人工智能作為新興產業(yè)，因其自身特征帶來了發(fā)明人主體適格性、數據知識產權保護、算法專利客體保護、生成物著作權保護等一系列知識產權難題。為認真落實省委、省政府關于加快發(fā)展人工智能產業(yè)的重要安排部署，幫助創(chuàng)新主體解決上述難題，提升知識產權創(chuàng)造、保護和運用能力，省市場監(jiān)管局(省知識產權局)立足現(xiàn)行法律制度框架，結合人工智能產業(yè)實際詮釋知識產權政策，制定本指引。
一、健全管理機制
（一）加強組織建設
企業(yè)知識產權管理機構可以設置在技術部門，其優(yōu)點是緊密跟蹤研發(fā)動向，不足是對商標、版權等方面知識產權保護的參與度較低;可以設置在法務部門，其優(yōu)點是有利于統(tǒng)籌做好知識產權預警、維權等方面工作，不足是知識產權申請和布局有脫離實際的風險;可以設置獨立的部門，其優(yōu)點是有利于推動知識產權工作參與企業(yè)決策和各個管理環(huán)節(jié)，不足是該模式成本較高。
（二）建設人才隊伍
人工智能企業(yè)要重視知識產權隊伍建設，積極提升企業(yè)知識產權工作專業(yè)水平。一方面，要通過講座、宣傳欄等形式宣傳知識產權政策法規(guī)，推動全體職工了解知識產權法治知識，培養(yǎng)尊重知識、崇尚創(chuàng)新的知識產權文化。另一方面，要培養(yǎng)或者引進知識產權工作專職人員，推動綜合管理、法務、技術等部門相關人員掌握知識產權專業(yè)知識，培養(yǎng)一支擁有較高知識產權工作水平的隊伍。
（三）健全工作制度
人工智能相關企業(yè)要加強知識產權管理制度建設，大力提升企業(yè)知識產權工作專業(yè)化、規(guī)范化水平。特別要重點建立知識產權資產管理、商業(yè)秘密管理、知識產權合同管理等知識產權專項制度，通過制度強化知識產權創(chuàng)造、運用、保護等各環(huán)節(jié)工作，最大限度保護和轉化創(chuàng)新成果。
（四）貫徹企業(yè)知識產權管理標準
人工智能企業(yè)是走在創(chuàng)新前沿的市場主體，非常有必要積極貫徹實施知識產權管理相關標準，促進企業(yè)創(chuàng)新管理機制建設，增強市場競爭力。
1.《企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系要求》(GB/T29490-2023)認證。該標準是我國最新修訂的企業(yè)知識產權管理國家標準，于2024年1月1日起實施。貫徹形式為企業(yè)依托有資質的第三方機構予以認證，開展該項認證的優(yōu)點是幫助企業(yè)進一步完善知識產權的全面管理，相對簡單、成本較低，建議規(guī)模較小的企業(yè)根據需求實施。
2.《創(chuàng)新管理-知識產權管理指南》(ISO56005)分級評價。該標準由我國率先發(fā)起的首個涉及創(chuàng)新和知識產權管理的國際標準。貫徹形式為企業(yè)依托有資質的第三方機構，根據企業(yè)實際進行分級評價。等級自低向高分別為一級(初始級)、二級(過程級)、三級(項目級)、四級(系統(tǒng)級)和五級(生態(tài)級)。該分級評價側重于創(chuàng)新過程中的知識產權管理，借助知識產權工具讓創(chuàng)新實現(xiàn)價值，相對復雜、成本較高，建議較大規(guī)模以上的企業(yè)實施。
（五）篩選優(yōu)質服務機構
人工智能企業(yè)在選擇知識產權服務時，要綜合考慮服務價格、質量、專業(yè)等多方面因素，最大限度利用服務資源。第一，要認真權衡服務價格?？梢詤⒖妓拇ㄊ＠韼焻f(xié)會、四川省商標協(xié)會等組織發(fā)布的四川省專利代理行業(yè)服務成本的公告、商標代理主要業(yè)務參考成本公告等，根據企業(yè)實際情況選取合理價格的服務機構。第二，要綜合考慮機構信用。全國專利代理信息公示平臺公示了專利代理機構評價等級，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公開了服務機構涉及行政處罰、司法訴訟等方面信息。企業(yè)可以根據相應的評價等級、行政處罰情況、市場口碑等信用信息進行綜合抉擇。第三，要精準選擇專業(yè)背景。不同的知識產權服務機構有不同的專長領域。在選擇知識產權服務機構時，要認真關注機構的實踐經歷、成功案例、代理師專業(yè)領域等方面信息，根據企業(yè)業(yè)務重點方向進行針對性篩選。
