三體系認(rèn)證審核的思路和方法
一、一體化審核的思路及案例
一體化管理體系審核應(yīng)以過程方法為基礎(chǔ)，在確認(rèn)受審核組織對過程中的質(zhì)量控制點、環(huán)境因素、危險源已經(jīng)進(jìn)行重點識別后，以過程為單位進(jìn)行審核。審核的總體思路有3點：
1.以工作流程為主線
審核員應(yīng)了解所審核區(qū)域的主要工作流程，從而識別并確定受審核組織的關(guān)鍵質(zhì)量過程、主要環(huán)境因素和危險源，按照相對應(yīng)的職責(zé)、目標(biāo)和指標(biāo)的分解情況、實現(xiàn)情況、資源配置、文件的適宜性和充分性、運行控制、監(jiān)控、信息溝通、分析與改進(jìn)的思路展開審核。
2.對具體過程和活動的審核
審核的切入點應(yīng)是與關(guān)鍵過程、重要環(huán)境因素、危險源有關(guān)的要求、運行和活動等。
3.進(jìn)行必要的單獨審核
對獨立性較強(qiáng)的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全活動可單獨安排審核，如環(huán)境管理方案、職業(yè)健康安全管理方案及過程/運行控制等。
下面，筆者以某企業(yè)的一個生產(chǎn)車間為例，說明一體化審核的思路。
第一，初步了解該車間基本情況，包括主要產(chǎn)品、設(shè)備狀況、人員、班組、生產(chǎn)工序分布、地理位置等。
第二，了解這個車間的產(chǎn)品實現(xiàn)過程，確定確保產(chǎn)品符合性所需的質(zhì)量控制要求；通過查閱環(huán)境因素清單(重大環(huán)境因素清單)和危險源清單，初步確認(rèn)組織做出的識別是否充分，控制手段是否合理。
第三，查閱該車間的文件清單，確認(rèn)組織對產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境因素、危險源的控制要求是否明確并可操作；對重大環(huán)境因素、管理方案的發(fā)放是否到位；是否收集了適用的法律法規(guī)。
第四，檢查該車間制定的目標(biāo)、指標(biāo)，確認(rèn)企業(yè)對該車間的績效要求。
第五，根據(jù)這個車間的產(chǎn)品實現(xiàn)過程，針對每個過程的控制要求(如質(zhì)量控制、環(huán)境因素、危險源控制要求)進(jìn)行審核，主要內(nèi)容包括：
對上述控制要求的識別是否充分、合理；
文件的規(guī)定是否滿足控制的要求；
控制要求是否得到了實施，記錄是否充分；
車間主任、班組長等人員對有關(guān)控制要求的理解與認(rèn)識程度女則可；
輔助過程(如設(shè)備管理，維護(hù)保養(yǎng))落實控制要求的情況；
應(yīng)急準(zhǔn)備是否充分(配備設(shè)施是檢查的重點)，響應(yīng)方案是否合理，是否有可操作性并為有關(guān)人員所熟悉；
對質(zhì)量控制點、環(huán)境因素、危險源的控制是否按規(guī)定進(jìn)行檢查；對發(fā)現(xiàn)的問題，是否分析原因并采取必要的措施，措施是否有效；
是否檢查目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的實施情況，是否按預(yù)期的進(jìn)度實現(xiàn)，是否有采取改進(jìn)措施的必要；
出現(xiàn)生產(chǎn)過程中臨時停車、緊急搶修等情況時，是否對相應(yīng)的環(huán)境因素、危險源進(jìn)行識別和控制。
在現(xiàn)場查看以下情況：a.工人的著裝、佩帶防護(hù)用具是否符合要求，是否了解質(zhì)量控制要求、環(huán)境因素、危險源和應(yīng)急響應(yīng)的要求，是否有必需的資格證書； b.顯示、控制儀表是否經(jīng)過校驗且在有效期內(nèi)；c.儀表顯示的數(shù)據(jù)是否在規(guī)定的范圍之內(nèi)；d.有關(guān)標(biāo)識牌(如產(chǎn)品的檢驗狀態(tài))是否符合要求；e.設(shè)備運轉(zhuǎn)情況；f.消防設(shè)施、安全設(shè)施是否齊全、完好；e.有色廢棄物是否分類存放，對機(jī)油、切削液等泄漏點是否采取了相應(yīng)的措施；h.如可行，現(xiàn)場觀察、考核操作人員的技能，對污染物排放的濃度以及噪音、粉塵的含量等指標(biāo)進(jìn)行現(xiàn)場測試。
二、一體化審核的方案
