咸陽市科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”項目資金投資管理辦法
01
— 總 則 —
第一條 為創(chuàng)新財政資金支持科技成果轉(zhuǎn)化模式，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平，進一步支持秦創(chuàng)原科技成果轉(zhuǎn)化先行區(qū)建設(shè)，培育新質(zhì)生產(chǎn)力，根據(jù)《陜西省深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”十條措施(試行)》(陜政辦發(fā)〔2022〕43號)、《陜西省推行科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”項目資金投資工作指引(試行)》(陜科辦發(fā)〔2023〕57號)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科技成果，是指符合咸陽市重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具有發(fā)展前景，處于從中試到生產(chǎn)線中間階段，需要“二次開發(fā)”、成果熟化、中試的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新品種及其系統(tǒng)等。
第三條 本辦法所稱“先投后股”是支持科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新模式，在“先投”階段，財政資金以科技項目形式向企業(yè)投入，支持研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，并約定后期轉(zhuǎn)化為股權(quán)的條件;在“后股”階段，被投企業(yè)實現(xiàn)市場化股權(quán)融資或進入穩(wěn)定發(fā)展階段后，達到轉(zhuǎn)股條件時，按照約定將投入的財政科技資金轉(zhuǎn)換為企業(yè)股權(quán)，并按照“適當(dāng)收益”原則退出，形成財政資金循環(huán)運行的長效機制。
第四條 本辦法適用于咸陽市實施“先投后股”的財政科技資金及其他資金。
第五條 “先投后股”模式，作為引導(dǎo)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的加速器，遵循“政府主推、創(chuàng)新引導(dǎo)、權(quán)責(zé)清晰、公正透明”的原則，嚴(yán)格進行組織和管理。
02
—運行機制 —
第六條 實施主體
咸陽市科學(xué)技術(shù)局(以下簡稱“市科技局”)根據(jù)科技創(chuàng)新發(fā)展需求，編制“先投后股”項目資金預(yù)算，管理實施“先投后股”各項工作。
咸陽市財政局(以下簡稱“市財政局”)根據(jù)市科技局編制的“先投后股”項目資金預(yù)算，結(jié)合事業(yè)發(fā)展需要及年度資金規(guī)模，核定專項資金預(yù)算，負(fù)責(zé)專項資金撥付工作。
咸陽市財金投資管理有限公司(以下簡稱“咸陽財金公司”)，充分發(fā)揮市級國有金融資本管理運營公司作用，作為受托管理機構(gòu)，設(shè)立咸陽財金先投后股合伙企業(yè)(也可依托現(xiàn)有合伙企業(yè)，以下簡稱“咸陽財金投資主體”)，管理“先投后股”項目資金。在“先投”階段，以代收代支的形式向企業(yè)撥付項目支持資金;在“后股”階段，作為持股主體，開展股權(quán)轉(zhuǎn)化、持股管理、風(fēng)險防控、股權(quán)退出、收益管理等工作。
第七條 支持對象
（一）支持成果轉(zhuǎn)化模式
1.符合“三項改革”實施范圍的高校、科研院所團隊，以自有科技成果設(shè)立的企業(yè)進行成果轉(zhuǎn)化;
2.企業(yè)與高校、科研院所合作，通過購買專利、聯(lián)合研發(fā)等方式進行成果轉(zhuǎn)化;
3.其他科技人才創(chuàng)業(yè)團隊，以自有科技成果設(shè)立企業(yè)進行成果轉(zhuǎn)化。
（二）申報主體需符合以下條件
1.項目申報單位是在咸陽市轄區(qū)內(nèi)依法注冊、納稅，且具備獨立法人資格的科技型企業(yè);
2.符合上述科技成果轉(zhuǎn)化模式，以自有科技成果設(shè)立的企業(yè)，成立時間不超過6年，企業(yè)與高校、科研院所合作進行成果轉(zhuǎn)化，企業(yè)申報時凈資產(chǎn)不低于200萬元(含)，且企業(yè)上一年度營業(yè)收入未超過2000萬元(含);