二、優(yōu)化知識產權布局
（一）開展專利導航
專利導航是基于產業(yè)發(fā)展和技術創(chuàng)新需求，充分運用專利信息資源進行決策的一項知識產權工具，為企業(yè)做好自身的技術研發(fā)和專利布局提供方向。專利導航項目包括：研發(fā)立項專利導航、輔助研發(fā)專利導航、并購對象遴選專利導航、企業(yè)上市準備專利導航、技術合作開發(fā)專利導航、技術引進專利導航、企業(yè)產品開發(fā)專利導航、人才遴選專利導航、人才評價專利導航等。專利導航的具體標準及實施方式可參見《專利導航指南》(GB/T39551-2020)國家標準。
（二）推進分類獲權
人工智能領域具有鮮明的技術特點，相關企業(yè)應該高度重視知識產權分類獲權工作，靈活運用專利權、商標權、著作權、商業(yè)秘密等制度保護自身權益。
1.數據的知識產權獲權。數據知識產權是市場主體對其依法收集、經過一定算法加工、面向具體場景、具有實用價值和智力成果屬性的數據享有的相關權利。目前，數據知識產權保護的主要模式是開展數據知識產權登記并獲得數據知識產權登記證書。我省將在2024年內啟動數據知識產權登記工作，參見《四川省數據知識產權登記管理辦法(試行)》。此外，數據可以作為商業(yè)秘密保護，特殊編排或整理的數據匯編或數據庫可以通過著作權進行保護。
2.算法的知識產權獲權。算法知識產權保護模式主要包括著作權、商業(yè)秘密和專利權三種。當算法以計算機代碼為表現(xiàn)形式時，可以用軟件著作權登記的方式來保護;當算法符合秘密性、價值性、實用性三個要素時，可以作為商業(yè)秘密保護;當算法構成技術方案并符合專利法相關規(guī)定時，可以申請發(fā)明專利。當然，在申請專利時，可以將算法、硬件、產品、應用等，一同申請保護。算法的專利申請可參見國家知識產權局將要發(fā)布的《人工智能專利申請指引》。
3.生成物的知識產權獲權。人工智能生成物是指通過學習大規(guī)模數據集生成的原創(chuàng)內容，包括文本、圖像、音頻、視頻、3D模型、程序代碼等，主要通過著作權進行保護。我國對于人工智能生成物著作權保護中涉及人的智力投入與表達的判斷處于探索階段，典型案例可參考北京互聯(lián)網法院民事判決書(2023)京0491民初11279號。
（三）開源生態(tài)背景下的知識產權布局
人工智能企業(yè)在積極推進開源生態(tài)建設的同時，應該綜合運用知識產權制度來維護自身合法權益。著作權是保護開源產品知識產權的首選方式，開源軟件和其對應的文檔都屬于著作權保護的范圍;但是，在實際工作中，開源產品需要選擇相應的開源許可協(xié)議，放棄著作權上的部分權利。專利權是保護開源產品知識產權的重要補充，開源產品專利權布局應與企業(yè)其他關鍵核心技術專利布局相融合。商標使用權一般不會包括在開源許可協(xié)議中，甚至可以在許可協(xié)議中明確排除商標使用權;因此，企業(yè)在開源前將開源產品注冊商標是避免權益受損的良好方式。
（四）專利獲權通道
相對于商標、著作權較為單一的獲權模式，專利申請審查通道相對多樣化，為創(chuàng)新主體專利申請?zhí)峁└噙x擇。
1.普通審查。普通審查就是常規(guī)模式的審查，任何單位和個人，都可以按照規(guī)定的程序，直接或通過代辦處向國家知識產權局提交專利申請，后經公開、審查(外觀設計和實用新型為初步審查，發(fā)明為初步審查+實質審查)等環(huán)節(jié)，獲得專利權。
