隨著中共中央、國務院印發(fā)《知識產權強國建設綱要(2021-2035年)》，持續(xù)加強知識產權保護力度，會有越來越多的企業(yè)和個人重視自身創(chuàng)新成果的保護。專利作為知識產權的一種，能夠較好的保護某些技術類型的創(chuàng)新成果。
Q：企業(yè)或個人該如何將這些技術類型的創(chuàng)新成果形成技術方案進而實行專利保護呢？
A：可以通過“專利挖掘”的方式，從創(chuàng)新成果中提煉出具有專利申請和保護價值的技術創(chuàng)新點和技術方案，進而申請專利對其進行保護。
>>> PART 1 常見的專利挖掘類型
俗語云：巧婦難為無米之炊。
做事需要有一定的資源作為基礎，才能達成相應的目標。專利挖掘也是一樣，專利不會憑空產生，專利的源泉還是來自于技術創(chuàng)新。筆者從挖掘實踐總結出，基于企業(yè)已有的技術資源，常見的專利挖掘類型主要包括基于項目文檔的專利挖掘、基于已有產品的專利挖掘和基于研發(fā)方向的專利挖掘。
為了方便記憶，本文采用“三字經”來闡述專利挖掘。
A、基于項目文檔的專利挖掘
這類專利挖掘的特點在于：通常有項目文檔和技術文檔。在項目文檔和技術文檔中記載了項目的目的，要解決的問題，解決問題所采用的手段等。
對應這類專利挖掘的“三字經”如下：
· 約時間、要資料;
· 讀文檔、整框架、理要點;
· 查資料、備疑問;
· 參會議、聽介紹、記要點、提疑問、引方向、核要點;
· 整要點、評新創(chuàng)、做標記、出清單。
專利挖掘“三字經”
對基于項目文檔的專利挖掘“三字經”進行解析：
步驟1）約時間、要資料
可以預先與研發(fā)人員(企業(yè)知識產權管理人員)約定好專利挖掘會議召開的時間，并在挖掘會議召開之前讓研發(fā)人員提供技術文檔，以便有足夠的時間來做好挖掘準備;
步驟2）讀文檔、整框架、理要點
通過仔細研讀研發(fā)人員所提供的技術文檔，然后整理出整個技術文檔的骨架結構，并理清楚所涉及的各個技術要點;
步驟3）查資料、備疑問
通過各種檢索網(wǎng)站檢索技術文檔中所整理出的各個技術要點的相關資料，以及查閱相關書籍，可以掌握技術要點相關的一些基本概念和已有的簡單技術，從而加深對技術文檔內容的理解，進而提出相關的疑問，方便在挖掘過程中與研發(fā)人員有共同的語言背景，能夠快速理解研發(fā)人員所講解的內容，并能夠提出建設性的挖掘方向，有效引導研發(fā)人員挖掘，讓研發(fā)人員覺得遇到了知己，大家在同頻溝通，從而激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新熱情;
步驟4）參會議、聽介紹、記要點、提疑問、引方向、核要點
在參加專利挖掘會議過程中，聽取研發(fā)人員對技術文檔的詳細介紹，記錄講解的要點，時刻準備提出疑問，疑問可以是開放式問題，也可以封閉式問題。
【舉例】
“這個步驟可以去掉嗎?去掉后有什么效果呢?”
“兩個部件的位置是否可以調換呢?調換后有何好處呢?”
“有什么其他替代方案呢?”
“這樣做的好處是什么呢?”
