ISO37301:2021合規(guī)管理體系詳解!
近年來，全球貿(mào)易關(guān)系愈加復(fù)雜，全球產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)入深度調(diào)整與重構(gòu)時期。
聯(lián)合國、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、世界銀行集團(tuán)、非洲開發(fā)銀行集團(tuán)、亞洲太平洋經(jīng)濟(jì)合作組織國際商會等國際性組織相繼制定全球性契約、指南和指引等，對合規(guī)管理核心問題形成國際共識，在相關(guān)貿(mào)易活動中對不合規(guī)行為實施聯(lián)合懲戒。合規(guī)已經(jīng)成為各類組織成功和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。
為了滿足全球化合規(guī)的快速發(fā)展和迫切需求，提升各類組織合規(guī)管理能力，促進(jìn)國際貿(mào)易、交流與合作，ISO于2018年11月啟動了ISO 37301的制定工作，基于最新的合規(guī)管理實踐，修訂并代替ISO 19600:2014《合規(guī)管理體系指南》。
2023年4月13日，ISO37301: 2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》國際標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布實施。
一、ISO37301: 2021合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容：
ISO 37301規(guī)定了組織建立、運行、維護(hù)和改進(jìn)合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南，適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。合規(guī)管理體系通用要素的框架如下圖所示：
(一)組織環(huán)境
組織所處的環(huán)境構(gòu)成了組織賴以生存的基礎(chǔ)。這些環(huán)境既涉及法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則、良好實踐、道德標(biāo)準(zhǔn)，又涉及組織自行制定或公開聲明遵守的各類規(guī)則。
(二)領(lǐng)導(dǎo)作用
領(lǐng)導(dǎo)是合規(guī)管理的根本，對于整個組織樹立合規(guī)意識、建立高效的合規(guī)管理體系具有至關(guān)重要的作用。
(三)策劃
策劃是預(yù)測潛在的情形和后果，對于確保合規(guī)管理體系能實現(xiàn)預(yù)期效果，防范并減少不希望的影響，實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)具有重要作用。
(四)支持
支持是合規(guī)管理的重要保障，對于合規(guī)管理體系在各個層面得到認(rèn)可并保障合規(guī)行為實施具有重要的支持作用。
(五)運行
運行是立足于執(zhí)行層面，策劃、實施和控制滿足合規(guī)義務(wù)和戰(zhàn)略層面規(guī)劃的措施相關(guān)的流程，以確保組織運行合規(guī)管理體系。
(六)績效評價
績效評價是對合規(guī)管理體系建立并運行后的績效、體系有效性評價，對于查找可能存在的問題、后續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系等具有重要意義。
(七)改進(jìn)
改進(jìn)是對合規(guī)管理體系運行中發(fā)生不合格/不合規(guī)情況做出反應(yīng)、評價是否需要采取措施，消除不合格/不合規(guī)的根本原因，以避免再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生，并持續(xù)改進(jìn)，以確保合規(guī)管理體系的動態(tài)持續(xù)有效。
二、標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的重要意義
ISO 37301的制定對于各類組織的合規(guī)管理能力建設(shè)、政府監(jiān)管活動、國際貿(mào)易交流、溝通合作改善等具有重要的意義。
一是為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法，它采用PDCA理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設(shè)、運行、維護(hù)和改進(jìn)的全流程，基于合規(guī)治理原則為組織建立并運行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套解決方案。
二是為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)采信組織的合規(guī)整改計劃、合規(guī)管理體系實踐提供參考依據(jù)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)在對組織違反相關(guān)法律的行為作出處罰時，可以將組織的合規(guī)管理體系運行情況作為衡量處罰力度的一個考量因素。
三是為便利全球范圍內(nèi)相關(guān)方之間的貿(mào)易、交流與合作提供了通用規(guī)則，各類組織可以通過聲明符合ISO 37301或者獲得依據(jù)ISO 37301所進(jìn)行的認(rèn)證，在相關(guān)方之間傳遞信任，進(jìn)而為貿(mào)易、交流與合作提供便利。
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