企業(yè)改制風險防控途徑
(一)確保改制在合法程序下進行 改制流程的規(guī)范化是降低企業(yè)改制風險的根本途徑，企業(yè)在進行改制過程中必須加強對程序合法性的評估和分析
第 一，要審查改制方案是否是由產權單位或主管部門制定的，其制定過程中是否有相關方面代表參與。其改制方面必須是各利益相關方一致同意的才可最終采納，并報有關部門批準方能生效。第 二，要做好企業(yè)資產清查工作。具體由改制單位主管部門成立的改制工作組對企業(yè)各項資產進行清查，企業(yè)資產、負債以及盈虧情況必須嚴格核實清楚。第 三，必須采用具備法定資質的資產評估機構對企業(yè)相關事項進行評估。第 四，產權交易行為必須按照相關法律規(guī)定進行，特別是資產處置等重要事項必須予以公開，對財產損失和不良資產的核銷必須嚴格按照程序進行審批，以避免各類違規(guī)事件的發(fā)生。
(二)嚴格做好改制企業(yè)的產權界定工作第 一，要對改制企業(yè)的資產進行準確的評估和計量。
要嚴格確保對企業(yè)資產、負債及所有者權益的賬面數(shù)與審定數(shù)符合相關規(guī)定，重點檢查所采用的評估方法和評估標準是否合理，避免漏報、錯報等問題的發(fā)生，保證企業(yè)資產評估數(shù)據(jù)的真實性和準確性。第 二，嚴格審查中介機構的資質。對于不符合相關規(guī)定要求的中介機構，企業(yè)絕對不能委托其進行資產清查。因為一旦發(fā)生問題，全部風險都應有企業(yè)自身承擔。具體到實際中，企業(yè)必須在委托評估機構之前嚴格審查其資質水平，對于評估機構出具的報告必須經由企業(yè)主管部門審查同意，并報同級財政、國有資產管理部門確認后才能作為產權界定依據(jù)。第 三，要做好對企業(yè)無形資產的評估，審查企業(yè)的專利權、非專利技術、商標權、商譽等無形資產及房地產、建筑物是否納入評估范圍，對于這些資產的評估是否合理合法。
(三)規(guī)范企業(yè)資產轉讓工作一方面，企業(yè)要通過法律文本的形式規(guī)范轉讓環(huán)節(jié)的各類實現(xiàn)
企業(yè)資產轉讓涉及到多方面利益的調整，因此涉及的各類問題必須建立在協(xié)商一致的基礎之上。為避免改制過程中問題處理不當?shù)綄е碌母黝惣m紛，企業(yè)應嚴格按照相關規(guī)定，在企業(yè)改制各個環(huán)節(jié)形成有效具有法律效力的文本資料，將各方的利益關系和法律關系以文字的形式確定下來。特別是對于涉及主要權益主體利益的條款，如職工身份置換、經濟補償金支付標準、企業(yè)債務處置方式等，必須嚴格簽訂各類協(xié)議，如有必要應對其進行嚴格公證，從而確保改制過程合規(guī)合法，以便從根本上防范各類糾紛，規(guī)避違法違規(guī)風險。另一方面，要充分借助中介機構的力量對改制過程進行風險控制。由于企業(yè)改制涉及法律、政策和財務等方面的多項問題且相關程序中存在很大的漏洞和可操作空間，因此企業(yè)必須選擇具有較高水平的中介機構來為企業(yè)改制工作提供專業(yè)服務。在改制過程中，企業(yè)應根據(jù)自身情況選擇對相關業(yè)務較為熟悉的中介機構為企業(yè)出謀劃策，并聘請律師事務所、會計師事務所的專家對各類具體事項進行咨詢，以降低風險的發(fā)生頻率，減少其對企業(yè)改制帶來的負面影響。
(四)妥善安置改制企業(yè)職工對改制企業(yè)職工進行安置，涉及一系列民生和社會問題
針對這一情況，各級政府和企業(yè)應共同進行努力，通過研究制定相關安置政策來規(guī)范企業(yè)員工安置的工作程序、分流安置渠道和權益資金處理方式。對于涉及員工切身利益的補償金的確認等問題，必須嚴格按照有個政策和辦法進行操作，要從事前指導、事中審核、事后監(jiān)督三個方面對員工安置情況進行全程的檢查和監(jiān)督，避免惡意損害職工利益的不法行為的發(fā)生，規(guī)范操作程序切實維護職工合法權益，確保職工分流安置工作的有序進行，避免因職工安置問題給企業(yè)改制帶來不必要的阻力。
