SA8000管理體系審核流程

1.接受申請認(rèn)證

受理認(rèn)證申請—準(zhǔn)備審核（組成審核組—文件預(yù)審—編制審核工作文件—編制審核計(jì)劃—預(yù)審）——現(xiàn)場審核——（首次會(huì)議—文件審核—現(xiàn)場檢查—訪問工人—確定不符合項(xiàng)—編寫不符合項(xiàng)報(bào)告—末次會(huì)議）——編寫審核報(bào)告—糾正行動(dòng)與跟蹤審核

2.準(zhǔn)備審核

審核準(zhǔn)備是實(shí)施審核的基礎(chǔ)，準(zhǔn)備越充分，審核實(shí)施就越順利，效果越顯著。從認(rèn)證機(jī)構(gòu)接受公司申請，在公司社會(huì)責(zé)任管理體系建立并至少運(yùn)行3個(gè)月后，即可啟動(dòng)審核，開始審核準(zhǔn)備。

2.1認(rèn)證審核申請的受理

1．公司應(yīng)提交的文件

一旦公司決定申請SA8000認(rèn)證，公司可以同SAI認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)聯(lián)系，了解有關(guān)的程序、準(zhǔn)備和條件，然后在咨詢機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)的協(xié)助下，制定認(rèn)證計(jì)劃，逐步實(shí)施。

(1)申請書。申請書應(yīng)是正式的，并由授權(quán)代表簽署。申請書的內(nèi)容應(yīng)包括認(rèn)證范圍、申請公司同意遵守認(rèn)證要求等信息。

(2)調(diào)查問卷。一般包括申請公司簡況，如公司性質(zhì)、名稱、地址、人力及技術(shù)資源，有關(guān)社會(huì)責(zé)任管理體系及其活動(dòng)的信息等。

(3)營業(yè)執(zhí)照或法定代表人授權(quán)書。

(4)產(chǎn)品介紹及工藝流程。

(5)社會(huì)責(zé)任管理手冊，手冊內(nèi)容較簡單時(shí)應(yīng)要求提交程序文件。

2．受理申請的條件

(1)申請方一般應(yīng)具有法人資格，持有商業(yè)注冊證明，具備二級(jí)或委托法人資格也可；

(2)申請方應(yīng)按SA8000社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)建立了文件化的社會(huì)責(zé)任管理體系；

(3)申請方的社會(huì)責(zé)任管理體系已經(jīng)有效運(yùn)行，已完成一次內(nèi)部審核及管理評審；

(4)申請方的社會(huì)責(zé)任管理體系有效運(yùn)行，一般應(yīng)將全部要素運(yùn)行一遍，并至少有三個(gè)月的運(yùn)行記錄。

3．認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合同評審認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請方的要求進(jìn)行評審，并形成記錄。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保：

(1)認(rèn)證的各項(xiàng)要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解；

(2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與申請方之間在理解上的差異得到解決；

(3)針對申請方申請的認(rèn)證范圍，營業(yè)場所及一些特殊要求(如申請方使用的語言、申請方的認(rèn)證范圍所涉及的專業(yè)技術(shù)等)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力實(shí)施認(rèn)證。

4．確定審核范圍

社會(huì)責(zé)任管理體系審核是在審核范圍內(nèi)進(jìn)行的，在認(rèn)證過程中，從申請與受理、合同評審、實(shí)施審核到認(rèn)證證書描述都涉及審核范圍，確定審核范圍應(yīng)從公司管理權(quán)限、活動(dòng)領(lǐng)域、現(xiàn)場區(qū)域等多方面考慮。審核范圍最初由委托方依據(jù)被審核方體系建立的范圍和擬認(rèn)證的范圍提出，由委托方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)雙方經(jīng)過協(xié)商達(dá)成。確定審核范圍的最好方式是由認(rèn)證機(jī)構(gòu)到被審核方初訪時(shí)現(xiàn)場確認(rèn)。

2.2組成審核組

認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理審核申請后，應(yīng)盡快成立審核組，指定審核組長，盡快開始審核準(zhǔn)備工作。

確定審核組的規(guī)模和成員時(shí)應(yīng)考慮如下因素：

1．審核所依據(jù)的SA8000社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)；

2．公司類型、規(guī)模、生產(chǎn)類型、復(fù)雜程度及有關(guān)法規(guī)要求；

3．審核組所需要的專業(yè)人員或?qū)I(yè)技能；

4．使審核組成員特長或能力得到充分發(fā)揮的最佳組合；

5．有利于與被審核方聯(lián)系、接觸所需的語種、語言技巧和個(gè)人技巧；

6．能避免與被審核方產(chǎn)生利益沖突及其它相關(guān)因素。

審核組長應(yīng)及時(shí)向?qū)徍私M成員通報(bào)情況，根據(jù)成員的專業(yè)資格、經(jīng)驗(yàn)和專長分配工作任務(wù)，必要時(shí)還可分成若干小組。

