01、巨大挑戰(zhàn)，無法回避的問題
“開展專利申請前評估”是我國大學知識產(chǎn)權(quán)工作發(fā)生根本轉(zhuǎn)變的一項標志性的舉措，2023年2月，該項措施被作為重點任務(wù)之一，被列入《關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）。
“開展專利申請前評估”，對于我國大多數(shù)大學來說，這是個此前沒有的新動作。因此，《若干意見》10問10答，就“高校該如何落實 “開展專利申請前評估”，也給出具體的解讀。
文中提到：“專利申請前評估是國際高水平大學普遍做法”；“申請前進行評估可以減少無效申請和低質(zhì)量專利的數(shù)量，從而匯聚更多的人財物等資源支持高質(zhì)量專利的培育和轉(zhuǎn)化”。
但是，評估中會面臨的問題，評估標準是什么？如何做決策？等等這些非常關(guān)鍵的問題，并沒有給出具體的指導意見。
不過可以確定的是，“開展專利申請前評估”，并不是簡單的 “可專利性”分析。同時，申請前的評估，并不是一件容易的事情。
從國際上高水平大學的申請前評估的實踐歷史來看，這件事費時、費力、費錢，甚至是“得罪人”，并容易引發(fā)發(fā)明人和TTO之間的對立情緒。
對于這件事，任何一個有經(jīng)驗的TTO都是非常謹慎的，因為這里面的現(xiàn)實是：預算是非常有限的，人手嚴重不足，大量的發(fā)明披露文件會很快堆滿TTO的辦公系統(tǒng)或辦公桌。
同時，發(fā)明人還有一個預期：快速給出客觀、公正的評估結(jié)果。這個結(jié)果，你必須讓發(fā)明人要認可，或者能接受。但是，你還得為學校的資產(chǎn)負責——即便是 “資產(chǎn)流失，不追責”，但我們的目標，遲早要轉(zhuǎn)向“增值和貢獻”。因此，這個評估確實能把那些具有商業(yè)化潛力的發(fā)明，與其對立面的發(fā)明披露給區(qū)分出來了。
對于大多數(shù)高校來說，這是一個重大的挑戰(zhàn)，但今日我們已經(jīng)無法回避。
這里，針對這個挑戰(zhàn)提供一種決策模式，以及相關(guān)思考。
02、致勝關(guān)鍵，在系統(tǒng)中尋找到支點
即使歐美等一流國家大學，也很少有TTO說自己辦公室的發(fā)明前評估工作做的非常好。這里的主要問題有，如何確定評估標準，如何把握其中的尺度，誰來參與評估，后續(xù)收益如何分配等等。
申請前的評估，一般分兩步。
第一步初步篩選，用簡答指標，快速分流。
第二步結(jié)合多種指標，綜合評估。
關(guān)鍵問題是，如何找到直接影響結(jié)果的關(guān)鍵要素？
關(guān)于這些要素，最早的記錄要追溯到1970年的俄勒岡大學創(chuàng)新中心，該中心在當時就發(fā)展出了一整套包含了33個要素的發(fā)明商業(yè)潛力評估系統(tǒng)。主要包括：合法性、潛在市場、產(chǎn)品生命周期、現(xiàn)有競爭、潛在銷售 發(fā)展狀況、投資成本、需求趨勢、產(chǎn)品銷售、發(fā)展狀況、投資成本、需求趨勢等。
顯然，這不是一般大學的TTO所需要的。
當前，常用的評估工具，基本上都是基于多項（有的甚至是高度達40多項）要素和標準，最終給出一個排名系統(tǒng)。
我們說考察一個系統(tǒng)時要全面。但是，如果我們真正看懂了系統(tǒng)，是要發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中的關(guān)鍵之處，這個關(guān)鍵之處，常被稱為這個系統(tǒng)的“支點”。
記得阿基米德有一個金句：給我一個支點，我可以撬起地球。支點就如同系統(tǒng)的穴位，在這里用力事半而功倍。
在這里，需要的“支點”是讓這個評估：簡單、客觀、可靠。
它是什么呢？
回答這個問題之前，我們確認兩個問題：
第一：篩選的最終目標是？
獲得專利授權(quán)，還是獲得許可應用？