3.申報企業(yè)創(chuàng)始股東實繳資金不低于申報項目預(yù)期總投入的10%;
4.項目符合構(gòu)建咸陽市現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的要求和發(fā)展方向，具有良好的開發(fā)價值及產(chǎn)業(yè)化前景，商業(yè)計劃及技術(shù)路線清晰，實施方案合理;
5.項目相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰，不存在爭議和糾紛;
6.項目負(fù)責(zé)人具有豐富的技術(shù)服務(wù)和產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)驗，良好的科研管理能力和創(chuàng)業(yè)基本素養(yǎng)，對產(chǎn)品市場前景有清晰的認(rèn)知，無違法失信和不良科研誠信記錄，未納入“失信聯(lián)合懲戒對象名單”，無影響項目實施的未決訴訟;
7.項目申報單位或技術(shù)核心團隊擁有經(jīng)認(rèn)定登記的技術(shù)合同，給予優(yōu)先支持。
第八條 實施方式
（一）先投階段。先期以科技項目資金形式，通過市科技局向項目承擔(dān)企業(yè)提供支持，由市科技局、咸陽財金投資主體與項目承擔(dān)企業(yè)在平等協(xié)商基礎(chǔ)上，簽訂《項目合同書》，約定后期轉(zhuǎn)股條件和轉(zhuǎn)股后應(yīng)持有公司的股權(quán)比例，根據(jù)項目承擔(dān)企業(yè)意愿引入第三方股權(quán)交易中心以認(rèn)股權(quán)證方式實施。科技項目支持資金投入項目承擔(dān)企業(yè)后，原則上應(yīng)在2年內(nèi)(轉(zhuǎn)股期)實現(xiàn)轉(zhuǎn)股，未達到轉(zhuǎn)股條件的，經(jīng)市科技局審批同意后可延期，最長不超過1年。
（二）后股階段。當(dāng)項目承擔(dān)企業(yè)達到轉(zhuǎn)股條件后，咸陽財金投資主體核查企業(yè)經(jīng)營情況并提出轉(zhuǎn)股建議，報市科技局審批后，按照《項目合同書》約定，簽署《股權(quán)投資協(xié)議書》，以增資形式完成股權(quán)投資轉(zhuǎn)化。原則上轉(zhuǎn)股后持股期不超過7年，其中后2年為股權(quán)退出期。
第九條 轉(zhuǎn)股條件
項目支持資金撥付至項目承擔(dān)企業(yè)后，達到以下條件之一，即認(rèn)定為達到轉(zhuǎn)股條件：
(一)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示機構(gòu)投資項目承擔(dān)企業(yè);
(二)項目承擔(dān)企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)銷售，且累計銷售收入超過200萬元(含);
(三)達到《項目合同書》約定的驗收通過條件;
(四)其他經(jīng)市科技局審批認(rèn)定的情況。
達到轉(zhuǎn)股條件(一)或(二)即視為項目驗收通過，市科技局不再對該項目組織項目驗收，企業(yè)提交相關(guān)資料后直接給出通過驗收的意見。達到轉(zhuǎn)股條件(三)或(四)的項目按照《咸陽市科技計劃項目管理辦法》和《咸陽市科技發(fā)展專項資金管理辦法》進行驗收。
第十條 轉(zhuǎn)股數(shù)量
科技項目支持資金轉(zhuǎn)化為股權(quán)的數(shù)量和持股比例在“先投階段”簽訂的《項目合同書》中進行約定，具體參照以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行(轉(zhuǎn)股數(shù)量計算結(jié)果保留小數(shù)點后四位)：
1.符合第七條(一)支持科技成果轉(zhuǎn)化模式，以自有科技成果設(shè)立企業(yè)進行成果轉(zhuǎn)化的，如創(chuàng)始股東實繳資金與申報項目預(yù)期總投入之比為10%，轉(zhuǎn)股時咸陽財金投資主體獲得項目承擔(dān)企業(yè)20%的股權(quán);創(chuàng)始股東實繳資金與申報項目預(yù)期總投入之比在10%的基礎(chǔ)上每增加1%，轉(zhuǎn)股時咸陽財金投資主體獲得項目承擔(dān)企業(yè)的股權(quán)在20%的基礎(chǔ)上相應(yīng)減少1%，最低持股比例不低于3%。
