原標(biāo)題：淺析圖形用戶界面外觀設(shè)計專利申請文件的制作
隨著電子產(chǎn)品的迅猛發(fā)展，在其圖形用戶界面中出現(xiàn)的創(chuàng)新創(chuàng)意層出不窮，使圖形用戶界面的保護(hù)意義變得越來越重要，國家知識產(chǎn)權(quán)局于2014年5月1日起將圖形用戶界面間接地納入了外觀專利保護(hù)范疇，并允許申請人以帶有圖形用戶界面的電子產(chǎn)品來申請外觀設(shè)計專利保護(hù)?；诖?，為了能幫助初級專利代理從業(yè)者更好地制作涉及圖形用戶界面的外觀設(shè)計專利申請文件，本文針對涉及靜態(tài)圖形用戶界面和動態(tài)圖形用戶界面的外觀設(shè)計，分別給出了對應(yīng)的制作方法。
關(guān)鍵詞：圖形用戶界面 外觀設(shè)計 制作方法 知識產(chǎn)權(quán)
一、引言
圖形用戶界面主要由窗口、菜單、圖標(biāo)、按鈕、標(biāo)簽和圖文裝飾等元素組合而成。圖形用戶界面一般是顯示于屏幕中且允許人與電子產(chǎn)品交互用的界面，用戶可以使用鼠標(biāo)、鍵盤或觸摸屏等輸入設(shè)備對該界面進(jìn)行控制，以觸發(fā)電子設(shè)備做出響應(yīng)，比如調(diào)用文件、啟動程序或執(zhí)行其它任務(wù)等。
為了滿足社會發(fā)展的需求，國家知識產(chǎn)權(quán)局于2014年5月1日起開始對包含圖形用戶界面(Graphical User Interface，簡稱GUI)的電子產(chǎn)品的外觀設(shè)計專利給予保護(hù)。這對于手機(jī)、電腦、智能家電、電子信息、數(shù)碼影像等廣泛使用圖形用戶界面的創(chuàng)造者而言，無疑是莫大福音。此次，審查指南的修改為創(chuàng)造者設(shè)計創(chuàng)作提供了有力的法律保障，將進(jìn)一步激勵其創(chuàng)作，提升市場競爭力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)及社會發(fā)展。
二、法律依據(jù)
1. 專利法的規(guī)定
中華人民共和國專利法(2008年修正)第二條第四款規(guī)定：外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。
中華人民共和國專利法(2023年修正)第二條第四款規(guī)定：外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的整體或者局部的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。
需要說明的是：新的專利法將于2023年6月1日起實施，所以2023年6月1日以前現(xiàn)行專利法仍然有效，本文主要以現(xiàn)行專利法為主，淺析圖形用戶界面外觀設(shè)計專利申請文件的制作。
2. 專利審查指南的規(guī)定
1) 《專利審查指南》(2023年2月1日實施版本)第一部分第三章第4.4的規(guī)定
涉及圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計是指產(chǎn)品設(shè)計要點包括圖形用戶界面的設(shè)計。
2) 《專利審查指南》(2023年2月1日實施版本)第一部分第三章第4.4.1的規(guī)定
產(chǎn)品名稱包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計名稱，應(yīng)表明圖形用戶界面的主要用途和其所應(yīng)用的產(chǎn)品，一般要有“圖形用戶界面”字樣的關(guān)鍵詞，動態(tài)圖形用戶界面的產(chǎn)品名稱要有“動態(tài)”字樣的關(guān)鍵詞。如：“帶有溫控圖形用戶界面的冰箱”、“手機(jī)的天氣預(yù)報動態(tài)圖形用戶界面”、“帶視頻點播圖形用戶界面的顯示屏幕面板”。不應(yīng)籠統(tǒng)僅以“圖形用戶界面”名稱作為產(chǎn)品名稱，如：“軟件圖形用戶界面”、“操作圖形用戶界面”。
3) 《專利審查指南》(2023年2月1日實施版本)第一部分第三章第4.4.2的規(guī)定
