1范圍
2規(guī)范性引用文件
3 術(shù)語(yǔ)和定義
4.組織環(huán)境
4.1 理解組織及其背景
4.2了解利益相關(guān)方的需求和期望
4.3確定反賄賂管理體系的范圍
4.4反賄賂管理體系
4.5賄賂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
5領(lǐng)導(dǎo)作用
5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾
5.1.1管理層
5.1.2最高管理者
5.2反賄賂政策
5.3組織崗位（角色）、職責(zé)和權(quán)限
5.3.1角色和職責(zé)
5.3.2反賄賂合規(guī)職能
5.3.3委托決策
6規(guī)劃
6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的行動(dòng)
6.2反賄賂目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)規(guī)劃
7支持
7.1資源
7.2能力
7.2.1總則
7.2.2雇用程序
7.3意識(shí)和培訓(xùn)
7.4溝通
7.5文件信息
7.5.1總則
7.5.2創(chuàng)建和更新。
7.5.3成文信息的控制。
8運(yùn)行
8.1運(yùn)行策劃和控制
8.2盡職調(diào)查
8.3財(cái)務(wù)控制
8.4非財(cái)務(wù)控制
8.5在受管控組織和商業(yè)合作伙伴中實(shí)施反賄賂控制措施
8.6反賄賂的承諾
8.7禮物、招待、捐贈(zèng)和類(lèi)似利益
8.8對(duì)反賄賂控制措施不足管理
8.9匯報(bào)程序
8.10賄賂調(diào)查和處理。
9績(jī)效評(píng)估
9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)
9.2內(nèi)部審核
9.3管理評(píng)審
9.3.1最高管理者評(píng)審
9.3.2管理層評(píng)審。
9.4反賄賂合規(guī)性評(píng)價(jià)
10改進(jìn)
10.1不符合和糾正措施
10.2持續(xù)改進(jìn)。
附錄A(資料性附錄) 使用本文指南
參考文獻(xiàn)
ISO 37001:2016(E)
前言
ISO(國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織)是一個(gè)世界性的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟身體(ISO成員機(jī)構(gòu))。
編制國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的工作通常是進(jìn)行的通過(guò)ISO技術(shù)委員會(huì)。
每個(gè)成員對(duì)一個(gè)技術(shù)的主題感興趣，已設(shè)立的委員會(huì)有權(quán)在該委員會(huì)中擔(dān)任代表。國(guó)際組織、政府和非政府組織與ISO聯(lián)系，也參與了這項(xiàng)工作。ISO與國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)在所有問(wèn)題上密切合作電工標(biāo)準(zhǔn)化。
用于開(kāi)發(fā)本文檔的過(guò)程和用于進(jìn)一步維護(hù)的程序
在ISO / IEC指令中描述，第1部分。
特別是不同的審批標(biāo)準(zhǔn)
應(yīng)該注意不同類(lèi)型的ISO文件。
這份文件是按照規(guī)定起草的
ISO/ IEC指令的編輯規(guī)則，第2部分(見(jiàn)www.iso.org/指令)。
專(zhuān)利的權(quán)利。
ISO不應(yīng)負(fù)責(zé)識(shí)別任何或所有這些專(zhuān)利權(quán)。
在開(kāi)發(fā)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的任何專(zhuān)利權(quán)都將在介紹和/或
在收到的專(zhuān)利聲明的ISO名單上(見(jiàn)www.iso.org/patent)。
本文檔中使用的任何商業(yè)名稱(chēng)都是為方便用戶(hù)而提供的信息構(gòu)成背書(shū)。
有關(guān)ISO特定條款及與符合性評(píng)估有關(guān)的表達(dá)的解釋?zhuān)?/p>
以及關(guān)于ISO遵守世界貿(mào)易組織(WTO)原則的信息
技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)看到以下URL:www.iso.org/iso/foreword.html。
負(fù)責(zé)本文件的委員會(huì)是項(xiàng)目委員會(huì)ISO /PC 278，反賄賂管理系統(tǒng)。
介紹
賄賂是一種普遍現(xiàn)象。它引起了嚴(yán)重的社會(huì)、道德、經(jīng)濟(jì)和政治問(wèn)題，
破壞良好的治理，阻礙發(fā)展，扭曲競(jìng)爭(zhēng)。它侵蝕了正義,破壞人權(quán)，是救濟(jì)貧困的障礙。這也增加了成本業(yè)務(wù)，將不確定性引入商業(yè)交易，增加商品成本服務(wù)，減少產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，這可能導(dǎo)致生命和財(cái)產(chǎn)的損失，
摧毀對(duì)機(jī)構(gòu)的信任，干擾公平有效的市場(chǎng)運(yùn)作。各國(guó)政府在通過(guò)諸如此類(lèi)的國(guó)際協(xié)定中處理賄賂問(wèn)題方面取得了進(jìn)展經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于打擊外國(guó)賄賂的公約國(guó)際商業(yè)交易的公職人員[15]和聯(lián)合國(guó)反對(duì)腐敗[14]和國(guó)家法律。在大多數(shù)司法管轄區(qū)，個(gè)人都是違法的參與賄賂，有越來(lái)越大的趨勢(shì)，使組織，以及個(gè)人，承擔(dān)責(zé)任賄賂。然而，僅靠法律是不足以解決這個(gè)問(wèn)題的。組織有責(zé)任主動(dòng)協(xié)助打擊賄賂。這可以通過(guò)反賄賂管理來(lái)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)，本文件旨在提供，并通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)承諾建立一種正直、透明、開(kāi)放和順從的文化。組織文化的本質(zhì)對(duì)反賄賂管理體系的成敗至關(guān)重要。一個(gè)管理良好的組織應(yīng)該得到適當(dāng)?shù)淖駨男圆呗怨芾硐到y(tǒng)協(xié)助其履行其法律義務(wù)和對(duì)誠(chéng)信的承諾。反賄賂政策是整體合規(guī)政策的組成部分。反賄賂政策,支持管理系統(tǒng)幫助組織避免或減輕成本、風(fēng)險(xiǎn)和損害參與賄賂，增進(jìn)對(duì)商業(yè)交易的信任和信心，并加強(qiáng)業(yè)務(wù)往來(lái)的聲譽(yù)。
他的文件反映了國(guó)際上的良好做法，可以在所有司法管轄區(qū)使用。它適用于包括公共、私營(yíng)和非營(yíng)利性部門(mén)在內(nèi)的所有部門(mén)的小型、中型和大型組織。企業(yè)面臨的賄賂風(fēng)險(xiǎn)因組織規(guī)模等因素而異，組織運(yùn)作的地點(diǎn)和部門(mén)，以及其性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜性組織的活動(dòng)。本文件規(guī)定了政策組織的執(zhí)行情況，根據(jù)賄賂風(fēng)險(xiǎn)，程序和控制是合理的組織的面孔。
附件A為執(zhí)行本文件的要求提供了指導(dǎo)。
與本文件的一致性不能保證沒(méi)有發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的賄賂行為
與本組織有關(guān)，因?yàn)椴豢赡芡耆V賂的風(fēng)險(xiǎn)。然而,
