ISO14001認(rèn)證審核中應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題

今年筆者參加了幾家公司ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證審核，其中發(fā)現(xiàn)了一些在審核過(guò)程容易出現(xiàn)的問(wèn)題，現(xiàn)提出來(lái)與大家一起探討，以便不斷提高環(huán)境管理體系審核認(rèn)證技術(shù)和加深對(duì)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的理解，進(jìn)一步推動(dòng)組織建立和保持更加完善的環(huán)境管理體系，持續(xù)改進(jìn)我們的生存環(huán)境。

一、審核員應(yīng)充分理解、掌握審核依據(jù)

大家都知道，目前進(jìn)行第三方認(rèn)證審核的審核依據(jù)有“ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)，組織所編制的符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的體系文件，包括環(huán)境管理體系手冊(cè)、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；適用組織的法律和其它要求，在文件審核時(shí)主要的審核依據(jù)為ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和適用的法律和其它要求，在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)主要的審核依據(jù)為組織所編制的符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的體系文件，當(dāng)然最終的審核依據(jù)為ISO14001標(biāo)準(zhǔn)，審核員有充分適宜地根據(jù)審核依據(jù)來(lái)進(jìn)行認(rèn)證審核，才能保證審核質(zhì)量并回避審核風(fēng)險(xiǎn)。

下面談變審核員的審核依據(jù)方面應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題：

1、 審核依據(jù)選用要充分

審核員在進(jìn)行審核時(shí)候，需將組織應(yīng)遵守的“法律和其它要求”考慮完全，組織在建立和實(shí)施環(huán)境管理體系的過(guò)程中可能沒(méi)有遵守所有其應(yīng)遵守的法律和其它標(biāo)，有的組織認(rèn)為只要出具了三同時(shí)報(bào)告（即建設(shè)項(xiàng)目駿工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告），環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告，水氣聲環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告等材料就證明組織已經(jīng)遵守環(huán)境法律法規(guī)的要求，其實(shí)這并不充分，在組織的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告及三同時(shí)報(bào)告中環(huán)保行政部門針對(duì)該組織的實(shí)際情況提出的環(huán)境保護(hù)方面的措施或環(huán)境管理方面的要求也是組織應(yīng)遵守的規(guī)定，這些措施或要求也應(yīng)作為審核員審核該組織的依據(jù)之一。

筆者曾到一家機(jī)械加工企業(yè)審核，該公司周圍皆為居民生活區(qū)，主要的環(huán)境影響來(lái)自沖壓車間的噪音，該公司通過(guò)集中噪聲源，沖壓車床增設(shè)減振器，車間墻上鋪設(shè)微穿孔板吸聲材料等措施對(duì)噪聲污染加以控制，監(jiān)測(cè)報(bào)告上顯示，該公司的噪聲排放水平雖然低于排放標(biāo)準(zhǔn)，但與排放標(biāo)準(zhǔn)非常接近，且公司擊圍皆為居民區(qū)，若不加強(qiáng)管理，就會(huì)造成噪聲排放超標(biāo)擾民，環(huán)保局在該公司的三同時(shí)報(bào)告中提出：A、沖壓車間生產(chǎn)進(jìn)間應(yīng)控制在8:00-12:00，13:30-18:00；B、沖壓時(shí)應(yīng)關(guān)閉車間的門窗，但是該公司并未將三同時(shí)報(bào)告中的要求體現(xiàn)在公司噪聲污染的控制中，公司制定的噪聲污染控制程序中沒(méi)有對(duì)生產(chǎn)時(shí)間和關(guān)閉窗予以規(guī)定，實(shí)際工作中也沒(méi)有執(zhí)行上述要求，這些事實(shí)表明該組織極有可能存在噪聲排放超標(biāo)的情況（事后的監(jiān)測(cè)結(jié)果表明，若不執(zhí)行A和B的要求，三次監(jiān)測(cè)中有兩次超標(biāo)），一般而言，環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告或三同時(shí)報(bào)告中環(huán)保行政主管部門提出的要求都是從技術(shù)上或管理保證該組織的環(huán)境行為達(dá)到環(huán)境法律法規(guī)的要求，若組織不嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告或三同時(shí)報(bào)告中的要求，就不能完全保證組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)符合法律法規(guī)的要求。

