ISO9001及14001雙體系認證的監(jiān)督審核實錄
一、首次會議
組長：
1、人員介紹
2、是XX年通過。
3、涉及產品：
4、涉及時間：
5、審核方法：現場檢查記錄、抽樣
6、引用標準：9001、14001及相關文件
7、審核時間：27日---28日下午
8、審核計劃安排：
A組：銷售部、品管部、成品庫、車間（電機抽樣）、生產運作
B組：高管、人事行政部（每年必審）、財務部、研發(fā)部
C組：品管部、轉子、金工、水泵一二車間、電機車間
車間生間現場控制（A、C組合并）
9、交談：了解去年以來的體系情況
10、說明：去年的監(jiān)督審核中的繞嵌車間的不符合項，確認是否整改有效。
11、確認明天開末次會議。
12、審核的三種情況說明。
13、須配合事項：
A、有1-2名的陪同人員：引導、聯絡、見證。
B、借閱：3套手冊
C、來公司之前有簽訂保密協(xié)議，保證不會向任何機構泄露機密。
管代：表示熱烈歡迎、介紹人員、表示是學習的機會，各部門配合，做好準備。
二、認證過程
（一）銷售部提交材料：出口東南亞、歐美、非洲
1、部門質量目標完成情況
2、電機、水泵的銷售合同情況
3、顧客滿意度調查（品種全覆蓋）
4、顧客投訴處理記錄 （要求3次/年）
5、部門環(huán)境因素識別記錄
6、顧客提供樣機、配件（目錄、清單、登記記錄）
7、看成品倉庫現場（標識、外包裝）
（二）環(huán)境管代：
1、環(huán)境的投入：水簾噴漆改成靜電噴漆（投入10多萬）
2、處理：省固廢（查看協(xié)議）
3、草坪綠化：10多萬
4、管理手冊中目標及分解
5、交貨及時率：原因分析（采購不到位、產能、人員變動及流失）
6、內審、管理評審記錄
7、重要環(huán)境因素
（三）辦公室：
1、各部門重要環(huán)境因素：環(huán)境因素臺帳
2、法律法規(guī)標準清單
3、環(huán)境目標、指標、方案一覽表
4、監(jiān)測報告
5、合規(guī)性評價：（要與環(huán)保監(jiān)測報告一致）
6、消防演練記錄：消防演習人員（各車間骨干），滅火器檢查由半年改成3個月一次，由人事行政部負責檢查。情況說明及持續(xù)改進、總結
7、防洪、防臺預案
8、固廢協(xié)議：如何轉移處理及記錄。
審核組要求、補充：
1、每年都要做環(huán)境因素更新評價。
2、明確改成靜電后的生產、工藝有無變化。
3、合規(guī)性評價可與管理評審一起做，作為管理評審的輸入。
（四）品管部：
1、檢驗記錄
2、檢驗規(guī)范（作業(yè)指導書）
3、性能記錄
4、巡檢記錄
5、金加工記錄（轉子）
6、出廠檢驗（電機、水泵）
7、設備損壞處理：利用或報廢
8、浸漆、烘干記錄。
（五）財務：
今年環(huán)保支出的計劃、安排（預案）
實際支出有：
固廢處理、危廢轉移、
監(jiān)測報告
消防器材
水簾噴漆：車間設備改造
工人垃圾處理
排污費：60000元
三、末次會議：半小時
（一）組長：
1、質量體系保持較好，運作完整；環(huán)境體系薄弱。
2、考慮明年將換證，這次現場審核未開出不合格項。
（二）A老師
9001未發(fā)現問題，數字核對一致。
1、品管部：JET140水泵最高揚程達不到標準，解釋為客戶特殊要求。
2、生產部：轉子加工的操作規(guī)程在墻上，沒有書面的，要有一套。
3、現場抽查試驗除揚程沒達到外，總體不錯。
（三）B老師
一天多的審核，反饋如下：
總體來說，與標準要求過得去。
1、高層：質量目標有些含糊，與績效考核結合這很好。
如漏檢率小于等于2批，批量大小要考慮。
統(tǒng)計方法較零亂。
2、內審：
計劃：質量體系較好，環(huán)境體系有欠缺（4.5.1）
記錄：非?；\統(tǒng)，只是打勾，沒有抽樣記錄。
內審：報告中有矛盾。數字不一致。
3、管理評審：輸入方面，兩體系混在一起，財務部遺漏資金的保障。
4、人事行政部：4.3.2法律法規(guī)清單，標準名單號沒有對應的條款，要明確，要關注每一年監(jiān)督報告的結果。
5、 如噪聲要求小于等于65，報告中有一點超出，65.3%，這就要求采取措施，糾正、預防。關注危廢：有協(xié)議，但時間已過期，要續(xù)簽。
6、對日常環(huán)境運行要有檢查：金工旁邊的堆場，放置可回收的金屬材料，含油抹布，下雨時會跑到土壤里。
7、放危廢地方：要有標識
8、消防演練：沒有日期。對預案要有評價，有策劃、安排，演練過程有計劃安排。
9、研發(fā)部：總體不錯，如有客戶確認，要有確認記錄。
（四）組長：
1、銷售部：客戶投訴中的原因分析要加強。
2、成品：車間過道對外包裝防護，墊高些，不要泡在水里。
3、各車間：現場標識要標明：型號、數量，水泵、電機好些，金工基本沒有。
4、各車間都沒有環(huán)境因素清單，每年更新情況發(fā)布給各車間，車間也要有一套資料。
5、現場：有配備紅、綠色桶，但利用率低，無分類。（回收與不可回收）
（五）管代：
經過3位專家及各位的共同努力，審核取得圓滿成功。表示一定認真整改，使2個體系更上一層樓。
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