2.符合第七條(一)支持科技成果轉(zhuǎn)化模式，企業(yè)與高校、科研院所合作進行成果轉(zhuǎn)化的，對項目承擔(dān)企業(yè)進行資產(chǎn)評估，以科技項目支持資金與資產(chǎn)評估結(jié)果之比作為轉(zhuǎn)股比例，轉(zhuǎn)股后咸陽財金投資主體獲得項目承擔(dān)企業(yè)的股權(quán)最高不超過20%(含)。
第十一條 支持標(biāo)準(zhǔn)
單個科技項目支持資金原則上不超過該成果轉(zhuǎn)化項目預(yù)期總投入的50%，且金額不超過200萬元。重大項目可采取“一事一議”方式給予支持。支持資金轉(zhuǎn)股后，咸陽財金投資主體不成為被投企業(yè)第一大股東。
項目支持資金原則上分期撥付至項目承擔(dān)企業(yè)，即簽訂《項目合同書》后撥付支持資金的70%。項目承擔(dān)企業(yè)提前轉(zhuǎn)股的，一次性撥付剩余資金。項目驗收通過后撥付支持資金的30%并轉(zhuǎn)股，項目驗收不通過的，結(jié)余和未按規(guī)定使用的資金，返還“先投后股”項目資金賬戶。
第十二條 獎勵機制
為提高企業(yè)成果轉(zhuǎn)化積極性，盡快推進產(chǎn)品進入市場創(chuàng)造經(jīng)濟效益，設(shè)置轉(zhuǎn)股獎勵機制：
（一）轉(zhuǎn)股獎勵機制
1.項目承擔(dān)企業(yè)在轉(zhuǎn)股期限內(nèi)，獲得風(fēng)險投資機構(gòu)投資且估值在1億元(含)—2億元(不含)的，則《項目合同書》原約定的轉(zhuǎn)股數(shù)量減少1/2;估值在2億元(含)以上的，則《項目合同書》原約定的轉(zhuǎn)股數(shù)量原則減少3/4.
2.項目承擔(dān)企業(yè)在轉(zhuǎn)股期限內(nèi)，科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出的產(chǎn)品或服務(wù)累計實現(xiàn)銷售收入500萬元(含)—1000萬元(不含)的，則《項目合同書》原約定的轉(zhuǎn)股數(shù)量減少1/4;銷售收入1000萬元(含)以上的，則《項目合同書》原約定的轉(zhuǎn)股數(shù)量減少1/2.
3.項目承擔(dān)企業(yè)在科技項目支持資金投入1年(含)以內(nèi)達到轉(zhuǎn)股條件并轉(zhuǎn)股的，則《項目合同書》原約定的轉(zhuǎn)股數(shù)量減少1/4.
4.成功轉(zhuǎn)股的企業(yè)作為市科技局重點支持企業(yè)，在后續(xù)發(fā)展中優(yōu)先給予支持。
同時滿足2條以上轉(zhuǎn)股獎勵條件的，按照“就高不就低”的原則進行轉(zhuǎn)股獎勵。
（二）股權(quán)退出獎勵機制
咸陽財金投資主體單個持股項目股權(quán)退出后形成收益的，部分收益可獎勵給對應(yīng)被投企業(yè)成果轉(zhuǎn)化核心團隊。
第十三條 項目變更、撤銷、終止
(一)先投階段內(nèi)，項目承擔(dān)企業(yè)原則上不得變更，如出現(xiàn)項目負(fù)責(zé)人變更或其他重大變化情形，項目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時向市科技局提出書面申請，經(jīng)審核同意后項目可繼續(xù)實施。
(二)先投階段內(nèi)，有下列情形導(dǎo)致項目無法完成的，項目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)主動向市科技局申請撤銷項目，停止研發(fā)活動：
1.因不可抗力因素致使項目不能繼續(xù)實施;
2.因項目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等原因，致使項目研究開發(fā)工作失去意義;
3.因項目負(fù)責(zé)人死亡、重大傷殘、出國(境)、工作調(diào)動、違法犯罪等原因，導(dǎo)致項目無法進行，且無合適的項目負(fù)責(zé)人可替代;
4.企業(yè)發(fā)生重大經(jīng)營困難、兼并重組等變故，不能繼續(xù)實施項目;
5.其他導(dǎo)致項目不能正常實施的情形。
(三)屬下列情形之一的，市科技局可強制終止項目，向項目承擔(dān)企業(yè)發(fā)出項目終止書面通知：
1.財政資金撥付后6個月內(nèi)，項目未實質(zhì)性實施;
2.經(jīng)核實企業(yè)或項目負(fù)責(zé)人發(fā)生重大變故，且企業(yè)未及時上報，導(dǎo)致項目無法繼續(xù)實施;
3.發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，經(jīng)調(diào)解等方式無法解決，導(dǎo)致項目無法繼續(xù)實施;