2、 要正確理解“其它要求”的含義

其它要求包括的范圍很廣：總公司的要求、行業(yè)協(xié)會(huì)的要求、相關(guān)方的要求、環(huán)境管理或工程技術(shù)要求等，審核員在審核時(shí)應(yīng)當(dāng)全面考慮這些要注，比較低容易遺漏的是環(huán)境管理或工供的污水處理裝置使用說(shuō)明書(shū)、鍋爐安全使用說(shuō)明書(shū)等是保證組織的環(huán)境因素得到控制，改善組織的環(huán)境表現(xiàn)的根本手段之一。

組織在建立和運(yùn)行環(huán)境管理體系時(shí)，在環(huán)境管理或工程技術(shù)要求可能會(huì)出現(xiàn)三種情況：A、直接使用供應(yīng)商提供的設(shè)備設(shè)施使用說(shuō)明書(shū)；B、沒(méi)有將該項(xiàng)環(huán)境管理活動(dòng)納入體系控制范圍；C、將供應(yīng)商提供的設(shè)備設(shè)施使用說(shuō)明書(shū)轉(zhuǎn)化為組織自己的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或操作規(guī)程。A這種情況當(dāng)然可以；B這種情況肯定是不行的；C這種情況可能存在問(wèn)題，如果組織作畫業(yè)指導(dǎo)書(shū)或操作規(guī)程的規(guī)定比使用說(shuō)明書(shū)的規(guī)定嚴(yán)格，則沒(méi)有問(wèn)題；如果遺漏一些重要的控制要素，就有可能出現(xiàn)問(wèn)題。

筆者曾經(jīng)到一家公司的電鍍廢水處理車間審核，該公司電鍍廢水中含六價(jià)鉻離子，廢水處理裝置采用先進(jìn)的全自動(dòng)化廢水處理設(shè)備，處理方法采用還原中和沉淀法，其原理為，將廢水調(diào)至一定的pH值下，加入還原劑，將六價(jià)鉻還原為三價(jià)鉻，然后重新調(diào)節(jié)pH值，加入沉淀劑，將三價(jià)鉻離子沉淀下來(lái)而從廢水去除，該裝置只要求顯示結(jié)果在各處理單元內(nèi)加入還原劑或絮凝劑（沉淀三價(jià)鉻離子用），在這套處理裝置中pH感應(yīng)頭和ORP傳感儀的校準(zhǔn)十分重要，若其不在校準(zhǔn)狀態(tài)，則直接導(dǎo)致顯示儀的顯示結(jié)果不準(zhǔn)確，從而導(dǎo)致加入氧化劑或絮凝劑的量不準(zhǔn)確，最終不能保證理想的廢水處理效果，得寸進(jìn)尺者現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該電鍍廢水處理裝置供應(yīng)商提供的使用說(shuō)明書(shū)規(guī)定，每次處理電鍍廢水前應(yīng)將pH感應(yīng)頭和ORP傳感儀放入標(biāo)準(zhǔn)溶液中進(jìn)行標(biāo)定校準(zhǔn)，而該公司的電鍍廢水處理作業(yè)指導(dǎo)書(shū)中規(guī)定，每周對(duì)pH感應(yīng)頭和ORP傳感儀標(biāo)定校準(zhǔn)一次，而該公司每天都要產(chǎn)生和處理電鍍廢水，上述的事實(shí)表明，如果按照該公司的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行電鍍廢水處理，一星期只能保證在標(biāo)定較低準(zhǔn)那一天的廢水處理效果，其余六天的廢水處理效果將不得而知，即處理失控狀態(tài)，所以審核員在審核時(shí)不應(yīng)只根據(jù)組織提供的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或操作規(guī)程進(jìn)行審核，而應(yīng)進(jìn)一步審核該作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或操作規(guī)程與其編制依據(jù)，即原始出處之間的一致性。

二、ISO14001標(biāo)準(zhǔn)是審核的最終依據(jù)

ISO14001認(rèn)證審核過(guò)程就是收集客觀證據(jù)，將收集到的客觀證據(jù)與審核依據(jù)進(jìn)行比較低，然后對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)的過(guò)程，整個(gè)審核過(guò)程的最終審核依據(jù)是ISO14001，始終強(qiáng)調(diào)了額觀性，審核員不能將自己的觀點(diǎn)和看法強(qiáng)加于組織，當(dāng)我們說(shuō)組織的某一客觀事實(shí)存在不符合時(shí)，是指該客觀事實(shí)與審核依據(jù)不一致，而不是指組織的客觀事實(shí)與審核員觀點(diǎn)或看法的不一致，審核員在審核時(shí)應(yīng)特別注意這一點(diǎn)，ISO14001標(biāo)準(zhǔn)只是提出實(shí)施環(huán)境管理體系應(yīng)達(dá)到的最終要求，而不是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，組織采取什么方式，通過(guò)什么手段，運(yùn)用什么措施來(lái)達(dá)到這一最終要求是組織根據(jù)自己的人力、物力和財(cái)力以及其它各方面的因素決定的，審核不應(yīng)要求組織應(yīng)采取什么方式，通過(guò)什么手段，運(yùn)用什么措施來(lái)達(dá)到ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求。

