01
目的
為不斷提升內(nèi)部審核員的審核能力和審核質(zhì)量，確保公司管理體系有效運行并持續(xù)改進，特制定本規(guī)定。
02
適用范圍
適用于公司管理體系內(nèi)部審核人員的資格鑒定、考核獎勵和管理工作。
03
定義
內(nèi)審員：內(nèi)部體系審核員，通常由既精通體系標準又熟悉本企業(yè)情況的人員擔任，需由經(jīng)過培訓并頒發(fā)資格證書或任命書的員工擔任，本公司內(nèi)審員由各部門人員兼職擔任。
04
職責
4.1管理者代表
4.1.1負責內(nèi)審組長、內(nèi)審員的任命;
4.1.2負責年度內(nèi)審計劃的批準及內(nèi)審實施計劃的批準;
4.1.3授權內(nèi)審組開展內(nèi)審工作;
4.1.4負責對審核結果作出最后的決定;
4.1.5負責體系管理手冊、程序文件及支持性文件的批準和內(nèi)審員的最終評價;
4.2總經(jīng)辦
4.2.1負責公司內(nèi)審員的統(tǒng)一歸口管理，負責組織內(nèi)審員隊伍的推薦、實施培訓和考核工作。
4.2.2負責對內(nèi)審員實施培訓、考核及獎勵提報工作;
4.2.3負責建立內(nèi)審員管理檔案，包括內(nèi)審員證書信息、參加培訓記錄及審核表現(xiàn)、參加審核記錄等。至少每年對內(nèi)審員進行一次培訓考試，考試合格可繼續(xù)保持內(nèi)審員資格，由管理者代表進行資格審定，任命為本年度內(nèi)審員。
4.2.4 負責安排內(nèi)審員，每個部門內(nèi)審員輪流參加內(nèi)審或外審陪同。
4.3內(nèi)審組長
4.3.1負責制定內(nèi)審計劃和組織內(nèi)審活動;
4.3.2 負責內(nèi)審員審核期間的工作協(xié)調(diào);
4.3.3有權對審核工作的開展和審核中出現(xiàn)的爭議作出裁決;
4.3.4負責向管理者代表提交審核報告;
4.4內(nèi)審員
負責按分工領域和《體系內(nèi)部審核檢查表》實施內(nèi)審，完成內(nèi)審記錄;正確判斷并填寫《內(nèi)審審核不符合項報告》，跟蹤驗證糾正措施和預防措施;指導、維持管理體系在本部門的正常運行。
4.5其他相關部門
4.5.1按要求提名內(nèi)審員，并支持內(nèi)審員的工作;
4.5.2授予部門內(nèi)審員指導、維持管理體系在本部門正常運行的權責;
4.5.3積極配合內(nèi)審、客戶審核、第三方審核，制方和組織實施不符合項的糾正/糾正措施和預防措施，確保本部門管理體系的持續(xù)有效運行。
05
流程圖
無
06
程序
6.1內(nèi)審員應具備的條件
6.1.1具有高中及以上學歷，有良好的學習能力;
6.1.2 具有一定的組織管理和綜合評價能力;
6.1.3需接受內(nèi)審員培訓及通過資質(zhì)考核;
6.1.4對本部門作業(yè)流程清晰掌握;
6.1.5公正、客觀，善于觀察，做事有條理性，有良好的溝通能力，責任心及獨立性好。
6.2內(nèi)審員的素質(zhì)與能力
6.2.1內(nèi)審員必須具備正確內(nèi)審、協(xié)調(diào)溝通、團結合作、分析判斷、善于學習、隨機應變、保密意識的能力。內(nèi)審中應以正當途徑獲取客觀證據(jù)，作出的公正性評價結論能得到大多數(shù)人接受;不卑不亢，排除干擾，全神貫注、全力以赴、全程忠實于審核目的;不斷注意觀察結果與人際關系(內(nèi)審員方、與被審核方等);在出現(xiàn)嚴重問題時能做出有效的反應。
6.2.2內(nèi)審員培訓
A)獲得內(nèi)審員資格的人員接受公司內(nèi)部每年不少于2課時培訓和1次考試;
B)優(yōu)先獲得外部培訓資格，包括體系管理審核標準的培訓;
C)優(yōu)先獲得公司管理體系的文件。
6.3內(nèi)審激勵
6.3.1總經(jīng)辦對每次參與內(nèi)部審核的內(nèi)審員和部門主管進行考核，考核依據(jù)為《內(nèi)審檢查表》，對表現(xiàn)優(yōu)秀的內(nèi)審員，和有效改善的被審核部門主管，提報公司獎勵。具體為：
A)優(yōu)秀審核獎：對積極參加培訓，并有效參與總經(jīng)辦組織的內(nèi)審實施工作的內(nèi)審員，予以50-120元/人的獎勵;
B)優(yōu)秀改善獎：對被開具不符合項的部門主管，能夠按照體系要求，積極組織部門分析問題、提報改善措施及改善證據(jù)，并驗證切實有效的，由總經(jīng)辦提報，予以80-150元/人的獎勵。
6.3.2對于在內(nèi)審、外審或客戶驗廠等各種類型的審核當中，如被審核部門被開具的不符合項為重復發(fā)生，或被審核方就同一問題重復提出建議改善要求，由總經(jīng)辦提報，予以80-150元/人的負激勵。
6.3.3總經(jīng)辦負責對內(nèi)審員進行年度考核，考核標準見附表《內(nèi)審員考核評分標準》，由總經(jīng)辦整理考核報告，評分在60分以下且全年未參加內(nèi)審/專項審核/年度考核的為不合格內(nèi)審員，評分在60分(含)～80分為合格內(nèi)審員，評分在80分(含)以上且參加全部內(nèi)審相關培訓和內(nèi)審檢查的為優(yōu)秀內(nèi)審員。考評分在前三名的內(nèi)審員，分別給予每人100-300元不等獎勵?？荚u不合格的內(nèi)審員，由總經(jīng)辦通知所在部門負責人，并取消內(nèi)審員資格。
6.3.4 實行公司內(nèi)審員年度管理制度:
A)總經(jīng)辦負責內(nèi)審員的日常管理，建立內(nèi)審員管理檔案，包括審核表現(xiàn)、參加審核記錄等;
B) 管理部負責管理內(nèi)審員任命文件、參加培訓記錄(含內(nèi)審員培訓和其他業(yè)務培訓記錄);
C)總經(jīng)辦每年對內(nèi)審員進行一次考核，考核通過者由管理者代表任命為下一年度的公司內(nèi)審員;
6.4 實施審核的應是與受審核方無直接責任的內(nèi)審員。
6.5 公司領導層、各部門的負責人應重視和支持內(nèi)審員的建議和工作，確保內(nèi)審員參與部門體系維護工作，確保公司體系的正常運行并得到持續(xù)改進。
07
相關文件
7.1 《內(nèi)部審核管理程序》
7.2 《人力資源管理程序》
7.3 內(nèi)審員考核評分標準
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