建筑施工行業(yè)企業(yè)質(zhì)量管理核心過程實施指南
建筑行業(yè)是我國重要的支柱產(chǎn)業(yè)，2023年，全年國內(nèi)生產(chǎn)總值101.5986萬億，建筑業(yè)總產(chǎn)值為26.3947萬億。建筑業(yè)企業(yè)為廣大業(yè)主提供安全可靠、綠色低碳、適用美觀的健康建筑產(chǎn)品和基礎(chǔ)設(shè)施，確保工程質(zhì)量和施工生產(chǎn)的安全與環(huán)保，是社會與公眾最為廣泛關(guān)注并且社會影響巨大的行業(yè)。建筑行業(yè)的業(yè)務(wù)涉及到多個領(lǐng)域，如：房屋建造、市政工程、交通運輸工程、油氣開采與加工工程、金屬冶煉工礦工程、水利電力工程、機(jī)械工程、體育賽事工程等基礎(chǔ)設(shè)施。建筑行業(yè)的運營管理涉及到多個國家行政管理部門，如：住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、應(yīng)急管理部、市場監(jiān)督管理總局、環(huán)保部、公安部消防局、市政水利水電部門、金融、工商和稅務(wù)部門等。建筑行業(yè)的最顯著特點是相關(guān)的供應(yīng)商、分包商眾多，業(yè)務(wù)相關(guān)性強，產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系廣泛，如：建筑材料、設(shè)備租賃、物流運輸、勞務(wù)公司、專業(yè)化服務(wù)公司、固廢處理公司等。目前，建筑業(yè)仍然大而不強，小微企業(yè)占比很大，在全過程控制特別是在質(zhì)量管理方面還存在不少問題，加上部分企業(yè)人員流動性大，缺乏質(zhì)量和技術(shù)人才，因此小微企業(yè)需要抓住影響產(chǎn)品質(zhì)量和安全的突出問題和核心過程進(jìn)行強化管理，保證工程質(zhì)量安全。
根據(jù)建筑行業(yè)小微企業(yè)的上述特點，本指南針對六個核心問題和核心過程，包括“施工組織設(shè)計”策劃應(yīng)用及審核指南、“組織的知識”和“樣板引路”技藝施工可視化管理指南、工程項目質(zhì)量目標(biāo)管理實施和審核指南、關(guān)于建筑施工行業(yè)小微企業(yè)“住宅防水工程”過程的應(yīng)用及審核指南(建筑隱蔽工程)、關(guān)于“建筑小微行業(yè)顧客要求的確定”的應(yīng)用及審核指南、小微施工企業(yè)溝通管理過程建立及應(yīng)用，結(jié)合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)，分別提出了質(zhì)量管理控制指南，供建筑施工行業(yè)小微企業(yè)參考，旨在指導(dǎo)小微建筑施工企業(yè)更好地理解和管理質(zhì)量，提升質(zhì)量管理能力，更好地推動建筑施工行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。
一、“施工組織設(shè)計”策劃、應(yīng)用及審核指南
小微建筑施工企業(yè)所承攬的工程項目一般均在總包三級或?qū)I(yè)承包二級資質(zhì)范圍以內(nèi)，特點是規(guī)模較小，工期較短。因此，本文從小微型施工企業(yè)的實際出發(fā)，結(jié)合質(zhì)量(GB/T 19001-2016)、環(huán)境(GB/T 24001-2016)和職業(yè)健康安全(GB/T 45001-2020)管理體系、《建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》(GB/T 50430-2017)，以小型單位工程為對象，依據(jù)《建筑施工組織設(shè)計規(guī)范》(GB/T 50502-2009)的主要要求，為小微企業(yè)施工組織設(shè)計策劃及應(yīng)用提供指南，同時，也為認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供審核思路。
（一）典型問題
小微企業(yè)施工組織設(shè)計，是以施工項目(單位工程、或?qū)I(yè)工程)為主要對象編制的，用以指導(dǎo)施工的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理的綜合性文件。對整個工程項目的施工過程，起指導(dǎo)、制約和統(tǒng)籌規(guī)劃、重點控制的作用。
目前小微企業(yè)在施工組織設(shè)計(或方案)的策劃、編制的過程中存在著對施工組織設(shè)計(或方案)的重要性認(rèn)識模糊，有的企業(yè)由于工程技術(shù)人員匱乏或?qū)I(yè)能力較弱，只憑經(jīng)驗干而不會寫;有的企業(yè)編制和審批流程不清楚，由企業(yè)資料員編制;或有些企業(yè)投標(biāo)過程中直接委托第三方編制，中標(biāo)后項目部也未及時根據(jù)工程特點和現(xiàn)場實際進(jìn)行調(diào)整，因此，施工組織設(shè)計與實際施工差距較大，而無法指導(dǎo)施工。而施工組織設(shè)計(或方案)的策劃和編制，本身是一個過程管理，小微企業(yè)應(yīng)理解《質(zhì)量管理體系要求》(GB/T 19001-2016)標(biāo)準(zhǔn)8.1條款要求、應(yīng)用和審核要點。
（二）控制要點
1. GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)條款
8.1運行的策劃和控制
為滿足產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求，并實施第6章所確定的措施，組織應(yīng)通過以下措施對所需的過程(見4.4)進(jìn)行策劃、實施和控制：
a)確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求;
b)建立下列內(nèi)容的準(zhǔn)則：
1)過程;