2.3文件預(yù)審

表一：SA8000社會(huì)責(zé)任管理體系審核檢查表

在現(xiàn)場審核開始前，審核組成員應(yīng)預(yù)先審閱被審核方提供的文件，包括社會(huì)責(zé)任管理體系手冊、程序文件，相關(guān)管理文件和背景資料。背景資料包括公司營業(yè)執(zhí)照、勞動(dòng)年檢報(bào)告、利益相關(guān)者意見和投訴、工會(huì)組織、客戶(買家)社會(huì)責(zé)任守則及其審核結(jié)果、廠區(qū)平面圖、生產(chǎn)工藝流程圖、社區(qū)平面圖、主要生產(chǎn)部門及工人人數(shù)、工作時(shí)間及班次安排、工資計(jì)算方法、廠規(guī)廠紀(jì)、勞動(dòng)合同、工傷事故記錄、車間空氣測試報(bào)告及有毒有害物質(zhì)清單等。如果提供的文件不夠，審核組長應(yīng)及時(shí)通知委托方。

文件預(yù)審的目的在于了解被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系文件(主要是管理手冊)是否滿足SA8000標(biāo)準(zhǔn)的要求，以確認(rèn)能否進(jìn)行現(xiàn)場審核，通過對管理手冊、程序文件及背景資料的預(yù)審，了解被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系情況，為現(xiàn)場審核做好準(zhǔn)備。文件預(yù)審應(yīng)弄清楚以下幾點(diǎn)：

1.文件內(nèi)容是否覆蓋SA8000標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，不得回避或遺漏；

2．文件內(nèi)容是否準(zhǔn)確無誤、切實(shí)可行，是否存在內(nèi)部邏輯性和連貫性；

3．管理體系文件是否現(xiàn)行有效，是否符合文件控制程序要求；

4．名詞術(shù)語是否與SA8000標(biāo)準(zhǔn)定義一致。

由于SA8000認(rèn)證審核的特殊性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般會(huì)通過互聯(lián)網(wǎng)和專業(yè)檢索服務(wù)機(jī)構(gòu)檢索被審核方是否有嚴(yán)重違反勞工標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)道，當(dāng)?shù)刂饕獎(jiǎng)诠そM織是否披鱈關(guān)于被審核方的嚴(yán)重違反勞工標(biāo)準(zhǔn)的惡性事件，確保被審核方?jīng)]有不良記錄。

文件預(yù)審后，審核組應(yīng)提交一份書面的文件預(yù)審報(bào)告。對于文件預(yù)審中發(fā)現(xiàn)的問題，通常要求被審核方在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行修改，直至通過審查，才能進(jìn)行后續(xù)的現(xiàn)場審核工作。

2.4編制審核工作文件

審核工作文件是指審核員在審核過程中所使用的，作為原始資料保存的各種規(guī)范性文件、記錄、表格和清單，如現(xiàn)場審核檢查表、首次會(huì)議和末次會(huì)議簽到表、不符合項(xiàng)報(bào)告、糾正行動(dòng)及審核報(bào)告等。

審核檢查表是審核員進(jìn)行審核的重要工具，也是審核工作的重要原始資料之一。全球各大認(rèn)證機(jī)構(gòu)都把審核檢查表當(dāng)作審核員的重要智力成果。編制審核檢查表是一項(xiàng)技術(shù)性較強(qiáng)的工作，也是審核準(zhǔn)備的一項(xiàng)重要工作。根據(jù)分工，審核員首先編出各自負(fù)責(zé)的部門或要素核查表，交由審核組長進(jìn)行審閱，以保證體系審核的系統(tǒng)性，避免重復(fù)或者遺漏管理體系的要素。

審核核查表一般采用“一問一答”形式，答案是“是”是“否”，必要時(shí)提出補(bǔ)充(如圖6-1)。

編制檢查表時(shí)，要注意所提出的審核內(nèi)容應(yīng)以SA8000標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要求以及被審核方的管理體系文件的規(guī)定為依據(jù)，不能以審核員自己的個(gè)人觀點(diǎn)作為審核的依據(jù)。

應(yīng)當(dāng)注意，檢查表是審核員的工作文件，沒有必要披露給被審核方，更不能提前通報(bào)給被審核方，以致被審核方有針對性地做好準(zhǔn)備，而現(xiàn)場審核時(shí)不能看到真實(shí)情況。

2.5編制審核計(jì)劃

審核計(jì)劃就是審核組進(jìn)行現(xiàn)場審核的一份詳細(xì)的日程安排表，應(yīng)先由審核組長擬出，一般包括以下內(nèi)容：

1．審核的目的和范圍；

2．審核的類型和依據(jù)；

3．審核組成員名單；

4．進(jìn)行審核的時(shí)間、地點(diǎn)；

5．被審核的部門；

6．主要審核活動(dòng)的日期和持續(xù)時(shí)間；

7．與被審核方管理層舉行會(huì)議的日程。

表2 SA8000社會(huì)責(zé)任管理體系認(rèn)證審核計(jì)劃

審核計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)盡早采用正式方式通知被審核方，一般在審核前3個(gè)月由審核組長通知被審核方，并得到被審核方正式的確認(rèn)，以便被審核方做好準(zhǔn)備。如被審核方對審核計(jì)劃提出異議，應(yīng)立即通知審核組長，在實(shí)施現(xiàn)場審核前由審核組長與被審核方、委托人協(xié)商解決。如果某些細(xì)節(jié)過早泄露會(huì)影響客觀證據(jù)的收集，這些細(xì)節(jié)可在審核期間再告知被審核方。

