ISO9001、ISO14001、OHSAS18000認(rèn)證 一體化管理體系審核的思路和方法

一、一體化審核的思路及案例

一體化管理體系審核應(yīng)以過(guò)程方法為基礎(chǔ)，在確認(rèn)受審核組織對(duì)過(guò)程中的質(zhì)量控制點(diǎn)、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源已經(jīng)進(jìn)行重點(diǎn)識(shí)別后，以過(guò)程為單位進(jìn)行審核。審核的總體思路有3點(diǎn)：

1.以工作流程為主線(xiàn)

審核員應(yīng)了解所審核區(qū)域的主要工作流程，從而識(shí)別并確定受審核組織的關(guān)鍵質(zhì)量過(guò)程、主要環(huán)境因素和危險(xiǎn)源，按照相對(duì)應(yīng)的職責(zé)、目標(biāo)和指標(biāo)的分解情況、實(shí)現(xiàn)情況、資源配置、文件的適宜性和充分性、運(yùn)行控制、監(jiān)控、信息溝通、分析與改進(jìn)的思路展開(kāi)審核。

2.對(duì)具體過(guò)程和活動(dòng)的審核

審核的切入點(diǎn)應(yīng)是與關(guān)鍵過(guò)程、重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源有關(guān)的要求、運(yùn)行和活動(dòng)等。

3.進(jìn)行必要的單獨(dú)審核

對(duì)獨(dú)立性較強(qiáng)的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全活動(dòng)可單獨(dú)安排審核，如環(huán)境管理方案、職業(yè)健康安全管理方案及過(guò)程/運(yùn)行控制等。

下面，筆者以某企業(yè)的一個(gè)生產(chǎn)車(chē)間為例，說(shuō)明一體化審核的思路。

第一，初步了解該車(chē)間基本情況，包括主要產(chǎn)品、設(shè)備狀況、人員、班組、生產(chǎn)工序分布、地理位置等。

第二，了解這個(gè)車(chē)間的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程，確定確保產(chǎn)品符合性所需的質(zhì)量控制要求；通過(guò)查閱環(huán)境因素清單(重大環(huán)境因素清單)和危險(xiǎn)源清單，初步確認(rèn)組織做出的識(shí)別是否充分，控制手段是否合理。

第三，查閱該車(chē)間的文件清單，確認(rèn)組織對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的控制要求是否明確并可操作；對(duì)重大環(huán)境因素、管理方案的發(fā)放是否到位；是否收集了適用的法律法規(guī)。

第四，檢查該車(chē)間制定的目標(biāo)、指標(biāo)，確認(rèn)企業(yè)對(duì)該車(chē)間的績(jī)效要求。

第五，根據(jù)這個(gè)車(chē)間的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程，針對(duì)每個(gè)過(guò)程的控制要求(如質(zhì)量控制、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源控制要求)進(jìn)行審核，主要內(nèi)容包括：

對(duì)上述控制要求的識(shí)別是否充分、合理；

文件的規(guī)定是否滿(mǎn)足控制的要求；

控制要求是否得到了實(shí)施，記錄是否充分；

車(chē)間主任、班組長(zhǎng)等人員對(duì)有關(guān)控制要求的理解與認(rèn)識(shí)程度女則可；

輔助過(guò)程(如設(shè)備管理，維護(hù)保養(yǎng))落實(shí)控制要求的情況；

應(yīng)急準(zhǔn)備是否充分(配備設(shè)施是檢查的重點(diǎn))，響應(yīng)方案是否合理，是否有可操作性并為有關(guān)人員所熟悉；

對(duì)質(zhì)量控制點(diǎn)、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的控制是否按規(guī)定進(jìn)行檢查；對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，是否分析原因并采取必要的措施，措施是否有效；

是否檢查目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的實(shí)施情況，是否按預(yù)期的進(jìn)度實(shí)現(xiàn)，是否有采取改進(jìn)措施的必要；

出現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)程中臨時(shí)停車(chē)、緊急搶修等情況時(shí)，是否對(duì)相應(yīng)的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別和控制。

在現(xiàn)場(chǎng)查看以下情況：a.工人的著裝、佩帶防護(hù)用具是否符合要求，是否了解質(zhì)量控制要求、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源和應(yīng)急響應(yīng)的要求，是否有必需的資格證書(shū)； b.顯示、控制儀表是否經(jīng)過(guò)校驗(yàn)且在有效期內(nèi)；c.儀表顯示的數(shù)據(jù)是否在規(guī)定的范圍之內(nèi)；d.有關(guān)標(biāo)識(shí)牌(如產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài))是否符合要求；e.設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況；f.消防設(shè)施、安全設(shè)施是否齊全、完好；e.有色廢棄物是否分類(lèi)存放，對(duì)機(jī)油、切削液等泄漏點(diǎn)是否采取了相應(yīng)的措施；h.如可行，現(xiàn)場(chǎng)觀察、考核操作人員的技能，對(duì)污染物排放的濃度以及噪音、粉塵的含量等指標(biāo)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試。