2)產(chǎn)品和服務(wù)的接收。
c)確定所需的資源以使產(chǎn)品和服務(wù)符合要求;
d)按照準(zhǔn)則實施過程控制;
e)在必要的范圍和程度上，確定并保持、保留成文信息，以：
1)確信過程已經(jīng)按策劃進(jìn)行;
2)證實產(chǎn)品和服務(wù)符合要求。
策劃的輸出應(yīng)適合于組織的運行。
組織應(yīng)控制策劃的變更，評審非預(yù)期變更的后果，必要時，采取措施減輕不利影響。
組織應(yīng)確保外包過程受控(見8.4)。
（三）實施指南
根據(jù)對標(biāo)準(zhǔn)條款的規(guī)定及理解，結(jié)合《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》GB/T 50430-2017中10.2條款“策劃”的管理思路，小微施工企業(yè)的《施工組織設(shè)計或方案》建議應(yīng)重點包括：工程概況、編制依據(jù)、目標(biāo)(質(zhì)量、安全、環(huán)保)、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)、施工部署、施工進(jìn)度計劃、施工準(zhǔn)備及資源配備計劃、主要施工方法、質(zhì)量保證措施、安全文明施工保證措施、環(huán)保綠色施工保證措施等板塊。
施工組織設(shè)計(或方案)應(yīng)經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人或總工程師審核批準(zhǔn)，報監(jiān)理審批、同意后，項目部技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行相應(yīng)交底，重點就項目目標(biāo)、職責(zé)、關(guān)鍵及重要工序工藝要求、難點和質(zhì)量通病控制、進(jìn)度計劃、質(zhì)量控制、安全文明施工要求等。施工技術(shù)交底是施工組織設(shè)計實施的體現(xiàn)，交底應(yīng)圍繞施工組織設(shè)計(或方案)進(jìn)行，應(yīng)協(xié)調(diào)統(tǒng)一，防止“兩張皮”現(xiàn)象。
(1)編制過程
①編制前要先完成施工組織策劃，確定施工安排、主要施工方法和現(xiàn)場平面布置;
②編制過程中要統(tǒng)籌多部門協(xié)作，例如生產(chǎn)部門細(xì)化施工計劃及勞動力計劃等，商務(wù)部門細(xì)化招采計劃，安全部細(xì)化安全文明施工要求等;
③編制完成后各部門會審，及時糾偏，無問題后項目班子成員會簽，提交公司審批;
④公司審批完成后提交監(jiān)理及建設(shè)單位審批;
⑤需要專家論證的施工組織設(shè)計，各方審批完成之后組織專家論證。
(2)編制內(nèi)容
①施工安排是否滿足合同工期要求，是否科學(xué)合理;
②施工計劃是否與施工安排匹配，勞動力計劃、招采計劃、材料進(jìn)場計劃、方案編制計劃、試驗計劃等是否與施工計劃匹配;
③主要施工方法是否滿足設(shè)計要求，是否科學(xué)合理;
④是否識別出了工程重點難點并提出了應(yīng)對方案，是否識別出了危大工程管理清單;
⑤主要施工方法及施工措施是否滿足當(dāng)?shù)匕踩拿魇┕ぜ碍h(huán)保需求，是否考慮了屬地及周邊社區(qū)或居民影響;
⑥能源(電能)、水源配備及布置是否滿足施工、辦公及生活要求;
⑦消防配備及布置是否滿足施工、辦公及生活要求;
⑧施工平面布置及施工平面圖是否充分考慮了環(huán)境需求，例如既有管線及電線電纜的保護(hù)等。
(3)實施執(zhí)行及檢查糾偏
①是否完成了對公司主要管理部門的反向交底(或者下層人員匯報);
②是否完成了對項目所有管理人員的施組交底;
③是否完成了對相關(guān)單位的交底(建設(shè)單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、地勘單位等);
④是否有檢查糾偏制度及組織機(jī)構(gòu)，是否定期檢查糾偏。
當(dāng)施工過程中，出現(xiàn)以下情況之一時應(yīng)對施工組織設(shè)計進(jìn)行調(diào)整或變更,經(jīng)修改或補充的施工組織設(shè)計應(yīng)重新審批后實施。
(1)工程設(shè)計有重大修改;
(2)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)修訂、廢止;
(3)施工方法、資源配置有重大變更;
(4)施工環(huán)境重大改變。
（四）檢查改進(jìn)
施工項目質(zhì)量管理策劃是實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)，針對質(zhì)量活動進(jìn)行規(guī)劃的過程，檢查應(yīng)結(jié)合過程方法進(jìn)行，主要有：
1、通過查閱、溝通，了解公司項目質(zhì)量策劃的機(jī)制建立，如規(guī)定責(zé)任部門、分管人員及能力水平、制度、流程、策劃要求、實施情況等;
2、針對年度開工項目、在建項目，了解主控部門參與施工組織設(shè)計(或方案) 的策劃、編制、審核批準(zhǔn)情況，并按樣本總量進(jìn)行抽查。其內(nèi)容是否符合GB/T 50430-2017標(biāo)準(zhǔn)10.2條款及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，是否合理、全面并具有針對性。編制、審核、審批流程是否合法、有效。跟蹤技術(shù)負(fù)責(zé)人、總工或主控部門審批意見，需要改進(jìn)的方面是否按要求整改并有效，進(jìn)行追溯;同時，查詢施工組織設(shè)計(或方案)如果是企業(yè)工程、技術(shù)部門參與編制，是否對項目部管理團(tuán)隊進(jìn)行了專項交底，查閱交底記錄。
3、施工組織設(shè)計(或方案)的實施情況，問詢、查閱重大設(shè)計變更、重要及關(guān)鍵工序工藝改變、合同變更、圖紙會審紀(jì)要是否及時修訂、或補充施工組織設(shè)計(或方案)。