該文件可以幫助組織實(shí)施合理的、適當(dāng)?shù)拇胧┓乐?、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)賄賂。
在本文件中，使用下列動(dòng)詞形式:
-“應(yīng)”指示要求;
-“應(yīng)”指示建議;
-“may”表示許可;
-“can”表示一種可能性或一種能力。
被標(biāo)記為“注意”的信息是用來(lái)指導(dǎo)理解或澄清相關(guān)的要求。
本文件符合ISO對(duì)管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)的要求。這些需求
包括一個(gè)高級(jí)別結(jié)構(gòu)，相同的核心文本，以及與核心定義的通用術(shù)語(yǔ)
幫助用戶(hù)實(shí)現(xiàn)多個(gè)ISO管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)。這個(gè)文檔可以使用
與其他管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)(例如ISO 9001,ISO14001,ISO / iec27001和
ISO 19600)和管理標(biāo)準(zhǔn)(如ISO 26000和ISO 31000)。
反賄賂管理體系——要求
1范圍
本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為指定、實(shí)施、維護(hù)、評(píng)估以及改進(jìn)反賄賂管理體系指定了具體要求并提供了指南，本體系可以獨(dú)立或者納入組織的整體管理體系中實(shí)施。本標(biāo)準(zhǔn)解決與組織活動(dòng)相關(guān)的下列賄賂：
-公開(kāi)、私營(yíng)和非營(yíng)利性部門(mén)的賄賂;
-組織行賄;
-由本組織的工作人員為組織的利益或其利益而行賄;
-由組織的商業(yè)伙伴代表或?yàn)槠浯淼纳虡I(yè)伙伴行賄受益;
-組織賄賂;
-向本組織工作人員行賄，以了解本組織的活動(dòng);
-在本組織的活動(dòng)中向本組織的業(yè)務(wù)伙伴行賄;
-直接和間接的賄賂(例如，通過(guò)或由第三方提供或接受的賄賂)。本標(biāo)準(zhǔn)僅適用于賄賂。提出了反賄賂管理體系的要求并提供了實(shí)施指南，旨在幫助組織預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)賄賂的管理系統(tǒng)。
遵守反賄賂法和適用于其活動(dòng)的自愿承諾。
本文件沒(méi)有特別處理欺詐、卡特爾和其他反壟斷/競(jìng)爭(zhēng)罪行，洗錢(qián)或其他與腐敗行為有關(guān)的活動(dòng)，盡管組織可以選擇擴(kuò)展管理系統(tǒng)的范圍，包括這些活動(dòng)。
本文件的要求是通用的，適用于所有組織
(或組織的部分)，不論活動(dòng)的類(lèi)型、大小和性質(zhì)，以及是否在公眾場(chǎng)合，
私人或非營(yíng)利部門(mén)。這些要求的應(yīng)用程度取決于因素
在4.1、4.2和4.5中指定。
注1見(jiàn)第A條。2指導(dǎo)。
注2:本組織所采取的預(yù)防、檢測(cè)和減輕賄賂風(fēng)險(xiǎn)的措施是必要的
不同于防止、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)組織賄賂的措施(或其人員)
或代表機(jī)構(gòu)代表的商業(yè)伙伴)?？吹紸.8.4指導(dǎo)。
2引用標(biāo)準(zhǔn)
本文中沒(méi)有規(guī)范的引用。
為了本文件的目的，下列術(shù)語(yǔ)和定義適用
ISO 37001:2016(E)
ISO和IEC在下列地址的標(biāo)準(zhǔn)化中維護(hù)術(shù)語(yǔ)數(shù)據(jù)庫(kù):
- ISO在線瀏覽平臺(tái):http://www.iso.org/obp
——IEC Electropedia:可以在http://www.electropedia.org/
3.1
賄賂
提供、承諾、給予、接受或索取任何價(jià)值的不正當(dāng)利益(可以的)
財(cái)務(wù)或非財(cái)務(wù))，直接或間接的，不考慮地點(diǎn)(s)，違反
適用的法律，作為對(duì)一個(gè)人的行為或避免與行為有關(guān)的一種誘因或獎(jiǎng)勵(lì)
這個(gè)人的工作表現(xiàn)(3.16)
注1:上面是一個(gè)通用的定義。“賄賂”一詞的含義是指“反”
適用于本組織的賄賂法律(3.2)和由該組織設(shè)計(jì)的反賄賂管理系統(tǒng)(3.5)
組織。
3.2
組織
人或一群人，他們有自己的職責(zé)、職權(quán)和關(guān)系實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)(3.11)
注1:組織的概念包括，但不限于索-交易者、公司、企業(yè)、權(quán)威、合伙、慈善事業(yè)或機(jī)構(gòu)，或其部分或合并或者不公開(kāi)，也不公開(kāi)。
注2:對(duì)于擁有超過(guò)一個(gè)操作單元的組織，一個(gè)或多個(gè)操作單元可以定義為一個(gè)組織。
3.3
利害關(guān)系方(首選項(xiàng))
利益相關(guān)者(承認(rèn))
個(gè)人或組織(3.2)可以影響、受影響或認(rèn)為自己受到?jīng)Q定的影響或活動(dòng)
注1:涉眾可以是組織內(nèi)部或外部的。
3.4
要求
需要陳述和義務(wù)
注1:ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)中“需求”的核心定義是“需要”或“需要”預(yù)期，通常暗示或義務(wù)的。“一般隱含的要求”是不適用的在反賄賂管理的背景下。注2:“一般暗示”是指組織的慣例或慣例感興趣的當(dāng)事人，即所考慮的需求或期望是隱含的。
注3:一個(gè)指定的要求是陳述的，例如在文件化的信息中。
3.5
管理系統(tǒng)
建立一個(gè)組織(3.2)的相關(guān)或相互作用的要素(3.2)，建立政策(3.10)和
目標(biāo)(3.11)和流程(3.15)實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)
注1:管理系統(tǒng)可以解決單個(gè)學(xué)科或多個(gè)學(xué)科。
注2:管理系統(tǒng)元素包括組織的結(jié)構(gòu)、角色和職責(zé)，規(guī)劃和操作。
注3:管理系統(tǒng)的范圍可能包括整個(gè)組織，具體和確定組織的職能，組織的具體和確定的部門(mén)，或一個(gè)或多個(gè)跨組織的功能。
3.6
高層管理人員
在最高水平上指導(dǎo)和控制一個(gè)組織(3.2)的人或群體
注1:最高管理層有權(quán)力下放權(quán)力并在其中提供資源組織。
注2:如果管理系統(tǒng)的范圍(3.5)只覆蓋組織的一部分，那么頂部管理是指那些直接和控制組織的一部分的人。
注3:組織可以組織起來(lái)，這取決于他們有義務(wù)運(yùn)作的法律框架根據(jù)他們的規(guī)模、部門(mén)等，一些組織有管理機(jī)構(gòu)(3.7)和高層管理，雖然有些組織沒(méi)有責(zé)任劃分為幾個(gè)機(jī)構(gòu)。這些變化,在應(yīng)用需求時(shí)，可以考慮組織和職責(zé) 條款5。
3.7
管理機(jī)構(gòu)
對(duì)組織(3.2)活動(dòng)負(fù)有最終責(zé)任和權(quán)力的團(tuán)體或機(jī)構(gòu)，治理和政策，以及最高管理層(3.6)的報(bào)告和最高管理層負(fù)責(zé)
注1:并非所有組織，特別是小型組織，將有一個(gè)獨(dú)立的管理機(jī)構(gòu)
最高管理者(見(jiàn)3.6，注3)。
注2:管理機(jī)構(gòu)可以包括，但不限于董事會(huì)等。監(jiān)事會(huì)、受托人或者監(jiān)督人。
3.8
反賄賂合規(guī)功能
(三)反賄賂管理系統(tǒng)的職責(zé)和權(quán)限(3.5)
3.9
有效性
在一定程度上實(shí)現(xiàn)了計(jì)劃的活動(dòng)，并實(shí)現(xiàn)了計(jì)劃的結(jié)果