4.經(jīng)核實在項目申報、項目實施過程中有違紀(jì)違規(guī)和弄虛作假行為;
5.其他導(dǎo)致項目無法繼續(xù)實施的情況。
03
—職責(zé)分工 —
第十四條 市科技局主要職責(zé)
(一)會同市財政局制定“先投后股”管理制度，編制“先投后股”專項資金預(yù)算，配合做好專項資金撥付工作;
(二)發(fā)布項目申報指南，組織開展項目征集、項目申報、形式審查、項目評審及現(xiàn)場考察，建立項目儲備庫;
(三)研究確定項目立項，組織開展公示，組織簽訂《項目合同書》《股權(quán)投資協(xié)議書》;
(四)組織項目的實施管理、中期評估、驗收、監(jiān)督檢查、變更、終止和撤銷等工作，開展項目科研誠信管理;
(五)組織項目資金撥付和指導(dǎo)股權(quán)轉(zhuǎn)化、投后管理、股權(quán)退出、收益管理等工作;
(六)對咸陽財金投資進行考核，協(xié)助市財政局核定管理費用標(biāo)準(zhǔn)，開展績效管理工作;
(七)為撬動資金規(guī)模，適時引入省級國有投資平臺，共同開展咸陽市“先投后股”工作。
第十五條 市財政局主要職責(zé)
(一)會同市科技局制定“先投后股”管理制度，核定“先投后股”專項資金預(yù)算，并及時撥付專項資金;
(二)開展資金使用績效考核工作。
第十六條 咸陽財金公司主要職責(zé)
(一)配合市科技局、市財政局制定“先投后股”管理制度，設(shè)立“先投后股”項目專項資金賬戶，做好資金撥付工作;
(二)配合市科技局，做好項目形式審查、項目評審工作，開展盡職調(diào)查，提出項目儲備庫建議;
(三)配合市科技局，與項目承擔(dān)企業(yè)簽訂《項目合同書》《股權(quán)投資協(xié)議書》，按照合同約定向項目承擔(dān)企業(yè)撥付資金;
(四)開展先投階段服務(wù)跟蹤、提出持股建議等工作，為持股企業(yè)提供運營管理、投融資對接等服務(wù);
(五)對成功轉(zhuǎn)股的企業(yè)，按照國有股權(quán)管理規(guī)定等要求履行股東權(quán)利和義務(wù)，開展股權(quán)轉(zhuǎn)化、持股管理、風(fēng)險防控、股權(quán)退出、收益管理等工作;
(六)定期向市科技局、市財政局報送項目運行和股權(quán)管理情況，配合做好與項目相關(guān)的其他工作;
(七)配合省級國有投資平臺，共同開展咸陽市“先投后股”工作。
第十七條 項目承擔(dān)企業(yè)主要職責(zé)
(一)按照申報指南要求申報項目，對申報材料的真實性和合法性負(fù)責(zé);
(二)配合簽訂《項目合同書》，規(guī)范合理使用資金，按期完成績效目標(biāo)任務(wù)，及時提交相關(guān)信息資料;
(三)建立健全內(nèi)部項目管理制度，負(fù)責(zé)項目實施的日常管理、經(jīng)費管理、人員管理、保密管理、安全管理、信用管理等;
(四)及時報告項目實施中出現(xiàn)的重大進展及問題;
(五)保證項目經(jīng)費單獨核算、?？顚Ｓ?，積極配合開展盡職調(diào)查、現(xiàn)場考察、中期評估、項目驗收工作;
(六)滿足轉(zhuǎn)股條件后，配合咸陽財金投資主體簽訂《股權(quán)投資協(xié)議書》，開展股權(quán)轉(zhuǎn)化和股權(quán)登記工作;
(七)配合做好與項目相關(guān)的監(jiān)督檢查、投后管理、股權(quán)退出、收益管理等其他工作。
04
—工作程序 —
第十八條 “先投后股”工作程序包含項目立項、項目實施、股權(quán)管理三個階段，具體工作程序如下：
（一）項目立項階段
1.預(yù)算編制與專項資金設(shè)立
市科技局會同市財政局設(shè)立咸陽市“先投后股”項目專項資金，納入市科技局年度預(yù)算管理，實行?？顚Ｓ?。“先投后股”項目實施過程中的盡職調(diào)查、價值評估、專項審計、認(rèn)股權(quán)證、投資退出等相關(guān)費用，從“先投后股”項目專項中據(jù)實列支。
2.項目申報
市科技局會同市財政局發(fā)布項目申報指南，組織開展項目申報。
3.形式審查
市科技局組織對項目申報資料的完整性、規(guī)范性、相符性等進行形式審查，對于審查通過的項目，納入項目儲備庫。
4.項目評審
市科技局對入庫的項目按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進行分組，以現(xiàn)場答辯的方式組織專家對申報項目的技術(shù)創(chuàng)新性和產(chǎn)業(yè)化前景等進行會議評審。
5.實地考察
市科技局組織咸陽財金投資主體對通過評審的項目開展實地考察，進行必要的盡職調(diào)查、市值評估，形成盡職調(diào)查報告。
6.項目立項和簽約