4、查閱施工技術(shù)交底中施工工藝、質(zhì)量控制、通病防治關(guān)鍵工序是否與施工組織設(shè)計的策劃一致。
5、通過施工項目現(xiàn)場進(jìn)度、機(jī)械設(shè)備配置、勞動力進(jìn)場和物資進(jìn)場情況，是否在計劃的指導(dǎo)下進(jìn)行，偏離的變更及改進(jìn)。
6、結(jié)合環(huán)境管理體系要求及使用指南(GB/T 24001-2016)，和職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南(GB/T 45001-2020)，對綠色、安全文明施工和環(huán)境保護(hù)，策劃符合施工要求并有效實施。
二、“組織的知識”和“樣板引路”施工技藝可視化管理指南
本文以“28大類”建筑施工行業(yè)小微企業(yè)(以下簡稱“企業(yè)”)為例，提出了企業(yè)對施工技藝可視化管理實施和審核指南，供企業(yè)在實施質(zhì)量管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)(GB/T 19001-2016)和工程建設(shè)質(zhì)量管理規(guī)范(GB/T 50430-2017)有關(guān)條款“組織的知識”和“樣板引路”時提供一種方法，也為審核員對可視化“組織的知識”管理和可視化“樣板引路”的審核時，提供審核思路。
施工技藝可視化是把施工技藝用現(xiàn)場操作、實物提供、視頻影像、圖片照片等形象化，可以通過視覺感受、觀察學(xué)習(xí)的組織的知識。“樣板引路”是施工企業(yè)通常采用的一種有效的標(biāo)準(zhǔn)化施工方法，好的樣板也是“組織的知識”，也可通過施工技藝可視化長期保存，作為員工培訓(xùn)考核教材和樣板引路的學(xué)習(xí)參考，從而提高標(biāo)準(zhǔn)化施工水平、保證工程質(zhì)量。
小微企業(yè)通過對施工技藝可視化管理，可為認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供貫徹標(biāo)準(zhǔn)要求的“組織的知識”和規(guī)范要求的“樣板引路”實施的符合性證據(jù)。
（一）典型問題
通過調(diào)研表明，工程建設(shè)施工企業(yè)在施工中目前主要依靠手工操作，質(zhì)量管理往往依賴人員的能力，但企業(yè)的勞務(wù)人員很多來自外包工、臨時工，未經(jīng)過長期訓(xùn)練、施工技藝、技術(shù)能力上存在不足，且人員流動性較大，有些已掌握施工技藝的人隨著人員流失而造成組織知識丟失。要真正解決這些問題，企業(yè)需要建立和完善自身的“組織的知識”管理，把人員的施工技藝通過形象化保留下來，并通過培訓(xùn)使更多人掌握。
從目前調(diào)研情況看，企業(yè)一方面對于哪些是組織的知識不清楚、識別不全面，不知道存在員工中的施工技藝也是企業(yè)的一門知識;另一方面企業(yè)對于如何實施應(yīng)用這類“組織的知識”不清楚，沒有真正管理好施工技藝這個“組織的知識”，把知識用到施工過程中去。
在規(guī)范中要求的樣本引路，很多企業(yè)施工現(xiàn)場做了，但沒有長期保留，也不知如何長期保留，可視化管理提供了保留樣板的好方法。
（二）控制要點
1、施工企業(yè)“組織知識”，主要有以下幾個方面：
①內(nèi)部知識：編制的施工組織設(shè)計、施工方案、技術(shù)交底(這里面有施工管理經(jīng)驗、教訓(xùn)、專項技術(shù)成果、科研成果、技藝技能);特別是有借鑒價值的可保留的上述文件;企業(yè)的科研成果、包含新技術(shù)、新材料、新工藝的工法，新發(fā)明新創(chuàng)造的專利技術(shù);經(jīng)驗教訓(xùn)，如各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及有效的整改措施;難以用文字表述的存在于有經(jīng)驗的員工中施工技藝經(jīng)驗、技藝等;②外部知識：源自外部(法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，施工規(guī)范、工法、設(shè)計圖紙文件等);從外部收集得到的知識：參觀學(xué)習(xí)得到的外部施工經(jīng)驗等。
2、工程建設(shè)施工企業(yè)的組織知識相當(dāng)一部分是文字的，包括內(nèi)部的科研成果、設(shè)計圖紙、專利、管理制度、工法、施組、方案、技術(shù)交底等，還有一部分是不易用文字表述的，如：手工操作的工藝、技巧、手藝等。我們把可用文字表述的一部分和不易用文字表述的，均通過示范操作、視頻影像、圖片照片、實物樣板等形象的展示出來，這就是施工技藝的可視化。以此進(jìn)行的技術(shù)交底就是住建部要求的技術(shù)交底可視化。這對于以手工操作為主的工程建設(shè)施工企業(yè)來講，可視化的施工技藝是組織知識的重要組成部分。
3、實施“樣板引路”是國家對工程建設(shè)施工企業(yè)的要求。住建部在《關(guān)于開展工程質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化的通知》中明確要求“在影響結(jié)構(gòu)安全和主要使用功能的分部、分項工程和關(guān)鍵工序”要“實施樣板示范制度，在分項工程大面積施工前以現(xiàn)場示范操作、視頻影像、圖片文字、實物展示、樣板間等形式展示關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的做法和要求，使施工人員掌握質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和具體工藝，并在施工過程中遵照實施。”并提出了工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化、施工質(zhì)量樣板化、技術(shù)交底可視化、操作過程規(guī)范化的要求。