如審核法律少其它要求時(shí)，ISO14001一半管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于法律和其它要求提出了三處要求：

1、4.2“環(huán)境方針”中要求承諾遵循法律和其它要求；

2、4.3.2“法律和其它要求”中要求組織應(yīng)識(shí)別出與組織的環(huán)境因素有關(guān)的法律和其它要求；

3、4.3.3“環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)”中要求組織在制定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮符合法律和其它要求

筆者總結(jié)此三條要求為：

A、識(shí)別出并及時(shí)更新與組織的環(huán)境因素有關(guān)的法律和其它要求，即組織應(yīng)遵守的法律和其它要；

B、制定出的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)至少應(yīng)達(dá)到法律和其它要求的規(guī)定；

C、組織應(yīng)通過(guò)環(huán)境管理體系的建立和保持保證所有的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)符合法律和其它要求，以實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針中遵守法律和其它要求的承諾。

除此之外，ISO14001在法律和其它要求方面并沒(méi)有提出其它別的要求，沒(méi)有規(guī)定組織達(dá)到上述要求的方式、方法和途徑。但是有些審核員在進(jìn)行第三方認(rèn)證審核時(shí)卻要求組織就將每個(gè)部門適用的法律和其它要求傳達(dá)宣貫到每個(gè)部門，且要求各個(gè)部門理解并掌握本部門適用的法律和其它村注，如辦公室的環(huán)境因素有：生活污水排放、辦公垃圾、潛在的火災(zāi)等，則其應(yīng)掌握的法律法規(guī)有：《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》、《中華人民共和國(guó)水污染防治法》、《中華人民共和國(guó)固體廢物污染防治法》、《中華人民共和國(guó)消防法》等。要求應(yīng)組織辦公室所有人員學(xué)習(xí)上述法律法規(guī)的有關(guān)要求，而且還要求應(yīng)將上述法律法規(guī)發(fā)放至辦公室，認(rèn)為只有這樣才能保證辦公室的活動(dòng)符合有關(guān)法律法規(guī)的要求，才能達(dá)到ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求，特別是第C條的要求，但是如果組織并沒(méi)有將有關(guān)節(jié)的法律法規(guī)傳達(dá)到辦公室，而是將上述法律法規(guī)的要求轉(zhuǎn)化到所制定《生活污水控制程序》、《固體廢棄物控制程序》和《火災(zāi)應(yīng)急準(zhǔn)備和響慶程序》中，并且將上述程序文件發(fā)放到辦公室，要求辦公室所有人員按照程序文件的要求來(lái)開(kāi)展關(guān)的活動(dòng)和服務(wù)，那么組織的做法雖然與有些審核員的要求不一致，但是其環(huán)境管理體系達(dá)到了ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求，ISO14001標(biāo)準(zhǔn)是審核員審核的最終依據(jù)，審核員切忌將自己的觀點(diǎn)作為審核氣氛來(lái)評(píng)價(jià)所收集到的審核證據(jù)。

三、充分理解、靈活把握ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中的各個(gè)要素

ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之于審核員就象武器之于戰(zhàn)士一樣重要，如果一個(gè)審核員沒(méi)有充分理解ISO14001標(biāo)準(zhǔn)就去審核組織的環(huán)境管理體系，就像一個(gè)戰(zhàn)士沒(méi)有很好地學(xué)會(huì)使用武器就上戰(zhàn)場(chǎng)去戰(zhàn)斗一樣可笑，審核員只有不斷深入學(xué)習(xí)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)，并以之指導(dǎo)審核工作的開(kāi)展，這是從理論到實(shí)踐的過(guò)程；在審核工作中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，進(jìn)一步理解ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求，這是一個(gè)從實(shí)踐到理論的過(guò)程，經(jīng)過(guò)多次理論至實(shí)踐之間的反復(fù)，才能害到一個(gè)比較理想水平，光學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)不審核不行，光審核不總結(jié)也不行，筆者就審核中值得注意的幾個(gè)問(wèn)題提出來(lái)與大家一起探討。