2.6預(yù)審

預(yù)審是認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核組在正式進(jìn)行認(rèn)證審核前，對被審核方現(xiàn)場進(jìn)行的模擬審核，以便在認(rèn)證審核前消除重大不符合項(xiàng)。預(yù)審并非認(rèn)證審核必需的步驟，委托方可以根據(jù)被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系的完善程度，決定是否需要預(yù)審。

1．預(yù)審的目的

(1)了解公司的基本情況，對有關(guān)體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審核，考慮其可操作性和合理性。

(2)評審公司的內(nèi)部審核和管理評審信息和記錄，確認(rèn)其可信度。

(3)評價(jià)公司重大社會(huì)責(zé)任因素與政策、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)等要素策劃的一致性。

(4)初步確認(rèn)被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系文件與實(shí)際運(yùn)作的一致性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般要求被審核方建立文件化的體系，并運(yùn)行3個(gè)月以上，開展過完整的內(nèi)部審核及管理評審以后，才可進(jìn)行認(rèn)證審核。

(5)初步評估公司社會(huì)責(zé)任管理體系是否符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)并提交被審核方及時(shí)糾正，避免在正式審核時(shí)因重大不符合項(xiàng)而不能推薦認(rèn)證。

2．預(yù)審的報(bào)告

預(yù)審與正式審核相似，也應(yīng)有計(jì)劃及報(bào)告、首次會(huì)議及末次會(huì)議，以及了解和收集客觀證據(jù)的過程，但預(yù)審一般比正式審核時(shí)間較短。在預(yù)審過程中，審核員對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)形成“問題清單”并與被審核方交換意見。預(yù)審一般不開列《不符合項(xiàng)報(bào)告》，但有預(yù)審報(bào)告提交給認(rèn)證機(jī)構(gòu)及委托方。

預(yù)審報(bào)告可包括如下內(nèi)容：

(1)被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系概述。

①文件審核結(jié)論；

②體系建立與運(yùn)行時(shí)間及基本運(yùn)行狀況；

③重大審核責(zé)任因素的識(shí)別、評價(jià)和控制情況；

④適用于公司的社會(huì)責(zé)任法律、法規(guī)的獲取和遵守情況；

⑤目標(biāo)、指標(biāo)、社會(huì)責(zé)任管理方案的合理性；

⑥組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)分工；

⑦內(nèi)部審核的可信度及有效性；

⑧管理評審是否已實(shí)施。

(2)列出公司社會(huì)責(zé)任管理體系及其表現(xiàn)存在的主要問題，確定是否具備正式認(rèn)證審核的條件。

3.現(xiàn)場審核

審核組在完成了全部的審核準(zhǔn)備工作以后，可以按預(yù)先約定的日期到被審核方現(xiàn)場實(shí)施現(xiàn)場審核。現(xiàn)場審核的主要步驟包括召開首次會(huì)議、收集審核證據(jù)、確定不符合項(xiàng)并編寫不符合項(xiàng)報(bào)告、召開末次會(huì)議并宣布審核結(jié)果。

3.1首次會(huì)議

首次會(huì)議是現(xiàn)場實(shí)施的第一步。首次會(huì)議順利與否，對隨后的審核工作影響重大。首次會(huì)議由審核組長主持，參加人員為審核組全體成員、被審核方的高層經(jīng)理、管理者代表及各有關(guān)部門主管。會(huì)議應(yīng)嚴(yán)肅而不拘謹(jǐn)，語言精煉，一般不宜超過30分鐘。

首次會(huì)議的內(nèi)容和程序如下：

1．向被審核方介紹審核組成員，到會(huì)人員簽名登記。

2．重申審核類型、審核目的、審核依據(jù)和審核范圍。

3．重申審核計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)審核期間工作時(shí)間安排及末次會(huì)議時(shí)間。

4．介紹審核方法和程序，應(yīng)申明審核采用的是抽樣調(diào)查方法。

5．介紹審核結(jié)果的處理方式，說明不符合項(xiàng)和最終審核報(bào)告的簽發(fā)方式。

6．重申保密規(guī)定。對認(rèn)證機(jī)構(gòu)來說，被審核方提供的所有資料都是保密文件，不得向任何第三方透露。

7．明確陪同人員。被審核方的向?qū)煜ば枰獙徍说牟块T和項(xiàng)目，為審核員提供協(xié)助。

8．確定審核所需的資源和設(shè)備。如審核員辦公室、開會(huì)場所、交通工具、辦公用品、防護(hù)用具及午餐安排等，都需要在首次會(huì)議上確認(rèn)。 ．