我們應(yīng)貫徹實施住建部質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化實施樣板引路的通知要求，同時結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于對“組織的知識”管理要求，按照規(guī)范正確使用設(shè)計文件、施工規(guī)范、驗收標(biāo)準(zhǔn)并告知操作者，讓操作者學(xué)習(xí)、領(lǐng)會和掌握文件要求并正確執(zhí)行。適用時(即操作過程的技巧、工藝過程不易用文字表述時，或用文字讀者接受困難時)，做樣板告訴操作者，對施工技藝可視化管理，進(jìn)行可視化技術(shù)交底，使樣板起到引路作用，使可視化施工技藝這一組織知識得到管理和應(yīng)用。
4.可視化施工技藝是施工企業(yè)“組織知識”的重要組成部分
企業(yè)市場競爭最終是顧客滿意的競爭，而顧客滿意中的重要方面是施工質(zhì)量的競爭，是施工技藝的競爭，施工技藝好的工程質(zhì)量就好，顧客滿意度就高。當(dāng)我們?yōu)楣蕦m、天安門等古代建筑而贊嘆時，也為古代的能工巧匠的施工技藝所折服?，F(xiàn)在有些古代的施工技藝已經(jīng)失傳，既無文字也無圖像，無從考究。可見管理好可視化施工技藝知識的重要性。
（三）實施指南
1.可視化施工技藝管理
可視化施工技藝作為組織的知識進(jìn)行管理，主要包括可視化施工技藝的收集、整理評價、建檔保存、推廣應(yīng)用、定期評審更新等過程。其中可視化施工技藝的獲取和推廣應(yīng)用時，可結(jié)合樣板引路的管理過程一并進(jìn)行。
(1)可視化施工技藝的獲取、方法和時機(jī)
工程建設(shè)施工企業(yè)的施工技藝很多，識別所需的可視化施工技藝需從以下幾方面入手：
①從內(nèi)部渠道獲?。阂鶕?jù)住建部在《關(guān)于開展工程質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化的通知》要求和企業(yè)所主營業(yè)務(wù)，識別有哪些主要活動過程，根據(jù)活動過程找出影響工程質(zhì)量的主要工序和主要操作活動，來確定需要的施工技藝。獲取的時機(jī)是一般應(yīng)在工程項目剛剛開始，大面積施工之前進(jìn)行樣板引路施工時。獲取的方法是通過錄像、拍照、留下影像資料，通過實物操作獲取實物樣板(如能保留的話);
②從外部渠道獲取：通過網(wǎng)絡(luò)視頻、典型創(chuàng)優(yōu)施工項目的參觀學(xué)習(xí)，收集視頻、照片獲得可視施工技藝;
③根據(jù)新工藝、新技術(shù)、新材料、新的操作方法，在施工過程中，除需文字記錄，還需示范、做樣板的形象記錄的施工技藝，這可以單獨策劃，不隨樣板施工進(jìn)行獲取;
④獲取施工技藝中負(fù)面的經(jīng)驗教訓(xùn)的視頻、圖像、照片。這些也是組織的知識一部分，對職工進(jìn)行這些負(fù)面經(jīng)驗的培訓(xùn)教育，也是組織知識管理的重要內(nèi)容。
(2)選擇可視化施工技藝傳承人和可視化施工技藝工法
在施工人員中，我們不缺乏聰明伶俐、干活麻俐的人，但缺乏經(jīng)過長期訓(xùn)練、有師承的施工技藝人員。我們應(yīng)注意觀察和尋找施工中有這種技能的人員同時還要發(fā)掘在施工中有創(chuàng)新的年輕人。在施工中我們有的師傅綁的鋼筋又快又好，支的模板牢固嚴(yán)密、平整垂直，澆筑混凝土無漏振、無氣泡，特別是內(nèi)外裝修工程中有的師傅抹的墻面、灰線、貼的面磚、粉刷的油漆干凈利落、斟稱藝術(shù)品。對于這樣的施工人才和手藝我們不僅要表揚，而且要推廣他們的經(jīng)驗，將他們技藝可視化。
在施工中還有一些好的作法，如裝修過程中的細(xì)部作法，這是保證工程質(zhì)量的重要手段，如：屋面防水卷材在女兒墻和管根的細(xì)部作法、墻面和屋頂涂料分色作法、外墻分格線內(nèi)涂料不污染外立面的作法、機(jī)柜內(nèi)合理綜合布線的作法等，這些都是我們應(yīng)當(dāng)收集的施工技藝和方法，把這些好的作法可視化得以傳承。
(3)明確施工技藝可視化的責(zé)任部門
企業(yè)的技術(shù)管理部門和項目部是可視施工技藝收集的主責(zé)部門。應(yīng)結(jié)合企業(yè)所施工的項目，根據(jù)企業(yè)所掌握的內(nèi)部和外部的組織的知識，對施工技藝可視化進(jìn)行策劃，確定除有文字外，還應(yīng)有樣板、視頻、圖片等形象的施工技藝。結(jié)合住建部規(guī)定的做施工樣板要求，技術(shù)管理部門與項目部技術(shù)負(fù)責(zé)人、施工員共同策劃，選擇施工工序/過程，統(tǒng)一樣板清單、選擇有經(jīng)驗的老師傅，做施工技藝樣板。技術(shù)部門負(fù)責(zé)全程錄像或拍照，并附文字說明。
(4)可視施工技藝的整理評價、建檔保存
可視化施工技藝是組織知識的重要組成部分，組織在收集了有關(guān)影響結(jié)構(gòu)質(zhì)量和主要使用權(quán)功能的分部分項工程和關(guān)鍵工序的可視化影像資料、圖片照片等資料后，應(yīng)進(jìn)行整理分類，對相同的樣板資料進(jìn)行比較，評價出施工技藝好的，工程質(zhì)量最符合規(guī)范要求的，立檔建卡，為下次再進(jìn)行樣板引路提供榜樣。
建議企業(yè)對可視化施工技藝分類管理?？梢韵劝创箢惙拷?、市政、公路、水利水電等專業(yè)范圍分，再按每個專業(yè)的過程分，其中可以再分內(nèi)部收集和外部收集。如各部門外出參觀學(xué)習(xí)、觀摩視頻、照片等?？傊堰@些好的技藝樣板記錄保存下來，可以為今后再施工時提供好的經(jīng)驗。當(dāng)然壞的樣板、經(jīng)驗教訓(xùn)也應(yīng)保留，可另建一檔。有一些質(zhì)量事故、安全事故給我們慘痛教訓(xùn)，這些事故往往是由于違反國家法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和施工工藝要求造成的。工程建設(shè)施工企業(yè)在發(fā)生質(zhì)量事故的同時，經(jīng)常也會伴隨著安全事故，造成人員傷亡的后果。