外觀設(shè)計圖片或照片包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計應(yīng)當(dāng)滿足本部分第三章第4.2 節(jié)的規(guī)定。對于設(shè)計要點僅在于圖形用戶界面的，應(yīng)當(dāng)至少提交一幅包含該圖形用戶界面的顯示屏幕面板的正投影視圖。如果需要清楚地顯示圖形用戶界面設(shè)計在最終產(chǎn)品中的大小、位置和比例關(guān)系，需要提交圖形用戶界面所涉及面的一幅正投影最終產(chǎn)品視圖。圖形用戶界面為動態(tài)圖案的，申請人應(yīng)當(dāng)至少提交一個狀態(tài)的圖形用戶界面所涉及面的正投影視圖作為主視圖;其余狀態(tài)可僅提交圖形用戶界面關(guān)鍵幀的視圖作為變化狀態(tài)圖，所提交的視圖應(yīng)能唯一確定動態(tài)圖案中動畫完整的變化過程。標(biāo)注變化狀態(tài)圖時，應(yīng)根據(jù)動態(tài)視覺變化過程的先后順序標(biāo)注。對于用于操作投影設(shè)備的圖形用戶界面，除提交圖形用戶界面的視圖之外，還應(yīng)當(dāng)提交至少一幅清楚顯示投影設(shè)備的視圖。
4) 《專利審查指南》(2023年2月1日實施版本)第一部分第三章第4.4.3的規(guī)定
簡要說明包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計應(yīng)在簡要說明中清楚說明圖形用戶界面的用途，并與產(chǎn)品名稱中體現(xiàn)的用途相對應(yīng)。如果僅提交了包含該圖形用戶界面的顯示屏幕面板的正投影視圖，應(yīng)當(dāng)窮舉該圖形用戶界面顯示屏幕面板所應(yīng)用的最終產(chǎn)品，例如，“該顯示屏幕面板用于手機(jī)、電腦”。必要時說明圖形用戶界面在產(chǎn)品中的區(qū)域、人機(jī)交互方式以及變化過程等。
5) 《專利審查指南》(2023年2月1日實施版本)第一部分第三章第7.4的規(guī)定
根據(jù)專利法第二條第四款的規(guī)定，以下屬于不授予外觀設(shè)計專利權(quán)的情形：......(11) 游戲界面以及與人機(jī)交互無關(guān)的顯示裝置所顯示的圖案，例如，電子屏幕壁紙、開關(guān)機(jī)畫面、與人機(jī)交互無關(guān)的網(wǎng)站網(wǎng)頁的圖文排版。
三、制作方法
在2023年6月1日以前，由于現(xiàn)行專利法仍然有效，所以應(yīng)以帶有圖形用戶界面的載體產(chǎn)品來申請外觀專利，否則該外觀設(shè)計專利申請無法順利獲得授權(quán)。根據(jù)《專利審查指南》的規(guī)定，原則上是不能省略載體產(chǎn)品的。但由于現(xiàn)階段的審查標(biāo)準(zhǔn)允許以顯示屏幕面板為載體產(chǎn)品，而且顯示屏幕面板又是所有帶屏產(chǎn)品不可或缺的部分，而所以為獲取最大的保護(hù)范圍，無論圖形用戶界面具體應(yīng)用在哪個或哪些具體載體產(chǎn)品中，都建議將顯示屏幕面板為圖形用戶界面的載體。
接下來，針對帶有靜態(tài)圖形用戶界面的帶屏產(chǎn)品和帶有動態(tài)圖形用戶界面的帶屏產(chǎn)品，分別說明如何制作外觀設(shè)計專利的申請文件。
1. 帶有靜態(tài)圖形用戶界面的帶屏產(chǎn)品
帶屏產(chǎn)品在本文中可理解為帶有屏幕的電子產(chǎn)品，例如手機(jī)、平板電腦、筆記本電腦、智能電視、打印機(jī)、洗衣機(jī)和智能冰箱等。靜態(tài)圖形用戶界面在本文中可理解為不包含動態(tài)創(chuàng)新的一張圖形用戶界面，其中圖形用戶界面在本文中可理解由一個或多個獨立視覺元素組成，而每個視覺元素主要由形狀、圖案、文字、符號或四者的任意結(jié)合構(gòu)成。由于在實際代理過程中，無論圖形用戶界面是否為動態(tài)圖形用戶界面，只要其創(chuàng)新點不在于動態(tài)變化的，往往都視為靜態(tài)圖形用戶界面，所以在本文中不僅將帶有臨時畫面內(nèi)容(例如照片、視頻、頭像或書籍內(nèi)容等)的圖形用戶界面視為靜態(tài)圖形用戶界面，而且將不包含動態(tài)創(chuàng)新的時間變化、天氣更新、信息提示和文字更新等輕微視覺變化的圖形用戶界面也視為靜態(tài)圖形用戶界面。
