原標(biāo)題：中國(guó)無(wú)效程序中最接近現(xiàn)有技術(shù)的選擇

最接近的現(xiàn)有技術(shù)是創(chuàng)造性判斷的邏輯起點(diǎn)，選擇恰當(dāng)?shù)淖罱咏F(xiàn)有技術(shù)對(duì)于創(chuàng)造性判斷來(lái)說(shuō)是非常重要的。本文在此結(jié)合審查指南以及一個(gè)案例來(lái)簡(jiǎn)要討論在專利實(shí)務(wù)中選擇最接近現(xiàn)有技術(shù)時(shí)所應(yīng)當(dāng)考慮的各種因素。

一、引言

在中國(guó)，判斷創(chuàng)造性遵循“三步法”：第一步，確定最接近的現(xiàn)有技術(shù);第二步，確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題;第三步，判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)。最接近的現(xiàn)有技術(shù)是創(chuàng)造性判斷的邏輯起點(diǎn)，選擇恰當(dāng)?shù)淖罱咏F(xiàn)有技術(shù)對(duì)于創(chuàng)造性判斷來(lái)說(shuō)是非常重要的。本文在此結(jié)合審查指南以及一個(gè)案例來(lái)簡(jiǎn)要討論在專利實(shí)務(wù)中選擇最接近現(xiàn)有技術(shù)時(shí)所應(yīng)當(dāng)考慮的各種因素。

二、審查指南規(guī)定

《專利審查指南》針對(duì)最接近現(xiàn)有技術(shù)的確定進(jìn)行了如下規(guī)定：

“最接近的現(xiàn)有技術(shù)，是指現(xiàn)有技術(shù)中與要求保護(hù)的發(fā)明最密切相關(guān)的一個(gè)技術(shù)方案，它是判斷發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的基礎(chǔ)。最接近的現(xiàn)有技術(shù)，例如可以是，與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同，所要解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果或者用途最接近和/或公開(kāi)了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)，或者雖然與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能，并且公開(kāi)發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。

應(yīng)當(dāng)注意的是，在確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，應(yīng)首先考慮技術(shù)領(lǐng)域相同或相近的現(xiàn)有技術(shù)。”

在實(shí)務(wù)中，對(duì)于最接近現(xiàn)有技術(shù)的確定，還存在一些其他的考慮因素。全面地掌握和理解這些因素，能夠有助于制定恰當(dāng)?shù)臒o(wú)效策略。

三、案例介紹

本文所介紹的案例來(lái)自于最高人民法院發(fā)布的《最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件年度報(bào)告(2019)》。涉案專利涉及“鯊魚鰭式天線”，其授權(quán)公告的權(quán)利要求1如下：

“一種鯊魚鰭式天線，其特征在于具有天線外殼，天線外殼內(nèi)側(cè)上部設(shè)置有無(wú)線電接收天線，無(wú)線電接收天線一端設(shè)有天線信號(hào)輸出端，天線信號(hào)輸出端通過(guò)天線連接元件與天線放大器信號(hào)輸入端相連接，或直接與同軸電纜匹配相連，天線外殼底部裝有安裝底板;

所述無(wú)線電接收天線通過(guò)注塑嵌裝或固定卡裝在天線外殼內(nèi)側(cè)上部;

在天線外殼內(nèi)側(cè)上部設(shè)置有無(wú)線電接收天線，所述無(wú)線電接收天線采用螺旋狀彈簧天線、或金屬天線，增加了天線接收無(wú)線電信號(hào)的有效長(zhǎng)度，實(shí)現(xiàn)360度全向性信號(hào)接收;

所述無(wú)線電接收天線為AM/FM共用天線。”

無(wú)效宣告請(qǐng)求人所使用的最接近現(xiàn)有技術(shù)(以下稱為對(duì)比文件1)同樣涉及鯊魚鰭式天線，其公開(kāi)了權(quán)利要求1的大部分技術(shù)特征。區(qū)別特征僅為：a、天線信號(hào)輸出端通過(guò)天線連接元件與天線放大器信號(hào)輸入端相連接，或直接與同軸電纜匹配相連;b、所述無(wú)線電接收天線通過(guò)注塑嵌裝或固定卡裝在天線外殼內(nèi)側(cè)上部;c、所述無(wú)線電接收天線為AM/FM共用天線。其中，區(qū)別特征a、b、c均被其它現(xiàn)有技術(shù)所公開(kāi)，也屬于公知常識(shí)。

按照通常的理解，對(duì)比文件1的選擇應(yīng)當(dāng)是恰當(dāng)?shù)?，其與涉案專利的技術(shù)領(lǐng)域相同，也公開(kāi)了大部分技術(shù)特征。然而，原專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為權(quán)利要求1具有創(chuàng)造性，其理由是：