9．征求被審核方對審核安排的意見。有不清楚的地方應(yīng)進(jìn)一步說明，沒有異議則首次會(huì)議結(jié)束。

10．如果審核組不熟悉審核范圍，可以安排審核組成員快速巡視審核現(xiàn)場范圍，熟悉審核現(xiàn)場的分布和特點(diǎn)，進(jìn)一步部署審核活動(dòng)。

3.2收集審核證據(jù)

首次會(huì)議后，審核組根據(jù)審核計(jì)劃分組進(jìn)行審核，收集審核證據(jù)。審核證據(jù)是關(guān)于事實(shí)的可以驗(yàn)證的信息、資料、記錄或者陳述。審核證據(jù)可以是定量的，也可以是定性的，具有可驗(yàn)證性或可重復(fù)性。審核證據(jù)可以通過工人面談、文件記錄審閱、現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場測量測試等方法取得。

審核員應(yīng)親自挑選工人，而不是由被審核方指定。審核員應(yīng)分9rj從工作現(xiàn)場、人事登記表和工資表等不同的渠道挑選。應(yīng)注意所挑選的工人應(yīng)合理地分布在不同的部門、不同的工作年限、來自不同的地區(qū)和男女性別，確保訪問到的工人具有較強(qiáng)的代表性。挑選工人應(yīng)征得工人的同意，如果工人不愿接受訪問，審核員應(yīng)另外挑選其它工人。

訪問工人應(yīng)在審核員和挑選的工人之間進(jìn)行，不應(yīng)有被審核方代表參加。訪問工人可以通過小組訪問或單獨(dú)訪問的方式進(jìn)行，審核員應(yīng)作出適當(dāng)?shù)慕M合。在開始訪問前，審核員應(yīng)營造寬松平和的談話環(huán)境，應(yīng)清楚表明自己的身份，表明自己并不是當(dāng)?shù)卣藛T，也不是公司管理層的代表，訪問過程和結(jié)果都是保密的，不會(huì)透露給公司管理層。

審核員應(yīng)查閱盡可能完整的公司文件記錄，不完整的資料往往不能表明體系的持續(xù)有效運(yùn)行。至少應(yīng)查閱以下資料：

(1)公司營業(yè)執(zhí)照及政府發(fā)放的其它許可證；

(2)政府部門檢查記錄：如消防驗(yàn)收報(bào)告和勞動(dòng)年檢證；

(3)公司規(guī)章制度及勞動(dòng)紀(jì)律；

(4)工人人事檔案及年齡文件副本；

(5)勞動(dòng)合同及其它協(xié)議；

(6)工作時(shí)間記錄，包括工卡、考勤表、加班記錄和休息請假記錄；

(7)工作時(shí)間控制記錄；

(8)工資記錄，包括工資標(biāo)準(zhǔn)、工資計(jì)算記錄和工資發(fā)放記錄；

(9)社會(huì)保險(xiǎn)和福利記錄，包括繳費(fèi)記錄、收費(fèi)記錄和登記表；

(10)工人違規(guī)記錄及處理；

(11)安全衛(wèi)生檢查記錄；

(12)特種設(shè)備年檢登記記錄，包括鍋爐壓力容器及廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛、電梯和起重機(jī)械等；

(13)化學(xué)危險(xiǎn)物品存放及使用記錄；

(14)作業(yè)場所空氣及噪音檢測記錄；

(15)勞動(dòng)保護(hù)用品發(fā)放及回收記錄；

(16)工人健康檢查記錄；

(17)安全衛(wèi)生培訓(xùn)記錄；

(18)消防安全演習(xí)記錄；

(19)事故及工傷記錄；

(20)工人投訴和處理記錄。

安全衛(wèi)生問題是整個(gè)審核過程的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，也是現(xiàn)場檢查主要目的之一。曾經(jīng)發(fā)生過這樣的一個(gè)案例，某家工廠通過SA8咖認(rèn)證審核后不久發(fā)生了嚴(yán)重的塌樓事故。因此負(fù)責(zé)現(xiàn)場檢查的審核員一定要經(jīng)過專門的安全衛(wèi)生培訓(xùn)和具有豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，最好是一名安全專業(yè)人士，如注冊安全主任。現(xiàn)場安全檢查至少應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

(1)廠房宿舍結(jié)構(gòu)是否安全，是否妥善維修?

(2)是否使用“三合一”廠房?

(3)安全出口是否足夠，安全通道是否堵塞?

(4)消防器材是否齊全，是否妥善保養(yǎng)?

(5)機(jī)器設(shè)備是否安全，安全裝置是否齊全?

(6)鍋爐、壓力容器及起重設(shè)備等特種設(shè)備是否檢驗(yàn)合格并登記?

(7)有毒有害危險(xiǎn)品是否妥善保管和使用?

(8)工作場所通風(fēng)、照明是否合適?

(9)個(gè)人防護(hù)用品是否合適，是否堅(jiān)持使用?

