襄陽(yáng)ISO22000認(rèn)證體系審核要點(diǎn)

襄陽(yáng)ISO22000認(rèn)證在宜城、棗陽(yáng)、谷城等地的食品企業(yè)推行較多。從我司所輔導(dǎo)的客戶(hù)來(lái)看，襄陽(yáng)ISO22000

認(rèn)證審核時(shí)主要集中在以下幾個(gè)方面

食品安全小組:

5.3食品安全管理體系策劃

1.食品安全小組是如何對(duì)食品安全管理體系進(jìn)行策劃的?

5.6溝通

5.6.1外部溝通

1.公司如何與原材料供應(yīng)商、產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)商和消費(fèi)者進(jìn)行溝通,主要溝通哪些內(nèi)容？

2.是否指定了進(jìn)行食品安全信息的外部溝通人員?其職責(zé)和權(quán)限是否明確?

3.顧客對(duì)本公司食品安全有哪些要求?政府監(jiān)管部門(mén)對(duì)本公司產(chǎn)品安全有哪些要求?

5.6.2內(nèi)部溝通

1.公司如何進(jìn)行食品安全信息的內(nèi)部溝通?有哪些具體安排?通常溝通哪些內(nèi)容?

2.食品安全小組是如何利用這些信息的?

3.這些信息是否作為管理評(píng)審的輸入?

5.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

1.公司識(shí)別了哪些緊急狀況?針對(duì)這些狀況是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序?

2對(duì)這些程序是否進(jìn)行了演習(xí)?對(duì)演習(xí)是否進(jìn)行了總結(jié)分析?

7.1總則

1.公司對(duì)實(shí)現(xiàn)安全產(chǎn)品所須的過(guò)程是否進(jìn)行了策劃?這些策劃是否包括前提方案、操作性前提方案和HACCP計(jì)劃

？

2.公司是否按這些策劃的活動(dòng)及其變更實(shí)施和運(yùn)行？效果如何？

7.2前提方案

1.組織是否已建立了前提方案?查看前提方案是否包括了標(biāo)準(zhǔn)中要求考慮的11項(xiàng)信息?

2.前提方案是否已獲得食品安全小組的批準(zhǔn)?

3.組織在制定前提方案時(shí)識(shí)別了哪些相關(guān)的法律法規(guī)要求?是否將這些要求應(yīng)用于組織的前提方案?

4.前提方案中是否規(guī)定了如何管理前提方案中包括的活動(dòng)?

5.對(duì)前提方案的驗(yàn)證是否進(jìn)行了策劃?是否實(shí)施了驗(yàn)證?

7.3實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟

1.查看食品安全小組名單,確認(rèn)是否有多學(xué)科(生產(chǎn)、檢驗(yàn)、技術(shù)、機(jī)械、采購(gòu)、銷(xiāo)售、人事等)的人員組成?他

們是否具有建立和實(shí)施食品安全管理體系所須的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)?抽查部分人員查看是否保留了有關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的記

錄?

2.對(duì)原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料是否進(jìn)行了描述?描述的內(nèi)容是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的八個(gè)方面？

3.是否識(shí)別了與這些原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料有關(guān)的法律法規(guī)要求？

4.對(duì)上述描述如何進(jìn)行更新?查看更新情況.

5.對(duì)終產(chǎn)品特性是否在文件中進(jìn)行了描述?描述的內(nèi)容是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的7個(gè)方面?

6.是否確定了與終產(chǎn)品有關(guān)的食品安全法律法規(guī)的要求?

7.在什么情況下對(duì)上述描述要進(jìn)行更新?

8.是否將終產(chǎn)品的預(yù)期用途和合理的預(yù)期處理，以及非預(yù)期但可能發(fā)生的錯(cuò)誤處置和誤用在文件中予以描述?

10.是否規(guī)定了該產(chǎn)品適宜的消費(fèi)人群及易感人群?

11.是否繪制了流程圖?查看流程圖清晰、準(zhǔn)確和足夠詳盡？是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的5個(gè)方面？

12.食品安全小組何時(shí)在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)流程圖的準(zhǔn)確性進(jìn)行了核對(duì)?

13.對(duì)現(xiàn)有的控制措施和過(guò)程參數(shù)是否進(jìn)行了描述?其詳略程度是否足以實(shí)施危害分析?

14.對(duì)可能影響控制措施的選擇及其嚴(yán)格程度的外部要求是否進(jìn)行了描述?在什么情況下要對(duì)描述進(jìn)行更新?

7.4危害分析

1.查看危害分析工作單,確認(rèn)對(duì)所有合理預(yù)期發(fā)生的食品安全危害是否進(jìn)行了識(shí)別?識(shí)別是否合理充分?

