浙商證券存不正當(dāng)競爭情形等被警示
據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站11月15日發(fā)布消息得知，浙江證監(jiān)局對浙商證券股份有限公司(下稱“浙商證券”)采取出具警示函措施的決定。
浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)浙商證券在投資銀行類業(yè)務(wù)中，個別項(xiàng)目存在保薦工作獨(dú)立性不足，未有效督促發(fā)行人如實(shí)披露歷次聘請保薦機(jī)構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項(xiàng)環(huán)節(jié)對項(xiàng)目重要風(fēng)險點(diǎn)關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項(xiàng)目組對內(nèi)核委員問題答復(fù)的事實(shí)依據(jù)等情況;個別項(xiàng)目保薦費(fèi)用收取過低，存在收費(fèi)顯著低于行業(yè)定價水平的不正當(dāng)競爭情形。
上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第三十二條、第六十六條第九項(xiàng)和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第207號)第三十一條、第六十五條第九項(xiàng)，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第四項(xiàng)，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會公告﹝2018﹞6號)第七條、第六十一條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第六十五條、第六十六條和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第207號)第六十四條、第六十五條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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