歐美大學的TTO早就達成了一致：不能僅僅因為想獲得專利，就允許一項發(fā)明進入商業(yè)化通道（如：提交專利申請）；而這被認為是一個大學，其技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室成熟的一項重要標志。
很顯然，獲得專利也不再是今天多數(shù)中國大學的目標。也就說，我們篩選評估的目的也是要選擇出那些必要進入商業(yè)化通道的技術(shù)。
第二：從技術(shù)商業(yè)化的角度看，什么是好的專利？
我們知道，許多好點子可以申請專利，但可能無法獲得許可。如果說篩選的目的是為了確認那些應該進入商業(yè)化通道的技術(shù)，那么，我們應該識別的是那些“好”專利，就應該是可許可的專利。
這里的許可是直接來源于“licensing”。它包括各種形式的實施應用，既有我們常規(guī)意義上的許可（普通、排他、獨家許可），也可以是建立創(chuàng)業(yè)公司，衍生或拆分的實體，合資共建項目等?？傊瑹o論形式，無論主體，技術(shù)投入了“生產(chǎn)”。
由此，我們確認了第二個“共識”：“好”的專利，是那些將來可以被許可的專利。
基于以上兩點確認，這個分類系統(tǒng)應該是一個設(shè)計良好的分類工具，它能容易的識別“好的”(可許可的)技術(shù)。
容易許可的技術(shù)，是什么樣的呢？
這個問題，我們應該問的是被許可人。
03、市場要素，為什么是系統(tǒng)中的支點？
我們不能僅僅在“供給側(cè)”考慮問題，而是應該從“需求側(cè)”找出線索來。
被許可人會怎么決策是否要獲取一項技術(shù)的許可權(quán)？一些大學的TTO調(diào)查發(fā)現(xiàn)，被許可人關(guān)心以下5個方面：
A. 替代威脅
他們關(guān)心，在現(xiàn)有市場上和正在開發(fā)技術(shù)中，有沒有在一段時間內(nèi)可能讓這項技術(shù)貶值的替代技術(shù)？
B.進入障礙
他們要找到技術(shù)商業(yè)化的障礙在哪里，這個障礙，在他們自己的公司內(nèi)部能否跨越？
C.發(fā)展空間
TTO一般用“自由實施”這個標準去評估該技術(shù)的實施情況。而被許可人，不僅僅看自由實施情況，他們有更長遠的考慮，知識產(chǎn)權(quán)是否有回旋余地，還有沒有改進的空間？如果有，這個改進的權(quán)利，會在誰的手里？
D.技術(shù)風險
他們非常關(guān)注生產(chǎn)、研發(fā)、市場營銷和法律風險。這些風險必須足夠小，到他們自己能夠?qū)_。而這一點 ，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室通常認為是個小問題。
E.價值主張
和現(xiàn)有技術(shù)相比，更便宜、更快、更好的水平是多少？這個是決定技術(shù)競爭力的關(guān)鍵要素要。
畢竟，被許可人是真正要拿出真金白銀，投入資源，在市場上拼殺的一方。他們更得的關(guān)注“自己”，自己有沒有威脅，自己能不能做到，能不能改進，發(fā)展空間有多大，風險是否可控，預期收益如何，等等。
只有當他們看好了，他們認為這個對技術(shù)有“把握”，他們才會去要求許可這個技術(shù)。
確實，今天是開放創(chuàng)新的時代。有不少公司都會到大學或研發(fā)機構(gòu)尋找一項技術(shù)回來再開發(fā)或者產(chǎn)業(yè)化。但是，他們設(shè)置的條件一般是非常高的。只有當他們發(fā)現(xiàn)自己與該技術(shù)的市場擴展相匹配時，他們自己真正能夠“用得好”該技術(shù)時，才會最終考慮談許可合作。
作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓部門或者發(fā)明人，我們會覺得，一項發(fā)明，它確實不錯，它也獲得了很好的保護（有專利），經(jīng)過進一步開發(fā)，產(chǎn)業(yè)化，應該是一項偉大的事業(yè)，產(chǎn)業(yè)界是有責任去商業(yè)化這些技術(shù)的。然而，這個時候，如果許可很難發(fā)生，很重要的一點就是，商業(yè)市場還沒有準備好。