3.10
政策
組織的意圖和方向(3.2)，由其最高管理層(3.6)正式表達(dá)其管理機(jī)構(gòu)(3.7)
3.11
客觀的
因此要實(shí)現(xiàn)
注1:目標(biāo)可以是戰(zhàn)略的，戰(zhàn)術(shù)的或可操作的。
注2:目標(biāo)可以與不同的學(xué)科相聯(lián)系(如財(cái)務(wù)、銷(xiāo)售和營(yíng)銷(xiāo)、采購(gòu)等)
健康和安全，以及環(huán)境目標(biāo))，并可應(yīng)用于不同的層次(如戰(zhàn)略，組織)
廣泛的，項(xiàng)目，產(chǎn)品和過(guò)程(3.15)。
注3:一個(gè)目標(biāo)可以用其他方式表達(dá)，例如作為預(yù)期的結(jié)果，一個(gè)目的，一個(gè)作為反賄賂目標(biāo)的操作標(biāo)準(zhǔn)，或使用具有類(lèi)似含義的其他詞語(yǔ)(例如:aim)，目標(biāo)或目標(biāo))。
注4:在反賄賂管理體系的背景下，反賄賂目標(biāo)是由組織(3.2)，與反賄賂政策(3.10)相一致，以達(dá)到具體的結(jié)果。
3.12
風(fēng)險(xiǎn)
不確定性對(duì)目標(biāo)的影響(3.11)
注1:一個(gè)效應(yīng)是偏離預(yù)期的-正的或負(fù)的。
注2:不確定性是指與理解或理解有關(guān)的信息缺乏的狀態(tài)，甚至部分知識(shí)，事件，事件，結(jié)果或可能。
注3:風(fēng)險(xiǎn)通常以對(duì)潛在“事件”的引用為特征(如ISO指南73:2009所定義的)
3.5.1.3)和“后果”(如ISO指南73:2009,3.6.1.3)，或兩者的組合。
注4:風(fēng)險(xiǎn)通常用事件的后果(包括事件)的組合來(lái)表示
環(huán)境的變化)和相關(guān)的“可能性”(如ISO指南73:2009,3.6.1.1)。
3.13
能力
能夠運(yùn)用知識(shí)和技能達(dá)到預(yù)期的結(jié)果
3.14
記錄信息
需要由組織(3.2)和媒介控制和維護(hù)的信息
它包含
注1:記錄的信息可以在任何格式和媒體上，從任何來(lái)源。
注2:記錄資料可參考:
-管理系統(tǒng)(3.5)，包括相關(guān)流程(3.15);
-為組織運(yùn)作所創(chuàng)造的資料(文件);
-取得結(jié)果的證據(jù)(記錄)。
3.15
過(guò)程
將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)的或相互作用的活動(dòng)集合
3.16
性能
可測(cè)量的結(jié)果
注1:性能可以與定量或定性的發(fā)現(xiàn)有關(guān)。
注2:業(yè)績(jī)可與活動(dòng)管理、流程(3.15)、產(chǎn)品(包括)相關(guān)服務(wù))、系統(tǒng)或組織(3.2)。
3.17
外包(動(dòng)詞)
安排一個(gè)外部組織(3.2)執(zhí)行組織功能的一部分或過(guò)程(3.14)
注1:外部組織在管理系統(tǒng)的范圍之外(3.5)，盡管外包功能或流程在范圍內(nèi)。
注2:ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容包含定義和要求與外包的關(guān)系，在本文檔中沒(méi)有使用，因?yàn)橥獍?yīng)商包括在其中業(yè)務(wù)伙伴的定義(3.26)。
3.18
監(jiān)控
確定系統(tǒng)的狀態(tài)、過(guò)程(3.15)或活動(dòng)
注1:為了確定狀態(tài)，可能需要檢查、監(jiān)督或仔細(xì)觀察。
3.19
測(cè)量
過(guò)程(3.15)來(lái)確定一個(gè)值
3.20
審計(jì)
有系統(tǒng)的、獨(dú)立的、有文件記錄的流程(3.15)，以獲取審計(jì)證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行評(píng)估
客觀上決定了審計(jì)準(zhǔn)則的履行程度
注1:審計(jì)可以是內(nèi)部審核(第一方)或外部審計(jì)(第二黨或第三方)，
它可以是聯(lián)合審計(jì)(合并兩個(gè)或多個(gè)學(xué)科)。
注2:內(nèi)部審核由組織(3.2)本身，或由外部方代表進(jìn)行。
注3:“審計(jì)證據(jù)”和“審計(jì)準(zhǔn)則”是在ISO 19011中定義的。
3.21
整合
滿(mǎn)足要求(3.4)
3.22
不墨守成規(guī)
不履行要求(3.4)
3.23
糾正措施
采取行動(dòng)消除不合格的原因(3.22)，防止復(fù)發(fā)
3.24
持續(xù)改進(jìn)
重復(fù)的活動(dòng)以提高性能(3.16)
3.25
人員
組織的(3.2)董事、官員、雇員、臨時(shí)工作人員或工人和志愿者
注1:不同類(lèi)型的人員構(gòu)成不同類(lèi)型、不同程度的受賄風(fēng)險(xiǎn)(3.12)
被組織的賄賂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和賄賂風(fēng)險(xiǎn)管理程序區(qū)別對(duì)待。
注2:請(qǐng)參閱A.8.5為臨時(shí)員工或員工提供指導(dǎo)。
3.26
生意伙伴
與組織(3.2)有或計(jì)劃建立某種形式的業(yè)務(wù)的外部方的關(guān)系
注1:業(yè)務(wù)伙伴包括但不限于客戶(hù)、客戶(hù)、合資企業(yè)、合資企業(yè)、合作伙伴，合作伙伴，外包供應(yīng)商，承包商，顧問(wèn)，分包商，供應(yīng)商，供應(yīng)商、顧問(wèn)、代理商、分銷(xiāo)商、代表、中介人和投資者。這個(gè)定義是故意寬泛，應(yīng)符合組織的賄賂風(fēng)險(xiǎn)(3.12)
向商業(yè)伙伴申請(qǐng)可以合理地揭露組織的賄賂風(fēng)險(xiǎn)。
注2:不同類(lèi)型的商業(yè)伙伴構(gòu)成不同類(lèi)型和程度的賄賂風(fēng)險(xiǎn)，以及一個(gè)組織(3.2)將有不同程度的能力來(lái)影響不同類(lèi)型的業(yè)務(wù)伙伴。不同類(lèi)型的業(yè)務(wù)伙伴可以通過(guò)組織的賄賂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)區(qū)別對(duì)待賄賂風(fēng)險(xiǎn)管理程序。
注3:在本文件中提到“業(yè)務(wù)”可以大致解釋為這些活動(dòng)這與本組織存在的目的有關(guān)。
3.27
持有立法、行政或司法機(jī)關(guān)的人，不論是通過(guò)預(yù)約、選舉或繼承，或任何行使公共職能的人，包括公共機(jī)構(gòu)或公共事業(yè)，或任何公共國(guó)內(nèi)或國(guó)際組織的官員或代理人，或任何公職候選人 注1:例如可以被認(rèn)為是公職人員的個(gè)人的例子，見(jiàn)第21條。
3.28
第三方 獨(dú)立于組織的人或機(jī)構(gòu)(3.2)
注1:所有的業(yè)務(wù)伙伴(3.26)都是第三方，但并不是所有的第三方都是業(yè)務(wù)伙伴
3.29
業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、家庭、政治或個(gè)人利益可能會(huì)影響到的情況
(二)對(duì)人履行本組織職責(zé)的判斷(3.2)
3.30
盡職調(diào)查
程序(3.15)進(jìn)一步評(píng)估賄賂風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和程度(3.12)和幫助組織
(3.2)就具體交易、項(xiàng)目、活動(dòng)、業(yè)務(wù)伙伴(3.26)作出決定和人員
4組織的背景
4.1了解組織及其背景
組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響反賄賂管理體系實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)其宗旨相關(guān)的外部和內(nèi)部因素。這些因素包括但不限于：