2.優(yōu)先審查。與普通審查總體相同，不同之處在于，申請人須通過專利業(yè)務辦理系統(tǒng)向國家知識產權局提出優(yōu)先審查請求(實用新型須在申請后提出，發(fā)明專利須在收到實質審查通知書后提出)，國家知識產權局根據地域情況分配到相應的代辦處審核(我省由成都代辦處，即省市場監(jiān)管局知識產權代辦處審核)，成都代辦處將審核合格的案件推薦到國家知識產權局進入優(yōu)先審查程序。優(yōu)先審查的相關要求，參見《專利優(yōu)先審查管理辦法(2017)》《成都代辦處專利申請優(yōu)先審查辦事指南》。
3.預審審查。預審審查是申請人在正式向國家知識產權局提交專利申請前，在各國家級知識產權保護中心進行的預先審查。具體流程是：申請人首先向屬地知識產權保護中心提交預審申請，知識產權保護中心預審審查后，對于預審合格的案件，交由申請人正式向國家知識產權局提交專利申請，同時，知識產權保護中心就該案件向國家知識產權局提出加快申請請求。需要說明的是，預審審查的服務對象是具有獨立法人資格的單位，不可以是個人。目前，我省有2個國家級知識產權保護中心可提供專利預審服務;其中，四川省知識產權保護中心預審領域為新一代信息技術和裝備制造，成都市知識產權保護中心預審領域為新材料和生物。預審審查的相關要求，參見《四川省知識產權保護中心預審服務管理辦法》《成都市知識產權保護中心專利快速預審服務管理辦法》。
4.延遲審查。根據企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略布局，對部分明顯超前于行業(yè)水平的創(chuàng)新方案，相關企業(yè)既希望提前占領該領域的技術高點，又希望延遲公開技術方案，這種情況下可以提交專利延遲審查申請。發(fā)明專利延遲審查請求，應當由申請人在提出實質審查請求的同時提出，延遲期限為1年、2年或者3年。實用新型專利延遲審查請求，應當由申請人在提交實用新型專利申請的同時提出，延遲期限為自延遲審查請求生效之日起1年。外觀設計專利延遲審查請求，應當由申請人在提交外觀設計申請的同時提出，延遲期限以月為單位，最長延遲期限為36個月。
三、強化知識產權保護和糾紛應對
（一）知識產權保護主要渠道
企業(yè)在遇到知識產權被侵犯的問題時，應該積極通過行政、司法、調解等方式維護自身合法權益。
1.投訴舉報。人工智能企業(yè)在掌握自身知識產權被侵權的線索后，可以第一時間向侵權行為發(fā)生地市場監(jiān)管、版權管理等行政管理部門投訴舉報。行政保護的優(yōu)點是周期較短，可以快速制止侵權行為，缺點是行政機關無權對侵權賠償作出裁決，被侵權企業(yè)不能通過投訴舉報獲得侵權賠償。
2.司法訴訟。企業(yè)在面臨侵權時，應積極向有管轄權的法院提起訴訟，有力維護自身合法權益。司法訴訟的優(yōu)點是法律權威性更高、執(zhí)行力更強，企業(yè)可以獲得侵權損失賠償;缺點是取證困難、程序復雜、訴訟周期長，某些知識產權司法訴訟案件可能延續(xù)數年。在具體實踐中，可以綜合運用行政和司法兩種措施維護自身合法權益。
3.糾紛調解和仲裁。調解是解決知識產權侵權糾紛最為靈活的措施，具有低成本、高效率的優(yōu)點。開展知識產權糾紛調解的單位主要包括人民調解組織、行業(yè)調解組織、商事調解組織等，企業(yè)可以根據實際情況選擇合適渠道。為了加強調解協(xié)議效力，當事雙方可以共同向人民法院提請調解協(xié)議司法確認。對于基于合同關系的知識產權糾紛，當事雙方可以在合同中約定由特定的仲裁委員會進行仲裁，沒有仲裁條款的合同，可以在糾紛過程中另外簽署協(xié)議約定仲裁。
（二）充分利用維權援助資源
企業(yè)在知識產權維權工作中，要善于借助行業(yè)力量和公共力量，積極引入外部維權援助資源，有力應對紛繁復雜的知識產權糾紛問題。
1.行業(yè)協(xié)會或者知識產權聯(lián)盟。人工智能企業(yè)要在本地區(qū)大力推動建立人工智能相關行業(yè)協(xié)會或者知識產權聯(lián)盟，引導知識產權維權援助資源聚集，以便在面對知識產權保護困難時通過團體的力量應對侵權糾紛。
2.公共維權援助資源。行業(yè)主管部門、知識產權主管部門、公益機構等是重要的知識產權維權援助力量。人工智能企業(yè)在面臨知識產權侵權糾紛時，可以根據實際情況積極爭取公共維權援助資源支持。我省主要知識產權公益維權援助資源詳見附件1.