被許可人如何決策？看一個矩陣圖：
一般來說，技術(shù)許可或最終許可往往只會發(fā)生在右上角。也就是說，只有技術(shù)具有強大的市場強度和強大的技術(shù)能力，才會有公司愿意去許可采用。
由以上兩點可以看出，被許可人更關(guān)注的是“市場性”如何。
04、歐美范例，重點是“可許可的”專利
好專利是最終可以進行許可的專利。那么，這些專利需要具備什么樣的特點？顯然，絕對不是僅僅擁有一個低質(zhì)量的專利權(quán)。
專利是技術(shù)商業(yè)化的媒介，而不是終點，即使撰寫質(zhì)量非常好的的專利，也可能無法獲得許可；而假如降低要求，幾乎所有的專利都可以獲得。
對于大學的TTO，其目的是把資源投入到商業(yè)化的高潛力項目上。當前，現(xiàn)實中，國際高水平大學普遍做法也是，將工作重點放在“可許可”的專利上。
在歐美國大學系統(tǒng)發(fā)展TTO的30多年里，大學的使命，除了教學，研究和服務(wù)，增加了第四個組成部分“經(jīng)濟發(fā)展”，因此，TTO往往被看成是一所大學的經(jīng)濟引擎。
因此，是否申請專利的決策過程，決定的是TTO準備投入多少資源的過程，也是其后續(xù)核算學校研發(fā)投入回報率，以及TTO部門工作績效的基礎(chǔ)。因此，很自然的就形成了“以許可為支點”的評估系統(tǒng)，這里的好處也是顯而易見的：
A.簡化篩選過程
B.提高專利(及專利組合)的質(zhì)量，增加許可
C.引導發(fā)明人關(guān)注市場需求，從而提供更多符合“標準”的技術(shù)
其實，不少TTO認為，這是最重要的一點。
TTO是如何決策的呢？
看一個例子：
上圖是，美國一家大學TTO用于評估技術(shù)的決策矩陣圖。
從中我們看到，如果市場/商業(yè)可行性很低，TTO是堅決的放棄它。如果是中等或高，則考慮申請專利。而這里，專利性反而沒有那么重要，因為它不是決定性因素。
再回看《若干意見》10問10答中的表述：“減少無效申請和低質(zhì)量專利的數(shù)量，從而匯聚更多的人財物等資源支持高質(zhì)量專利的培育和轉(zhuǎn)化”。具體執(zhí)行中，很容易把不具有“可專利性”和“權(quán)利范圍窄”，這樣的技術(shù)排除出去。這也是一種初步分流，但更多是可專利性審查。
但是，如果這里沒有把 “市場性”作為評估的“支點”，“找到可能值得投入大量精力和資金用于商業(yè)化的高潛力技術(shù)”，估計依然還要花費很多的時間和精力。
一定有人質(zhì)疑：如果專利性不好，而市場性很強，也能應該評估，進入商業(yè)通道？
答案是，在歐美的TTO看來，他們要找的是有市場價值的技術(shù)，這里不一定要拿到具體的專利權(quán)，他們也可以通過其他形式去保護，可以是相關(guān)的布局，甚至是把技術(shù)許可給企業(yè)，而不管有沒有專利，這一點和國內(nèi)做法是相似的。
由此看到，轉(zhuǎn)化應用視角的專利評估，其評估的核心是“市場性”。
05、專利質(zhì)量，到底要的是什么？
定義專利的“好”與“壞”是個主觀行為，關(guān)鍵在于我們最終的目標是什么。在歐美國家，提高專利質(zhì)量，往往是和“提高披露的質(zhì)量”聯(lián)系在一起的。
此前，我對此也非常的困惑。后來，我明白了這里的邏輯：把“好”專利，定義為“可許可的專利”；把“不良”專利，定義為“沒有許可價值的專利” 。
那么，在專利的信息披露階段，審查和篩選所需要的信息，以及審核的尺度就會非常嚴格，自然也容易產(chǎn)生一些“好”專利。他們所謂的“提高專利質(zhì)量”，其實就是提高能許可的專利比例。
研究了國際一流大學對于發(fā)明披露的信息要求，總體來說，核心要素有以下4點：
發(fā)明的概念非常清晰（技術(shù)保護）；