1、 是否所有的重要環(huán)境因素都要制定環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和管理方案進(jìn)行控制

有的審核員認(rèn)為組織應(yīng)當(dāng)針對(duì)所有的重要一半因素制定了環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和環(huán)境管理方案進(jìn)行控制，筆者不同意這種做法，實(shí)際上重要環(huán)境因素可以通過(guò)三條途徑加以控制，即實(shí)施環(huán)境管理方案、日常運(yùn)行控制以及應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)，條條道路都可行通羅馬，ISO14001標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有規(guī)定針對(duì)所有的重要環(huán)境因素都要制定環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和管理方案，只是要求在制定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮組織所評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素，而且有的重要環(huán)境因素不太適宜制定環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和管理方案，如一家機(jī)械制造企業(yè)將設(shè)備維修過(guò)程中產(chǎn)生的油類物質(zhì)的跑冒滴漏評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因不比，針對(duì)這一重要環(huán)境因素?zé)o法制定出量化的環(huán)境指標(biāo)，所以該公司就制定了油類物質(zhì)咆冒滴漏控制程序來(lái)對(duì)設(shè)備維修過(guò)程中的各種跑冒滴漏行為加以控制，從而實(shí)施了對(duì)這一重要環(huán)境因素的控制，在重要環(huán)境因素的控制問(wèn)題上，筆者認(rèn)為審核員關(guān)注的重點(diǎn)在于，組織是否遺漏了重要環(huán)境因素，組織所評(píng)價(jià)出來(lái)的重要環(huán)境因素是否得到了有效控制，至于采取什么控制，通過(guò)什么途徑對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行控制是由組織自己決定的，審核員沒(méi)有必要在這方面進(jìn)行主觀判斷。

2、 監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)

筆者在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)在被審核方中普遍存在一種看法，即認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)4.5.1中所說(shuō)的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備就是指環(huán)保局在進(jìn)行水氣聲污染物監(jiān)測(cè)時(shí)所用到的儀器和設(shè)備，一般建立環(huán)境管理體系的組織都不具備進(jìn)行水體污染物、大氣污染物和噪聲的監(jiān)測(cè)能力，所以他們都將水氣聲污染物方面的監(jiān)測(cè)工作季托當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門代為進(jìn)行，所以就認(rèn)為自己沒(méi)有監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備，因此也不需要對(duì)設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，筆者認(rèn)為4.5.1中所說(shuō)的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備不僅僅是指水、氣、聲污染物的監(jiān)測(cè)齊備，它的范圍要大很多，它包括所有與監(jiān)測(cè)和測(cè)量重要環(huán)境因素的關(guān)鍵特征有關(guān)的儀器和設(shè)備，如水表、電表、稱量?jī)x、計(jì)數(shù)器等，這里的關(guān)鍵在于組織所確定的重要環(huán)境因素及其控制控制，如某公司將電的消耗評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素來(lái)加以控制，針對(duì)這一重要環(huán)境呆至少制定的環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)為：?jiǎn)挝划a(chǎn)值耗電量比上一年下降10%；并且這一環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)分解到各部門，規(guī)定了各部門的各類活動(dòng)的用電量，且分別安裝了電表進(jìn)行計(jì)量考核，則對(duì)于該公司而言，用于測(cè)量電量的電表也應(yīng)該作為監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)。因?yàn)槿绻姳頉](méi)有處于校準(zhǔn)狀態(tài)，則其顯示結(jié)果就不能真正反映各部門耗電量，也就不能反映重要環(huán)境因素是否得到有效控制，組織與就沒(méi)有害到標(biāo)準(zhǔn)4.5.1時(shí)應(yīng)特別注意組織是否將與其重要環(huán)境因素的關(guān)鍵特性的監(jiān)測(cè)和測(cè)量有關(guān)設(shè)備識(shí)別完全，并且將之納入校準(zhǔn)和維護(hù)的范圍之內(nèi)。

總之，只有熟練掌握ISO14001標(biāo)準(zhǔn)等審核依據(jù)加上客觀的審核態(tài)度，才能成為一個(gè)真正合格的環(huán)境管理體系審核員。

今天通過(guò)對(duì)《ISO14001認(rèn)證審核中應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題》的學(xué)習(xí)，相信你對(duì)認(rèn)證有更好的認(rèn)識(shí)。如果要辦理相關(guān)認(rèn)證，請(qǐng)聯(lián)系我們吧。

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