二、一體化審核的方案

進(jìn)行一體化審核時(shí)，應(yīng)針對(duì)審核任務(wù)的特點(diǎn)、受審核組織建立管理體系的特點(diǎn)、審核資源的配備情況等因素，采用以下幾種審核方案：

1.在完成質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系審核任務(wù)的同時(shí)，完成環(huán)境管理體系第一階段的審核任務(wù)。這個(gè)方案的優(yōu)點(diǎn)是審核目標(biāo)明確，審核任務(wù)分工均衡，可以更充分地完成環(huán)境管理體系第一階段的審核任務(wù)。但是，這個(gè)方案占用的審核人日較多，未實(shí)現(xiàn)真正意義的一體化審核。

2.在環(huán)境管理體系第一階段審核過(guò)程中，完成與其相對(duì)應(yīng)部門(mén)質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的部分審核任務(wù)；在環(huán)境管理體系第二階段審核過(guò)程中，同步實(shí)施質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的其他審核任務(wù)。這個(gè)方案可以實(shí)現(xiàn)比較充分的一體化審核。

3.如果組織對(duì)建立一體化的管理體系進(jìn)行了比較充分的策劃，對(duì)環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識(shí)別也比較充分，可以在環(huán)境管理體系的第一階段審核中與相關(guān)質(zhì)量管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的要求一并進(jìn)行審核，這個(gè)方案可以使一體化的審核更為協(xié)調(diào)和充分。

三、一體化審核應(yīng)關(guān)注的問(wèn)題

在審核實(shí)踐中，一體化審核的實(shí)施并不順利，其中既有企業(yè)方面的原因，也有審核人員方面的原因。筆者認(rèn)為，實(shí)施一體化審核時(shí)應(yīng)關(guān)注以下問(wèn)題。

1.審核員應(yīng)關(guān)注受審核組織管理體系一體化的程度。組織在建立、運(yùn)行、保持管理體系時(shí)，一般由不同的部門(mén)主管質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的相關(guān)職能；在同一部門(mén)內(nèi)，由不同的人員負(fù)責(zé)三個(gè)管理體系運(yùn)行的具體工作：這樣一來(lái)，除內(nèi)審、管理評(píng)審、培訓(xùn)、意識(shí)與能力等少數(shù)條款外，其他條款均可能由不同的職能部門(mén)分管，從而給一體化管理體系的審核造成一定的困難：對(duì)此，審核員應(yīng)當(dāng)予以充分的關(guān)注。審核前，應(yīng)與受審核組織進(jìn)行充分的溝通，了解其管理體系的一體化程度，做好審核的準(zhǔn)備工作。

2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)關(guān)注審核員的素質(zhì)。一體化審核涉及多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，條款多、信息量大，審核計(jì)劃和時(shí)間安排相對(duì)緊湊。因此，對(duì)審核員的素質(zhì)提出了更高的要求。審核員不僅要熟悉這些標(biāo)準(zhǔn)的要求，而且還要具有一定的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)。同時(shí)，還要求審核員具有清晰的審核思路和較強(qiáng)的邏輯分析能力。對(duì)此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)要予以足夠的關(guān)注，必要時(shí)對(duì)審核員進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的資格認(rèn)可。

3.保持并加強(qiáng)審核員之間的聯(lián)絡(luò)與溝通。鑒于一體化管理體系審核的復(fù)雜性和特殊性，審核組成員應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)絡(luò)與溝通，以確保審核的協(xié)調(diào)進(jìn)行。在正式審核前，審核組應(yīng)召開(kāi)專(zhuān)門(mén)的準(zhǔn)備會(huì)議，就受審核組織的基本情況、審核組的內(nèi)部分工、審核進(jìn)度要求、聯(lián)絡(luò)要求等達(dá)成一致的意見(jiàn)。在保證審核進(jìn)度的同時(shí)，審核員應(yīng)將審核中遇到的需要追溯或解決的問(wèn)題及時(shí)與相關(guān)審核員聯(lián)絡(luò)并及時(shí)核實(shí)、澄清?，F(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組應(yīng)溝通、匯總審核發(fā)現(xiàn)，并對(duì)各個(gè)管理體系分別作出評(píng)價(jià)。

ISO9001、ISO14001、OHSAS18000認(rèn)證 一體化管理體系審核的思路和方法

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