關(guān)于最終產(chǎn)品的確切想法（產(chǎn)品原型）；
價值主張明確（產(chǎn)品定位、特點等，商業(yè)模型）；
發(fā)明者的背景；
后續(xù)，我會用專門的一篇文章來描述發(fā)明信息披露。
初步篩選后，對比較看好的專利，進一步通過，可專利性、商業(yè)可行性、技術(shù)成熟性，三個指標進行綜合評估。
決策矩陣：
在這里，重點依然是，“可市場性”，如果市場/商業(yè)可行性很低，TTO會堅決的放棄它，而無論其專利性，成熟性如何；如果是中等或高，考慮申請專利。
這里重點介紹市場性和技術(shù)的成熟階段。
市場評價，重點分析技術(shù)性質(zhì)，比如：屬于突破性，還是改進，目前市面上有嗎?對市場進行評估，比如：市場規(guī)模，使用領(lǐng)域，有哪些參與者？第三就是價值主張：產(chǎn)品的定位、特點，優(yōu)勢，以及相應的商業(yè)模式？
其實，以上考慮的都是：如何將技術(shù)和市場之間連接起來？這是技術(shù)轉(zhuǎn)移過程最難破解的難題，而且往往存在很多風險。
很顯然，這里需要對市場和商業(yè)有一定的洞察力，需要關(guān)注產(chǎn)業(yè)、市場和商業(yè)動態(tài)。因此，評估團隊如果能引入投資人，企業(yè)家以及產(chǎn)業(yè)界的專業(yè)人士等，往往是一個不錯的組合。
需要說明的是，評估并不是一次性確定一項技術(shù)是不是被允許進入商業(yè)化通道，這個評估過程是動態(tài)的。一個評估結(jié)果為“否”的發(fā)明披露，經(jīng)過進一步的開發(fā)和數(shù)據(jù)完善，過一點時間，可以再評估。
實際上，在美國發(fā)明披露經(jīng)過初步評估的發(fā)明，可以先進行臨時申請，經(jīng)過差不多1年的時間，會進行第二次的評估，這個時候要決定是不是要轉(zhuǎn)化為正式評估。雖然兩次評估的時間上是有差異的，但是，標準是一樣的，都要評價的是“市場可行性”。
這里的技術(shù)成熟度，也不是我們一般理解的技術(shù)是不是可以直接用于生產(chǎn)，而是有沒有投資人，或者創(chuàng)業(yè)者，私人公司等，愿意接受這項技術(shù)，進一步的開發(fā)，并最終投入使用。實際表明，無論是早期的技術(shù)，還是晚期的技術(shù)，只要市場看好，風險可控，總是容易獲得許可的。
因此，對于TTO，關(guān)鍵是獲得市場的“暗示”。“市場性評估”對于完成一項卓有成效的投資決策是尤其為關(guān)鍵的。
對于那些市場性高，但是成熟度不是很高的技術(shù)，TTO往往采用 “9個月規(guī)則”模式進行驗證，即對于一項不好確定的技術(shù)，會用9個月的時間，進行對相關(guān)的目標市場進行推廣，收集數(shù)據(jù)(陽性、陰性、無反應)，然后根據(jù)決策矩陣對數(shù)據(jù)進行分析。
實質(zhì)上，這里是采用“推”式營銷，為決策矩陣收集數(shù)據(jù)，同時也是為一項發(fā)明的商業(yè)化做市場驗證。
延伸閱讀：專利不是為技術(shù)而生，而是為市場而生
06、終局思維，專利問題的破解之道
終局思維指的是，從終點出發(fā)思考問題，并決定當下的選擇，思考現(xiàn)在要如何做。專利申請前的評估具體要如何做？我們不防 先回答專利的終極目標到底是什么？
對于一所大學來說，如果只是學術(shù)目的，我們不定 要去申請專利。要申請專利的技術(shù)，就是那些將來能轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)界，實現(xiàn)商業(yè)化的技術(shù)。具有商業(yè)前景，才會有相關(guān)利益方來關(guān)注這個技術(shù)，這個時候，才需要界定產(chǎn)權(quán)，才需要考慮專利。
反過來，先保護，再思考有沒有必要；先拿到專利權(quán)，再考慮如何轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，在今天可以說是一種非常粗放的管理方式。