(5)結(jié)合樣板制作、樣板確認(rèn)和樣板交底，對先進(jìn)的施工技藝可視化推廣應(yīng)用
按照樣板引路的要求，大面積施工前，樣板引路分五個步驟：
一是明確樣板所依據(jù)的設(shè)計要求、工藝標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和工藝流程;
二是明確要制作的樣板清單;
三是組織施工樣板制作;
四是施工項目部、監(jiān)理、甲方驗收確認(rèn);
五是對班組進(jìn)行施工樣板交底。
作為施工技藝可視化管理，在樣板制作前，可先調(diào)閱有關(guān)過程的可借鑒的影像資料，讓制作樣板的施工人員學(xué)習(xí)參考比照，使組織知識得以應(yīng)用。
(6)施工技藝可視化可以和職工及分包方的進(jìn)場考核、培訓(xùn)結(jié)合起來。企業(yè)為達(dá)到預(yù)定的質(zhì)量目標(biāo)，可視化施工技藝可以作為考核標(biāo)準(zhǔn)，在人員上崗前可以依據(jù)可視化的影像資料，對人員進(jìn)行考核或試用，達(dá)到圖像所呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的可以上崗，沒有達(dá)到的需繼續(xù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。這是保證工程質(zhì)量的重要方法。
(7)對施工技藝可視化評價和定期重新評價
由于住建部提出實施樣板引路提高工程質(zhì)量和工程質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化的要求，各個施工單位和工程項目部都積極行動起來，小微企業(yè)也不例外。已有很多企業(yè)制定了樣板引路的管理制度，因此會有大量的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工技藝可視化影像資料、照片、圖片等。公司應(yīng)組織專家和技術(shù)人員對可視化施工技藝進(jìn)行評審，選出最佳的施工技藝，作為工程項目施工技藝樣板，如：最佳鋼筋工、裝修工、防水工、混凝土振搗手等，他們的操作視頻在所有項目中推廣應(yīng)用。為持續(xù)保持企業(yè)在施工技藝的先進(jìn)性，企業(yè)應(yīng)在特定時間后，如：一年進(jìn)行一次再評價，不斷選出在行業(yè)中更優(yōu)秀的施工技藝典型知識點，以便推廣應(yīng)用。
另外可視化的成熟施工技術(shù)總結(jié)、施工管理總結(jié)、新施工工藝標(biāo)準(zhǔn)、QC成果、質(zhì)量內(nèi)部驗收標(biāo)準(zhǔn)等的視覺形象，經(jīng)專家評價可成為企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)。在企業(yè)內(nèi)部要求強制執(zhí)行。
2.施工技藝可視化管理的重點
施工技藝可視化管理和樣板引路的管理，都是組織知識的管理，都是為了使技術(shù)交底及崗前培訓(xùn)更加簡潔明了，易于掌握，有效促進(jìn)施工質(zhì)量整體提高。兩者的區(qū)別是：樣板引路所包括的內(nèi)容除施工技藝外，樣板引路還包括材料樣板，樣板層、樣板間等實物樣板，其目的還包括讓甲方、設(shè)計單位檢查建筑物的使用權(quán)功能是否達(dá)到設(shè)計要求和甲方滿意，檢查各工種配合以便于項目部協(xié)調(diào)。樣板引路更看重的是樣板，是項目部、監(jiān)理、甲方是否對樣板簽字確認(rèn)，并以樣板為檢驗標(biāo)準(zhǔn)，封樣保存，對板驗收。
而施工技藝可視化管理是可視化組織知識的管理，重點是視頻影像、圖片照片等視覺形象的管理?，F(xiàn)場操作、實物樣本也是施工技藝可視化一部分，但不便長期保存。而可視化的圖像、視頻等，可作為組織的知識，專利長期保存。因此，施工技藝可視化應(yīng)更看重有經(jīng)驗的師傅操作的視頻圖像全過程。如：有經(jīng)驗的混凝土施工振搗手在操作時，對關(guān)鍵部位的下振搗棒深度，振搗點位距離，振搗時間，都是有講究的。這是保證混凝土振搗密實、無蜂窩麻面、無氣泡關(guān)鍵。又如電子與智能化工程中各種機(jī)柜的綜合布線，有經(jīng)驗的員工就做的很漂亮，接線很牢固。那么，他是怎么接的線?可以通過照相、或用視頻傳播他的經(jīng)驗，讓后繼者學(xué)習(xí)。還有很多操作技藝也應(yīng)當(dāng)通過影像資料保存下來。另外一些施工細(xì)部作法，新的工法僅用文字是不夠的，也要用照片、視頻作為組織知識留下來。
我們可以通過樣板引路的視頻圖像、圖片、相片等發(fā)現(xiàn)很多好的施工技藝作為組織知識保留下來，同時通過我們對施工技藝的管理、評價，可以把好的施工技藝介紹給其他項目部作為施工樣板，在樣板引路時讓員工學(xué)習(xí)、參考和使用。
（四）檢查改進(jìn)
檢查重點關(guān)注以下問題：
1.在企業(yè)技術(shù)管理部門詢問技術(shù)負(fù)責(zé)人是否制定了可視化施工技藝的管理制度/辦法或能夠口頭描述可視化施工技藝管理過程;
2.詢問技術(shù)部負(fù)責(zé)人和項目部技術(shù)人員是否識別了不易用文字描述的施工技術(shù)、方法和人員操作的技巧、施工技藝等，并作為組織知識一部分;在技術(shù)交底和培訓(xùn)中使用了圖片、視頻;
3.企業(yè)是否按照住建部的通知精神，有樣板引路的策劃、樣板的制作和樣板的可視化技術(shù)交底;都有哪些施工樣板;樣板引路是否留下了圖片、視頻，并用來給員工培訓(xùn)交底;
4.企業(yè)施工技藝可視化采取了哪些獲取方法;如何進(jìn)行收集;是否對獲取的圖片、視頻進(jìn)行了評價和/或定期評價;