市科技局研究確定擬資助項目清單、金額，組織開展公示并報市財政局備案。對通過立項的項目，市科技局、咸陽財金投資主體與項目承擔(dān)企業(yè)簽訂《項目合同書》。
（二）項目實施階段
7.資金撥付
市財政局根據(jù)市科技局資金申請，將“先投后股”項目資金撥付至咸陽財金公司，咸陽財金公司投資主體根據(jù)《項目合同書》約定，將支持資金撥付給項目承擔(dān)企業(yè)。
8.項目實施
項目承擔(dān)企業(yè)按照《項目合同書》約定計劃組織實施項目，開展技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)品研發(fā)及市場推廣等工作，按照相關(guān)規(guī)定規(guī)范使用支持資金。
9.中期評估
項目實施滿12個月后，由市科技局按《項目合同書》約定組織開展項目中期評估，中期評估合格的，繼續(xù)給予相應(yīng)支持。對實施進度嚴(yán)重滯后或難以達到預(yù)期績效目標(biāo)的項目，督促項目承擔(dān)企業(yè)及時調(diào)整或取消后續(xù)支持。
10.項目驗收
轉(zhuǎn)股期結(jié)束1個月內(nèi)，市科技局根據(jù)《項目合同書》約定組織開展項目驗收。驗收不通過的項目結(jié)余資金返還“先投后股”資金賬戶。對提前完成《項目合同書》約定的驗收指標(biāo)且已實現(xiàn)轉(zhuǎn)股的企業(yè)不再進行驗收。驗收不合格的項目由市科技局報市財政局備案，并書面通知咸陽財金公司。
（三）股權(quán)管理階段
11.股權(quán)轉(zhuǎn)化
在項目達到約定的轉(zhuǎn)股條件后，咸陽財金投資主體提出轉(zhuǎn)股建議，報市科技局審批后，按照《項目合同書》約定內(nèi)容，與項目承擔(dān)企業(yè)簽訂《股權(quán)投資協(xié)議書》，以增資形式完成股權(quán)投資轉(zhuǎn)化(或認(rèn)股權(quán)證方式)，并完成股權(quán)登記手續(xù)。
12.投后管理
轉(zhuǎn)股后，咸陽財金投資主體行使股東權(quán)利，開展持股管理、風(fēng)險防控等工作。咸陽財金投資主體每半年向市科技局、市財政局報告“先投后股”資金運行情況，如發(fā)現(xiàn)被投企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)重大困難或發(fā)生投資協(xié)議重大違約等風(fēng)險問題，應(yīng)及時報送專報。
13.股權(quán)退出
根據(jù)被投企業(yè)發(fā)展情況，咸陽財金投資主體在持股期內(nèi)擇機開展股權(quán)退出，退出方式包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、股東回購、并購重組、掛牌上市、清算等。原則上轉(zhuǎn)股后持股期不超過7年，其中后2年為股權(quán)退出期。股權(quán)退出、被投企業(yè)分紅收回取得收益扣除獎勵資金后，返回至“先投后股”項目資金賬戶，繼續(xù)用于開展“先投后股”項目。
05
—風(fēng)險管理與評價機制 —
第十九條 堅持“崇尚創(chuàng)新、寬容失敗”的原則，經(jīng)市科技局研究確定的立項項目，不以項目損益作為主管部門、受托管理機構(gòu)和相關(guān)人員的考核依據(jù)或責(zé)任認(rèn)定依據(jù)。若項目驗收不合格，項目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)退回結(jié)余資金，不按約定時間退回的，市科技局將項目承擔(dān)企業(yè)和相關(guān)負(fù)責(zé)人納入科技誠信黑名單，委托第三方機構(gòu)采取包括法律訴訟等方式追繳資金。
第二十條 建立盡職免責(zé)機制，對于其他涉及責(zé)任問題的情形，如果符合以下規(guī)定的，可對相關(guān)主體予以免責(zé)，且在相關(guān)考核中不作負(fù)面評價：
(一)未違反禁止性規(guī)定。法律法規(guī)、黨紀(jì)黨規(guī)和國資監(jiān)管制度沒有明令禁止，或者雖沒有明確規(guī)定但符合中央、省級和市級決策部署精神;
(二)未違反國家產(chǎn)業(yè)政策和咸陽市產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃;
(三)符合“先投后股”資金投資方向和要求;
(四)相關(guān)程序符合本辦法規(guī)定;
(五)沒有為自己、他人或其他組織謀取不當(dāng)利益或與其他組織或個人惡意串通，損害國家利益、公共利益和他人正當(dāng)利益的行為;