a)本組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和委托決策權(quán)力;
b)組織運(yùn)作或預(yù)期運(yùn)作的地點(diǎn)和部門(mén);
c)本組織活動(dòng)和行動(dòng)的性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜性;
d)組織的商業(yè)伙伴;
e)組織控制的實(shí)體和行使控制的實(shí)體組織;
f)組織的業(yè)務(wù)伙伴;
g)與政府官員的互動(dòng)性質(zhì)和程度;
(h)適用的法定、監(jiān)管、合同和專(zhuān)業(yè)義務(wù)和義務(wù)。
注意，如果組織直接或間接地控制了另一個(gè)組織，則可以控制它
組織管理(見(jiàn)a . 13.1.3)。
4.2了解利益相關(guān)者的需求和期望
組織應(yīng)確定:
a)與反賄賂管理體系相關(guān)的利益相關(guān)者;
b)這些利益相關(guān)者的相關(guān)要求。
注意在確定利益相關(guān)者的需求時(shí)，組織可以區(qū)分強(qiáng)制
要求和非強(qiáng)制性的期望，以及自愿的承諾，利益相關(guān)者。
4.3確定反賄賂管理制度的范圍
組織應(yīng)確定反賄賂管理的邊界和適用性
建立其范圍的制度。
在確定該范圍時(shí)，組織應(yīng)考慮:
a)4.1所述的外部和內(nèi)部問(wèn)題;
b)4.2所述的要求;
c)4.5的賄賂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。
范圍應(yīng)以書(shū)面形式提供。
4.4反賄賂管理體系
組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、記錄、執(zhí)行、維護(hù)和持續(xù)評(píng)審以及必要時(shí)改進(jìn)反賄賂管理體系，包括所需的過(guò)程及其相互作用。相互作用，符合本文件的要求。
反賄賂管理體系應(yīng)包含識(shí)別和評(píng)估賄賂風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和處置賄賂的措施。
防止、阻止、回應(yīng)、賄賂。
注1:完全消除賄賂風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有任何一個(gè)反賄賂管理體系能夠預(yù)防和發(fā)現(xiàn)所有的賄賂行為。反賄賂管理體系應(yīng)是合理和適當(dāng)?shù)?，且考慮了4.3所提及的因素。
注2見(jiàn)A.3
4.5賄賂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
4.5.1本組織應(yīng)定期進(jìn)行賄賂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，其應(yīng):
a)根據(jù)4.1所列出的因素，確定組織可能合理預(yù)期的賄賂風(fēng)險(xiǎn);
b)分析，評(píng)估確定的賄賂風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí);
c)評(píng)估組織現(xiàn)有控制的一系列適宜性和有效性，以減輕評(píng)估賄賂風(fēng)險(xiǎn)。
4.5.2組織機(jī)構(gòu)應(yīng)建立評(píng)估其賄賂風(fēng)險(xiǎn)水平的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)采取考慮到其政策和目標(biāo)。
4.5.3賄賂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)審查:
a)定期進(jìn)行，以可基于組織確定的時(shí)間和頻率正確地評(píng)估變化了的最新的信息。
b)在對(duì)組織的結(jié)構(gòu)或活動(dòng)進(jìn)行重大變更的情況下。
4.5.4組織應(yīng)保持文件信息以證明賄賂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估已經(jīng)實(shí)施，并將其用于反賄賂管理體系的設(shè)計(jì)活動(dòng)中。
注：見(jiàn)A.4
5領(lǐng)導(dǎo)
5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾
5.1.1管理機(jī)構(gòu)
當(dāng)組織有管理機(jī)構(gòu)時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)表現(xiàn)出領(lǐng)導(dǎo)和承諾
關(guān)于反賄賂管理制度:
a)批準(zhǔn)本組織的反賄賂政策;
b)確保組織的戰(zhàn)略和反賄賂政策是一致的;
c)在計(jì)劃的時(shí)間間隔內(nèi)，接收和審查有關(guān)內(nèi)容和操作的信息
組織的反賄賂管理系統(tǒng);
d)要求有足夠和適當(dāng)?shù)馁Y源來(lái)有效地執(zhí)行反
賄賂管理制度分配和分配;
e)對(duì)組織反賄賂行為的執(zhí)行進(jìn)行合理監(jiān)督
管理體系的最高管理及其有效性。
如果組織沒(méi)有a，這些活動(dòng)將由最高管理者執(zhí)行
管理機(jī)構(gòu)。
5.1.2高層管理
最高管理者應(yīng)在反賄賂方面表現(xiàn)出領(lǐng)導(dǎo)和承諾
管理系統(tǒng):
a)確保建立包括政策和目標(biāo)在內(nèi)的反賄賂管理制度，
對(duì)該組織的賄賂風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的執(zhí)行、維護(hù)和審查;
b)確保反賄賂管理體系的要求融入其中
組織的過(guò)程;
c)為有效的反賄賂行動(dòng)部署足夠和適當(dāng)?shù)馁Y源
管理系統(tǒng);
d)內(nèi)部和外部溝通反賄賂政策;
e)內(nèi)部溝通有效的反賄賂管理和符合的重要性
對(duì)反賄賂管理制度的要求;
f)確保反賄賂管理制度的合理設(shè)計(jì)，以達(dá)到其目的
目標(biāo);
g)指導(dǎo)和支持人員對(duì)反賄賂的有效性作出貢獻(xiàn)
管理系統(tǒng);
h)在組織內(nèi)推廣適當(dāng)?shù)姆促V賂文化;
促進(jìn)持續(xù)改進(jìn);
j)支持其他相關(guān)的管理角色，展示他們?cè)陬A(yù)防和管理方面的領(lǐng)導(dǎo)能力
k)鼓勵(lì)使用舉報(bào)程序進(jìn)行懷疑和實(shí)際行賄(見(jiàn)8.9);
l)確保沒(méi)有人員會(huì)遭受報(bào)復(fù)、歧視或紀(jì)律處分
涉嫌違反本組織的反賄賂政策，或拒絕受賄，
9頁(yè)
即使這種拒絕會(huì)導(dǎo)致組織失去業(yè)務(wù)(個(gè)人除外)
參加了違反);
m)按照計(jì)劃的間隔，向管理機(jī)構(gòu)(如有)報(bào)告有關(guān)的內(nèi)容和操作
(三)反賄賂管理制度和嚴(yán)重、有系統(tǒng)賄賂的指控。
注意看條款。5為指導(dǎo)。
5.2反賄賂政策
最高管理者應(yīng)建立、維護(hù)和審查反賄賂政策:
1)禁止賄賂;
b)要求遵守適用于本組織的反賄賂法律;
c)適用于本組織的宗旨;
d)提供設(shè)置、審查和實(shí)現(xiàn)反賄賂目標(biāo)的框架;
e)包括承諾滿(mǎn)足反賄賂管理系統(tǒng)的要求;
f)鼓勵(lì)善意地提出關(guān)切，或在合理信任的基礎(chǔ)上，
而不用擔(dān)心被報(bào)復(fù);
g)包括持續(xù)改進(jìn)反賄賂管理系統(tǒng)的承諾;
h)說(shuō)明反賄賂合規(guī)職能的權(quán)威性和獨(dú)立性;
我)解釋不遵守反賄賂政策的后果。
反賄賂政策應(yīng)當(dāng):
-提供文件資料;
-在組織內(nèi)部和商業(yè)伙伴之間用適當(dāng)?shù)恼Z(yǔ)言交流
構(gòu)成比低風(fēng)險(xiǎn)的賄賂風(fēng)險(xiǎn);
-酌情向相關(guān)利益相關(guān)者提供。
5.3組織角色、職責(zé)和權(quán)限
