摘 要 ：本文針對發(fā)明專利非正常申請分類介紹了其在實踐中的主要表現(xiàn)形式，以此為基礎(chǔ)探討了正常專利申請過程中如何避免被誤判斷為非正常申請、以及相關(guān)法律救濟手段。
關(guān)鍵詞：發(fā)明;非正常申請;誤判斷
01、引言
現(xiàn)階段部分企業(yè)和單位為追求專利數(shù)量，以不正當(dāng)?shù)氖侄潍@取專利獎勵，產(chǎn)生大量低質(zhì)量的專利申請，嚴(yán)重沖擊我國專利審查體系。國家知識產(chǎn)權(quán)局日前發(fā)布《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法(征求意見稿)》公開征求意見，以對各類非正常申請專利行為的表現(xiàn)形式歸納，對各種非正常申請進行清楚的界定，以更好保障相對人的合法權(quán)益。
國家知識產(chǎn)權(quán)局對于非正常申請關(guān)注度越來越高，本文介紹了發(fā)明專利非正常申請分類介紹了其在實踐中的主要表現(xiàn)形式，以此為基礎(chǔ)探討了正常專利申請過程中如何避免被誤判斷為非正常申請、以及相關(guān)法律救濟手段。
1.1 非正常申請判斷依據(jù)
國家知識產(chǎn)權(quán)局于2007年10月1日起施行《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》(第45號)，其中首次提“非正常申請”，其后國家知識產(chǎn)權(quán)局于2017年4月1日起施行《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》 (第75號)中，對“非正常申請”確認(rèn)進行進一步修改，具體判定內(nèi)容如下：
(一)同一單位或者個人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請;
(二)同一單位或者個人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計的專利申請;
(三)同一單位或者個人提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利申請;
(四)同一單位或者個人提交多件實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利申請;
(五)同一單位或者個人提交多件利用計算機技術(shù)等隨機生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩的專利申請;
(六)幫助他人提交或者專利代理機構(gòu)代理提交本條第一項至第五項所述類型的專利申請。
與《45 號令》相比，《75 號令》中主要新增了第(三)、(四)、(五)規(guī)定，即間接規(guī)定了 “非正常申請”的基本類型。除第五項、第六項外， 與發(fā)明專利有關(guān)的非正常申請包括 ：內(nèi)容明顯相同的專利申請(“一案多報”)、明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)的專利申請(“明顯抄襲”)、不同材料、組分、配比、部件等簡單替換 或者拼湊的專利申請(“東拼西湊”)、實驗數(shù) 據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利申請(“弄虛作假”)四種。
1.2 一案多報
同一單位或者個人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請。具體可以是申請人惡意重復(fù)提交完全相同的申請，以獲取多個專利申請?zhí)?就一項發(fā)明創(chuàng)造，不繳費或不辦理授權(quán)登記手續(xù)而連續(xù)提交申請;還可以是方案實質(zhì)相同申請，少量特征僅作簡單變化，例如：方案本身可以合案申請，為了數(shù)量惡意分案申請;某外觀設(shè)計申請為實質(zhì)相同的設(shè)計，區(qū)別僅分別用在標(biāo)貼、包裝袋和包裝盒上。
現(xiàn)有實踐中，還出現(xiàn)了由于遞交程序失誤，導(dǎo)致案件重復(fù)遞交，而在先申請沒有主動撤回，從而出現(xiàn)誤判斷為非正常申請。
1.3 明顯抄襲
提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計的專利申請。直接下載網(wǎng)絡(luò)上已有圖片，作為外觀設(shè)計遞交;參考多份申請文件，簡單拼湊組合并且沒有產(chǎn)生新的技術(shù)效果;替換式抄襲，單純材料的替換、改變要素關(guān)系且所產(chǎn)生的技術(shù)效果與現(xiàn)有技術(shù)相同或相似、抄襲現(xiàn)有專利附圖。
例如【現(xiàn)有申請A】權(quán)利要求：一種油桶，包括桶體和提手，其特征在于：桶體上設(shè)置有可觀測到內(nèi)部油品的透明部分。【現(xiàn)有申請B】權(quán)利要求：一種水桶，包括包括桶體和桶蓋，其特征在于：桶蓋上設(shè)置有防溢出裝置?！具f交申請】權(quán)利要求：一種水桶，包括包括桶體、提手和桶蓋，其特征在于：桶體上設(shè)置有可觀測到內(nèi)部油品的透明部分，桶蓋上設(shè)置有防溢出裝置。
1.4 東拼西湊
提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利申請。例如：不同材料簡單替換或者拼湊，不同組分、配比簡單替換或者拼湊，以不同中藥為原料提交了多件保健食品專利，各申請的區(qū)別僅在于某幾種中藥的簡單替換，而無針對性的原理分析。
例如：【遞交申請A】權(quán)利要求：一種油桶材料，其特征在于：包括100質(zhì)量份的材料1、90質(zhì)量份的材料2、80質(zhì)量份的材料3和10質(zhì)量份的材料4.【遞交申請AB】權(quán)利要求：一種油桶材料，其特征在于：100質(zhì)量份的材料1、90質(zhì)量份的材料2、70質(zhì)量份的材料3和20質(zhì)量份的材料5.