(10)特種作業(yè)人員是否持證上崗?

(11)安全標(biāo)志和緊急照明是否齊全?

(12)急救箱是否齊全，是否補(bǔ)充藥品?

(13)廁所及飲水是否遠(yuǎn)離工作場所?

審核員應(yīng)時(shí)刻牢記審核目標(biāo)、范圍和計(jì)劃安排，不要輕易偏離“檢查表”軌跡。如沒有發(fā)現(xiàn)問題，不應(yīng)非要找到問題為止，否則這對被審核方是不公正的，而且違反抽樣原則；如確需進(jìn)一步調(diào)查取證，可征詢審核組長同意后，方可臨時(shí)偏離檢查表。審核員應(yīng)在現(xiàn)場親自抽取或監(jiān)督抽取樣本，不能都由被審核方代表代勞。審核中與被審核方發(fā)生矛盾時(shí)，審核員應(yīng)盡量克制。審核中若發(fā)現(xiàn)足以決定不推薦注冊的嚴(yán)重的不符合項(xiàng)，經(jīng)審核組長確認(rèn)，必要時(shí)報(bào)高層經(jīng)理批準(zhǔn)，可提前中止現(xiàn)場審核。

現(xiàn)場審核的注意事項(xiàng)：

(1)審核組長要控制審核的全過程，包括：

①控制審核進(jìn)度，既不要敷衍了事，也不要拖延時(shí)間；

②控制審核計(jì)劃，除非特殊情況，不得改變審核計(jì)劃或增減審核員；

③控制氣氛，應(yīng)營造和諧及合作的氣氛，避免產(chǎn)生爭執(zhí)；

④控制紀(jì)律，不得有任何違反紀(jì)律的行為；

⑤控制客觀性，不能主觀猜測和臆斷；

⑥控制審核結(jié)果，審核結(jié)論應(yīng)經(jīng)過認(rèn)真的討論謹(jǐn)慎作出。

(2)要科學(xué)地選擇樣本。選擇樣本時(shí)應(yīng)考慮到社會(huì)責(zé)任活動(dòng)的復(fù)雜性。在對文件、數(shù)據(jù)抽樣時(shí)要體現(xiàn)隨機(jī)性，如在一年的數(shù)據(jù)中每個(gè)月都要取若干個(gè)數(shù)據(jù)，這樣抽樣具有代表性。審核員在抽查樣本和與員工面談時(shí)，為了表示對被審核方的尊重，應(yīng)征得被審核方部門主管或陪同人員的同意。 ．

(3)充分利用檢查表。在現(xiàn)場審核時(shí)應(yīng)充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問題。當(dāng)然也不能過分依賴檢查表，檢查表中的問題往往只給一個(gè)線索，真正找出不符合項(xiàng)還需要進(jìn)行跟蹤提問。

(4)發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，應(yīng)追根溯源。有些問題光從表面現(xiàn)象判定不符合是不夠的，真正不符合的原因要做更進(jìn)一步的調(diào)查，以確定在體系哪一個(gè)環(huán)節(jié)上出現(xiàn)不符合。

(5)與被審核方共同確認(rèn)事實(shí)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，審核員應(yīng)盡量征得被審核方的認(rèn)可，以便被審核方采取糾正行動(dòng)，如果被審核方確定有足夠的證據(jù)推翻某個(gè)不符合項(xiàng)，審核員應(yīng)撤消該項(xiàng)不符合報(bào)告。當(dāng)雙方有爭執(zhí)時(shí)，審核員應(yīng)盡量耐心說服被審核方，并強(qiáng)調(diào)審核是針對體系，而不是針對人。

(6)始終遵守審核員行為守則。審核員在整個(gè)審核過程中都應(yīng)保持客觀、公正、認(rèn)真、明確、有禮貌和為被審核方保密的原則。

現(xiàn)場審核應(yīng)收集充足的客觀證據(jù)，以便判定被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系是否符合審核準(zhǔn)則。審核證據(jù)來自面談、文件審閱和現(xiàn)場觀察，應(yīng)注意交叉核對不同來源的資料是否一致，發(fā)現(xiàn)明顯差異時(shí)應(yīng)追根溯源，確認(rèn)被審核方提供了成套的虛假資料時(shí)應(yīng)報(bào)告組長處理。應(yīng)隨時(shí)對偏離社會(huì)責(zé)任管理體系審核準(zhǔn)則的表現(xiàn)作出記錄。

在實(shí)際審核中以下幾方面可做為客觀證據(jù)：

(1)現(xiàn)場觀察及文件審閱中存在的客觀事實(shí)。

(2)訪問時(shí)，與被審核的活動(dòng)的負(fù)責(zé)人的談話可以成為客觀證據(jù)，但還應(yīng)注意，面談取得的信息應(yīng)通過獨(dú)立的來源予以核實(shí)。獨(dú)立的來源包括觀察、記錄和測試結(jié)果。對無法核實(shí)的信息應(yīng)給以標(biāo)識(shí)。傳聞、陪同人員或與被審核的活動(dòng)無關(guān)的人員的談話不能作為客觀證據(jù)。