2.針對(duì)識(shí)別的每一危害是否確定了該危害在終產(chǎn)品中的可接受水平?在確定可接受水平時(shí)是否考慮了已發(fā)布的法

律法規(guī)要求?是否記錄了確定的依據(jù)?

3.對(duì)已識(shí)別出的食品安全危害是否進(jìn)行了危害評(píng)估?評(píng)估時(shí)是否考慮食品安全危害造成不良健康后果的嚴(yán)重性及

其發(fā)生的可能性?是否描述了評(píng)估的方法?

4.如何選擇適宜的控制措施組合?是否在文件中描述了所使用的分類(lèi)方法學(xué)和參數(shù)?

5.查看評(píng)估的結(jié)果是否合理?

7.5操作性前提方案的建立

查看《操作性前提方案》是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的6項(xiàng)內(nèi)容(確定的危害、控制措施、監(jiān)視程序、方案失控時(shí)應(yīng)采取

的糾正和糾正措施、職責(zé)權(quán)限以及監(jiān)視的記錄要求)?查看每個(gè)方案是否充分可行？該方案是否針對(duì)危害分析已

確定的危害?

7.6HACCP計(jì)劃的建立

1.查看《HACCP計(jì)劃》是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的7項(xiàng)內(nèi)容(確定的危害、控制措施、關(guān)鍵限值、監(jiān)視程序、關(guān)鍵限值超

出時(shí)應(yīng)采取的糾正和糾正措施、職責(zé)權(quán)限以及監(jiān)視的記錄要求)?HACCP計(jì)劃是否充分可行？《HACCP計(jì)劃》是否

針對(duì)危害分析已確定的危害?

2.查看每一個(gè)CCP點(diǎn)的《HACCP計(jì)劃》，確認(rèn)關(guān)鍵限值是否可測(cè)量？是否直觀、快速、有效？是否將關(guān)鍵限值選

定的理由和依據(jù)形成文件？若將主觀信息作為關(guān)鍵限值是否有指導(dǎo)書(shū)、規(guī)范和教育及培訓(xùn)培訓(xùn)的支持？

3.查看每一個(gè)CCP點(diǎn)的《HACCP計(jì)劃》，確認(rèn)關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)視系統(tǒng)是否包括監(jiān)視的對(duì)象、方法、頻次、與監(jiān)視

和評(píng)價(jià)監(jiān)視結(jié)果有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限以及記錄的要求？確認(rèn)監(jiān)視的方法和頻次是否能夠及時(shí)識(shí)別關(guān)鍵限值超出？

3.查看每一個(gè)CCP點(diǎn)的《HACCP計(jì)劃》，確認(rèn)計(jì)劃中規(guī)定的關(guān)鍵限值超出時(shí)所應(yīng)采取的糾正和糾正措施是否合理

有效?

7.7預(yù)備信息的更新、描述前提方案和HACCP計(jì)劃的文件的更新

1.在什么情況下應(yīng)對(duì)制定的《操作性前提方案》和《HACCP計(jì)劃》進(jìn)行更新?

2.通常應(yīng)更新哪些信息?

3.必要時(shí)應(yīng)修改哪些文件?

7.8驗(yàn)證策劃

1.食品安全小組對(duì)驗(yàn)證活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃?策劃的結(jié)果是什么(一般以文件形式)?

2.查看驗(yàn)證策劃活動(dòng)的結(jié)果(文件)確認(rèn)內(nèi)容是否規(guī)定了驗(yàn)證活動(dòng)的目的、方法、頻次和職責(zé)？

3.查看驗(yàn)證策劃活動(dòng)的結(jié)果(文件)確認(rèn)是否對(duì)前提方案、危害分析、HACCP計(jì)劃、操作性前提方案、危害的可接

受水平以及其他程序的實(shí)施的驗(yàn)證活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)定？

8.1總則

1.食品安全小組對(duì)食品安全管理體系的確認(rèn)、驗(yàn)證和改進(jìn)活動(dòng)進(jìn)行了哪些策劃？

2.是否實(shí)施了驗(yàn)證和改進(jìn)活動(dòng)?

8.2控制措施組合的確認(rèn)

1.在什么情況下食品安全小組要對(duì)控制措施組合進(jìn)行確認(rèn)?

2.查看食品安全管理體系確認(rèn)記錄了解確認(rèn)是否是在《HACCP計(jì)劃》和《操作性前提方案》中的控制措施實(shí)施之

前以及變更以后進(jìn)行？查看控制措施組合的確認(rèn)結(jié)果是否有效?

