ISO14001和OHSAS18001認證各階段工作資料清單
一、前期準備工作
1、動員大會——召開EHS管理體系推行動員大會，最好是全廠人員參與，包括老總。
2、任命管理者代表——最好是企業(yè)第二或第三負責人，這樣在執(zhí)行時會事半功倍。管理者代表任命書應由
老總簽發(fā),存檔并公布。
3、任命員工代表——由管理者代表任命員工代表，存檔并公布。
4、確定EHS體系管理組織架構及其職責——確定各部門在推行體系中應扮演的角色及職責。
5、安全生產(chǎn)委員會——確定安全生產(chǎn)委員會組織架構及職責。
6、推行小組的成立——每個部門應指派一個代表，成立公司體系推行小組，并起到聯(lián)絡本部門的作用。
二、各類圖紙的繪制
7、工廠地理位置圖——包括周圍居民區(qū)、道路、工業(yè)設施、江河、溪流和保護區(qū)域等。
8、各部門運作流程圖——各部門日常工作的一個流程。
9、生產(chǎn)工序流程圖——指生產(chǎn)工序的一個流程圖。
10、廠房平面圖——便于掌握認證范圍，及相關工作的展開，并應統(tǒng)計廠房尺寸、面積；化學品儲存位置；
地下儲罐位置。
11、生活廢水/工業(yè)廢水/工業(yè)廢氣排放管道圖——管道從哪里進，哪里出（現(xiàn)場管道設置流向標志），并標
出相關井蓋，化糞池、污水排放口、廢氣排放口位置。
12、動力管線圖——體現(xiàn)工廠動力管線位置。
三、政府相關資料的收集
13、職業(yè)衛(wèi)生影響評估報告（表）及衛(wèi)監(jiān)局批復。
14、工作場所職業(yè)衛(wèi)生檢測報告——作業(yè)現(xiàn)場（車間）空氣質(zhì)量，包括粉塵、有毒有害物質(zhì)濃度、噪聲、高
溫等。
15、職業(yè)衛(wèi)生驗收報告（表）及衛(wèi)監(jiān)局批復。
16、安全評價——按法律要求進行安全預評價、安全驗收評價、安全現(xiàn)狀綜合評價、專項安全評價。
17、安全生產(chǎn)許可證——按法規(guī)危險較高的企業(yè)須辦理，如化學品生產(chǎn)、煤礦、建筑等。
18、安全守法證明——由環(huán)保局、安監(jiān)局開出，證明公司最近二年從未受過處罰。
19、消防設施驗收合格意見書——由公安局消防大隊對公司的消防設施進行驗收并開出的合格意見書。
20、劇毒物品使用許可證——如所使用的氰化鉀。
21、防雷設施合格證——公司防雷設施需每年監(jiān)測。
22、收集第三方有關環(huán)境&職業(yè)健康安全的信函、郵件、罰款通知、整改通知單等。
23、收集以往所有有關環(huán)境&職業(yè)健康安全的審核報告（包括內(nèi)審或第二、三方審核）。
24、建設項目環(huán)境影響評估報告（表）及環(huán)保局批復。
25、廢水、廢氣、噪聲檢測報告——廢氣、廢水排放濃度；廠界噪聲數(shù)值。
26、“三同時”（竣工）驗收報告（表）及環(huán)保局批復。
27、工業(yè)廢水排污許可證——由環(huán)保局頒發(fā)公司的廢水處理設施允許排出的一個資格證；排污登記表；排污
費用記錄。
28、環(huán)保局定期監(jiān)測報告——環(huán)保局定期對公司的廢水處理設施進行監(jiān)測的結果。
四、體系培訓
29、EHS體系知識培訓和記錄（記錄表、考試卷）——包括體系的產(chǎn)生、意義、構成，標準條款等。
五、法律法規(guī)及其他要求的收集
30、收集公司適用的EHS法律、法規(guī)，制作清單，并評審其符合性。
31、收集客戶、監(jiān)管部門等相關方的要求、投訴，制作清單，記錄處理結果，并評審其符合性。
六、危險源識別與風險評價
32、危險識別評價培訓——對推行小組成員進行危險識別培訓。
33、各部門識別評價其危險源——填寫部門危險識別評價表。
34、編制危險識別評價匯總表；不可接受風險一覽表——由管理者代表審批，存檔并發(fā)各部門。
七、環(huán)境因素識別評價
35、環(huán)境因素識別評價培訓——對推行小組成員進行環(huán)境因素識別培訓。
36、各部門識別評價其環(huán)境因素——填寫部門環(huán)境因素識別評價表。
37、編制環(huán)境因素識別評價匯總表；重大環(huán)境因素一覽表——由管理者代表審批，存檔并發(fā)各部門。
八、方針目標的制定
