原標題：專利新創(chuàng)性檢索——基本策略指引
新穎性、創(chuàng)造性可以說是專利從業(yè)者的核心工作內(nèi)容之一，無論是FTO分析，還是專利價值評估、無效中的專利穩(wěn)定性檢索分析，都離不開對專利的新穎性和創(chuàng)造性的評價。那么新穎性、創(chuàng)造性的評價最基礎(chǔ)，同時也是最核心的工作就是——新創(chuàng)性檢索。
本文結(jié)合筆者多年來的檢索經(jīng)驗，對新創(chuàng)性檢索的基本策略（重點介紹專利文獻檢索）進行了整理，按照該基本策略指引去檢索，基本上可以滿足新創(chuàng)性檢索過程的完整性和可信度，希望能夠?qū)Τ鯇W者起到一定的幫助。
1、新創(chuàng)性檢索的基本流程
新創(chuàng)性檢索的主要流程包括以下幾個步驟：理解專利技術(shù)方案、確定基本檢索要素、表達基本檢索要素、填寫檢索要素表、檢索+調(diào)整+再檢索，具體流程歸納如下圖所示。
2、理解技術(shù)方案
對目標專利技術(shù)方案的理解主要通過對專利文獻、審查意見通知書及答復文件進行詳細閱讀，確定其所屬技術(shù)領(lǐng)域，解決的技術(shù)問題，達到的技術(shù)效果，明確目標專利的核心創(chuàng)新點、附加創(chuàng)新點、專利的保護范圍（確定專利的保護范圍極其重要，這將決定檢索的邊界，在檢索過程中要始終提醒自己專利的保護范圍是什么）。
對目標專利技術(shù)方案的理解是確定基本檢索要素的依據(jù)。
3、確定基本檢索要素
在理解目標專利技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，通常通過技術(shù)領(lǐng)域+發(fā)明點（對現(xiàn)有技術(shù)做出貢獻的改進點）的方式確定基本檢索要素。
4、表達基本檢索要素
表達基本檢索要素通常包括兩個方面：關(guān)鍵詞表達、分類號表達。
關(guān)鍵詞
確定關(guān)鍵詞的基本方法主要包括：
a 利用目標專利中的表達方式；
b 試檢索看看其它專利中的表達方式；
c 檢索工具自帶的關(guān)鍵詞工具；
d 英文關(guān)鍵詞拓展推薦一個小工具：一本詞典（http://www.onedict.com/），該工具給出的翻譯均來自專利文獻、期刊文獻等，準確度較高；
此外，在檢索過程中發(fā)現(xiàn)新的關(guān)鍵詞，需要不斷調(diào)整、補充關(guān)鍵詞；
關(guān)鍵詞的表達通常采用以下三種方式：
a 形式擴展：單復數(shù)、拼寫形式、詞性等；
b 意義擴展：同義詞、近義詞、上下位概念等；
c 角度擴展：作用、效果、用途、解決的技術(shù)問題等。
通?？梢圆捎弥?、英、日三種語言進行關(guān)鍵詞的表達。
分類號
分類號的表達通常采用IPC、CPC、FI/FT三種常用分類號的拓展，尤其是FI/FT的立體式分類方法，對于精準檢索具有突出的優(yōu)勢。
確定分類號的基本方法主要包括：
a 利用目標專利的分類號進行查找；
b 通過精確的試檢索確定準確的分類號；
c 通過相對寬泛的試檢索，并對檢索結(jié)果進行分類號聚類來確定準確的分類號；
d 直接查IPC、CPC、FI/FT分類表；
此外，在檢索過程中發(fā)現(xiàn)新的分類號，需要不斷調(diào)整、補充相關(guān)分類號；
除了關(guān)鍵詞和分類號，在這一步還應(yīng)該收集其它有利于檢索的關(guān)鍵信息，例如：主要活躍申請人和發(fā)明人、技術(shù)主要活躍時間、技術(shù)主要活躍地域等。
5、填寫基本檢索要素表
這一步主要將上述信息填寫到基本檢索要素表中，為后續(xù)檢索提供指導和參考。但基本檢索要素表確定后并不是一成不變的，后續(xù)一定會根據(jù)檢索過程對基本檢索要素表中的內(nèi)容進行補充，作為后續(xù)補充檢索之用。下圖為基本檢索要素表模板，供參考。
6、檢索+調(diào)整+再檢索
新創(chuàng)性檢索是一個動態(tài)的過程，需要在檢索過程中不斷地檢索、調(diào)整、再檢索，以保證檢索的準確性與全面性。
常用的主要檢索手段包括：語義檢索、塊檢索、全要素檢索、部分要素檢索、補充檢索；引證檢索、追蹤檢索（發(fā)明人追蹤、申請人追蹤、研發(fā)團隊追蹤）、同族檢索（同族專利的引證檢索、審查意見檢索）、審查意見檢索；活躍時間段檢索、活躍地域檢索、活躍申請人和發(fā)明人檢索等；涉及到生物醫(yī)藥領(lǐng)域還應(yīng)當進行化學式檢索等專項檢索；涉及通信領(lǐng)域還應(yīng)當進行通信標準協(xié)議的檢索；專利文獻檢索沒有找到合適的對比文件，還應(yīng)當進行非專利文獻檢索，包括期刊、博碩士論文、教材、工具書、網(wǎng)絡(luò)公開等。