3.了解當(dāng)確認(rèn)結(jié)果表明不能滿(mǎn)足一個(gè)或兩個(gè)以上要素時(shí),對(duì)控制措施組合是否進(jìn)行了修改和重新評(píng)估?

8.4.2單項(xiàng)驗(yàn)證結(jié)果的評(píng)價(jià)

1.食品安全小組是否對(duì)驗(yàn)證的每個(gè)結(jié)果進(jìn)行了系統(tǒng)的評(píng)價(jià)?并查看評(píng)價(jià)的結(jié)果確認(rèn)評(píng)價(jià)的方法、時(shí)間間隔是否適

宜？

2.當(dāng)驗(yàn)證證實(shí)不符合策劃的安排時(shí)是否采取了適當(dāng)措施?

8.4.3驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析

1.食品安全小組是否對(duì)驗(yàn)證活動(dòng)的結(jié)果進(jìn)行了分析?

2.查看分析的結(jié)果和記錄是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的5項(xiàng)內(nèi)容?

3.分析的結(jié)果是否已作為管理評(píng)審及食品安全管理體系更新的輸入?

品控部:

5.6溝通

1.品控部在食品安全管理體系的內(nèi)、外部溝通的職責(zé)是什么？你們是如何開(kāi)展溝通的？

2.是否知道向公司指定的哪些人員匯報(bào)與食品安全管理體系有關(guān)的問(wèn)題？

7.2前提方案

1.詢(xún)問(wèn)品控部是否持有《前提方案》？

2.品控部對(duì)廠區(qū)、車(chē)間環(huán)境衛(wèi)生、生產(chǎn)人員的個(gè)人衛(wèi)生、設(shè)備器具衛(wèi)生、蟲(chóng)鼠害防治情況、有毒有害化學(xué)品管

理、交叉污染預(yù)防情況、消毒水的余氯、衛(wèi)生間衛(wèi)生、更衣室衛(wèi)生、廢棄物的管理等是否進(jìn)行了例行的監(jiān)督檢

查？多長(zhǎng)時(shí)間檢查一次？查看檢查記錄？確認(rèn)對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否進(jìn)行了整改？

3.查看品控部與食品接觸面的清洗消毒效果驗(yàn)證記錄（包裝間環(huán)境采樣，設(shè)備、器具、包裝間人員的工作服、

手等的涂抹試驗(yàn)）,確認(rèn)是否按照規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行采樣和分析? 對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否進(jìn)行了整改？

4.是否按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)車(chē)間水龍頭出水口進(jìn)行水質(zhì)檢測(cè),抽查水龍頭出口水質(zhì)余氯及微生物抽查檢測(cè)記錄、

水質(zhì)檢驗(yàn)報(bào)告（全項(xiàng)）、軟水處理檢驗(yàn)記錄,確認(rèn)執(zhí)行情況。

7.9可追溯性系統(tǒng)

1.詢(xún)問(wèn)公司是否已建立了可追溯性系統(tǒng)(規(guī)定)?

2.查看該系統(tǒng)(規(guī)定)確認(rèn)該系統(tǒng)能否能夠識(shí)別直接供方的進(jìn)料和終產(chǎn)品初次分銷(xiāo)的途徑？能否識(shí)別原料的批次

及產(chǎn)品的批次并追溯到生產(chǎn)和交付？

3.可追溯性記錄保存的期限是多長(zhǎng)時(shí)間?是否符合法律法規(guī)的要求?抽查部分記錄確認(rèn)其保存情況.

4.若產(chǎn)品撤回時(shí),是否保留了相關(guān)記錄?

7.10不合格控制

1.詢(xún)問(wèn)公司是否已建立和保持了糾正和糾正措施程序?

2.對(duì)超出關(guān)鍵限值條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品如何進(jìn)行處置(糾正)?抽查糾正和糾正措施記錄確認(rèn)所有糾正是否由負(fù)責(zé)人

批準(zhǔn)?糾正和糾正措施記錄中是否包括不符合的性質(zhì)及其產(chǎn)生原因和后果,以及不合格批次的可追溯性信息?

3.抽查糾正和糾正措施記錄確認(rèn)通過(guò)監(jiān)視操作性前提方案和關(guān)鍵控制點(diǎn)所獲得的數(shù)據(jù),是否由指定的具備足夠知

識(shí)和權(quán)限的人員進(jìn)行評(píng)價(jià),以啟動(dòng)糾正措施?

4.是否建立并保持了潛在不安全產(chǎn)品處置程序?

5.抽查潛在不安全產(chǎn)品處置記錄,對(duì)潛在不安全產(chǎn)品在放行前是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)?評(píng)價(jià)的方法是否適宜?

