ISO 9001:2015中文件化信息的要求
。
ISO9001:2015附錄A中給出了有關(guān)文件化信息的常用術(shù)語及定義。
必須強(qiáng)調(diào)的是，根據(jù)ISO9001:2015條款7.5.3文件化信息的控制要求，文件可以
是以任何形式或類型的媒體，并且在ISO9000:2015第3.8.5“文件” 條款，給出
了下面的示例：
——紙張
——磁盤
——電子或光學(xué)的計(jì)算機(jī)光盤
——照片
——標(biāo)準(zhǔn)樣品
3 ISO 9001：2015的文件要求
ISO9001：2015條款4.4質(zhì)量管理體系及其過程要求組織：“保持文件化的信息以
支持過程運(yùn)行，并保留確認(rèn)其過程按策劃進(jìn)行的文件化信息”
7.5.1條款總則說明質(zhì)量管理體系的文件，應(yīng)包括：
a)本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息；
b)組織確定的為確保質(zhì)量管理體系有效性所需的文件化信息
本條款后的注也明確，一個(gè)組織質(zhì)量管理體系的文件化信息程度可以不同于另一
個(gè)組織，它取決于：
a)組織的規(guī)模，以及活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的類型；
b）過程的復(fù)雜程度及其相互作用；
c）人員的能力。
質(zhì)量管理體系的所有文件化的信息都應(yīng)該依據(jù)7.5文件化信息的條款進(jìn)行控制。
4 ISO9001:2015 7.5條款指南
以下內(nèi)容是幫助ISO9001:2015用戶理解國際標(biāo)準(zhǔn)中文件化信息要求的基本意圖。
文件化信息可以指：
a）組織為支持建立質(zhì)量管理體系需要保持的文件化信息（高層次的橫向文件）
。這些包括：
——質(zhì)量管理體系的范圍（條款4.3）。
——必要的文件化信息，以支持過程的運(yùn)行（條款4.4）。
——質(zhì)量方針（條款5）。
——質(zhì)量目標(biāo)（條款6.2）。
——條款7.5要求的文件化信息。
b）組織為用于運(yùn)行溝通所需的保持文件化信息（低層次、具體文件），見4.4。
雖然ISO 9001:2015不做任何特定的要求，但可以對(duì)質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)增值的一
些文件示例，可以包括：
——組織結(jié)構(gòu)圖
——流程圖，工藝流程圖和/或過程的描述
——程序
——工作和/或測(cè)試指令
——說明書
——包含內(nèi)部溝通的文件
——生產(chǎn)計(jì)劃
——批準(zhǔn)的供應(yīng)商清單
——試驗(yàn)和檢驗(yàn)計(jì)劃
——質(zhì)量計(jì)劃
——質(zhì)量手冊(cè)
——戰(zhàn)略規(guī)劃
——表格
所有這些文件化信息，只要存在，就要執(zhí)行條款7.5要求。
c）組織為提供實(shí)現(xiàn)結(jié)果的證據(jù)而保留的文件化信息（記錄）。包括：
——必要程度上，保留的確認(rèn)其過程按策劃進(jìn)行的文件化信息(條款4.4)；
——監(jiān)視和測(cè)量資源適合其用途的證據(jù) (條款7.1.5.1)；
——保留的作為監(jiān)視和測(cè)量資源校準(zhǔn)或檢定依據(jù)的文件化信息(當(dāng)不存在任何國
際或國家標(biāo)準(zhǔn)時(shí))(條款7.1.5.2)；
——組織控制下工作的，并影響質(zhì)量管理體系績效和有效性的人員能力的證據(jù)(
條款7.2)；
——評(píng)審結(jié)果和針對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的新要求(條款8.2.3)；
——證實(shí)已經(jīng)滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)要求所需的文件化信息(條款
8.3.2)；
——設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的記錄(條款8.3.3)；
——設(shè)計(jì)和開發(fā)控制活動(dòng)的記錄 (條款8.3.4)；
——設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出的記錄(條款8.3.5)；
——設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改,包括評(píng)審的結(jié)果、變更的授權(quán)和采取的必要行動(dòng)(條款
8.3.6)；
——評(píng)價(jià)、選擇、績效監(jiān)視和重新評(píng)估外部供方以及因評(píng)價(jià)引發(fā)的任何措施的記