進(jìn)行一體化審核時，應(yīng)針對審核任務(wù)的特點、受審核組織建立管理體系的特點、審核資源的配備情況等因素，采用以下幾種審核方案：
1.在完成質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系審核任務(wù)的同時，完成環(huán)境管理體系第一階段的審核任務(wù)。這個方案的優(yōu)點是審核目標(biāo)明確，審核任務(wù)分工均衡，可以更充分地完成環(huán)境管理體系第一階段的審核任務(wù)。但是，這個方案占用的審核人日較多，未實現(xiàn)真正意義的一體化審核。
2.在環(huán)境管理體系第一階段審核過程中，完成與其相對應(yīng)部門質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的部分審核任務(wù)；在環(huán)境管理體系第二階段審核過程中，同步實施質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的其他審核任務(wù)。這個方案可以實現(xiàn)比較充分的一體化審核。
3.如果組織對建立一體化的管理體系進(jìn)行了比較充分的策劃，對環(huán)境因素、危險源識別也比較充分，可以在環(huán)境管理體系的第一階段審核中與相關(guān)質(zhì)量管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的要求一并進(jìn)行審核，這個方案可以使一體化的審核更為協(xié)調(diào)和充分。
三、一體化審核應(yīng)關(guān)注的問題
在審核實踐中，一體化審核的實施并不順利，其中既有企業(yè)方面的原因，也有審核人員方面的原因。筆者認(rèn)為，實施一體化審核時應(yīng)關(guān)注以下問題。
1.審核員應(yīng)關(guān)注受審核組織管理體系一體化的程度。組織在建立、運行、保持管理體系時，一般由不同的部門主管質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的相關(guān)職能；在同一部門內(nèi)，由不同的人員負(fù)責(zé)三個管理體系運行的具體工作：這樣一來，除內(nèi)審、管理評審、培訓(xùn)、意識與能力等少數(shù)條款外，其他條款均可能由不同的職能部門分管，從而給一體化管理體系的審核造成一定的困難：對此，審核員應(yīng)當(dāng)予以充分的關(guān)注。審核前，應(yīng)與受審核組織進(jìn)行充分的溝通，了解其管理體系的一體化程度，做好審核的準(zhǔn)備工作。
2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)關(guān)注審核員的素質(zhì)。一體化審核涉及多個標(biāo)準(zhǔn)，條款多、信息量大，審核計劃和時間安排相對緊湊。因此，對審核員的素質(zhì)提出了更高的要求。審核員不僅要熟悉這些標(biāo)準(zhǔn)的要求，而且還要具有一定的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等方面的專業(yè)知識。同時，還要求審核員具有清晰的審核思路和較強(qiáng)的邏輯分析能力。對此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)要予以足夠的關(guān)注，必要時對審核員進(jìn)行專門的資格認(rèn)可。
3.保持并加強(qiáng)審核員之間的聯(lián)絡(luò)與溝通。鑒于一體化管理體系審核的復(fù)雜性和特殊性，審核組成員應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)絡(luò)與溝通，以確保審核的協(xié)調(diào)進(jìn)行。在正式審核前，審核組應(yīng)召開專門的準(zhǔn)備會議，就受審核組織的基本情況、審核組的內(nèi)部分工、審核進(jìn)度要求、聯(lián)絡(luò)要求等達(dá)成一致的意見。在保證審核進(jìn)度的同時，審核員應(yīng)將審核中遇到的需要追溯或解決的問題及時與相關(guān)審核員聯(lián)絡(luò)并及時核實、澄清。現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組應(yīng)溝通、匯總審核發(fā)現(xiàn)，并對各個管理體系分別作出評價。
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