風險來源于企業(yè)經營管理者的決策以及具體實施的改制方案，在改制時，企業(yè)的債權人還會主張其承擔債務等，故而企業(yè)若沒有經濟實力，是不能進行改制的。為了防控企業(yè)改制ID風險，改制必須按照法定的流程進行。
知識產權質押 風險是什么風險呢？
"股權質押是一種權利質押，根據(jù)《中華人民共和國擔保法》的規(guī)定，以依法可以轉讓的股票出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同，并向證券登記機構辦理出質登記，質押合同自登記之日起生效?！ 谋砻嫔峡?，實際控制人的股權質押行為是股東自身的經濟行為，與上市公司無關，也未實際減少持股數(shù)量，但由于其控制地位的特殊性、公司股價波動的不確定性、質押信息的敏感性等，仍存在一系列的潛在風險?！ ∫皇巧鲜泄究刂茩喾钦＾D移風險。部分上市公司實際控制人的股權質押比例過高，剩余未質押股份不足，在其他融資能力受限的情況下，相關主體將無法依照合同約定按期贖回質押股權或無法在公司股價下跌觸及預警線、平倉線時及時采取補充擔保物、追加保證金、提前還款等措施，進而引發(fā)強制平倉風險，造成公司控制權非正常轉移，影響公司管理層的穩(wěn)定性，對上市公司生產經營帶來負面影響。此外，即使因為停牌、跌停等原因暫時無法強制平倉，相關實際控制人也極有可能會因即將減弱甚至喪失控制權而忽視對上市公司的管理，同樣不利于上市公司的長期穩(wěn)定發(fā)展?！ 《巧鲜泄炯捌鋵嶋H控制人違規(guī)風險。股權質押的融資金額、融資利率、預警線、平倉線、補充質押股份的數(shù)量等均與上市公司股價密切相關，為增加融資額、避免發(fā)生強制平倉等不利情形，實際控制人可能操縱上市公司選擇性披露利好信息進行違規(guī)市值管理，編造重大事項頻繁停牌或長時間不復牌，甚至通過財務造假虛增利潤，一定程度上增加了上市公司的違規(guī)風險。另外，股權質押比例較高且主要用于自用的情況，直接反映了實際控制人的融資需求和資金壓力，該部分實際控制人存在較強的違規(guī)動機。除可能引發(fā)與市場機構聯(lián)手等方式操縱公司股價、實施內幕交易等違規(guī)行為外，還可能導致占用上市公司資金、通過關聯(lián)交易掏空上市公司、不履行業(yè)績補償相關承諾等侵害上市公司利益的違規(guī)事項。 三是上市公司股價短期大幅下跌風險。 股權質押未實際減持股份，不會立即對公司股價產生不利影響，但在到期未贖回或被強制平倉的極端情況下，由于質權人仍然存在一定的安全邊際，所以通常會在二級市場持續(xù)拋售相關股票。同時，質押股票將被強制平倉的負面信息可能會引起市場恐慌性拋售，從而造成公司股價在短期內大幅下跌?！ ∷氖巧鲜泄竟善绷鲃有詼p弱風險。停牌是應對股價持續(xù)下跌最為直接的手段，為滿足停牌規(guī)則的要求，實際控制人可能會倉促提出甚至虛構重大事項以實現(xiàn)頻繁或長期停牌的目的，進而延緩補充質押或強制平倉風險的爆發(fā)。但這種臨時性措施并不能從根本上解決問題，實踐中部分實際控制人質押比例較高的公司已經陷入了“跌不得”的困局，極易引發(fā)“復牌就跌，跌了再停”的惡性循環(huán)?！ ∥迨?a href="http://bqlw.net/zs/zss_774.html" target="_blank">知識產權質押 風險不合理規(guī)避限售及減持規(guī)則風險。在股權質押中，被質押的股票僅作為擔保物，其所有權并未實際轉移，因此能夠有效規(guī)避現(xiàn)行的股票減持規(guī)則，不受減持比例、信息披露等方面的限制。另外，用于質押的股票除流通股以外，還存在大量的限售股，相關股東通過股權質押也間接規(guī)避了限售規(guī)定。在強制平倉的情況下，質押股權由質權人依據(jù)相關協(xié)議進行處置，限售、減持等相關規(guī)定由質權人繼續(xù)履行，處置價款超過債權數(shù)額的部分歸出質人所有，因此對于出質的實際控制人而言，通過股權質押進行融資實際已達到減持套現(xiàn)的目的。
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