案例一【操作系統(tǒng)的主界面】
主視圖
案例二【智能手表的聊天軟件】
主視圖
帶有靜態(tài)圖形用戶界面的帶屏產(chǎn)品的制作方法是：首先選擇包含創(chuàng)新點且出現(xiàn)幾率最大的一張圖形用戶界面作為外觀設(shè)計專利申請文件，其次最好保留圖形用戶界面中功能性文字并以通用詞或XX代替非功能性文字，然后刪除圖形用戶界面中的臨時畫面內(nèi)容及非軟件開發(fā)商制作的獨立視覺元素，最后根據(jù)實際需要選擇性地增加相似設(shè)計。
第一、如何選擇包含創(chuàng)新點且出現(xiàn)幾率最大的一張圖形用戶界面。圖形用戶界面外觀設(shè)計專利主要保護(hù)是界面的視覺效果，而不是某個功能的演示過程，所以這張圖形用戶界面是否能夠完整演示該功能并不是授權(quán)的必要條件?；诖?，為了避免在申請文件中出現(xiàn)多個界面而無端增加維權(quán)難度，只要其創(chuàng)新點不在于動態(tài)變化的，都建議將包含創(chuàng)新點且出現(xiàn)概率最大的一張圖形用戶界面作為外觀設(shè)計專利申請文件。需要注意的是，在包含輕微視覺變化的圖形用戶界面中，應(yīng)當(dāng)從輕微視覺變化中選擇最易出現(xiàn)的一幀作為獨立視覺元素。比如，當(dāng)輕微視覺變化為天氣預(yù)報圖標(biāo)時，由于晴天圖標(biāo)比陰天圖標(biāo)更容易出現(xiàn)，所以建議將晴天圖標(biāo)作為圖形用戶界面的獨立視覺元素。再比如，當(dāng)輕微視覺變化為應(yīng)用圖標(biāo)及顯示在應(yīng)用圖標(biāo)(又稱APP)上的消息數(shù)量標(biāo)識(例如③)時，由于帶消息數(shù)量標(biāo)識的應(yīng)用圖標(biāo)比不帶消息數(shù)量標(biāo)識的應(yīng)用圖標(biāo)更容易出現(xiàn)，所以建議將不帶消息數(shù)量標(biāo)識的應(yīng)用圖標(biāo)作為圖形用戶界面的獨立視覺元素。
第二、為什么要保留圖形用戶界面中功能性文字，并以概括詞或“XX”代替非功能性文字。在外觀設(shè)計專利中，往往不保護(hù)文字內(nèi)容，僅保護(hù)文字字號及字體在外觀設(shè)計中的視覺效果，所以在制作申請文件中一般不需要調(diào)整文字內(nèi)容。但在實際代理過程中，從業(yè)者為了滿足客戶的需求，常常需要調(diào)整文字內(nèi)容，但在調(diào)整中不應(yīng)刪除功能性文字，以防止人們無法從圖形用戶界面中得知界面的用途，同時為了保證外觀專利的保護(hù)范圍能直接涵蓋客戶的設(shè)計方案，應(yīng)以概括詞或“XX”代替非功能性文字，比如將張三稱改為用戶名三個字或“XX”。
第三、為什么要刪除圖形用戶界面中的臨時畫面內(nèi)容。當(dāng)圖形用戶界面包含視頻畫面、背景圖片和壁紙等臨時畫面內(nèi)容，由于其難以重現(xiàn)，甚至不再出現(xiàn)，建議刪除臨時畫面內(nèi)容，以為申請人爭取更大的保護(hù)范圍。這種做法也是國知局培訓(xùn)課件中所提及的，且屬于現(xiàn)階段審查標(biāo)準(zhǔn)所能接受的情景。但在刪除臨時畫面內(nèi)容時應(yīng)注意，盡量保留描述臨時畫面內(nèi)容的標(biāo)題(例如播放器或相冊)及浮于畫面上方的可控插件(例如播放、快進(jìn)或快退等按鍵)等，以體現(xiàn)刪除區(qū)域的功能和用途。
第四、為什么要刪除非軟件開發(fā)商制作的獨立視覺元素。對于包含操作系統(tǒng)的獨立視覺元素的圖形用戶界面，由于其在不同電子產(chǎn)品或操作系統(tǒng)中會出現(xiàn)不同的視覺效果，所以建議刪除圖形用戶界面中操作系統(tǒng)的獨立視覺元素，例如刪除顯示在屏幕頂部上的信號、電量或時間等標(biāo)識，以為申請人爭取更大的保護(hù)范圍。這種做法也是國知局培訓(xùn)課件中所提及的，并屬于現(xiàn)階段審查標(biāo)準(zhǔn)所能接受的情景。同理，對于應(yīng)用在網(wǎng)絡(luò)瀏覽器、微信、支付寶等網(wǎng)絡(luò)平臺上的第三方軟件界面，也應(yīng)刪除網(wǎng)絡(luò)平臺的獨立視覺元素，以為申請人爭取更大的保護(hù)范圍。