6.對(duì)評(píng)價(jià)后確定為不合格的產(chǎn)品如何處理?抽查處理記錄（不合格品報(bào)告單）進(jìn)行確認(rèn).

7.是否建立并保持了形成文件的不安全產(chǎn)品的撤回程序?

8.公司最高管理者是否指定了有權(quán)啟動(dòng)撤回的人員和負(fù)責(zé)執(zhí)行撤回的人員?

9.對(duì)撤回方案的有效性是否進(jìn)行了驗(yàn)證(模擬撤回)并保存了記錄?查看模擬撤回記錄確認(rèn)實(shí)施狀況是否與方案一

致,并進(jìn)行了總結(jié)?

10.詢(xún)問(wèn)是否發(fā)生過(guò)撤回事件?查看撤回的有關(guān)記錄是否包括撤回的原因、范圍和結(jié)果？是否向最高管理者進(jìn)行

了匯報(bào)，并將其作為管理評(píng)審的輸入？

8.3監(jiān)視和測(cè)量的控制

1.公司是如何對(duì)監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行管理的?

2.抽查CCP點(diǎn)監(jiān)視程序所使用的測(cè)量設(shè)備查看其校準(zhǔn)狀況(校準(zhǔn)報(bào)告或記錄),確認(rèn)是否對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家

標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定?

3.對(duì)于自校的測(cè)量設(shè)備是否有校準(zhǔn)規(guī)程和校準(zhǔn)依據(jù)?并保留了校準(zhǔn)記錄?

4.當(dāng)發(fā)現(xiàn)測(cè)量設(shè)備或過(guò)程不符合要求時(shí),對(duì)以往測(cè)量結(jié)果的有效性如何進(jìn)行評(píng)價(jià)和處置?查看評(píng)價(jià)和處置記錄進(jìn)

行確認(rèn).

5.當(dāng)使用計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量時(shí)應(yīng)如何確認(rèn)其有效性?抽查確認(rèn)記錄看其是否在初次使用前進(jìn)行?

CCP點(diǎn)監(jiān)控：抽查品控部負(fù)責(zé)的CCP點(diǎn)和操作性前期方案的監(jiān)控記錄和糾偏行動(dòng)記錄（糾正和糾正措施記錄），

確認(rèn)其是否按照《HACCP計(jì)劃》和《操作性前提方案》執(zhí)行。

關(guān)鍵控制點(diǎn)和操作性前提方案驗(yàn)證：抽查用于監(jiān)控關(guān)鍵限值的檢測(cè)裝置校準(zhǔn)記錄（每周用標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量器具進(jìn)行比

對(duì)），確認(rèn)其執(zhí)行情況。

8.4.1內(nèi)部審核：

1.詢(xún)問(wèn)是否建立并保持了形成文件的內(nèi)部審核程序?

2.查看內(nèi)部審核計(jì)劃或通知確認(rèn)是否按照程序規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核?查看內(nèi)審員的能力是否滿(mǎn)足要求?

是否有內(nèi)審員審核自己的工作?時(shí)間安排是否合理?生產(chǎn)和檢驗(yàn)部門(mén)的審核時(shí)間是否充足?

3.抽查內(nèi)部審核記錄看其是否按計(jì)劃執(zhí)行?抽查不符合項(xiàng)報(bào)告看其是否有原因分析,針對(duì)原因采取糾正措施并跟

蹤驗(yàn)證?是否有內(nèi)部審核報(bào)告及首末次會(huì)議記錄?

產(chǎn)品檢驗(yàn)：抽查原輔料包材進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄、供應(yīng)廠家的檢驗(yàn)報(bào)告、半成品檢驗(yàn)記錄、成品檢驗(yàn)記錄/報(bào)告、型式

檢驗(yàn)報(bào)告,確認(rèn)原輔料包材、半成品、成品的檢驗(yàn)情況。

生產(chǎn)部(生產(chǎn)車(chē)間):

5.6溝通

1.生產(chǎn)部在食品安全管理體系的內(nèi)、外部溝通方面的職責(zé)是什么？你們是如何開(kāi)展溝通的？

2.是否知道向公司指定的哪些人員匯報(bào)與食品安全管理體系有關(guān)的問(wèn)題？

5.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

1.生產(chǎn)車(chē)間識(shí)別了哪些緊急狀況?針對(duì)這些狀況是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序?

2對(duì)這些程序是否進(jìn)行了演習(xí)?對(duì)演習(xí)是否進(jìn)行了總結(jié)分析?