5.是否在樣板引路過程中應(yīng)用了可視化施工技藝組織知識，并不斷更新可視化施工技藝;
6.施工現(xiàn)場檢查項目部做的施工樣板;在施工現(xiàn)場不同部位，檢查不同班組同一工序施工工藝是否標(biāo)準(zhǔn)化，詢問班組員工是否進(jìn)行了施工工藝可視化技術(shù)交底;
三、工程項目質(zhì)量目標(biāo)管理的應(yīng)用及指南
本文以“28大類”工程建設(shè)小微企業(yè)(以下簡稱“企業(yè)”)的工程項目實施質(zhì)量目標(biāo)管理為例，提出企業(yè)在工程項目中制定、分解、實施和監(jiān)測質(zhì)量目標(biāo)的一種方法，供企業(yè)實施GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)和GB/T 50430-2017規(guī)范中的質(zhì)量目標(biāo)要求提供參考，也為認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員對企業(yè)工程項目實施質(zhì)量目標(biāo)的情況提供審核思路。
（一）典型問題
通過調(diào)研表明，企業(yè)在貫徹GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)和GB/T 50430-2017規(guī)范時，有些企業(yè)在質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的貫徹實施過程中，存在著形式化和標(biāo)語口號化的傾向，沒有根據(jù)企業(yè)和工程項目的實際情況，圍繞質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行質(zhì)量目標(biāo)分解，并制定具體的指標(biāo)和措施，落實到施工過程中去。
這種情況在一些工程項目部中有一定代表性，主要是企業(yè)學(xué)習(xí)理解標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于質(zhì)量目標(biāo)的要求不到位，沒有把學(xué)習(xí)GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)和GB/T 50430-2017規(guī)范與實際結(jié)合，并應(yīng)用到實際管理中去。
（二）控制要點
1. GB/T 19000-2016.質(zhì)量管理體系是“管理體系中關(guān)于質(zhì)量部分”，管理體系是“組織建立方針目標(biāo)以及實現(xiàn)這些目標(biāo)的過程的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素”。這可以簡單理解為要建立的質(zhì)量管理體系是圍繞質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的一組要素?？疾炱髽I(yè)是否建立和實施了質(zhì)量管理體系，最主要的是要考察企業(yè)各方面工作是否圍繞方針目標(biāo)，實施了策劃和建立并實現(xiàn)了質(zhì)量方針目標(biāo)。在企業(yè)工程項目部審核主要考察工程項目建立、實施和實現(xiàn)質(zhì)量方針目標(biāo)的過程。
2.GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于質(zhì)量目標(biāo)的要求：組織應(yīng)在相關(guān)職能、層次和質(zhì)量管理體系所需的過程建立質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)：
a)與質(zhì)量方針保持一致;
b)可測量;
c)考慮適用的要求;
d)與產(chǎn)品和服務(wù)以及增強顧客滿意相關(guān);
e)予以監(jiān)視;
f)予以溝通;
g)適時更新。
3.GB/T 50430-2017規(guī)范中關(guān)于質(zhì)量目標(biāo)的要求
“3.2.3施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量方針制定質(zhì)量目標(biāo)，明確企業(yè)質(zhì)量管理應(yīng)達(dá)到的水平，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)與企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)。”
“3.2.4施工企業(yè)應(yīng)建立和實施質(zhì)量目標(biāo)管理制度。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)分解到相關(guān)的管理職能、層次和過程，并定期進(jìn)行考核。”
4.理解標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求
一般工程項目部是施工企業(yè)產(chǎn)品實現(xiàn)的重要管理層級，是決定工程質(zhì)量是否能滿足顧客和法律法規(guī)要求的重點活動場所。企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的質(zhì)量方針、顧客要求(合同要求)、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及企業(yè)資源的實際情況制定工程項目的質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)并分解到各職能、各施工工序和班組。
這里很重要的是：質(zhì)量目標(biāo)一定要量化到工序，要可測量，并進(jìn)行溝通和考核，要將目標(biāo)指標(biāo)告知項目部所有人員。
（三）實施指南
