2023年4月13日，ISO 37301: 2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布實(shí)施。

一、制定背景和意義

近年來(lái)，全球貿(mào)易關(guān)系愈加復(fù)雜，全球產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)入深度調(diào)整與重構(gòu)時(shí)期。

在國(guó)家層面，各國(guó)建立了嚴(yán)格的合規(guī)監(jiān)管制度，監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)了立法深度和執(zhí)法力度，引導(dǎo)和督促企業(yè)實(shí)施更加主動(dòng)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

在國(guó)際層面，聯(lián)合國(guó)、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、世界銀行集團(tuán)、非洲開發(fā)銀行集團(tuán)、亞洲太平洋經(jīng)濟(jì)合作組織、國(guó)際商會(huì)等國(guó)際性組織相繼制定全球性契約、指南和指引等，對(duì)合規(guī)管理核心問(wèn)題形成國(guó)際共識(shí)，在相關(guān)貿(mào)易活動(dòng)中對(duì)不合規(guī)行為實(shí)施聯(lián)合懲戒。合規(guī)已經(jīng)成為各類組織成功和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。

為了滿足全球化合規(guī)的快速發(fā)展和迫切需求，提升各類組織合規(guī)管理能力，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易、交流與合作，ISO于2018年11月啟動(dòng)了ISO 37301的制定工作，基于最新的合規(guī)管理實(shí)踐，修訂并代替ISO 19600:2014《合規(guī)管理體系指南》。

二、標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的重要意義

ISO 37301的制定對(duì)于各類組織的合規(guī)管理能力建設(shè)、政府監(jiān)管活動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易交流、溝通合作改善等具有重要的意義。

一是為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法，它采用PDCA理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)的全流程，基于合規(guī)治理原則為組織建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套解決方案。

二是為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)采信組織的合規(guī)整改計(jì)劃、合規(guī)管理體系實(shí)踐提供參考依據(jù)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)在對(duì)組織違反相關(guān)法律的行為作出處罰時(shí)，可以將組織的合規(guī)管理體系運(yùn)行情況作為衡量處罰力度的一個(gè)考量因素。

三是為便利全球范圍內(nèi)相關(guān)方之間的貿(mào)易、交流與合作提供了通用規(guī)則，各類組織可以通過(guò)聲明符合ISO 37301或者獲得依據(jù)ISO 37301所進(jìn)行的認(rèn)證，在相關(guān)方之間傳遞信任，進(jìn)而為貿(mào)易、交流與合作提供便利。

三、標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容

ISO 37301規(guī)定了組織建立、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南，適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。合規(guī)管理體系通用要素的框架如圖1所示。

圖1 合規(guī)管理體系通用要素

(一)組織環(huán)境

組織所處的環(huán)境構(gòu)成了組織賴以生存的基礎(chǔ)。這些環(huán)境既涉及法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則、良好實(shí)踐、道德標(biāo)準(zhǔn)，又涉及組織自行制定或公開聲明遵守的各類規(guī)則。

(二)領(lǐng)導(dǎo)作用

領(lǐng)導(dǎo)是合規(guī)管理的根本，對(duì)于整個(gè)組織樹立合規(guī)意識(shí)、建立高效的合規(guī)管理體系具有至關(guān)重要的作用。

(三)策劃

策劃是預(yù)測(cè)潛在的情形和后果，對(duì)于確保合規(guī)管理體系能實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果，防范并減少不希望的影響，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)具有重要作用。

(四)支持

支持是合規(guī)管理的重要保障，對(duì)于合規(guī)管理體系在各個(gè)層面得到認(rèn)可并保障合規(guī)行為實(shí)施具有重要的支持作用。

(五)運(yùn)行

運(yùn)行是立足于執(zhí)行層面，策劃、實(shí)施和控制滿足合規(guī)義務(wù)和戰(zhàn)略層面規(guī)劃的措施相關(guān)的流程，以確保組織運(yùn)行合規(guī)管理體系。

(六)績(jī)效評(píng)價(jià)

績(jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)合規(guī)管理體系建立并運(yùn)行后的績(jī)效、體系有效性評(píng)價(jià)，對(duì)于查找可能存在的問(wèn)題、后續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系等具有重要意義。

(七)改進(jìn)

改進(jìn)是對(duì)合規(guī)管理體系運(yùn)行中發(fā)生不合格/不合規(guī)情況做出反應(yīng)、評(píng)價(jià)是否需要采取措施，消除不合格/不合規(guī)的根本原因，以避免再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生，并持續(xù)改進(jìn)，以確保合規(guī)管理體系的動(dòng)態(tài)持續(xù)有效。

四、ISO 37301體系標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用

作為A類管理體系標(biāo)準(zhǔn)，ISO 37301至少有四種應(yīng)用方式。

一、作為各類組織自我聲明符合的依據(jù)。

各類組織通過(guò)實(shí)施ISO 37301.建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系，一方面使得組織的行為以及行為結(jié)果合規(guī)，另一方面在需要時(shí)還能夠據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)追溯組織是否符合了合規(guī)管理體系規(guī)定的內(nèi)容或證實(shí)是否達(dá)到了合規(guī)要求。

二、作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證的依據(jù)。

ISO 37301規(guī)定了合規(guī)管理體系的要求，并提供了建議做法和指南，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證活動(dòng)中，可以直接應(yīng)用或者在其認(rèn)證技術(shù)規(guī)范中明確ISO 37301作為組織符合合規(guī)管理體系要求的認(rèn)證依據(jù)。

三、作為政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管的依據(jù)。

政府機(jī)構(gòu)可以將ISO 37301確立的合規(guī)管理理念應(yīng)用于行政監(jiān)管活動(dòng)，通過(guò)對(duì)組織的合規(guī)管理體系運(yùn)行情況評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)匹配相應(yīng)的監(jiān)管手段和措施，實(shí)施精準(zhǔn)監(jiān)管。

四、作為司法機(jī)關(guān)對(duì)違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗(yàn)收的依據(jù)。

可以將ISO 37301確立的合規(guī)管理體系要求作為司法機(jī)關(guān)對(duì)涉及違規(guī)企業(yè)量刑的考量依據(jù)，可以作為落實(shí)依法不捕不訴不提出判實(shí)刑建議等司法意見、制定合規(guī)指引、督促企業(yè)合規(guī)整改和第三方監(jiān)管驗(yàn)收的依據(jù)。

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