6.3基礎(chǔ)設(shè)施

現(xiàn)場(chǎng)查看關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行情況是否正常?能否滿(mǎn)足食品安全的控制需要?

6.4工作環(huán)境

1.為確保食品安全對(duì)車(chē)間工作環(huán)境有哪些要求?生產(chǎn)部如何保證工作環(huán)境達(dá)到要求?

2.對(duì)有溫濕度要求的車(chē)間,現(xiàn)場(chǎng)查看溫濕度情況是否滿(mǎn)足要求?

7.2前期方案

硬件要求：現(xiàn)場(chǎng)查看以下硬件維護(hù)管理情況,確認(rèn)是否做到了：生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)持有HACCP計(jì)劃和操作性前期方案或

將其貼在附近上墻、車(chē)間清潔區(qū)和準(zhǔn)清潔區(qū)區(qū)分明確，人流，物流分明，滅蠅燈開(kāi)啟，車(chē)間出入口門(mén)窗密封，

車(chē)間內(nèi)干凈清潔、地面無(wú)積水，容器不著地，車(chē)間入口洗手消毒設(shè)施齊全（足夠數(shù)量的非手動(dòng)式水龍頭、清洗

液、手消毒水、干手器、手清洗消毒程序），鞋靴消毒池消毒水和手消毒水余氯濃度達(dá)到要求，車(chē)間水管流向

標(biāo)識(shí)明確，車(chē)間存放的有毒有害化學(xué)品要單獨(dú)存放并加鎖，專(zhuān)人保管，有明確標(biāo)識(shí)，數(shù)量與帳面相符。

車(chē)間內(nèi)更衣室干凈清潔，廁所無(wú)異味無(wú)蒼蠅；

員工工作服著裝規(guī)范干凈、頭發(fā)不外露、不化妝、不戴首飾；

廢棄物收集箱/桶標(biāo)識(shí)明確。

1.詢(xún)問(wèn)生產(chǎn)車(chē)間是否持有《前提方案》？

2.抽查車(chē)間衛(wèi)生檢查記錄、個(gè)人衛(wèi)生檢查記錄、消毒液配置檢測(cè)記錄（余氯）、器具清洗消毒記錄、CIP清洗消

毒記錄看其執(zhí)行情況是否符合《前提方案》和工藝規(guī)程的要求?

2.抽查車(chē)間有毒有害化學(xué)品一欄表、有毒有害化學(xué)品領(lǐng)用記錄以及有毒有害化學(xué)品的存放管理情況

7.9可追溯性系統(tǒng)

1.現(xiàn)場(chǎng)抽查生產(chǎn)操作記錄看其是否有生產(chǎn)日期、班組、產(chǎn)品名稱(chēng)、規(guī)格口味、機(jī)臺(tái)或線(xiàn)別以及原料、成品批號(hào)

等內(nèi)容。

2.現(xiàn)場(chǎng)抽查成品內(nèi)外包裝打印情況，查看產(chǎn)品批號(hào)或生產(chǎn)日期打印是否清楚？

7.10不合格控制

1.對(duì)超出關(guān)鍵限值條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品如何進(jìn)行處置(糾正)?抽查糾正和糾正措施記錄確認(rèn)所有糾正是否由負(fù)責(zé)人

批準(zhǔn)?糾正和糾正措施記錄中是否包括不符合的性質(zhì)及其產(chǎn)生原因和后果,以及不合格批次的可追溯性信息?

2.抽查糾正和糾正措施記錄確認(rèn)通過(guò)監(jiān)視操作性前提方案和關(guān)鍵控制點(diǎn)所獲得的數(shù)據(jù),是否由指定的具備足夠知

識(shí)和權(quán)限的人員進(jìn)行評(píng)價(jià),以啟動(dòng)糾正措施?

3.抽查潛在不安全產(chǎn)品處置記錄,對(duì)潛在不安全產(chǎn)品在放行前是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)?評(píng)價(jià)的方法是否適宜?

4.對(duì)評(píng)價(jià)后確定為不合格的產(chǎn)品如何處理?抽查處理記錄（不合格品報(bào)告單）進(jìn)行確認(rèn).

操作性前提方案及HACCP計(jì)劃的執(zhí)行/監(jiān)控/糾偏

1.現(xiàn)場(chǎng)查看所有操作性前期方案的執(zhí)行情況和監(jiān)控記錄（如果是生產(chǎn)操作記錄應(yīng)包括關(guān)鍵限值的監(jiān)控情況）確

認(rèn)其是否按規(guī)定執(zhí)行?

2.抽查部分操作性前期方案的監(jiān)控記錄,看其是否在一周內(nèi)進(jìn)行了復(fù)核簽字?是否有不符合方案規(guī)定的情況?