根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范對質(zhì)量目標(biāo)要求，在工程項目中貫徹質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)做到以下幾點：
1.工程項目質(zhì)量目標(biāo)的制定、分解
(1)工程項目質(zhì)量目標(biāo)的編制依據(jù)包括以下幾個方面：
①企業(yè)應(yīng)根據(jù)合同和顧客要求;
②公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)(公司為了占領(lǐng)市場，策劃要達(dá)到的質(zhì)量水平);
③工程項目的實際情況制定該項目的質(zhì)量目標(biāo);
④質(zhì)量目標(biāo)與其他管理目標(biāo)，如：安全目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)、工期目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)(成本控制目標(biāo))等的關(guān)系。
明確工程項目質(zhì)量目標(biāo)的編制依據(jù)，就是要充分了解工程項目的內(nèi)外組織環(huán)境，明確自己的強項、弱項和相關(guān)方要求，使質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)建立在切實可行的基礎(chǔ)上。
(2)工程項目質(zhì)量目標(biāo)的確定：確定的質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)相對先進(jìn)并可實現(xiàn)。合同規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)是項目部要考慮的顧客要求的質(zhì)量目標(biāo)，但不應(yīng)就是項目部要實現(xiàn)的質(zhì)量目標(biāo);企業(yè)為了增強顧客滿意，獲取更多訂單，可以制定高于合同規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)。同時企業(yè)也應(yīng)考慮項目部所處的環(huán)境、條件，如合同規(guī)定的價款較低、勞動力成本相對較高、設(shè)備租賃費用較大時，也可以以合同規(guī)定的目標(biāo)為質(zhì)量目標(biāo)。雖然如此，在以合同規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)中，仍可以將質(zhì)量目標(biāo)設(shè)計成較高水平的合格或優(yōu)良。
以下是工程質(zhì)量目標(biāo)參考選項：要達(dá)到的工程質(zhì)量目標(biāo)：o合格;o市結(jié)構(gòu)優(yōu)質(zhì)工程;o省優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)工程;o市優(yōu)質(zhì)工程;o省優(yōu)質(zhì)工程;o國家優(yōu)質(zhì)工程;o魯班獎：標(biāo)桿：o擬創(chuàng)標(biāo)桿工程，并可以此向下分解。
(3)工程項目質(zhì)量目標(biāo)的分解：
為達(dá)成工程項目質(zhì)量目標(biāo)，項目應(yīng)制定質(zhì)量策劃方案(或成質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)策劃)。
①第一階段：階段目標(biāo)及專項工程目標(biāo);
②第二階段：分解至控制要點;
③第三階段：分解至為達(dá)到控制要點而要求必做的標(biāo)準(zhǔn)動作。
(4)應(yīng)對工程項目質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行評審，不僅公司對項目部的質(zhì)量目標(biāo)要評價批準(zhǔn)，項目部對工序/過程的質(zhì)量目標(biāo)要評審，參與制定的工序質(zhì)量目標(biāo)的工長、班組長、技工也應(yīng)對質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行評審。沒有他們的參與，質(zhì)量目標(biāo)的制定就缺少群眾基礎(chǔ)。質(zhì)量目標(biāo)的評審，應(yīng)包括對質(zhì)量目標(biāo)的先進(jìn)性、適用性、可測量、可操作的評審。
2.要針對質(zhì)量目標(biāo)明確相關(guān)人員、相關(guān)部門和班組的責(zé)任。實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)關(guān)鍵在于責(zé)任落實
(1)交底責(zé)任
目標(biāo)的達(dá)成，要把質(zhì)量目標(biāo)及實施方案交底到底。項目班子為一級責(zé)任人，負(fù)責(zé)制定目標(biāo);技術(shù)部、工程部為二級責(zé)任人，負(fù)責(zé)交底到底;
(2)實施責(zé)任
目標(biāo)的實施，要把指導(dǎo)文件或精神落實到實際施工和交付物之中去。技術(shù)部、工程部負(fù)責(zé)策劃和考核，施工班組為主要實施和完成，主要負(fù)責(zé)正常施工和整改糾偏。
(3)檢查責(zé)任
目標(biāo)檢查和糾偏，項目各部門均有檢查的責(zé)任，其中質(zhì)量部主負(fù)責(zé)。
(4)責(zé)任邊界
①管理責(zé)任邊界，確定各部門間明晰的責(zé)任邊界;
②工序或工藝責(zé)任邊界，確定交叉施工、工序或工藝交接的責(zé)任邊界。
3.通過技術(shù)管理對質(zhì)量目標(biāo)的分解、實施