“對(duì)于區(qū)別技術(shù)特征c，對(duì)比文件1的技術(shù)方案正是采用了將AM天線和FM天線作分離式設(shè)計(jì)形成兩根天線的技術(shù)手段來(lái)實(shí)現(xiàn)可克服背景技術(shù)中所提及的缺陷的、接收訊號(hào)效果好的天線裝置，而多根天線的使用在本專利中認(rèn)為是存在技術(shù)缺陷的技術(shù)手段，若在對(duì)比文件1所公開(kāi)的技術(shù)方案的基礎(chǔ)上結(jié)合使用AM/FM共用天線的技術(shù)手段則會(huì)使得其不能解決其所要解決的技術(shù)問(wèn)題，即在對(duì)比文件1中存在相反的技術(shù)教導(dǎo)，阻礙了本領(lǐng)域技術(shù)人員解決本專利實(shí)際所要解決的技術(shù)問(wèn)題，本領(lǐng)域技術(shù)人員在對(duì)比文件1所公開(kāi)的技術(shù)方案的基礎(chǔ)上無(wú)法獲得將其與現(xiàn)有技術(shù)中的使用AM/FM共用天線的技術(shù)手段相結(jié)合的技術(shù)啟示。”

一審法院和二審法院均支持了上述觀點(diǎn)。

在再審階段，最高人民法院認(rèn)為，在本案中不存在所謂的相反的技術(shù)啟示：

“首先，在認(rèn)定權(quán)利要求是否具備創(chuàng)造性時(shí)，應(yīng)考慮是否現(xiàn)有技術(shù)整體上給出了技術(shù)啟示，使得本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對(duì)權(quán)利要求實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題時(shí)，有動(dòng)機(jī)將最接近的現(xiàn)有技術(shù)與本領(lǐng)域的公知常識(shí)或其他現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合，以改進(jìn)該最接近的現(xiàn)有技術(shù)，相應(yīng)解決該權(quán)利要求實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，獲得權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案。

其次，關(guān)于被訴決定中認(rèn)定的‘相反的技術(shù)教導(dǎo)’，通常是相對(duì)于技術(shù)啟示而言的。在考慮一項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)是否存在相反的技術(shù)教導(dǎo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立足于本領(lǐng)域技術(shù)人員的知識(shí)水平和認(rèn)知能力，從該現(xiàn)有技術(shù)的整體上進(jìn)行分析和判斷。對(duì)于作為現(xiàn)有技術(shù)的專利文件，其背景技術(shù)中記載的技術(shù)缺陷本質(zhì)上是該專利的申請(qǐng)人在撰寫專利申請(qǐng)文件時(shí)的一種主觀認(rèn)知，并不代表本領(lǐng)域技術(shù)人員必然存在此種客觀認(rèn)識(shí)，也不意味著本領(lǐng)域技術(shù)人員會(huì)受限于與技術(shù)缺陷有關(guān)的內(nèi)容，不能從該現(xiàn)有技術(shù)得到相應(yīng)的技術(shù)啟示。而且，即使記載了技術(shù)缺陷，還需進(jìn)一步考慮該技術(shù)缺陷是否與區(qū)別技術(shù)特征實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題以及技術(shù)啟示的認(rèn)定有關(guān)。

再次，人類社會(huì)之所以能夠不斷發(fā)展和進(jìn)步，重要原因之一在于延續(xù)不斷地科技創(chuàng)新，持之以恒地對(duì)科學(xué)技術(shù)進(jìn)行研究和改進(jìn)。金無(wú)足赤，任何一項(xiàng)技術(shù)都必然同時(shí)具備優(yōu)點(diǎn)和缺陷。本領(lǐng)域技術(shù)人員在面對(duì)同時(shí)具有優(yōu)點(diǎn)和缺陷的現(xiàn)有技術(shù)，尋找技術(shù)啟示時(shí)，會(huì)基于所要實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，綜合考慮各有關(guān)因素來(lái)進(jìn)行相應(yīng)的分析、取舍和判斷，從現(xiàn)有技術(shù)的整體上確定是否存在相應(yīng)的技術(shù)啟示或相反技術(shù)教導(dǎo)。

對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員而言，基于本領(lǐng)域的公知常識(shí)以及對(duì)比文件1.能夠認(rèn)識(shí)到在本領(lǐng)域既可以將AM、FM天線共享，也可以將AM、FM天線分離設(shè)計(jì)。根據(jù)對(duì)比文件1.本領(lǐng)域技術(shù)人員并不能得出將AM、FM共享的技術(shù)本身屬于技術(shù)缺陷，存在相反的技術(shù)教導(dǎo)，也不能得出將AM、FM分離需要額外付出創(chuàng)造性勞動(dòng)。相反，為了解決與區(qū)別技術(shù)特征c對(duì)應(yīng)的‘傳統(tǒng)天線功能單一，電子設(shè)備越多，所需要的天線數(shù)量也就越多，在空間有限的車、船上安裝多條天線是極其不便的’技術(shù)問(wèn)題時(shí)，本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠結(jié)合本領(lǐng)域的公知常識(shí)以及對(duì)比文件1中公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容，進(jìn)行相應(yīng)的利弊分析和取舍，顯而易見(jiàn)地想到采用‘所述無(wú)線電接收天線為AM、FM共用天線’的技術(shù)方案。”

四、最接近現(xiàn)有技術(shù)的選擇要點(diǎn)