3.針對(duì)不符合操作性前期方案規(guī)定的情況是否采取了糾正和糾正措施(糾偏行動(dòng))?是否保留了糾正和糾正措施記

錄?

4.確認(rèn)車(chē)間是否持有前期方案、HACCP計(jì)劃、操作性前期方案、各工序操作規(guī)程等文件?

5.現(xiàn)場(chǎng)查看所有的CCP點(diǎn)的監(jiān)控狀況確認(rèn)其是否按《HACCP計(jì)劃》中規(guī)定的監(jiān)控程序執(zhí)行？現(xiàn)場(chǎng)是否有該CCP點(diǎn)的

《HACCP計(jì)劃》?詢(xún)問(wèn)監(jiān)控人員是否清楚CCP點(diǎn)的監(jiān)控要求?監(jiān)控的裝置是否正常?是否按照規(guī)定的時(shí)間間隔填寫(xiě)監(jiān)

控記錄?

6.抽查部分CCP點(diǎn)的監(jiān)控記錄確認(rèn)記錄看其是否在一周內(nèi)進(jìn)行了復(fù)核簽字?是否有偏離關(guān)鍵限值的情況?

7.針對(duì)偏離關(guān)鍵限值的情況是否采取了糾正和糾正措施(糾偏行動(dòng))?是否保留了糾正和糾正措施記錄?

設(shè)備部:

5.6溝通

1.設(shè)備部在食品安全管理體系的內(nèi)部溝通方面的職責(zé)是什么？你們是如何開(kāi)展溝通的？

2.是否知道向公司指定的哪些人員匯報(bào)與食品安全管理體系有關(guān)的問(wèn)題？

6.3基礎(chǔ)設(shè)施

1.詢(xún)問(wèn)設(shè)備部如何對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行管理?從設(shè)備臺(tái)帳上抽查部分關(guān)鍵設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)其維護(hù)保養(yǎng)情況。

2.詢(xún)問(wèn)設(shè)備部是否制定有設(shè)備預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃?

3.抽查設(shè)備維修記錄、設(shè)備巡檢記錄、鍋爐運(yùn)行記錄、鍋爐檢修保養(yǎng)記錄、水質(zhì)檢驗(yàn)記錄、供水網(wǎng)絡(luò)圖、車(chē)間

水龍頭編號(hào)圖等,確認(rèn)其實(shí)施狀況?

4.查看儲(chǔ)水箱定期清洗消毒記錄, 確認(rèn)其實(shí)施狀況?

6.4工作環(huán)境

1.為確保食品安全對(duì)工作環(huán)境有哪些要求?設(shè)備部如何保證工作環(huán)境達(dá)到要求?

2.現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備部負(fù)責(zé)維護(hù)的工作環(huán)境是否滿(mǎn)足要求?

7.2前提方案

1.詢(xún)問(wèn)設(shè)備部是否持有《前提方案》

2.詢(xún)問(wèn)設(shè)備部負(fù)責(zé)前提方案中的哪些工作?

3.查看相關(guān)證據(jù)確認(rèn)其實(shí)施狀況。

采購(gòu)部:

5.6溝通

1.采購(gòu)部在食品安全管理體系的內(nèi)外部溝通方面的職責(zé)是什么？你們是如何開(kāi)展溝通的？

2.是否知道向公司指定的哪些人員匯報(bào)與食品安全管理體系有關(guān)的問(wèn)題？

7.2前提方案

1.詢(xún)問(wèn)采購(gòu)部是否持有《前提方案》

2.詢(xún)問(wèn)采購(gòu)部負(fù)責(zé)前提方案中的哪些工作?

3.查看下列相關(guān)證據(jù)確認(rèn)其實(shí)施狀況：

合格供方名錄、合格供方評(píng)審表、各供應(yīng)商的資料（尤其是大豆、生鮮牛乳、添加劑、白糖、包裝材料、清洗

消毒劑、雙氧水、酸、堿等幾項(xiàng)）具體資料包括：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、生產(chǎn)許可證（有要求的）、獲得的

認(rèn)證的證明材料、產(chǎn)品遵循的標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)標(biāo)、行標(biāo)或企標(biāo)）、在質(zhì)檢所或衛(wèi)生防疫站或其他權(quán)威部門(mén)檢驗(yàn)的檢驗(yàn)

報(bào)告、每批進(jìn)貨的檢驗(yàn)報(bào)告；采購(gòu)計(jì)劃/采購(gòu)單/采購(gòu)合同等。

倉(cāng)庫(kù)

5.6溝通

1.倉(cāng)庫(kù)在食品安全管理體系的內(nèi)外部溝通方面的職責(zé)是什么？你們是如何開(kāi)展溝通的？

2.是否知道向公司指定的哪些人員匯報(bào)與食品安全管理體系有關(guān)的問(wèn)題？

7.2前提方案

1.詢(xún)問(wèn)倉(cāng)庫(kù)是否持有《前提方案》？

2.詢(xún)問(wèn)采購(gòu)部負(fù)責(zé)前提方案中的哪些工作?