1.5弄虛作假
提交多件實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利申請，多出現(xiàn)在醫(yī)藥、化工領(lǐng)域的發(fā)明專利。例如：中藥領(lǐng)域的發(fā)明專利申請，主題均為治療某種病癥的中藥制備方法，對病癥的描述均不屬于醫(yī)藥領(lǐng)域的科學(xué)術(shù)語，針對每種病癥，試驗案例相同，臨床療效全部為定性描述;發(fā)明人涉及領(lǐng)域廣泛或超出企業(yè)營業(yè)范圍內(nèi)領(lǐng)域，明顯不符合個人研發(fā)能力，背離科技研發(fā)的客觀規(guī)律，同一單位或者個人提交多件實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利申請。
02、非正常申請?zhí)幚矸椒?/p>
《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》中明確提出：應(yīng)充分重視非正常申請的發(fā)現(xiàn)、上報和同領(lǐng)域?qū)彶椴块T間的通報，建立良好溝通機制，要有專人負(fù)責(zé)收集線索和上報工作。同領(lǐng)域?qū)彶闃?biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行一致，從異常申請判斷方法出發(fā)，綜合判斷是否屬于異常申請，并報國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
在實際操作中，專利局采取“機檢”與“人判”相結(jié)合的方式判斷是否是非正常申請。即在初審時利用智能檢索系統(tǒng)為每件申請打分，凡是具有一定星級機檢推送報告的申請，均屬于疑似低質(zhì)量申請，并將這些申請推送給相關(guān)的初審審查員進行判斷，如果判斷為非正常申請，則發(fā)出《非正常申請初步認(rèn)定通知》通知申請人放棄或者進行意見陳述;如果難以判斷，則標(biāo)注后進入實審程序，由實審審查員按照原則進行實審：盡量選擇簡明易行的處理方式，力爭盡快結(jié)案，盡量避免出現(xiàn)復(fù)雜的處理結(jié)果。
以筆者經(jīng)驗《非正常申請初步認(rèn)定通知》中并不會附上審查員聯(lián)系電話，所以不存在與審查員電話討論的過程。針對《非正常申請初步認(rèn)定通知》，若是誤傷，申請人或代理人正常陳述理由進行答復(fù)即可;若確有不合規(guī)定之處，屬于前述(一)和/或(二)的情形，建議全部撤回;如果這些申請屬于前述(三)和/或(四)的情形，建議保留其中的一件或者逐件地進行意見陳述。
03、避免非正常申請手段
除了秉承誠實守信原則、不盲目追求專利數(shù)量進行正常新申請遞交，而對于專利申請大戶、大型代理機構(gòu)，難免會由于管理或人為的失誤造成重復(fù)或相似申請，為了避免誤傷，還可以注意以下幾個方面：
申請遞交階段：
1)避免以同一發(fā)明人遞交過多新申請。部分企業(yè)中發(fā)明人均為企業(yè)實際管理者或研發(fā)部門管理者，而不是實際發(fā)明人，從而造成同一發(fā)明人遞交明顯過多的新申請文件。
2)避免遞交明顯不符合企業(yè)經(jīng)營范圍的新申請。部分企業(yè)法人同時經(jīng)營多個涉及不同領(lǐng)域的公司，在申請過程中，將涉及A領(lǐng)域的A公司的研發(fā)成果以涉及B領(lǐng)域的B公司的名義遞交，這樣有可能會落入不符合申請人經(jīng)營范圍的新申請。
3)同一發(fā)明人的多件相似申請避免同一代理人進行撰寫。同一發(fā)明人的多件相似申請本身具有一定的相似性，由于代理人個人用詞習(xí)慣和思維方式固化，從而撰寫用詞相似性導(dǎo)致增加系列相似方案的相似度，增加“機檢”判斷非正常申請的可能性。
意見陳述階段：
1)針對相似方案，可以通過比對相關(guān)申請之間的技術(shù)方案、區(qū)別技術(shù)特征、技術(shù)效果、實施方式、實例中的數(shù)據(jù)，結(jié)合申請的內(nèi)容，論述相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的改進特點。
2)針對法律價值，可以通過強調(diào)缺乏單一性，無法合案申請，申明沒有提交非正常申請的動機。
3)針對經(jīng)濟價值，可以通過具體論述每一專利申請在相應(yīng)領(lǐng)域的經(jīng)濟價值，強調(diào)專利布局的目的就是為了保障專利權(quán)人的利益，符合專利法的立法宗旨。
總結(jié)
盡管非正常申請的主要是避免低質(zhì)量的惡意申請，情節(jié)嚴(yán)重時，才會處罰相應(yīng)的代理機構(gòu)，但情節(jié)較輕，同樣也會使得申請人受到損失、產(chǎn)生不必要的答復(fù)勞動，所以申請人或代理師在處理類似申請或者系列申請時，務(wù)必要謹(jǐn)慎應(yīng)對，盡可能避免前述(一)至(六)的行為。
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