5.3.1角色和職責(zé)
高級(jí)管理人員對(duì)執(zhí)行和遵守該項(xiàng)目負(fù)有全面的責(zé)任
反賄賂管理系統(tǒng)，如5.1.2所述。
最高管理者應(yīng)確保分配相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限
并在組織內(nèi)部和各個(gè)層面進(jìn)行交流。
各級(jí)管理人員對(duì)反賄賂管理制度的要求負(fù)有責(zé)任
要求在他們的部門(mén)或職能中應(yīng)用并遵守。
管理機(jī)構(gòu)(如有)、最高管理人員和所有其他人員應(yīng)負(fù)責(zé)
理解、遵守和應(yīng)用反賄賂管理系統(tǒng)的要求
他們與他們?cè)诮M織中的角色有關(guān)。
5.3.2反賄賂合規(guī)功能
最高管理者應(yīng)將責(zé)任和權(quán)限分配給反賄賂合規(guī)職責(zé):
a)監(jiān)督反賄賂管理組織的設(shè)計(jì)和實(shí)施系統(tǒng);
b)對(duì)反賄賂管理制度和問(wèn)題的人員提供咨詢(xún)和指導(dǎo)有關(guān)賄賂;
c)確保反賄賂管理體系符合本文件的要求;
d)向管理機(jī)構(gòu)報(bào)告反賄賂管理制度的執(zhí)行情況(如果任何)以及最高管理層和其他合規(guī)職能。反賄賂合規(guī)職能應(yīng)有充足的資源，并分配給人
具有適當(dāng)?shù)哪芰?、地位、?quán)威和獨(dú)立性。反賄賂合規(guī)職能應(yīng)直接和及時(shí)進(jìn)入管理機(jī)構(gòu)(如有)。而最高管理層的問(wèn)題是，任何問(wèn)題或擔(dān)憂(yōu)都需要與賄賂或有關(guān)反賄賂管理系統(tǒng)。
最高管理層可以將部分或全部反賄賂合規(guī)職能分配給外部人士
該組織。如有，最高管理者應(yīng)確保具體人員有責(zé)任，以及權(quán)限，這些外部分配的部分。
5.3.3授權(quán)決策
高級(jí)管理人員委派人員的權(quán)力是什么決定的關(guān)系
在賄賂風(fēng)險(xiǎn)較低的情況下，組織應(yīng)建立和維持a
決策過(guò)程或控制的集合，要求決策過(guò)程和水平
決策人的權(quán)威是適當(dāng)?shù)?，沒(méi)有實(shí)際的或潛在的利益沖突。
最高管理者應(yīng)確保這些流程作為其角色的一部分定期審查
負(fù)責(zé)執(zhí)行和遵守反賄賂管理制度
5.3.1中概述。
請(qǐng)注意，決策代表團(tuán)不能免除高級(jí)管理人員或管理機(jī)構(gòu)(如果有的話(huà))
5.1.1、5.1.2和5.3.1中所述的職責(zé)和職責(zé)，也不一定要轉(zhuǎn)移到
委派人員潛在的法律責(zé)任。
6計(jì)劃
6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的行動(dòng)
在規(guī)劃反賄賂管理制度時(shí)，組織應(yīng)考慮問(wèn)題
在4.1中提到的要求，4.2的要求，4.5的風(fēng)險(xiǎn)，以及機(jī)會(huì)
需要處理的改進(jìn):
a)合理保證反賄賂管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其目標(biāo);
b)防止或減少與反賄賂政策和目標(biāo)相關(guān)的不需要的影響;
c)監(jiān)督反賄賂管理體系的有效性;
d)實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。
組織應(yīng)計(jì)劃:
-處理這些賄賂風(fēng)險(xiǎn)和改善機(jī)會(huì)的行動(dòng);
——如何:
-將這些行動(dòng)納入其反賄賂管理系統(tǒng)流程;
-評(píng)估這些行動(dòng)的有效性。
6.2反賄賂目標(biāo)并計(jì)劃實(shí)現(xiàn)
組織應(yīng)在相關(guān)職能上建立反賄賂管理制度目標(biāo)和水平。
反賄賂管理系統(tǒng)的目標(biāo)應(yīng):
a)與反賄賂政策相一致;
b)可測(cè)量(如可行);
c)考慮到4.1中所提到的適用因素，4.2和a中提到的要求
在4.5中發(fā)現(xiàn)的賄賂風(fēng)險(xiǎn);
d)是可以實(shí)現(xiàn)的;
e)被監(jiān)控;
f)按照7.4進(jìn)行溝通;
g)適當(dāng)更新。
組織應(yīng)保留反賄賂管理制度的文件資料目標(biāo)。
在規(guī)劃如何實(shí)現(xiàn)其反賄賂管理系統(tǒng)的目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)進(jìn)行確定:
-將會(huì)做什么;
-需要什么資源;
-誰(shuí)將負(fù)責(zé)任;
-實(shí)現(xiàn)目標(biāo)時(shí);
-如何評(píng)估和報(bào)告結(jié)果;
-誰(shuí)將實(shí)施制裁或懲罰。
7支持
7.1資源
組織應(yīng)確定并提供建立所需的資源，實(shí)施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)反賄賂管理制度。
7.2能力
7.2.1一般
組織應(yīng):
a)決定個(gè)人在其控制下所做的工作所必需的能力，從而影響其反賄賂的表現(xiàn);
b)確保這些人在適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或培訓(xùn)的基礎(chǔ)上有能力經(jīng)驗(yàn);
c)在適用的情況下，采取行動(dòng)獲取并維持必要的能力，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)估采取的行動(dòng)的有效性;
d)保留適當(dāng)?shù)奈募Y料作為能力的證據(jù)。
注意，適用的行動(dòng)可以包括，例如提供訓(xùn)練，訓(xùn)練，或重新
(二)人事、業(yè)務(wù)合伙人的轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛘哂萌嘶蛘叱邪摹?/p>
7.2.2就業(yè)過(guò)程
7.2.2.1與所有人員有關(guān)，本組織應(yīng)執(zhí)行這樣的程序:
a)就業(yè)條件要求員工遵守反賄賂政策和反賄賂政策
賄賂管理制度，并賦予本組織紀(jì)律人員的權(quán)利
不符合的活動(dòng);
b)在其雇傭開(kāi)始的合理期限內(nèi)，工作人員收到或正在收到一份副本
提供與該政策有關(guān)的反賄賂政策和培訓(xùn);
c)組織有使其能夠采取適當(dāng)?shù)募o(jì)律處分的程序
違反反賄賂政策或者反賄賂管理制度的;
d)人員不會(huì)遭受報(bào)復(fù)、歧視或紀(jì)律處分(例如:威脅、隔離、隔離、
降級(jí)、防止晉升、轉(zhuǎn)移、解雇、欺凌、受害或其他形式的
騷擾):
1)拒絕參加或拒絕參加他們所擁有的任何活動(dòng)
合理地判斷，賄賂的風(fēng)險(xiǎn)較低，但并沒(méi)有得到緩解
組織;或
(二)善意的提出或者報(bào)告，或者以合理的信念為基礎(chǔ)的
試圖、實(shí)際或涉嫌賄賂或違反反賄賂政策或反
賄賂管理制度(個(gè)人參與違法行為除外)。
7.2.2.2與所有暴露在低賄賂風(fēng)險(xiǎn)下的職位相關(guān)，如已確定
賄賂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(見(jiàn)4.5)和反賄賂合規(guī)職能，組織應(yīng)
執(zhí)行程序，提供:
a)盡職調(diào)查(見(jiàn)8.2)在雇傭前和工作人員之前進(jìn)行
他們被組織轉(zhuǎn)移或提升，以確定其是否合理
適當(dāng)?shù)氖褂没蛑匦虏渴鹚麄?，并且相信他們?huì)遵守是合理的
具有反賄賂政策和反賄賂管理制度的要求;
b)績(jī)效獎(jiǎng)金、業(yè)績(jī)目標(biāo)及其他激勵(lì)因素定期審查，以證實(shí)有合理的防范措施，以防止他們鼓勵(lì)賄賂;
c)這樣的人員、高級(jí)管理人員和管理機(jī)構(gòu)(如果有的話(huà))，以合理的方式提交聲明