3.現(xiàn)場(chǎng)查看如下證據(jù)確認(rèn)其執(zhí)行情況：

成品、半成品庫(kù)：庫(kù)內(nèi)干燥清潔、產(chǎn)品離地隔墻、有防鼠設(shè)施。

原、輔料庫(kù)：庫(kù)內(nèi)干凈清潔、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)明確、成品離地隔墻、無(wú)過(guò)期原輔料，有防鼠設(shè)施。

冷庫(kù)：有冷庫(kù)溫度監(jiān)視記錄，有溫度監(jiān)控系統(tǒng)或溫度計(jì)

有毒有害化學(xué)品庫(kù)：有毒有害化學(xué)品一欄表、有毒有害化學(xué)品領(lǐng)用記錄、化學(xué)品出入庫(kù)帳簿，做到帳、卡、物

相符。

7.9可追溯性系統(tǒng)

1.現(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品出入庫(kù)臺(tái)帳，確認(rèn)每批出貨是否清楚的記錄了發(fā)出產(chǎn)品產(chǎn)品批號(hào)或生產(chǎn)日期？

2.庫(kù)內(nèi)抽查部分產(chǎn)品看其是否有明確的標(biāo)識(shí)卡.

物流

查看產(chǎn)品運(yùn)輸車(chē)輛清洗消毒記錄、與物流公司的運(yùn)輸合同、冷藏車(chē)的溫度控制記錄確認(rèn)運(yùn)輸車(chē)輛的清洗消毒和

冷藏車(chē)的溫度控制情況.

銷(xiāo)售部:

5.6溝通

1.銷(xiāo)售部在食品安全管理體系的內(nèi)外部溝通方面的職責(zé)是什么？你們是如何開(kāi)展溝通的？

2.是否知道向公司指定的哪些人員匯報(bào)與食品安全管理體系有關(guān)的問(wèn)題？

7.2前提方案

1.詢(xún)問(wèn)銷(xiāo)售部是否持有《前提方案》？

2.詢(xún)問(wèn)銷(xiāo)售部負(fù)責(zé)前提方案中的哪些工作?

3.現(xiàn)場(chǎng)查看或詢(xún)問(wèn)產(chǎn)品貯存和運(yùn)輸情況是否符合規(guī)定？

7.9可追溯性系統(tǒng)

1.抽查部分發(fā)貨記錄、出入庫(kù)單據(jù)等，確認(rèn)每批出貨是否清楚的記錄了發(fā)貨地址、收貨單位、收貨人、發(fā)貨數(shù)

量等內(nèi)容？

2.抽查部分出貨單看其能否追溯到初次分銷(xiāo)商?

人事部:

6.2人力資源

1.詢(xún)問(wèn)人事部對(duì)公司人力資源的管理有何規(guī)定?

2.詢(xún)問(wèn)人事部如何開(kāi)展與食品安全管理體系運(yùn)行有關(guān)的培訓(xùn)?

3.抽查年度培訓(xùn)計(jì)劃、新招聘員工的培訓(xùn)和考試記錄、衛(wèi)生培訓(xùn)記錄、HACCP培訓(xùn)考試記錄、關(guān)鍵控制點(diǎn)人員培

訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)人員培訓(xùn)記錄等看其實(shí)施情況,確認(rèn)每次培訓(xùn)的效果是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)?

4.抽查檢驗(yàn)人員的上崗證、生產(chǎn)檢驗(yàn)人員的健康證、特種工種（司爐、電工、司機(jī)、制冷工）的上崗證,確認(rèn)持

證上崗情況.

7.2前提方案

查看員工健康檔案確認(rèn)其每年是否進(jìn)行了健康檢查.

辦公室:

4.2文件要求

1.詢(xún)問(wèn)食品安全管理體系文件有哪些?查看受控文件清單予以確認(rèn).

2.抽查部分文件確認(rèn)其發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)?文件的更改和先行修訂狀態(tài)能否清楚識(shí)別?文件是否清晰、易于識(shí)

別？

3.詢(xún)問(wèn)什么情況下要對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和更新? 評(píng)審和更新后是否需要再次批準(zhǔn)?查看相關(guān)證據(jù)確認(rèn)執(zhí)行情況.