第五、如何在外觀設(shè)計申請文件中選擇性地增加相似設(shè)計。圖形用戶界面在同一個的載體產(chǎn)品的不同使用狀態(tài)下會出現(xiàn)不同的顯示效果，所以在滿足單一性的前提下不妨將不同的使用狀態(tài)下的圖形用戶界面作為相似設(shè)計，并放在同一件外觀設(shè)計專利申請文件中，以為申請人爭取更完善的保護(hù)范圍。比如，在橫屏使用狀態(tài)下顯示的操作系統(tǒng)界面和在豎屏使用狀態(tài)下顯示的操作系統(tǒng)界面，就適用于作為相似設(shè)計，并放在同一件外觀設(shè)計專利申請文件中。類似地，在包含極易調(diào)整的獨立視覺元素的圖形用戶界面中，也建議調(diào)整獨立視覺元素的具體形式以適當(dāng)增加相似設(shè)計，比如將方形按鍵改為圓形按鍵，或者三個重復(fù)的獨立視覺元素改為五個重復(fù)的獨立視覺元素等。
2. 帶有動態(tài)圖形用戶界面的帶屏產(chǎn)品
動態(tài)圖形用戶界面在本文中可理解為創(chuàng)新點落入動態(tài)視覺變化的圖形用戶界面，比如滑動解鎖、翻頁效果等動態(tài)視覺變化。
案例三【蘋果系統(tǒng)的解鎖過程】
案例四【安卓系統(tǒng)的解鎖過程】
案例五【安卓系統(tǒng)的解鎖過程】
帶有動態(tài)圖形用戶界面的帶屏產(chǎn)品的制作方法是：在保證動態(tài)視覺變化清楚呈現(xiàn)的基礎(chǔ)上，從動態(tài)圖形用戶界面中選擇幾張必要幀畫面作為外觀設(shè)計專利申請文件。其中，每個必要幀畫面的做法可參照靜態(tài)圖形用戶界面的制作方法，詳見上文。
第一，如何從動態(tài)圖形用戶界面中選擇必要的幾張幀畫面。在動態(tài)視覺變化中，初始幀畫面、結(jié)尾幀畫面無疑是動態(tài)圖形用戶界面中的必要幀畫面，但中間幀畫面的選擇與否，及選擇哪幾張中間幀畫面作為必要幀畫面，應(yīng)視具體的動態(tài)視覺變化而定。對于單一的動態(tài)視覺變化，一般使用一個初始幀畫面、一個結(jié)尾幀畫面和一個中間幀畫面即可，詳見案例三。但對于多變的動態(tài)視覺變化，一個初始幀畫面、一個結(jié)尾幀畫面和一個中間幀畫面是無法清楚呈現(xiàn)動態(tài)視覺變化過程的，詳見案例四。所以，如何適度增加中間幀畫面的數(shù)量是一個難點，本文給出了一個比較靠譜的做法，即將動態(tài)視覺變化準(zhǔn)確地拆解為若干個單一的動態(tài)視覺變化，然后保證每個單一的動態(tài)視覺變化都包含一個初始幀畫面、一個結(jié)尾幀畫面和一個中間幀畫面。在選擇過程中，如果單一的動態(tài)視覺變化僅包含初始幀畫面和結(jié)尾幀畫面，或者中間幀不重要且屬于已知的，則可以忽略它的中間幀畫面，比如在案例四和案例五中，由于黑點從無到有的顯現(xiàn)就很難獲取中間幀畫面，其該顯現(xiàn)又是已知的，所以可以省略這個中間幀畫面。但如果中間幀是重要或未知的，則應(yīng)當(dāng)予以保留，比如在案例五中，雖然逐漸增長的線段可能是已知的，但其卻因代表的滑動路徑及滑動節(jié)奏，在滑動解鎖構(gòu)成有著重要的作用，所以該線段的中間幀是不可省略的。也正是因此，筆者認(rèn)為案例五的做法要好于案例四的做法。
第二、為了保證所選的幾張幀畫面能清楚地體現(xiàn)動態(tài)視覺變化，建議增加驗證。具體做法是將所有的必要幀畫面按照出現(xiàn)順序制作出一個動圖(格式為GIF)，然后觀察動圖是否能夠清楚呈現(xiàn)動態(tài)視覺的變化過程，如果能，則說明所選的必要幀畫面是充足的，如果不能，則說明所選的必要幀畫面不足，需要結(jié)合動圖的具體變化程度適當(dāng)增加中間幀畫面。
四、結(jié)語
總之，筆者希望可以借此文幫助初級專利代理從業(yè)者更好地制作涉及圖形用戶界面的外觀設(shè)計專利申請文件，同時也希望通過自己的代理經(jīng)驗及研究成果幫助中國知識產(chǎn)權(quán)更快的發(fā)展。
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