“這個步驟由客戶端執(zhí)行，還是服務器來執(zhí)行，或者，兩者都可以執(zhí)行呢”等等。
可以通過提問來指引方向，從而引導研發(fā)人員思考出更多針對原問題的解決方案，以及針對原方案中的缺陷的改善方案等等，挖掘會議結束，與研發(fā)人員核查所記錄的要點，避免遺漏;
步驟5）整要點、評新創(chuàng)、做標記、出清單
挖掘會議結束后，根據(jù)挖掘要點可以整理一份挖掘清單，該挖掘清單中可以包括挖掘點編號、挖掘點名稱、挖掘方案概述(方案概述可以包括技術問題、技術方案和技術效果)、檢索的對比文件和對比分析內容、是否有新穎性、創(chuàng)造性的強弱、申請建議、重要程度等。
【挖掘點編號】相當于索引，方便后續(xù)核對。
【挖掘點名稱】可以突出這個挖掘點方案是什么。
【挖掘方案概述】里面可以較為詳細的描述技術問題、技術方案和技術效果，讓大家了解方案的主要內容。
【檢索】為何要檢索呢?檢索的對比文件是什么呢?因為專利需要滿足新穎性、創(chuàng)造性和實用性。若挖掘方案本身沒有實用性，則不需要再去判斷新穎性和創(chuàng)造性。我們檢索一般是為了判斷挖掘方案是否具有新穎性和創(chuàng)造性，若挖掘方案沒有新穎性，那也就沒有申請的必要了。檢索時一般根據(jù)技術方案概述中描述的技術領域和創(chuàng)新點來確定關鍵詞和IPC分類號進行專利文獻的檢索，也可以根據(jù)關鍵詞檢索一些期刊、論文等，將技術方案與通過檢索得到的相關專利文獻或論文進行對比分析，判斷是否有新穎性和創(chuàng)造性的強弱，并做好是否有新穎性的標記、創(chuàng)造性強弱的標記以及方案重要程度的標記，從而給出申請建議。最后將這份挖掘清單發(fā)給研發(fā)人員進行確認。
B、基于已有產品或服務的專利挖掘
這類專利挖掘的特點在于：沒有相關的技術文檔。
對應這類專利挖掘的“三字經”如下：
· 明主題、確人員、分小組、約時間;
· 參會議、聽介紹、記要點、提疑問、引方向、核要點;
· 整要點、評新創(chuàng)、做標記、出清單。
專利挖掘“三字經”
這里的“明主題、確人員、分小組”是指：
首先，需要了解本次挖掘的研發(fā)部門是哪些部門，主要是負責研發(fā)哪些產品或產品的哪些服務等，從而明確本次挖掘的主題，確定參與本次挖掘的相關人員。當涉及多個部門或一個部門多個不同模塊時，可以采用分小組進行挖掘。需要特別注意的是，這類專利挖掘過程中需要鼓勵研發(fā)人員分享自己在研發(fā)過程中所遇到的問題、采用的解決方案和達到了的效果，并詢問確認是否已經在產品或其他地方公開，避免已經被使用公開，造成影響。
針對基于已有產品或服務的專利挖掘的“三字經”與基于項目文檔的專利挖掘的“三字經”有一些相同內容，含義相同，在此不再贅述。
C、基于研發(fā)方向的專利挖掘
這類專利挖掘的特點在于：可能剛明確了研發(fā)方向，還沒有具體的一些方案，為了做相關的產品需要了解市面上已有的產品采用哪些技術實現(xiàn)，從而規(guī)避他人已有的專利，設計出自己的產品，并做創(chuàng)新保護。
對應這類專利挖掘的“三字經”如下：
· 明主題、確人員、定計劃;
· 做調研、做檢索、出報告;
· 約時間、參會議、提疑問、引方向、記要點、核要點;
· 整要點、評新創(chuàng)、做標記、出清單。
專利挖掘“三字經”
首先，“明主題、確人員、定計劃”是指：
可以將本次專利挖掘作為一個項目來管理，明確項目主題和目標，確定參與人員數(shù)量，制定項目實施計劃。
其次，“做調研、做檢索、出報告”是指：
通過做技術調研，可以了解該研發(fā)方向相關的技術發(fā)展脈絡、發(fā)展方向、有哪些企業(yè)已做了哪些產品、采用了哪些技術來實現(xiàn)等，從而將涉及的相關技術進行拆解，得到技術關鍵點，根據(jù)技術關鍵點制定檢索策略(檢索范圍可能包括專利文獻和論文期刊等)，出具相應的檢索報告，根據(jù)檢索報告篩選出一些典型的專利進行解讀，出具相關的專利分析報告，通過分析已有專利的技術方案，在此基礎上做規(guī)避設計或改良設計。