從上述案例可以看到，最接近現(xiàn)有技術(shù)的選擇可能引發(fā)爭(zhēng)議點(diǎn)。原專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為對(duì)比文件1將與區(qū)別特征c相反的手段作為其重要的技術(shù)改進(jìn)點(diǎn)，因此，本領(lǐng)域技術(shù)人員沒(méi)有動(dòng)機(jī)違背對(duì)比文件1的發(fā)明目的。雖然這樣的觀點(diǎn)最終被再審判決所否定，但類似的爭(zhēng)議在其它案件中可能仍然會(huì)繼續(xù)存在。

結(jié)合審查指南以及上述案例可知，在選擇最接近現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，既存在肯定該選擇的積極因素，也存在否定該選擇的消極因素。

積極因素包括：

(1)技術(shù)領(lǐng)域相同或相近;

(2)公開(kāi)的技術(shù)特征更多;

(3)所要解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果或者用途最接近。

消極因素包括：

(1)最接近現(xiàn)有技術(shù)不存在本發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題。在“三步法”中，對(duì)最接近現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)的目的就在于解決最接近現(xiàn)有技術(shù)中存在的技術(shù)問(wèn)題即本發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題。如果由于應(yīng)用場(chǎng)景等原因?qū)е伦罱咏F(xiàn)有技術(shù)中不存在本發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，那么本領(lǐng)域技術(shù)人員對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)的動(dòng)機(jī)即不存在，由此無(wú)法得到權(quán)利要求的技術(shù)方案。

(2)本領(lǐng)域技術(shù)人員難以合理預(yù)期將區(qū)別特征結(jié)合到最接近現(xiàn)有技術(shù)中能夠解決相應(yīng)的技術(shù)問(wèn)題。該因素主要出現(xiàn)在諸如化學(xué)等可預(yù)期性較差的技術(shù)領(lǐng)域。由于將區(qū)別特征結(jié)合到最接近現(xiàn)有技術(shù)是為了解決其存在的技術(shù)問(wèn)題，如果本領(lǐng)域技術(shù)人員無(wú)法確定這種結(jié)合能夠解決最接近現(xiàn)有技術(shù)中存在的技術(shù)問(wèn)題，那么可以認(rèn)為，本領(lǐng)域技術(shù)人員缺乏進(jìn)行這種結(jié)合的動(dòng)機(jī)，由此無(wú)法得到權(quán)利要求的技術(shù)方案。

(3)將區(qū)別特征結(jié)合到最接近現(xiàn)有技術(shù)存在技術(shù)難度，以致于本領(lǐng)域技術(shù)人員可能無(wú)法實(shí)現(xiàn)這種結(jié)合。本領(lǐng)域技術(shù)人員不具有進(jìn)行創(chuàng)造性勞動(dòng)的能力，如果區(qū)別特征與最接近現(xiàn)有技術(shù)的結(jié)合需要克服諸多技術(shù)上的困難，導(dǎo)致其難以實(shí)施這種結(jié)合，那么同樣無(wú)法得到權(quán)利要求的技術(shù)方案。

(4)將區(qū)別特征結(jié)合到最接近現(xiàn)有技術(shù)導(dǎo)致其技術(shù)方案無(wú)法實(shí)施或者違背其原有的發(fā)明目的。由于本領(lǐng)域技術(shù)人員將區(qū)別特征結(jié)合到最接近現(xiàn)有技術(shù)是為了改進(jìn)其技術(shù)方案，如果這種結(jié)合導(dǎo)致其技術(shù)方案無(wú)法實(shí)施或者違背其原有的發(fā)明目的，那么也能夠在一定程度上說(shuō)明本領(lǐng)域技術(shù)人員缺乏結(jié)合的動(dòng)機(jī)，進(jìn)而無(wú)法得到權(quán)利要求的技術(shù)方案。在上述案例中，專利權(quán)人本質(zhì)上是以最接近現(xiàn)有技術(shù)中存在該消極因素為主要的爭(zhēng)辯理由。

上述消極因素在審查指南中沒(méi)有明文規(guī)定，是我們基于審查指南的規(guī)定以及實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)而總結(jié)出來(lái)的。在中國(guó)專利實(shí)務(wù)中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)關(guān)于這些消極因素的爭(zhēng)論，無(wú)論是專利權(quán)人還是無(wú)效請(qǐng)求人，都能夠從這些因素出發(fā)來(lái)進(jìn)行充分準(zhǔn)備，以強(qiáng)化己方的觀點(diǎn)。

五、結(jié)語(yǔ)

在選擇最接近現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，應(yīng)從積極因素和消極因素進(jìn)行綜合判斷，盡可能選擇能夠避免消極因素的最接近現(xiàn)有技術(shù)。當(dāng)然，如果使用存在消極因素的最接近現(xiàn)有技術(shù)來(lái)提出無(wú)效宣告請(qǐng)求，也并不意味著無(wú)效請(qǐng)求不會(huì)獲得成功，通過(guò)針對(duì)這些消極因素進(jìn)行充分準(zhǔn)備，也能夠降低其不利影響，提高無(wú)效成功的可能性，而且通過(guò)使用多種證據(jù)組合方式，也能夠增加無(wú)效成功的可能性。

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