錄(條款8.4.1)；
——有可追溯性要求時(shí)，輸出的唯一標(biāo)識(shí)的證據(jù)(條款8.5.2)；
——客戶或外部供方的財(cái)產(chǎn)丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時(shí)，向他們提供報(bào)告
的記錄(條款8.5.3)；
——有關(guān)更改評(píng)審結(jié)果、授權(quán)進(jìn)行更改的人員以及根據(jù)評(píng)審所采取的必要措施的
記錄(條款8.5.6)；
——交付給客戶產(chǎn)品和服務(wù)的授權(quán)放行記錄，以及接受準(zhǔn)則和授權(quán)人可追溯性的
記錄(條款8.6)；
——記錄不合格,所采取的措施，獲得的讓步和處置不合格的授權(quán)標(biāo)識(shí)(條款8.7)
；
——評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的績效與有效性的結(jié)果(條款9.1.1)；
——實(shí)施審核方案和審核結(jié)果的證據(jù)(條款9.2.2)；
——管理評(píng)審結(jié)果的證據(jù)(條款9.3.3)；
——不合格的性質(zhì)以及任何后續(xù)措施的證據(jù)(條款10.2.2)；
——糾正措施的結(jié)果 (條款10.2.2)。
組織可以自行開發(fā)其他形式的記錄，作為需要證明其過程、產(chǎn)品和服務(wù)以及質(zhì)量
管理體系符合性的證據(jù)。但不管在什么地方，所有這些記錄都應(yīng)服從于條款7.5
要求。
5 組織準(zhǔn)備實(shí)施質(zhì)量管理體系
對(duì)于正在實(shí)施質(zhì)量管理體系過程并希望符合ISO 9001:2015要求的組織，下面的
解釋可能是有用的。
——對(duì)于正在實(shí)施或尚未實(shí)施質(zhì)量管理體系過程的組織，
ISO9001:2015強(qiáng)調(diào)過程方法。這包括：
▪確定質(zhì)量管理體系有效實(shí)施的必要過程
▪確定過程之間的相互作用。
▪必要程度上的文件化過程，以確保其有效運(yùn)行與控制。（可以用流程圖方法進(jìn)
行適當(dāng)?shù)奈募^程。然而，用流程圖進(jìn)行文件化過程不是ISO 9001:2015的要
求）。
——考慮到ISO9001:2015要求，通過過程的分析確定質(zhì)量管理體系所需的文件化
信息數(shù)量，而不是按文件化信息來確定過程。
6 組織希望適應(yīng)現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系
對(duì)于已經(jīng)建立質(zhì)量管理體系的組織，下面的解釋有助于理解或促進(jìn)適應(yīng)轉(zhuǎn)版ISO
9001:2015時(shí)文件化信息變化的要求：
如果一個(gè)組織基于過程方法建立起的質(zhì)量管理體系，能夠真實(shí)有效地運(yùn)行，它不
需要再重新編寫所有的文件化信息以滿足ISO9001:2015的要求。
組織可以對(duì)現(xiàn)有的文件化信息進(jìn)行一些簡化和/或合并以適于簡化其質(zhì)量管理體
系。
7 證明符合ISO 9001:2015
為認(rèn)證/注冊(cè)，合同的目的，或其他原因，組織希望證明符合ISO
9001:2015要求時(shí)，特別需要提供其質(zhì)量管理體系得到有效實(shí)施的證
據(jù)。
——組織能夠證明其符合性，而不需要大量的文件化信息；
——組織要聲明符合ISO 9001:2015，它必須能夠提供其過程和質(zhì)量管理體系有
效性的客觀證據(jù)。ISO 9000:2015條款3.8.3術(shù)語“客觀證據(jù)”為“支持事物存在
或其真實(shí)性的數(shù)據(jù)”以及注解“客觀證據(jù)可通過觀察，測(cè)量，試驗(yàn)或其他方式獲
得。”
——除非ISO 9001:2015特別提出，客觀證據(jù)并不依賴于存在的文件化信息。在
某些條款，（例如，在條款8.1（e）運(yùn)行策劃和控制），
它是由組織來確定什么樣的文件化信息是必要的，以提供客觀證據(jù)。
——當(dāng)組織沒有特定文件化信息針對(duì)特定活動(dòng)，并且標(biāo)準(zhǔn)也沒有要求時(shí)，使用基
于ISO 9001:2015相關(guān)條款進(jìn)行活動(dòng)的實(shí)施也是可以接受的。有些情況下，內(nèi)部
和外部審核都可以使用ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行合格評(píng)定。
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