現(xiàn)場審核要注意根據(jù)公司的具體情況選擇不同審核方式，常用的審核方式有以下三種：

(1)自下而上和自上而下的審核方式

所謂自上而下的審核方式，是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查核實(shí)。采用這種審核方式的典型例子是對不符合情況的調(diào)查，先到管理者代表處或人事部查詢以往的不符合報(bào)告記錄，然后抽樣到各部門檢查不符合項(xiàng)糾正行動(dòng)的落實(shí)情況和是否有預(yù)防措施。

所謂自下而上的審核方式，是指先在多個(gè)部門調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去審核。這類方式的典型例子是對培訓(xùn)的審核。審核員先到各部門查詢員工接受培訓(xùn)的情況，然后到人事部查詢所取樣本是否有培訓(xùn)記錄。

(2)正向和逆向的審核方式

正向和逆向的審核可以從兩個(gè)方面來理解。一方面把社會(huì)責(zé)任活動(dòng)—社會(huì)責(zé)任因素—社會(huì)責(zé)任影響看作一個(gè)順序，從活動(dòng)到因素再到影響是正向。從影響到因素再到活動(dòng)就是逆向。另一方面把管理體系五大要素看作一個(gè)順序，從社會(huì)責(zé)任政策—策劃—實(shí)施與運(yùn)行—檢查與糾正行動(dòng)—管理評審是正向，反之是逆向。

(3)按要素審核和按部門審核的方式

按要素審核是指針對某一要素去審核相關(guān)部門，最后所有要素都要審核。按部門審核是指針對某一部門審核所有有關(guān)要素，最后所有相關(guān)部門和所有9個(gè)要素都要審核。按要素審核，往往一個(gè)要素涉及許多部門，審核組要訪問許多部門才能完成一個(gè)要素審核。而每一個(gè)部門要重復(fù)接受多次審核才能完成審核任務(wù)。這種做法效率低且影響公司的生產(chǎn)運(yùn)行。按部門審核時(shí)，審核組對涉及到的各個(gè)要素一次審核清楚，所復(fù)去各個(gè)部門審核，比較實(shí)用和受到被審核方歡迎。最后按要素把各部門的審核結(jié)果整理出來，得出總的結(jié)論。一般情況下，審核采用按部門審核的方法較為普遍，有時(shí)兩種方式都采用。

3.3確定不符合項(xiàng)和編寫不符合項(xiàng)報(bào)告

對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，審核組將以不符合項(xiàng)報(bào)告的方式提交被審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)，并在此基礎(chǔ)上編制對被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系是否有效性的結(jié)論。因此，不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)簡單明了，只陳述客觀事實(shí)，不進(jìn)行分析、評判，但又要使被審核方以此為依據(jù)分析問題，確定糾正行動(dòng)。一份不符合項(xiàng)報(bào)告只記錄一個(gè)不符合項(xiàng)內(nèi)容。

社會(huì)責(zé)任管理體系審核中的不符合項(xiàng)是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則又稱審核依據(jù)，它包括SA8刪標(biāo)準(zhǔn)、適用于被審核方的社會(huì)責(zé)任法律法規(guī)及其它要求，和被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系文件。不符合項(xiàng)按其嚴(yán)重程度和可能造成的后果可以分為輕微不符合項(xiàng)和嚴(yán)重不符合項(xiàng)兩類。

1．嚴(yán)重不符合項(xiàng)。出現(xiàn)以下三種情況之一的，即構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)。

(1)體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素或某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生不符合現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正行動(dòng)加以消除，形成系統(tǒng)性失效。

(2)體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。如在某一部門，體系要素的全面失效現(xiàn)象。例如各層次中各部門的培訓(xùn)失效或某一車間有害物濃度長期超標(biāo)，又沒有糾正行動(dòng)。

(3)造成嚴(yán)重的社會(huì)責(zé)任危害。如使用監(jiān)獄勞工或童工、發(fā)生群死群傷或火災(zāi)等災(zāi)難性事故、發(fā)生全廠性罷工等重大勞資糾紛事件。

2．輕微不符合項(xiàng)。出現(xiàn)下列情況之一的，即構(gòu)成輕微不符合項(xiàng)。

(1)對滿足社會(huì)責(zé)任管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。

(2)對保證所審核區(qū)域的體系有效性而言，是次要的問題。

3．觀察項(xiàng)。出現(xiàn)下列情況之一的，即構(gòu)成觀察項(xiàng)。

(1)存在問題，但證據(jù)不足，需要提醒被審核方注意的事項(xiàng)。

(2)已發(fā)現(xiàn)問題的跡象，但尚不構(gòu)成不符合項(xiàng)，繼續(xù)發(fā)展可能構(gòu)成不符合項(xiàng)。

觀察項(xiàng)一般不列入不符合項(xiàng)報(bào)告，也不列入最后的審核報(bào)告。設(shè)置觀察項(xiàng)有利于促進(jìn)被審核方改進(jìn)社會(huì)責(zé)任管理體系。