有些初學者在進行實際檢索的時候感受最深的可能就是覺得有點混亂，下面筆者就重點介紹新創(chuàng)性實際檢索過程中應(yīng)當遵循的一些基本流程或原則：
a “先檢準、再檢全”原則；
b 目標專利情況檢索：針對目標專利進行審查意見檢索、同族檢索、引證檢索、追蹤檢索，以期盡快直接找到相關(guān)性高的對比文件；
檢索順序優(yōu)先級：高；
c 語義檢索：也可以先針對目標專利進行語義檢索（Patentics、Incopat、智慧芽都具有語義檢索功能），以期找到最相關(guān)的對比文件；
檢索順序優(yōu)先級：高；
d 常規(guī)檢索流程：根據(jù)基本檢索要素表中的制定好的檢索塊，先進行全要素檢索、再進行部分要素檢索；檢索順序優(yōu)先級：中；
e 遇到高相關(guān)對比文件必做的點檢：檢索過程中遇到相關(guān)性較高的對比文件，必做幾個點檢：(1)審視其申請人、發(fā)明人、研發(fā)團隊，以供后續(xù)進行追蹤檢索；(2)審視其使用的關(guān)鍵詞，以補充到基本檢索要素表中；(3)審視其使用的分類號，以補充到基本檢索要素表中；(4)審視其申請日、申請國，以供判斷技術(shù)活躍時間、活躍地域；
檢索順序優(yōu)先級：高；
f 遇到高相關(guān)對比文件必做的檢索：檢索過程中遇到相關(guān)性較高的對比文件，必須對其展開：審查意見檢索、同族檢索、引證檢索、追蹤檢索、如果是一案雙申的實用新型則必須對其同日申請的發(fā)明專利進行審查意見檢索、同族檢索、引證檢索、追蹤檢索；
檢索順序優(yōu)先級：高；
g 技術(shù)活躍時間檢索：重點針對技術(shù)活躍時間段檢索，在進行這部分檢索時，應(yīng)當適當擴大關(guān)鍵詞、分類號的檢索范圍，再限定到相應(yīng)時間段，這樣有助于防止漏檢；
檢索順序優(yōu)先級：中；
h 技術(shù)活躍申請人、發(fā)明人檢索：重點針對技術(shù)活躍申請人和發(fā)明人進行檢索，在進行這部分檢索時，應(yīng)當適當擴大關(guān)鍵詞、分類號的檢索范圍，如果專利量不大，甚至可以全部閱讀，這樣有助于防止漏檢；
檢索順序優(yōu)先級：中；
i 技術(shù)活躍地域檢索：針對類似技術(shù)研發(fā)較多的國家或地區(qū)進行重點檢索，在進行這部分檢索時，應(yīng)當適當擴大關(guān)鍵詞、分類號的檢索范圍，這樣有助于防止漏檢；
檢索順序優(yōu)先級：中；
j 中、英、日分庫檢索：根據(jù)語言優(yōu)勢，可以適當選擇中文、英文、日文庫的檢索順序；美國、歐專局數(shù)據(jù)庫可優(yōu)先考慮進行CPC分類號檢索；日本數(shù)據(jù)庫可優(yōu)先考慮進行FI/FT分類號檢索；
k 不限定時間原則：檢索過程中通常不限定時間，這樣的好處在于，如果檢索到在后高相關(guān)對比文件后，可以通過引證找到在先相關(guān)對比文件；
l 區(qū)別技術(shù)特征專門檢索：確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)之后，需要再針對區(qū)別技術(shù)特征進行專門檢索；
m 全文檢索原則：如果確實很難檢索到，可以在全文字段中進行檢索，此時可以重點利用同在算符限定、位置算符限定、申請人和/或發(fā)明人限定、技術(shù)活躍時間限定、技術(shù)活躍地域限定等方式進行降噪；
n 補充檢索：針對檢索過程中補充的關(guān)鍵詞、分類號進行補充檢索；發(fā)揮自主思維進行檢索；
檢索順序優(yōu)先級：低；
o 化學式檢索：對于生物醫(yī)藥還應(yīng)當進行化學式檢索專項檢索；
p 通信標準協(xié)議：涉及通信領(lǐng)域還應(yīng)當進行通信標準協(xié)議的檢索，例如3GPP、IEEE協(xié)會等；
q 非專利文獻檢索：包括期刊、博碩士論文、教材、工具書、網(wǎng)絡(luò)公開等；期刊論文的檢索也有相關(guān)的檢索規(guī)則，例如中國知網(wǎng)，感興趣的業(yè)內(nèi)同仁可以到中國知網(wǎng)試一試，此處不展開探討。
以上是筆者多年來對新創(chuàng)性檢索基本策略的整理、匯總，歡迎業(yè)內(nèi)同仁探討、交流。
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