（三）合理運用其他輔助技術手段
人工智能相關企業(yè)在知識產權保護中有必要合理運用專業(yè)技術手段，有針對性地開展知識產權保護工作。
1.原創(chuàng)認證保護。在技術研發(fā)、作品創(chuàng)作等創(chuàng)造性勞動過程中，相關知識產權成果形成需要較為漫長的時間，因此企業(yè)有必要對過程性資料進行區(qū)塊鏈存證，從而實現(xiàn)相應成果的前置保護。我省人工智能企業(yè)可通過登錄四川省知識產權公共服務平臺，對原始設計思路、采集的數據、初步模型、技術方案等進行原創(chuàng)認證保護，為后續(xù)確權認證、維權舉證及知識產權管理等打下良好基礎。
2.知識產權鑒定。在處理專業(yè)性領域知識產權侵權糾紛時，知識產權侵權鑒定能夠為維權提供有力的證據。目前，國家知識產權局建立了知識產權鑒定機構名錄庫，各級法院建立了對外委托專業(yè)機構信息平臺，四川省市場監(jiān)督管理局發(fā)布了知識產權鑒定機構重點培育名單(詳見附件2)，企業(yè)可以按需選擇鑒定機構。
（四）規(guī)避及應對知識產權維權糾紛
人工智能領域涉及的技術及生產物豐富，相關企業(yè)落入知識產權侵權糾紛的可能性相對較大，需要積極做好防范應對。具體操作可以參考《企業(yè)知識產權保護指南》一書。
1.立項前風險預警分析。要在創(chuàng)新項目立項前開展專利分析與專利查新等工作，對各種可能發(fā)生的專利風險提前發(fā)布警告，對立項報告中提出的若干擬研發(fā)方向進行全面梳理，依據國內外專利布局態(tài)勢及最接近現(xiàn)有技術分析結論，優(yōu)化研發(fā)方向的主次順序和技術方案，進而合理規(guī)劃知識產權布局，避免重復研發(fā)或者侵權風險。
2.做好風險規(guī)避。人工智能企業(yè)在知識產權運用工作中，應該充分做好相應信息查詢，積極規(guī)避侵權風險。
(1)專利侵權風險規(guī)避。在進行技術自由實施時，應該將自身使用的技術與已授權的專利和正在審查中的相關專利進行比對，重點關注行業(yè)主要競爭者的有效專利情況，確定當前技術或產品的實施符合自由實施的要求，不會侵犯他人的專利權，從而有效規(guī)避專利侵權風險。
(2)商標侵權風險規(guī)避。如果使用尚未注冊的商標，建議在相同或類似的商品或服務上進行商標檢索，看是否存在他人相同或近似的注冊商標。對于企業(yè)的商品包裝裝潢、廣告物料，建議分析是否存在與他人商業(yè)標識或包裝裝潢近似的表達。對于存在侵權風險的商業(yè)標識，建議修改使用。
(3)版權風險規(guī)避。人工智能的技術迭代需要不斷加入語料、文字、圖片等，其中可能涉及到他人創(chuàng)造的作品。因此，企業(yè)在使用圖片、文字、音頻、視頻的時候，必要規(guī)劃好防御策略，比如采購正版的圖片和字體、使用免費授權的產品、提前獲得相關作品權利人的授權等。
3.積極應對侵權糾紛。在日常工作中，企業(yè)可能會收到《侵權函》《字體使用提示函》《圖片使用提示函》等，被提出在專利、商標、著作權等方面構成侵權。遇到此類事件時候，可以從如下幾個方面進行處理：
(1)確認律師函的真?zhèn)?，了解對方所訴知識產權權利狀態(tài)、過往維權經歷等信息。
(2)法務部門人員牽頭組織自查，摸清是否存在所訴的行為，如果存在該行為，具體到使用場景、使用頻次等。
(3)摸清內情后，從專業(yè)的角度判斷是否存在侵權風險，可要求對方提供相應證據，必要時盡早邀請外部專業(yè)律師介入研判。
(4)如果沒有侵權風險，給與對方明確回復，必要時可以向相關部門和法院提起濫用知識產權、不正當競爭等相關投訴舉報和訴訟。