4.查看文件發(fā)放記錄,確認(rèn)需要文件的部門(mén)是否已得到文件的相關(guān)版本?

5.詢(xún)問(wèn)外來(lái)文件的識(shí)別控制情況,抽查部分與公司產(chǎn)品有關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)看其是否持有?

6.詢(xún)問(wèn)公司如何管理作廢文件?抽查作廢文件的回收、保存和銷(xiāo)毀情況。

7.2前提方案

1.詢(xún)問(wèn)辦公室是否持有《前提方案》？

2.詢(xún)問(wèn)辦公室負(fù)責(zé)前提方案中的哪些工作?

3.現(xiàn)場(chǎng)查看廠區(qū)內(nèi)垃圾清運(yùn)情況、廠區(qū)地面道路衛(wèi)生狀況、廠區(qū)蟲(chóng)害鼠害防治情況及廠區(qū)內(nèi)的綠化狀況。

管理層/食品安全小組組長(zhǎng):

4.1總要求

1.詢(xún)問(wèn)公司食品安全管理體系所覆蓋的產(chǎn)品范圍,通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核判斷千其合理性.

2.通過(guò)對(duì)所有部門(mén)及過(guò)程的審核判斷公司的食品安全管理體系是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)4.1中a)～d)的要求?

3.公司是否有可能影響終產(chǎn)品符合性的外部過(guò)程?對(duì)其是否進(jìn)行了識(shí)別并形成文件?

5.1管理承諾

詢(xún)問(wèn)最高管理者對(duì)公司食品安全管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)應(yīng)有哪些管理承諾？了解對(duì)這些承諾

的兌現(xiàn)情況.

5.2食品安全方針

1.查看公司的食品安全方針在內(nèi)容上是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)5.2a)、b)、e)和f)的要求?

2.了解對(duì)食品安全方針的管理情況是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)5.2c)和d)的要求?

3.是否制定了可測(cè)量的食品安全目標(biāo)?

5.3食品安全管理體系策劃

了解公司是如何對(duì)食品安全管理體系進(jìn)行策劃的?

5.4職責(zé)和權(quán)限

1.查看公司的組織機(jī)構(gòu)圖及各部門(mén)的職責(zé)權(quán)限的規(guī)定,確認(rèn)其是否清楚明確?

2.公司指定可向哪位人員匯報(bào)與食品安全有關(guān)的問(wèn)題?其職責(zé)和權(quán)限是否明確?

5.5食品安全小組組長(zhǎng)

公司任命誰(shuí)為食品安全小組組長(zhǎng)?其職責(zé)和權(quán)限有哪些?

5.6溝通

詢(xún)問(wèn)公司就食品安全方面信息的內(nèi)外部溝通是如何安排的?

5.8管理評(píng)審

1.詢(xún)問(wèn)公司多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行一次管理評(píng)審?本年度的管理評(píng)審是何時(shí)進(jìn)行的或計(jì)劃何時(shí)進(jìn)行?

2.查看管理評(píng)審的輸入是否充分?能否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)8.5.2的要求?

3.查看管理評(píng)審記錄確認(rèn)管理評(píng)審是否由最高管理者主持,參加的人員是否是各部門(mén)的主管?

4.查看管理評(píng)審報(bào)告確認(rèn)管理評(píng)審的輸出能否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)8.5.3的要求?

5.了解管理評(píng)審決議的落實(shí)情況.

6.1資源提供

了解為確保公司食品安全管理體系的有效運(yùn)行公司提供了哪些資源?(人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境等)

8.1總則

詢(xún)問(wèn)公司在食品安全管理體系的改進(jìn)方面做了哪些工作?

中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢(xún)，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢(xún)、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問(wèn)題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線(xiàn)客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專(zhuān)利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專(zhuān)利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專(zhuān)利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓代理查詢(xún)法律法規(guī)，咨詢(xún)輔導(dǎo)等知識(shí)。

本文內(nèi)容整合網(wǎng)站：百度百科、搜狗百科、360百科、知乎、市場(chǎng)監(jiān)督總局 、國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)、質(zhì)量認(rèn)證中心

免責(zé)聲明：本文部分內(nèi)容根據(jù)網(wǎng)絡(luò)信息整理，文章版權(quán)歸原作者所有。向原作者致敬！發(fā)布旨在積善利他，如涉及作品內(nèi)容、版權(quán)和其它問(wèn)題，請(qǐng)跟我們聯(lián)系刪除并致歉！

本文來(lái)源： http://bqlw.net/zs/202105/ccaa_23268.html