(六)對于探索創(chuàng)新、先行先試中出現(xiàn)的失誤，主動采取措施挽回?fù)p失、消除不良影響或者有效阻止危害結(jié)果發(fā)生;
(七)其他經(jīng)認(rèn)定符合盡職免責(zé)的情況。
第二十一條 咸陽財金投資主體應(yīng)當(dāng)建立項目投資運作管理機制，盡職調(diào)查、投后管理和股權(quán)退出等參與實施人員應(yīng)堅持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，認(rèn)真履行職責(zé)，獨立、客觀、公正地報告所發(fā)現(xiàn)情況。
第二十二條 咸陽財金投資主體、項目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)切實強化內(nèi)部控制，按照“放管結(jié)合”要求，優(yōu)化完善風(fēng)險防控機制，為推進科技成果轉(zhuǎn)化提供良好環(huán)境;積極配合審計等有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，對“先投后股”項目資金管理使用過程中存在違規(guī)、違紀(jì)、違法行為的，按照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。
第二十三條 市財政局會同市科技局對“先投后股”資金進行績效評價，充分發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用，重點關(guān)注帶動科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、培育科技型中小企業(yè)數(shù)量、形成專利數(shù)量、帶動投資規(guī)模、帶動就業(yè)人數(shù)等社會效益指標(biāo)。
第二十四條 市科技局會同市財政局按年度對受托管理機構(gòu)進行考核，考核內(nèi)容包括內(nèi)部治理、盡職調(diào)查、投資實施和投后管理4個方面。受托管理機構(gòu)管理費按年度從“先投后股”項目資金中提取，當(dāng)年度管理費根據(jù)上年度考核結(jié)果提取，基礎(chǔ)管理費為上年度“先投后股”項目實施、股權(quán)管理總金額的2%。年度考核結(jié)果為優(yōu)秀的(90分以上)提取1%獎勵性管理費，年度考核結(jié)果為不合格的(60分以下)核算扣減管理費。
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—附 則 —
第二十五條 保障支持措施
（一）鼓勵社會資本參與。社會資本可出資參與“先投后股”，財政資金部分可與社會資本做結(jié)構(gòu)化安排，給予讓利支持;投資“先投后股”項目的基金管理機構(gòu)可優(yōu)先享受咸陽市相關(guān)投資獎勵、投資風(fēng)險分擔(dān)政策;
（二）服務(wù)企業(yè)快速發(fā)展。通過風(fēng)險補償、補助獎勵等政策，建立“政銀保擔(dān)投”聯(lián)動機制，運用創(chuàng)新型產(chǎn)品支持被投企業(yè);受托管理機構(gòu)協(xié)助被投企業(yè)規(guī)范法人治理和內(nèi)部治理、對接政府和相關(guān)行業(yè)協(xié)會政策及產(chǎn)業(yè)資源、拓展融資渠道，以優(yōu)惠待遇提供自身運營的各類財政金融產(chǎn)品和服務(wù);成功轉(zhuǎn)股的企業(yè)如申報市科技局其他計劃項目且符合標(biāo)準(zhǔn)的給予優(yōu)先支持;
（三）豐富股權(quán)退出渠道。將“先投后股”轉(zhuǎn)股企業(yè)納入財政專項資金“撥改投”、天使基金儲備項目庫予以優(yōu)先支持，對符合條件的轉(zhuǎn)股企業(yè)納入咸陽市上市后備企業(yè)庫，對被投資企業(yè)提供上市輔導(dǎo)培訓(xùn)。
第二十六條 市科技局會同市財政局根據(jù)“先投后股”項目儲備庫情況，按年度編制資金預(yù)算，在取得一定經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，逐步擴大資金規(guī)模，支持咸陽市科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
第二十七條 在“先投后股”項目實施過程中遇到未涉及的情形或問題，由市科技局、市財政局研究解決。
第二十八條 本辦法由市科技局、市財政局負(fù)責(zé)解釋。本辦法自印發(fā)之日起施行。
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