我們也看到，很多公司開放了他們的基礎(chǔ)專利，就是為了培育產(chǎn)業(yè)，讓技術(shù)走向商業(yè)成熟。有了市場的可能性，專利才有意義。
一項技術(shù)，如果市場或者商業(yè)性不具備，需要有人能識別它們，并把他們返還給發(fā)明人，進一步完善研究開發(fā)，甚至是調(diào)整方向，當期具備商業(yè)吸引力，最終的許可也就容易發(fā)生了。
而這，也是申請前專利評估最大的價值之一——通過評估反饋，告訴發(fā)明人，市場需要什么樣的發(fā)明創(chuàng)造，我們的專利應該滿足哪些條件才具備商業(yè)價值。
美國大學的TTO，會通過各種方法來教育發(fā)明人，如何提供市場需要的技術(shù)。他們也非?？粗匕l(fā)明人是否能基于評估反饋，進行調(diào)整的方案調(diào)整的特質(zhì)。
在歐美的大學，提倡具有企業(yè)家精神的研發(fā)人員，也包括這樣能關(guān)注市場反饋，為實際問題提供可行解決方案的研究者，而不僅僅是指那些拿著自己技術(shù)去建立初創(chuàng)公司的教授們。
在美國聯(lián)邦實驗室的技術(shù)轉(zhuǎn)移手冊中，我同樣發(fā)現(xiàn)了這一點：提升技術(shù)轉(zhuǎn)移效果，需要增加具有企業(yè)家精神的研發(fā)人員。
提升高等學校專利質(zhì)量，促進轉(zhuǎn)化運用。對我國高校是一項重大的改革，要落實實施到位，不僅僅需要各種配套措施，更需要的思維模式的改變。
申請前的專利評估，不僅僅是要找出符合專利法的專利，關(guān)鍵點還在于：
識別有商業(yè)前景的潛力技術(shù)，推動其商業(yè)化；
指導有缺陷的技術(shù)進一步開發(fā)、完善，再商業(yè)化；
培育發(fā)明人像企業(yè)家一樣思考，并提供現(xiàn)實的解決方案。
張麗萍 博士
江南大學副教授，美國富蘭克林皮爾斯法律中心訪問學者，江蘇省知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)軍人才，國際注冊技術(shù)經(jīng)紀人，專利代理師，專利分析師。
中企檢測認證網(wǎng)提供iso體系認證機構(gòu)查詢，檢驗檢測、認證認可、資質(zhì)資格、計量校準、知識產(chǎn)權(quán)貫標一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺。中企檢測認證網(wǎng)為檢測行業(yè)相關(guān)檢驗、檢測、認證、計量、校準機構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標準品供應商，法規(guī)咨詢、標準服務(wù)、實驗室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測認證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認證、商標、專利、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識資訊，包括商標注冊、食品檢測、第三方檢測機構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測、環(huán)境檢測、管理體系認證、服務(wù)體系認證、產(chǎn)品認證、版權(quán)登記、專利申請、知識產(chǎn)權(quán)、檢測法、認證標準等信息，中企檢測認證網(wǎng)為檢測認證商標專利從業(yè)者提供多種檢測、認證、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導等知識。
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