與被確認(rèn)的賄賂風(fēng)險(xiǎn)成比例的，證實(shí)了他們對(duì)反的遵守賄賂的政策。
注1:反賄賂合規(guī)申報(bào)可以獨(dú)立，也可以是更廣泛合規(guī)的組成部分
申報(bào)過(guò)程。
一個(gè)條款。
8為指導(dǎo)。
7.3意識(shí)培訓(xùn)
組織機(jī)構(gòu)提供適當(dāng)?shù)摹⑦m當(dāng)?shù)姆促V賂意識(shí)和培訓(xùn)
人員。
這類(lèi)培訓(xùn)應(yīng)酌情處理下列問(wèn)題
賄賂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果(見(jiàn)4.5):
a)組織的國(guó)家賄賂政策、程序、反賄賂管理制度等
義務(wù)遵守;
b)賄賂風(fēng)險(xiǎn)對(duì)其和組織的損害，可能是賄賂;
(c)在與職責(zé)有關(guān)的情況下，賄賂可能發(fā)生的情況，以及如何認(rèn)識(shí)到這些
的情況;
d)如何識(shí)別對(duì)請(qǐng)求或行賄的回應(yīng);
e)如何幫助消除和避免賄賂，識(shí)別關(guān)鍵的賄賂風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo);
f)他們對(duì)反賄賂管理體系的有效性的貢獻(xiàn)，包括
改進(jìn)反賄賂行為和舉報(bào)可疑賄賂的好處;
(g)不符合反賄賂管理的潛在后果
系統(tǒng)對(duì)ts;
h)如何以及如何向他們報(bào)告任何問(wèn)題(見(jiàn)8.9);
i)關(guān)于可選擇的培訓(xùn)和資源的信息。
人員應(yīng)定期接受反賄賂意識(shí)和培訓(xùn)(按原計(jì)劃)
間隔確定y組織)，與他們的角色相稱(chēng)，賄賂的風(fēng)險(xiǎn)
他們暴露了，變化了的環(huán)境。
意識(shí)和培訓(xùn)方案應(yīng)是
定期更新，以反映相關(guān)的新信息。
考慮到所確定的賄賂風(fēng)險(xiǎn)(見(jiàn)4.5)，組織也應(yīng)實(shí)施
針對(duì)商業(yè)伙伴的反賄賂意識(shí)和培訓(xùn)的程序
代表或?yàn)槠淅妫@可能會(huì)給組織帶來(lái)更低的賄賂風(fēng)險(xiǎn)。
這些
程序應(yīng)使業(yè)務(wù)伙伴的意識(shí)和培訓(xùn)成為必要，
它的內(nèi)容，以及提供培訓(xùn)的我。
本組織應(yīng)保留有關(guān)培訓(xùn)程序、內(nèi)容的文件資料
培訓(xùn)，以及提供給誰(shuí)的培訓(xùn)。
注1:對(duì)業(yè)務(wù)伙伴的認(rèn)識(shí)和培訓(xùn)要求可以通過(guò)
合同或類(lèi)似的要求，由組織、業(yè)務(wù)伙伴或其他部門(mén)執(zhí)行
為達(dá)目的而指定的政黨。
一個(gè)條款。
9為指導(dǎo)。
7.4溝通
7.4.1本組織應(yīng)確定與反相有關(guān)的內(nèi)部和外部通信
賄賂管理系統(tǒng)包括:
a)它將如何溝通;
溝通時(shí)b);
c)與誰(shuí)溝通;
d)如何溝通;
e)誰(shuí)將溝通;
f)交流的語(yǔ)言。
7.4.2反賄賂政策應(yīng)適用于本組織所有人員和企業(yè)
員工與同事直接溝通，員工和商業(yè)伙伴的關(guān)系更加密切
而不是低風(fēng)險(xiǎn)的賄賂，并將通過(guò)組織的內(nèi)部和外部發(fā)布
溝通渠道,適當(dāng)?shù)摹?/p>
7.5記錄信息
7.5.1一般
本組織的反賄賂管理制度應(yīng)包括:
a)本文件所要求的文件資料;
b)本組織所確定的作為效力所必需的資料
反賄賂管理制度。
注1反賄賂管理系統(tǒng)的文件信息的范圍可能與之不同
組織機(jī)構(gòu):
-組織規(guī)模及其類(lèi)型的活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù);
-過(guò)程及其相互作用的復(fù)雜性;
-人員的能力。
附注2文件資料可作為反賄賂管理制度的一部分單獨(dú)保留，
或可作為其他管理系統(tǒng)的一部分保留(如合規(guī)、財(cái)務(wù)、商業(yè)、審計(jì))。
注3見(jiàn)第A條。
17為指導(dǎo)。
7.5.2創(chuàng)建和更新
在編制和更新文件資料時(shí)，本組織應(yīng)確保適當(dāng):
a)標(biāo)識(shí)和描述(如標(biāo)題、日期、作者或參考編號(hào));
b)格式(如語(yǔ)言、軟件版本、圖形)和媒體(如紙張、電子);
c)對(duì)適宜性和充分性的審查和批準(zhǔn)。
7.5.3記錄信息的控制
反賄賂管理系統(tǒng)和本文件所要求的文件信息
控制,以確保:
a)它是可用的，適合于使用，在哪里，何時(shí)需要;
b)受到充分保護(hù)(例如，從喪失機(jī)密性、不當(dāng)使用或喪失誠(chéng)信)。
為控制文件資料，本組織應(yīng)處理下列活動(dòng)
適用:
-分發(fā)、訪問(wèn)、檢索和使用;
-儲(chǔ)存和保存，包括保存易讀性;
-控制更改(例如版本控制);
——保留和處置。
由組織決定的外部來(lái)源的文件，是必要的
反賄賂管理體系的規(guī)劃和運(yùn)行應(yīng)予以適當(dāng)?shù)拇_認(rèn)
控制。
注意訪問(wèn)可以暗示允許只查看文檔信息的權(quán)限，或者
查看和更改文檔信息的權(quán)限和權(quán)限。
8操作
8.1操作計(jì)劃和控制
組織應(yīng)計(jì)劃、實(shí)施、審查和控制滿(mǎn)足要求所需的過(guò)程
反賄賂管理制度，并實(shí)施在6.1中確定的行動(dòng):
a)建立過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn);
b)按照標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過(guò)程控制;
c)將有記錄的信息保存到必要的程度，以便對(duì)流程有信心
已按原計(jì)劃執(zhí)行。
這些過(guò)程應(yīng)包括在8.2至8.10中提到的具體控制。
組織應(yīng)控制計(jì)劃的變化并審查意外變化的后果，
如有必要，采取行動(dòng)減輕任何不利影響。
組織應(yīng)確保外包過(guò)程得到控制。
注意ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容包含與外包相關(guān)的要求，
在這個(gè)文檔中沒(méi)有使用哪個(gè)，因?yàn)橥獍峁┱甙跇I(yè)務(wù)的定義中
聯(lián)系起來(lái)。
8.2盡職調(diào)查
當(dāng)組織在4.5的賄賂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中識(shí)別出下列情形超出的低賄賂風(fēng)險(xiǎn):
a)具體類(lèi)別的交易、項(xiàng)目或活動(dòng)，
b)計(jì)劃或與特定類(lèi)別的業(yè)務(wù)伙伴關(guān)系，或
c)特定崗位人員的具體類(lèi)別(見(jiàn)7.2.2.2)，
本組織應(yīng)評(píng)估與具體交易有關(guān)的賄賂風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和程度，
項(xiàng)目、活動(dòng)、業(yè)務(wù)伙伴和人員屬于這些類(lèi)別。
這個(gè)評(píng)估應(yīng)包括任何必要的盡職調(diào)查以獲得足夠的信息來(lái)評(píng)估賄賂風(fēng)險(xiǎn)。
應(yīng)按規(guī)定的頻率更新盡職調(diào)查，以便更改和新信息適當(dāng)?shù)目紤]。
注1:本組織可以得出結(jié)論，認(rèn)為這是不必要的、不合理的或不合理的
對(duì)某些類(lèi)別的人事和業(yè)務(wù)助理進(jìn)行盡職調(diào)查。
注2:a、b、c中列出的因素并不詳盡。
為指導(dǎo)。
8.3本組織應(yīng)實(shí)施財(cái)務(wù)控制措施來(lái)管理賄賂風(fēng)險(xiǎn)。