38、EHS方針的確定——由最高管理者批準發(fā)布公司的環(huán)境&職業(yè)健康安全方針。
39、EHS方針對內(nèi)宣傳——將環(huán)境&職業(yè)健康安全方針對內(nèi)宣傳，制作標識牌、卡片等。
40、EHS方針對外宣傳(供貨商、客戶等)——由采購/銷售部等相關部門將環(huán)境&職業(yè)健康安全方針對外宣傳
。
41、EHS目標指標及管理方案的制定——依照上年的數(shù)據(jù)制訂經(jīng)努力就能達到的目標指標及管理方案，由管
理者代表審批，存檔并發(fā)相關部門。
九、文件的編制
42、EHS手冊的制定（一級文件）——由管理者代表組織制訂EHS手冊，應包括工藝流程圖，EHS組織架構圖
，工廠地理位置圖，管理者代表任命書等附件，并包括公司簡介，EHS方針，對程序文件指引等內(nèi)容。
43、EHS程序文件的制定（二級文件）——由推行專員或各部門負責人制定，可與質(zhì)量體系共用個別程序文
件。EHS管理程序包括：特種設備管理；危險作業(yè)管理；化學品安全管理；個人防護用品管理；消防管理等
程序；應急準備和響應程序；廢水；廢氣；廢物；噪聲；能源等程序。
44、各部門相關運行控制文件的制定（三級文件）——對化學品的安全管理；設備安全操作規(guī)程；對消防設
施器材的管理；MSDS；對能源消耗的管理；對水電設施的管理等。
45、記錄表格的制定（四級文件）——相關二級、三級文件的表格。
46、體系文件的發(fā)行(一、二、三、四級)——將體系文件發(fā)行，并對各級人員進行培訓，執(zhí)行文件。
47、文件控制與記錄控制——可由質(zhì)量體系統(tǒng)一管理。
十、危險化學品管理
48、整理公司所使用的危險化學品清單，并向供貨商收集化學品MSDS——由采購部依照公司化學品清單向供
貨商收集化學品的MSDS（包括，但不限于：溶劑、油類、氣體等）。
49、化學品存放點安全配置——在生產(chǎn)現(xiàn)場化學品臨時存放點設置安全標志/MSDS/防泄漏容器/吸附棉/滅火
器/防護用品?；瘜W品存儲應遵守酸堿/固液體/氧化劑還原劑/易燃品助燃品分開放置原則；通風/防爆燈/防
爆扇/防泄漏裝置/消防砂/溫濕度控制/安全標識/危險品標志/增加防護用品/滅火器放在門外/開關插座裝在
門外/MSDS/專人持證管理。
50、危險化學品消耗量——確定單位時間內(nèi)，有毒、有害、易燃易爆危險化學品年或月消耗量。
51、制作內(nèi)部化學品MSDS——由技術部制定內(nèi)部化學品的MSDS。
52、消耗臭氧層物質(zhì)和石棉的情況記錄。
十一、溝通、參與和協(xié)商
53、內(nèi)部溝通——與公司內(nèi)部員工的溝通與協(xié)調(diào)資料，如員工滿意度調(diào)查等。
54、外部溝通——對承包商、參觀者等外來人員關于公司安全、環(huán)境事項的告知。接受、處置、回復外來文
件，并保存記錄。
十二、垃圾處理管理
55、垃圾分類標準培訓與實施——全廠實施垃圾分類，檢查、糾正其正確性。
56、內(nèi)部危險廢棄物清單、交收記錄——各部門危險廢棄物與行政部的交收記錄。
57、危險廢棄物回收商的資質(zhì)證明——危險廢物處置經(jīng)營許可證/營業(yè)執(zhí)照/特種行業(yè)經(jīng)營許可證。
58、公司與回收商簽訂的回收協(xié)議——公司的危險廢棄物處置必須與回收商簽訂回收協(xié)議。
59、與回收商的交收記錄——危險廢物轉(zhuǎn)移五聯(lián)單，可回收廢棄物的變賣記錄。
十三、應急準備與響應
60、各種應急措施的制定——火災；化學品/油品泄漏；中毒；生物危害；傷害事故；臺風、水災等自然災
害；缺水；斷電等應急措施。
61、消防演習方案策劃與實施——策劃消防演習并組織全廠人員參加實施。
62、化學品泄漏演習方案策劃與實施——策劃化學品泄漏演習并組織倉庫/生產(chǎn)等相關人員參加實施。
63、其它應急演習方案策劃與實施——相對容易發(fā)生，且易造成嚴重后果的意外風險。
64、消防設施的管理——統(tǒng)一編號，清單制作，檢查保養(yǎng)記錄(包括滅火器、消防栓、火警鈴，安全指示燈
，應急照明燈、消防泵房、煙感、火災控制柜等)；制作平面消防疏散圖。
65、消防設施維護保養(yǎng)——與有資質(zhì)的維護保養(yǎng)單位簽訂合同，定期保養(yǎng)，保存保養(yǎng)記錄。
十四、對相關方EHS要求