4．不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容。不符合項(xiàng)報(bào)告包括以下內(nèi)容：

(1)被審核部門及負(fù)責(zé)人姓名；

(2)審核員姓名；

(3)審核準(zhǔn)則；

(4)不符合事實(shí)的描述；

①寫明是什么事情，只陳述客觀事實(shí)，不作任何分析或論斷。

②寫明是誰說的或是誰做的，只寫職務(wù)，不必寫姓名。

③寫明規(guī)定的要求是什么，寫出規(guī)定的具體內(nèi)容。

④寫明必要的細(xì)節(jié)，使之便于追溯，如地點(diǎn)、部門，或者標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序、作業(yè)文件的名稱和章節(jié)號(hào)。

(5)不符合類型，確定是輕微還是嚴(yán)重不符合項(xiàng)；

(6)建議采取的糾正行動(dòng)計(jì)劃及完成日期；

(7)糾正行動(dòng)完成情況及驗(yàn)證。

對確認(rèn)有嚴(yán)重不符合項(xiàng)的公司，均不予推薦注冊；對有輕微不符合項(xiàng)的數(shù)量尚不足以構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)的公司，一般均予以推薦注冊，但需采取糾正行動(dòng)，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤確認(rèn)已完全符合后，才能予以發(fā)證。

5．審核結(jié)果的匯總分析

為了使審核結(jié)論更準(zhǔn)確，審核組長在末次會(huì)議前應(yīng)召開一次全體審核員會(huì)議，對審核結(jié)果作一次匯總分析，以便對被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系作出公正的評價(jià)，為末次會(huì)議作準(zhǔn)備。匯總分析可以考慮以下幾個(gè)方面：

(1)從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)分析：如不符合項(xiàng)的總數(shù)，其中嚴(yán)重不符合，輕微不符合各有多少項(xiàng)。如果審核的按部門進(jìn)行的，則列出不符合項(xiàng)涉及哪些要素，其中哪個(gè)要素最多或最嚴(yán)重。有了這些數(shù)據(jù)，大致可以清楚這個(gè)部門的薄弱環(huán)節(jié)在哪里。

(2)從發(fā)展的歷史和趨勢分析：將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的總數(shù)及其構(gòu)成與本次審核結(jié)果比較，體系是在持續(xù)改進(jìn)還是在退步。從對上次糾正行動(dòng)完成的情況及有效性的分析，也可看出社會(huì)責(zé)任管理進(jìn)步或不足的情況。

表3 SA8000社會(huì)責(zé)任管理體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告

在上述匯總分析的基礎(chǔ)上，可以總結(jié)公司管理體系存在哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴(yán)重程度，從而得出整體性的結(jié)論意見。

3.4末次會(huì)議

現(xiàn)場審核完成之后，審核組應(yīng)召集被審核方的高層經(jīng)理、管理者代表和有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人員舉行末次會(huì)議，其主要目的是向被審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)，使他們清楚地理解和認(rèn)識(shí)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)根據(jù)。如果時(shí)間允許，審核組長一般在末次會(huì)議前與管理者代表交流，以避免在較大規(guī)模的末次會(huì)議上發(fā)生爭執(zhí)。關(guān)于審核發(fā)現(xiàn)的重要性和措辭的最終決定權(quán)屬于審核組長，盡管委托方和被審核方可能持有異議。

在末次會(huì)議上，審核組長應(yīng)就公司社會(huì)責(zé)任管理體系的符合性、有效性做出總體評價(jià)和結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)社會(huì)責(zé)任管理的成績和問題。在末次會(huì)議上審核組長還應(yīng)澄清或回答被審核方提出的問題，并告訴被審核方審核報(bào)告送發(fā)的日期。

末次會(huì)議由審核組長主持，按預(yù)定時(shí)間舉行，會(huì)議程序和內(nèi)容包括：

1．出席會(huì)議人員。只要可能，凡參加首次會(huì)議的人員都應(yīng)參加，并在簽到表上簽名；

2．感謝被審核方對審核工作的支持和配合；

3．重申審核的類型、目的、范圍、依據(jù)和方法；

4．肯定被審核方在社會(huì)責(zé)任管理上的優(yōu)點(diǎn)和成績，但也有不符合項(xiàng)；

5．逐條介紹審核過程中確定的不符合項(xiàng)；

6．重申審核是采取抽樣檢查的方法進(jìn)行，聲明可能有未發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，被審核方應(yīng)舉一反三，糾正可能存在的其它同類問題；

7．全面總結(jié)并作出結(jié)論。介紹審核了多少部門，查閱哪些文件記錄，訪問了多少工人，發(fā)現(xiàn)了多少不符合項(xiàng)，介紹運(yùn)行體系對SA8印0標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實(shí)施程度和實(shí)施效果。然后，宣讀審核組基于客觀事實(shí)所作出的社會(huì)責(zé)任管理體系是否有效性的結(jié)論。最后還應(yīng)告訴被審核方，審核組是否將向認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦注冊；