見(jiàn)A.11
8.4非財(cái)務(wù)控制
本組織應(yīng)對(duì)管理賄賂風(fēng)險(xiǎn)的非財(cái)務(wù)控制進(jìn)行調(diào)整
采購(gòu)、采購(gòu)、銷(xiāo)售、商業(yè)、人力資源、法律和管理活動(dòng)等領(lǐng)域。
注1:任何特別的搜查、活動(dòng)或關(guān)系都可能受到財(cái)務(wù)和非金融的影響
控制。
注2見(jiàn)第A條。
12為指導(dǎo)。
8.5受控制的組織和組織實(shí)施反賄賂控制
商業(yè)伙伴
8.5.1組織應(yīng)采取程序要求其所管轄的其他組織
a)實(shí)施組織的反賄賂管理制度
b)實(shí)施他們的反賄賂控制，
在每一種情況下，只有考慮了4.5中實(shí)施的賄賂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及受管控組織面臨的賄賂風(fēng)險(xiǎn)，以上兩種情況的執(zhí)行才是合理和適當(dāng)?shù)摹?/p>
注意，如果一個(gè)組織直接或間接地控制了另一個(gè)組織，則認(rèn)定該組織控制的另外一個(gè)組織。
8.5.2根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（見(jiàn)4.5）或盡職調(diào)查報(bào)告（8.2）結(jié)果，在組織管轄范圍外的商業(yè)伙伴及合資公司的所構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)低賄賂風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其該商業(yè)伙伴及合資公司采取了能幫助其降低賄賂風(fēng)險(xiǎn)的反賄賂控制措施，組織應(yīng)實(shí)施以下程序：
a)組織應(yīng)確定商業(yè)伙伴的控制措施是否能管理相關(guān)賄賂風(fēng)險(xiǎn)
b)當(dāng)商業(yè)伙伴沒(méi)有進(jìn)行反賄賂控制，也不可能核實(shí)
是否有控制措施時(shí):
1)在可行的情況下，組織應(yīng)要求商業(yè)伙伴對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)行反賄賂控制措施
2)在不需要業(yè)務(wù)伙伴實(shí)施反賄賂控制的情況下，
這將是在評(píng)估與之關(guān)系的賄賂風(fēng)險(xiǎn)時(shí)考慮到的風(fēng)險(xiǎn)因素(見(jiàn)8.3、8 4和8.5)。
8.6反賄賂的承諾
對(duì)于不具有較低賄賂風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)伙伴，本組織應(yīng)實(shí)施需要的程序，盡可能地:
a)商業(yè)伙伴承諾，代表或?yàn)榱藰I(yè)務(wù)的利益，防止賄賂與相關(guān)的交易、項(xiàng)目、活動(dòng)或關(guān)系聯(lián)系在一起;
b)組織能夠在事件發(fā)生時(shí)終止與業(yè)務(wù)伙伴的關(guān)系
(三)對(duì)與有關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)合伙人的利益、代表或利益的行賄事務(wù)、項(xiàng)目、活動(dòng)或關(guān)系。
在不可行的情況下，滿(mǎn)足a或b的要求，這將是一個(gè)因素嗎
評(píng)估與該業(yè)務(wù)伙伴關(guān)系的賄賂風(fēng)險(xiǎn)(見(jiàn)4.5和8.2)
8.7禮物、款待、捐贈(zèng)和類(lèi)似的福利
本組織應(yīng)實(shí)施旨在防止提供、服務(wù)、捐贈(zèng)和類(lèi)似福利的提供、服務(wù)、捐贈(zèng)和類(lèi)似利益的程序，或者可以合理地認(rèn)為是賄賂。
8.8反賄賂控制管理不足
在特定的交易、項(xiàng)目、活動(dòng)或關(guān)系中進(jìn)行的盡職調(diào)查(見(jiàn)8.2)
商業(yè)伙伴認(rèn)為，賄賂風(fēng)險(xiǎn)不能由現(xiàn)有的反壟斷來(lái)管理賄賂控制，本組織不能或不愿實(shí)施增強(qiáng)型反賄賂管制或采取其他適當(dāng)措施(如改變交易性質(zhì)，項(xiàng)目、活動(dòng)或關(guān)系)使組織能夠管理相關(guān)的賄賂風(fēng)險(xiǎn)
組織應(yīng):
a)在現(xiàn)有交易、項(xiàng)目、活動(dòng)或關(guān)系的情況下，采取適當(dāng)?shù)牟襟E
賄賂風(fēng)險(xiǎn)及交易性質(zhì)、項(xiàng)目、活動(dòng)或關(guān)系終止，停止、暫?；蛟诳尚械那闆r下盡快退出;
b)在提議的新交易、項(xiàng)目、活動(dòng)或關(guān)系的情況下，推遲或拒絕繼續(xù)用它。
8.9擔(dān)憂(yōu)
組織應(yīng)實(shí)施:
a)鼓勵(lì)和使人能夠誠(chéng)實(shí)地報(bào)告或基于合理的信念，企圖、懷疑、實(shí)際行賄，或者違反反賄賂行為的管理制度，對(duì)反賄賂合規(guī)職能或?qū)m當(dāng)人員(兩者之一)直接或通過(guò)適當(dāng)?shù)牡谌?;
b)除進(jìn)度要求外，要求組織處理以保密的方式報(bào)告，以保護(hù)記者和其他相關(guān)人員的身份中引用報(bào)告;
c)允許匿名報(bào)告;
(d)禁止報(bào)復(fù)，并保護(hù)那些在他們有良好的情況下進(jìn)行報(bào)復(fù)的人信仰，或基于一個(gè)合理的信念，提出或報(bào)告了對(duì)嘗試、實(shí)際或的關(guān)注
涉嫌賄賂或者違反反賄賂政策或者反賄賂管理制度的;
e)讓工作人員從一個(gè)合適的人那里得到建議，如果遇到問(wèn)題，該怎么辦，或者是涉及賄賂的情況。
本組織應(yīng)確保所有人員都了解報(bào)告程序，并能夠做到使用它們，并意識(shí)到它們?cè)诔绦蛳碌臋?quán)利和保護(hù)。
注1:這些程序可以與報(bào)告其他問(wèn)題的程序相同或組成部分
關(guān)注(如安全、瀆職、不法行為或其他嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn))。
注意:組織可以使用業(yè)務(wù)伙伴來(lái)代表其管理報(bào)告系統(tǒng)。
在某些司法管轄區(qū)，b)和c)法律禁止上述要求。
在這些情況下,組織文件不能遵守。
8.10調(diào)查和處理賄賂行為
組織應(yīng)實(shí)施:
a)要求評(píng)估，在適當(dāng)情況下，調(diào)查任何賄賂行為，或違反反法賄賂政策或反賄賂管理制度，據(jù)報(bào)道，被發(fā)現(xiàn)或合理可疑的;
b)在調(diào)查揭露任何賄賂、反賄賂政策或反賄賂管理制度或違反的情況下，需要采取適當(dāng)?shù)男袆?dòng);
c)授權(quán)和啟用調(diào)查人員;
d)需要相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查合作;
e)要求調(diào)查的情況和結(jié)果報(bào)告反賄賂合規(guī)職能和其他合規(guī)人員;
f)要求調(diào)查是秘密進(jìn)行的，調(diào)查的結(jié)果是機(jī)密。調(diào)查應(yīng)由不屬于該角色的人員進(jìn)行，本組織可委任一名業(yè)務(wù)助理進(jìn)行調(diào)查并將調(diào)查結(jié)果報(bào)告給不屬于該職位或職能的人員
9績(jī)效評(píng)估
9.1監(jiān)測(cè)、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)
組織應(yīng)確定:
a)需要監(jiān)測(cè)和測(cè)量的;
b)誰(shuí)負(fù)責(zé)監(jiān)督;
c)用于監(jiān)測(cè)、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)的方法，以確保有效結(jié)果;
d)何時(shí)執(zhí)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量;