66、與供貨商/回收商/工程合同方簽訂EHS協(xié)議——由相關部門與其相關方簽訂EHS協(xié)議。
67、采購部對供貨商的安全要求施加——采購部依據(jù)客戶的環(huán)保要求對原材料進行采購并要求提供相關檢測
報告。危險品運輸人員有證件，并按規(guī)定申報。對供應商調(diào)查評估中，設置EHS方面的要求；供應商告知書
應包含EHS方面的要求。
十五、相關統(tǒng)計
68、公司上年用水、電、紙、液化氣、煤、柴油、天然氣、煤氣等資源能源的統(tǒng)計——收集上年相關數(shù)據(jù)，
不用太復雜，看得出每月用多少就可以了，或單位用量。
69、公司上年每月出貨的統(tǒng)計——每月出貨總數(shù)的統(tǒng)計。
70、公司上年產(chǎn)品報廢率的統(tǒng)計——每月產(chǎn)品總報廢率統(tǒng)計。
71、主要原輔材料清單——制作主要原輔材料清單。
十六、 證件、考核
72、對特殊崗位資格證明的收集——企業(yè)負責人資格證書、安全員證書、消防控制室操作證書（五級消防員
）、消防管理證書、司機、急救人員、廢水處理人員、特殊工種人員(鍋爐工、叉車工、起重機操作工，電
梯工，壓力容器操作工、電工、焊工、壓力容器安全管理、壓力管道安全管理、電梯安全管理、鍋爐安全管
理等)、化學品管理、內(nèi)部審核員等。
73、公司年度、月度目標考核方案，其中有EHS方面的內(nèi)容。
十七、職業(yè)健康
74、入職職業(yè)病體檢；職業(yè)病年度體檢報告（如發(fā)現(xiàn)職業(yè)病，需采取相應的措施）；離職職業(yè)病體檢；個人
職業(yè)病監(jiān)護檔案。
十八、設備設施
75、設備管理——有設備維修計劃，定期檢查保養(yǎng)，保存記錄。
76、特種設備證照——鍋爐、壓力容器、壓力管道使用登記證，年度檢測報告；壓力表、安全閥附件的檢驗
報告；叉車年度檢驗報告；起重機年度檢測報告；電梯使用登記證，年度檢測報告。
77、高壓配電房——符合法規(guī)、標準要求。通風；防小動物；絕緣鞋與絕緣手套的電氣與絕緣半年檢測報告
；絕緣桿、絕緣墊等防護工具齊全。
78、水、電、紙、油消耗設施的管理——各種管道標識名稱、流向箭頭，機器漏油漏水用桶接住，設施定期
檢查保養(yǎng)，保存維修計劃及維修、檢查記錄。
79、現(xiàn)有環(huán)保設施及運行狀況——確定現(xiàn)有的環(huán)保設施，運行記錄。
80、大宗物料存儲詳情——大型儲罐存量和存儲內(nèi)容；儲罐使用年數(shù)、吞吐量；大型儲罐相應的警報、通風
等保護措施；大型儲罐裝卸書面程序。
十九、安全、環(huán)保事故、職業(yè)病
81、事故——完整的事故（如：傷害事故、中毒、濺出、泄漏、大氣事故性排放等）處理報告，遵循四不放
過的原則，查清事故原因、經(jīng)過；落實防范措施；教育相關人員；處理相關責任人。
82、工傷保險——是否按法律要求購買，繳納費用。
二十、相關人員面談
83、面談人員不限于總經(jīng)理、管理者代表、安全部門負責人、人事行政負責人、生產(chǎn)負責人、工程設備負責
人。
二十一、運行、審核
84、EHS體系試運行——全廠進行EHS體系試運行。
85、內(nèi)審員培訓——對EHS推行小組成員進內(nèi)審員培訓，合格發(fā)證。
86、內(nèi)審方案及執(zhí)行EHS體系內(nèi)部審核——制定內(nèi)審方案；在培訓合格人員里選取審核員/確定審核組長執(zhí)行
EHS體系內(nèi)部審核。
87、跟進內(nèi)審不符合的改善——對內(nèi)審不符合項進行由點到面的改善。
88、管理評審——由總經(jīng)理主持召開管理評審會議，各部門提供相關報告，檢討運行以來工作情況，并提出
下次需跟進事項。
89、認證前的培訓——對各部門負責人，推行員進行認證前的培訓，提醒大家應注意的問題及如何回答問題
。
90、三個月體系運行記錄——至少保存體系三個月的運行記錄。
91、認證公司預審——提請認證公司預審。
92、跟進預審的不符合改善——對預審提出的不符合項進行由點到面的改善。
93、認證公司正審——迎接認證公司的正審。
94、跟進正審的不符合改善——對正審提出的不符合項進行即刻改善關閉。
95、認證審核通過——由認證公司發(fā)證。
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