HACCP管理體系審核分類(lèi)及第三方認(rèn)證審核要點(diǎn)

一、HACCP管理體系審核分類(lèi)

1、內(nèi)部審核

概念：內(nèi)部審核，也稱(chēng)第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。

特點(diǎn)：企業(yè)為檢查自身的質(zhì)量保證體系是否得到有效地實(shí)施而進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量體系審核，以便向管理機(jī)構(gòu)表明申請(qǐng)審核的可行性，并向客戶(hù)表明本企業(yè)產(chǎn)品的可靠性。

2、外部審核

包括通常所說(shuō)的“第二方審核”和“第三方審核”。概念：

第二方審核，由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。

第三方審核，由外部獨(dú)立的審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行，如那些對(duì)與GB/T19001或GB/T24001、HACCP體系要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。

官方驗(yàn)證，指出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)或國(guó)外食品衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)建立和實(shí)施的HACCP管理體系進(jìn)行的監(jiān)督檢查活動(dòng)。

3、第一、二、三方審核的比較

三者都屬體系審核的范疇，都可以將有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)作為審核準(zhǔn)則，都由獨(dú)立于受審核方之外的審核員進(jìn)行，都用來(lái)確定體系的符合性和有效性，整個(gè)審核的組織安排大體相當(dāng)。但在審核目的、重點(diǎn)、依據(jù)的先后次序上，審核時(shí)間、范圍上存在著一定差別，見(jiàn)下表：

二、第三方認(rèn)證審核要點(diǎn)

目前，很多出口食品企業(yè)已獲得了HACCP第三方認(rèn)證。但實(shí)際上，有些獲得HACCP認(rèn)證的企業(yè)體系內(nèi)容在符合性和適宜性上仍然存在問(wèn)題，文件的結(jié)構(gòu)和格式也不夠規(guī)范，致使企業(yè)HACCP體系運(yùn)行的有效性大打折扣。從認(rèn)證審核方面看，審核質(zhì)量存在一定問(wèn)題，因此HACCP認(rèn)證審核員應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，把握審核要點(diǎn)，提高審核能力。

1、明確審核的目的，熟悉審核依據(jù)。

文件評(píng)審的目的是確定企業(yè)HACCP體系文件與評(píng)審依據(jù)的符合性、適宜性和充分性。具體地說(shuō)就是企業(yè)HACCP體系文件的內(nèi)容與法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等審核依據(jù)相符合，適合企業(yè)的實(shí)際情況，內(nèi)容是否充分和完善?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的目的是確定企業(yè)HACCP體系文件與生產(chǎn)實(shí)際的符合性，HACCP體系是否有效運(yùn)行。

HACCP體系審核時(shí)，審核員應(yīng)該首先清楚該認(rèn)證企業(yè)認(rèn)證依據(jù)中涉及到哪些法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，要熟悉審核依據(jù)的內(nèi)容，如CAC《危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系及其應(yīng)用準(zhǔn)則》、CAC《衛(wèi)生通則》，如果是出口企業(yè)，還應(yīng)熟悉有關(guān)《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》、相應(yīng)的企業(yè)注冊(cè)衛(wèi)生規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)以及進(jìn)口國(guó)法規(guī)等，審核要依照審核依據(jù)進(jìn)行符合性、適宜性和充分性的審核。

2、審核時(shí)應(yīng)把握的要點(diǎn)

體系文件整體結(jié)構(gòu)、框架的審核。在審核HACCP體系時(shí)，首先應(yīng)了解受審核企業(yè)體系文件的整體架構(gòu)是不是層次清楚，再根據(jù)文件層次逐級(jí)進(jìn)行審核。重點(diǎn)審查文件的符合性、適宜性和充分性，包括版面格式、版本控制等格式性審查。再次應(yīng)審核同一層次文件之間或不同層次文件之間在職責(zé)、要求等方面是否一致，不同層次的文件是否連貫和對(duì)應(yīng)，有邏輯關(guān)系的要素之間是否銜接和對(duì)應(yīng)，有邏輯關(guān)系的程序之間的接口是否描述清楚。

體系文件符合性審核。著重應(yīng)審核體系文件是否滿(mǎn)足認(rèn)證審核標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法規(guī)的要求。在體系文件符合性審核時(shí)，企業(yè)常出現(xiàn)的問(wèn)題：一是文件編寫(xiě)依據(jù)不全，到企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)查看法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)收集的不全，如有些HACCP認(rèn)證企業(yè)沒(méi)有收集CAC《危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系及其應(yīng)用準(zhǔn)則》，有些對(duì)歐盟注冊(cè)的企業(yè)沒(méi)有收集歐盟有關(guān)法規(guī)等等；二是體系文件內(nèi)容與法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求不符，如一些企業(yè)的HACCP計(jì)劃書(shū)不能滿(mǎn)足CAC《危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系及其應(yīng)用準(zhǔn)則》的要求，缺少應(yīng)有的內(nèi)容。

體系文件充分性、適宜性審核。在審核體系文件的充分性時(shí)，一是應(yīng)審核企業(yè)是否按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)條款要求編寫(xiě)了有關(guān)體系文件手冊(cè)，是否建立了標(biāo)準(zhǔn)條款規(guī)定的程序文件，是否建立了相應(yīng)的技術(shù)性文件檔案，記錄表格是否齊全等，二是審核上述文件是否包括了企業(yè)全部質(zhì)量管理活動(dòng)和控制要求。在審核體系文件的適宜性時(shí)，一是應(yīng)了解企業(yè)的整體情況以及審核的產(chǎn)品范圍、車(chē)間生產(chǎn)情況和加工工藝情況等，二是體系文件內(nèi)容規(guī)定是否適合企業(yè)的實(shí)際情況，是否與企業(yè)實(shí)際一致。

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