針對基于研發(fā)方向的專利挖掘的“三字經”與基于項目文檔的專利挖掘的“三字經”有一些相同內容，含義相同，在此不再贅述。
上面介紹了三種類型的專利挖掘，在實際挖掘過程中，還可以將第一種類型和第三種類型結合，既針對自身的技術文檔做挖掘，也針對已有技術方案做規(guī)避設計或改良設計，完善整個專利布局。
那么，專利挖掘過程中有什么需要注意的呢？
那就是無論針對哪種類型做專利挖掘，都需要做好挖掘技術點的新穎性和創(chuàng)造性的評估，淘汰掉無新穎性的挖掘技術點，挖掘出高價值專利。
>>> PART 2 專利挖掘小技巧
在具體的挖掘過程中有哪些小技巧呢?下面筆者結合挖掘實踐以及借鑒一些創(chuàng)新書籍中所介紹的關于創(chuàng)新的基本原理，總結出以下挖掘小技巧。
專利挖掘的技巧有很多，例如TRIZ理論、《創(chuàng)新思維與創(chuàng)新技法》等，但難以在實際中應用。目前，大多數(shù)創(chuàng)新是一種微創(chuàng)新，下面結合生活中的案例介紹幾種微創(chuàng)新原理，包括加、減、乘、除和屬性依存①。
A、加法策略：添加物理特征或功能或服務，產生1+1大于2的技術效果。
【示例A1】
微信App作為一個平臺，在微信App上搭載微信小程序，避免了安裝很多應用程序，加載方便，操作便捷等。
【示例A2】
水杯+過濾塞，在普通的水杯中添加一個過濾塞，能夠泡茶葉等，方便喝茶。
B、減法策略：列出產品或服務的各個部分，去掉核心部分，有何好處呢，是否有市場呢，然后再為核心部分找替代實現(xiàn)。
【示例B1】
從QQ到微信，QQ適用于個人計算機，微信適用于手機，微信相比于QQ簡化了很多功能，起初僅有發(fā)消息、語音通訊功能，簡化了功能，提高了操作的便捷性，能夠適用于老人操作，擴大了用戶群體。
【示例B2】
有線耳機變?yōu)闊o線耳機，將耳機與設備之間的有線通信，變?yōu)闊o線通信，減少了線的束縛。
C、乘法策略：列出產品或服務的各個部分，選擇一個部分進行復制，并改變其屬性。
【示例C1】
微信的搖一搖功能，從搖好友到搖歌曲。復制了搖一搖產生指令的功能，變搖好友到識別附近歌曲的名稱。
【示例C2】
單面膠變?yōu)殡p面膠。復制黏貼屬性，實現(xiàn)雙面都能夠黏貼。
D、除法策略：將產品或服務進行分解成多個部分，然后將分解后的部分按照空間或時間進行重組。
包括三類：
D1)功能型除法：將產品或服務中的某個功能，改變其位置。
【示例D1.1】
微信支付功能，微信支付功能的入口“+”號中有“掃一掃”入口和“收付款”入口，在“我”的“支付”菜單中有入口。
【示例D1.2】
電視機上調換頻道、音量等功能分解出來，設計成電視機遙控器。
D2)物理型除法：將產品隨機分解成若干部分，然后進行重組。
【示例D2.1】
怪獸蛋玩具，被設計成多個零部件，通過組裝成一個完整的怪獸。
D3)保留型除法：把產品按原樣縮小。
【示例D3.1】
微信公眾號文章的圓形浮窗顯示，當我們正在看某個公眾號文章，因某事需要中斷，退出該文章的閱讀界面，為了便于下次快速進入，會將公眾號文章縮小為圓形浮窗顯示，通過點擊圓形浮窗可以快速進入該公眾號文章閱讀界面。
E、屬性依存策略：列出產品的屬性變量，嘗試不同屬性的關聯(lián)性。
【示例E1】
微信要好友，是將搖一搖動作、社交屬性與地理位置進行關聯(lián)。
【示例E2】
變色奶瓶，是材料的顏色與水溫關聯(lián)，利用隨水溫變色的材料制成奶瓶，方便使用。
>>> 結 語
利用“三字經”能夠較輕松的掌握專利挖掘的基本操作流程，可以根據(jù)實際情況靈活使用。
專利挖掘過程中可以靈活的運用“加、減、乘、除、屬性依存策略”引導研發(fā)人員思考，以創(chuàng)新出有價值的產品或服務，挖掘出高價值專利。
筆者采用簡單的“三字經”介紹了幾種常見的專利挖掘類及操作流程，希望能給邁入知識產權行業(yè)不久且具有一定專利基礎知識的企業(yè)知識產權從業(yè)者或專利代理師一些啟發(fā)和幫助。對于存在的一些不足之處，歡迎指正。
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