(5)根據排查和研判，如果確定有侵權風險，深入研判替代方案、對方證據等，同時積極與對方進行接觸并和解，支付合理費用;如果存在分歧，可以通過調解和訴訟解決。
（五）做好涉外知識產權保護
對于外向型或有開拓海外市場意向的企業(yè)來說，應該積極推進知識產權國際布局，重視涉外知識產權保護等工作。
1.做好海外知識產權布局。應當在進行國內知識產權布局的同時，對于未來可能進入的國外市場，積極做好在國外知識產權布局工作，通過《專利合作條約》《保護工業(yè)產權巴黎公約》《商標國際注冊馬德里協(xié)定》等約定途徑將專利權或商標權延伸到國外。
2.做好海外知識產權維權和糾紛應對。在開展國際貿易和業(yè)務時，應當積極關注目標市場人工智能產業(yè)知識產權狀況、知識產權執(zhí)法、司法環(huán)境等方面變化，認真開展知識產權保護、風險預警、糾紛應對等工作。在遇到涉外知識產權風險或海外知識產權糾紛時，可向市場監(jiān)管(知識產權)部門、海外知識產權糾紛應對指導中心四川分中心(四川省知識產權保護中心)、海外知識產權糾紛應對指導中心成都分中心(成都市知識產權保護中心)等尋求指導和幫助。同時，積極聯(lián)系國外目標市場當地具有執(zhí)業(yè)資格的律師盡快介入應對。
四、推進知識產權運用
（一）知識產權的轉化運用
知識產權轉化運用方式主要包括自行實施、許可授權、權利轉讓、資本化等。我省高度重視知識產權轉化運用工作，出臺了相關激勵政策，具體可參見《四川省專利轉化運用專項行動實施方案》等文件。人工智能領域的知識產權涉及面廣，包括專利權、軟件著作權、商業(yè)秘密、集成電路布圖設計和數據知識產權等多種類型，同一項技術可能涵蓋多樣的知識產權，進行許可和轉讓時，要做好許可范圍和轉讓權利范圍的明確劃分，提高許可和轉讓的針對性。
（二）數據共享
數據是人工智能領域的核心要素之一，也是該領域知識產權的重要載體。人工智能企業(yè)應該積極支持數據共享，通過合作化、商業(yè)化的模式充分利用數據資源，在實現(xiàn)企業(yè)效益和促進產業(yè)繁榮兩個方面找到最大公約數。
1.數據共享。企業(yè)之間通過協(xié)作方式共享數據，以提高數據使用效能。雙方可以通過合作協(xié)議來明確數據共享范圍以及數據使用權限，還可以明確新產生的成果的所有權和知識產權等。當然，多個企業(yè)之間也可以通過成立數據聯(lián)盟的方式共享數據。
2.數據信托。數據信托是指企業(yè)將數據的權利委托給中介機構，并通過中介機構與需求方對接，需求方可以是其他企業(yè)，也可以是公共部門，從而提高數據共享的對接效率，也能更好地提高共享合作的專業(yè)性。
3.數據合作社。數據合作社主要是指多個個人自愿將其數據匯集起來，以集體數據的方式，與需求方對接，從而更好保障數據所有人的權益。
附件1
四川省國家級知識產權維權援助機構名單
1.四川省知識產權保護中心
2.成都市知識產權保護中心
3.海外知識產權糾紛應對指導四川分中心
4.海外知識產權糾紛應對指導成都分中心
5.德陽市知識產權維權援助中心
6.成都市新都區(qū)知識產權快速維權中心
注：綿陽、自貢、內江、樂山、資陽、遂寧、宜賓、雅安、瀘州、巴中、南充、廣安、達州、涼山等市(州)均設有知識產權維權援助中心
附件2
四川省知識產權鑒定機構培育名錄
1.四川西部知識產權鑒定評估有限公司
2.四川匯西知識產權鑒定評估有限公司
3.智信普文知識產權鑒定評估(成都)有限公司
4.四川天嘉知維知識產權鑒定評估有限公司
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