8．征求被審核方對不符合項(xiàng)報(bào)告、總結(jié)報(bào)告結(jié)論的意見；

9．請被審核方代表在審核報(bào)告、不符合項(xiàng)報(bào)告上簽字，并將一份副本交給被審核方作備忘錄，以便采取糾正行動(dòng)；

10．商定未盡事宜。若審核組決定推薦注冊，則要求被審核方做出對存在的問題采取糾正行動(dòng)的承諾，確定糾正的時(shí)間，并在30天內(nèi)以書面報(bào)告的形式報(bào)告糾正行動(dòng)計(jì)劃；對因存在嚴(yán)重不符合項(xiàng)等問題暫不推薦注冊的，應(yīng)當(dāng)做出對存在問題采取糾正行動(dòng)的承諾，并提出糾正時(shí)間；若不擬繼續(xù)申請注冊，則審核組長應(yīng)在審核報(bào)告中向認(rèn)證機(jī)構(gòu)說明。

4.審核報(bào)告

審核報(bào)告是審核工作的重要成果，是審核形成的正式文件。審核報(bào)告應(yīng)在審核組長的指導(dǎo)下編寫，由審核組長簽名確認(rèn)。審核報(bào)告通常包括如下內(nèi)容：

1．被審核方的基本情況

(1)被審核方名稱、地址、電話、傳真、郵編；

(2)審核類型、目的、范圍、依據(jù)、方式(全面／部分／抽樣)；

(3)審核日期及程序。

2．認(rèn)證機(jī)構(gòu)及審核組成員名單(姓名、審核職務(wù))

3．審核結(jié)果及評價(jià)

(1)被審核方簡介；

(2)被審核方參與人員名單；

(3)審核過程簡況；

①審核了哪些社會(huì)責(zé)任管理體系文件；

②審核了哪些部門的社會(huì)責(zé)任活動(dòng)；

③審核了公司哪些文件和記錄；

④訪問了多少工人，分別在哪些部門；

⑤審核中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項(xiàng)和輕微不符合項(xiàng)數(shù)目；

⑥不符合項(xiàng)分布(按要素或部門)；

⑦審核過程中是否遇到障礙或限制，是否收集完整、全面的資料和證據(jù)；

⑧對被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系運(yùn)行情況的評價(jià)；

4．被審核方采取糾正行動(dòng)的方案

5．預(yù)計(jì)被審核方采取糾正行動(dòng)的時(shí)間及跟蹤意見

6．審核組對被審核方作出審核結(jié)論，決定是否推薦注冊

(1)社會(huì)責(zé)任管理體系對審核準(zhǔn)則的符合情況；

(2)體系是否得到了正確的實(shí)施與保持；

(3)管理評審過程是否確保社會(huì)責(zé)任管理體系的持續(xù)適用性與有效性。

7．申明審核基于抽樣調(diào)查的方法進(jìn)行

8．審核報(bào)告發(fā)放范圍

9．聲明所附文件件數(shù)及頁數(shù)

10．審核方與被審核方簽名及簽署日期

11．附件

(1)審核計(jì)劃；

(2)社會(huì)責(zé)任管理手冊審核表；

(3)不符合項(xiàng)分布表；

(4)不符合項(xiàng)報(bào)告表；

(5)出席首次、末次會(huì)議簽到表；

(6)其它有關(guān)說明材料。

審核報(bào)造完成后，應(yīng)按合同規(guī)定要求，由審核組長將報(bào)告提交給委托方，由委托方?jīng)Q定發(fā)放范圍和對象。注意，審核報(bào)告屬高度保密文件，委托方具有獨(dú)家所有權(quán)，沒有委托方的許可，不得將審核報(bào)告內(nèi)容透露給任何第三方。

社會(huì)責(zé)任管理體系審核報(bào)告

編號(hào)：

被審核方：

地址：

傳真： 郵編：

審核類型：

審核日期：

審核目的：

審核范圍：

審核依據(jù)：

審核組成員：組長

A組

B組

認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱：

認(rèn)證機(jī)構(gòu)授權(quán)代表簽名：

日期： 年 月 日

社會(huì)責(zé)任管理體系審核報(bào)告

編號(hào)：

一、被審核方簡介

二、參加審核的被審核方主要代表

三、審核簡介：

已經(jīng)審核了的被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系文件。

審核組分組調(diào)查了下列從事對社會(huì)責(zé)任有影響的部門和活動(dòng)：

審核了公司的以下有關(guān)文件和記錄；

訪問了公司多少工人，分別在哪些部門；

審核中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)共( )項(xiàng)，其中嚴(yán)重不符合項(xiàng)( )項(xiàng)

(詳見不符合項(xiàng)報(bào)告)

四、不符合項(xiàng)分布狀況(按要素或部門)：

五、審核組對被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系運(yùn)行情況的評價(jià)：

社會(huì)責(zé)任管理體系審核報(bào)告

編號(hào)：

&mda

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