e)對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量結(jié)果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià);
f)向誰(shuí)和如何報(bào)告這些信息。
組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募Y料作為方法的證據(jù)結(jié)果。
組織應(yīng)評(píng)估反賄賂績(jī)效和反賄賂體系的有效性和有效性
9.2內(nèi)部審核
9.2.1本組織應(yīng)按計(jì)劃的間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以提供有關(guān)資料
反賄賂管理制度是否:
一)符合:
1)組織自身反賄賂管理制度的要求;
2)本文件的要求;
b)有效實(shí)施和維護(hù)。
注2:本組織內(nèi)部審核活動(dòng)的范圍和規(guī)模取決于各種不同的情況因素，包括組織規(guī)模、結(jié)構(gòu)、成熟度和地點(diǎn)。
9.2.2組織應(yīng):
a)計(jì)劃、建立、執(zhí)行和維持一個(gè)審計(jì)方案，包括頻率、方法、責(zé)任、計(jì)劃要求和報(bào)告，應(yīng)考慮到有關(guān)過(guò)程的重要性和以前審核的結(jié)果;
b)規(guī)定每次審核的審核標(biāo)準(zhǔn)和范圍;
c)選擇稱(chēng)職的審核人員并進(jìn)行審核，以確保審核過(guò)程的客觀性和公正性
d)確保審核結(jié)果報(bào)告相關(guān)管理，反賄賂合規(guī)職能、最高管理層和適當(dāng)?shù)墓芾頇C(jī)構(gòu)
e)保留文件資料作為執(zhí)行審核方案和執(zhí)行的證據(jù)審核的結(jié)果。
9.2.3這些審核應(yīng)是合理的、成比例的和基于風(fēng)險(xiǎn)的。
此類(lèi)審計(jì)應(yīng)包括內(nèi)部審核程序或其他審查程序、控制和系統(tǒng)的程序:
a)賄賂或者嫌疑賄賂;
b)違反反賄賂政策或反賄賂管理制度要求的;
c)商業(yè)伙伴的未能遵守組織適用的反賄賂要求
d)反賄賂管理制度的弱點(diǎn)，或改進(jìn)的機(jī)會(huì)。
9.2.4確保這些審核方案的客觀性和公正性，確保這些審核工作由以下人員承擔(dān):
a)為這個(gè)過(guò)程建立或任命的獨(dú)立的職能或人員;
b)反賄賂合規(guī)職能(除非審核范圍包括對(duì)其的評(píng)估)反賄賂管理制度本身，或反賄賂合規(guī)職能負(fù)責(zé)的類(lèi)似工作除外);
c)被審核的部門(mén)或職能部門(mén)的合適人選;
d)適當(dāng)?shù)牡谌?
e)(a)到d的一組。
本組織應(yīng)確保沒(méi)有審核人員對(duì)其工作領(lǐng)域進(jìn)行審核。
見(jiàn)指南A.16
9.3管理評(píng)審
9.3.1總則
最高管理者應(yīng)按照計(jì)劃的時(shí)間間隔審查組織的反賄賂管理制度。
確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。
最高管理評(píng)審應(yīng)包括:
a)從以前的管理評(píng)審中采取的行動(dòng)狀態(tài);
b)與反賄賂管理制度有關(guān)的外部和內(nèi)部問(wèn)題的變化;
c)反賄賂管理系統(tǒng)的績(jī)效信息，包括:
1)不符合和糾正措施;
2)監(jiān)測(cè)和測(cè)量結(jié)果;
3)審核結(jié)果;
4)受賄的報(bào)告;
5)調(diào)查;
6)組織面臨的賄賂風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和程度;
d)處理賄賂風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)的有效性;
e)如10.2所述的繼續(xù)改進(jìn)反賄賂管理系統(tǒng)的機(jī)會(huì)
最高管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與持續(xù)改進(jìn)有關(guān)的決定對(duì)反賄賂管理體系的變革，有機(jī)會(huì)也有必要。
對(duì)最高管理評(píng)審結(jié)果的總結(jié)應(yīng)向管理機(jī)構(gòu)報(bào)告(如果有的話(huà))。
組織應(yīng)保留文件資料作為最高管理評(píng)審結(jié)果的證據(jù)。
9.3.2管理機(jī)構(gòu)評(píng)審
管理機(jī)構(gòu)(如有)應(yīng)定期審查反賄賂管理制度
根據(jù)最高管理層提供的信息和反賄賂合規(guī)職能
管理機(jī)構(gòu)請(qǐng)求或獲得的其他信息。
本組織應(yīng)保留作為主管部門(mén)評(píng)審結(jié)果證據(jù)的文件。
9.4反賄賂合規(guī)功能評(píng)審
反賄賂合規(guī)職能應(yīng)持續(xù)評(píng)估反賄賂管理體系是的
a)有效管理本組織所面臨的賄賂風(fēng)險(xiǎn);
b)被有效的實(shí)施。
反賄賂合規(guī)職能應(yīng)按原計(jì)劃的時(shí)間間隔報(bào)告，并在特別的基礎(chǔ)上，
在適當(dāng)?shù)那闆r下，對(duì)管理機(jī)構(gòu)(如有)和最高管理人員，或適當(dāng)?shù)奈瘑T會(huì)治理機(jī)構(gòu)或高層管理，對(duì)反賄賂的充分性和實(shí)施管理系統(tǒng)，包括調(diào)查結(jié)果和審核結(jié)果。
注1這些報(bào)告的頻率取決于組織的要求，但建議是至少每年一次。
注意:組織可以使用業(yè)務(wù)伙伴來(lái)協(xié)助審查，只要業(yè)務(wù)伙伴的對(duì)反賄賂合規(guī)職能、最高管理層和企業(yè)的意見(jiàn)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臏贤ā?/p>
10改進(jìn)
10.1不合格和糾正措施
當(dāng)出現(xiàn)不合格時(shí)，組織應(yīng):
a)迅速對(duì)不合格作出反應(yīng)，并適用:
1)采取行動(dòng)控制和糾正;
2)處理后果;
b)評(píng)估采取
行動(dòng)消除不合格原因的必要性，以避免其不符合重復(fù)或發(fā)生在其他地方:
1)審查不合格;
2)確定不合格原因;
3)確定是否存在類(lèi)似的不符合，或有可能發(fā)生;
c)執(zhí)行所需的任何措施;
d)審查采取的糾正措施的有效性;
e)如有必要，對(duì)反賄賂管理制度進(jìn)行修改。糾正措施應(yīng)與所遇到的不符合情況相適應(yīng)。本組織應(yīng)保留文件資料作為證據(jù):
-不符合的性質(zhì)和隨后采取的任何措施;
-任何糾正措施的結(jié)果。
10.2持續(xù)改進(jìn)
組織應(yīng)不斷提高反賄賂管理體系的適宜性、充分性和有效性。
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢(xún)，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢(xún)、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問(wèn)題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專(zhuān)利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專(zhuān)利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專(zhuān)利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓代理查詢(xún)法律法規(guī)，咨詢(xún)輔導(dǎo)等知識(shí)。
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