(1)在工程施工過程中，施工組織設(shè)計交底、專項施工方案交底、技術(shù)交底是技術(shù)管理的三個層次，施工組織設(shè)計規(guī)定了工程項目的主要施工方法、工藝流程和技術(shù)措施，施工方案是根據(jù)施工組織設(shè)計編制的主要工序/過程的詳細(xì)施工方法和技術(shù)措施，技術(shù)交底是根據(jù)施工組織設(shè)計和施工方案向各級傳達(dá)的文件。它們都是依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和施工規(guī)范編制的，也是貫徹技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范行之有效的管理手段。
(2)質(zhì)量策劃方案(質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)策劃)
根據(jù)制定的質(zhì)量目標(biāo)，要將目標(biāo)要求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)重新確定和交底。
4.質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)的考核
(1)管理崗位的考核，通過管理目標(biāo)、工作完成情況考核;
(2)工程實物質(zhì)量過程目標(biāo)考核：
①依據(jù)樣板引路的要求，明確首件首段驗收制度，通過首件檢查是對施工中綁扎的第一道墻柱、支的第一道模板、打第一道混凝土墻進(jìn)行檢查，其質(zhì)量指標(biāo)是否達(dá)到預(yù)期指標(biāo)，檢查是否按質(zhì)量目標(biāo)制定的實施措施干的。如果沒干，就是質(zhì)量目標(biāo)措施沒落實，如果干了沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，就應(yīng)修改措施計劃，重新進(jìn)行首件檢查;
②過程中間檢查，技術(shù)人員檢查方案落實情況，施工人員結(jié)合質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)過程控制，質(zhì)檢員施工作業(yè)過程中檢查，利用多部門人員不同管理路徑對質(zhì)量目標(biāo)的完成情況進(jìn)行檢查;
③最終質(zhì)量目標(biāo)、指標(biāo)考核：通過檢驗和試驗手段來判斷和衡量。質(zhì)檢員、技術(shù)負(fù)責(zé)人、甲方、監(jiān)理、設(shè)計等參加的最終檢驗和分部分項的驗收也是質(zhì)量考核的一部分，這部分的考核標(biāo)準(zhǔn)是國家驗收標(biāo)準(zhǔn)。如果要達(dá)到優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)用項目部制定優(yōu)良的驗收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核。
5.工程項目質(zhì)量目標(biāo)的變更
工程項目總質(zhì)量目標(biāo)一般無特殊情況不會改變，但是在甲方要求發(fā)生改變、設(shè)計圖紙發(fā)生改變、機(jī)具設(shè)備發(fā)生改變、原材料發(fā)生改變等，可能會修改質(zhì)量目標(biāo);也可能總項目質(zhì)量目標(biāo)不變，隨著分部分項工程的變化，調(diào)整分部分項目的質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)，如：基礎(chǔ)施工階段、主體施工階段、裝修施工階段，要根據(jù)施工不同階段的不同情況制定質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)。
（四）檢查改進(jìn)
工程項目的質(zhì)量目標(biāo)建立、分解、實施、考核與施工現(xiàn)場的施工質(zhì)量有著密切聯(lián)系。審核員應(yīng)通過現(xiàn)場觀察，對工程項目部的質(zhì)量目標(biāo)及控制措施是否實施，是還達(dá)到預(yù)期目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行審核。
1.建議審核員在工程項目部可在兩種審核方法和審核思路中選擇其一：
正向追蹤方法：先查資料，后查看現(xiàn)場。在項目部辦公區(qū)先查質(zhì)量目標(biāo)的建立、分解、考核，后到現(xiàn)場查驗實施情況，現(xiàn)場了解質(zhì)量目標(biāo)控制措施在班組、工序的貫徹實施情況;
逆向追溯方法：先查現(xiàn)場，再查資料。先到現(xiàn)場了解質(zhì)量目標(biāo)控制措施實施情況，工程質(zhì)量現(xiàn)狀，后到項目部辦公室查質(zhì)量目標(biāo)建立分解和考核情況，核實項目部的質(zhì)量目標(biāo)管理工作。
2.現(xiàn)場詢問和查看相關(guān)資料。詢問項目經(jīng)理工程項目部的質(zhì)量目標(biāo)制定、分解、實施、考核和變更情況。目前質(zhì)量目標(biāo)完成情況存在的問題：詢問部門管理人員，為實現(xiàn)工程項目部的質(zhì)量目標(biāo)，部門做了哪些工作;詢問施工員分項目、分部質(zhì)量目標(biāo)的制定、分解、實施和完成情況;詢問班組長對工序的質(zhì)量指標(biāo)是否了解，是否制定了相應(yīng)指標(biāo)、措施和辦法，并在施工中實施。查看工程項目部的質(zhì)量計劃/施工組織設(shè)計或其他有關(guān)文件中，關(guān)于質(zhì)量目標(biāo)的制定、分解的內(nèi)容，查看質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)的控制措施及檢查考核記錄，評價工程項目部有關(guān)實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)的控制能力。
3.檢查質(zhì)檢員的工作記錄和分部分項驗收記錄。通過質(zhì)檢員的日常工作檢查內(nèi)容，審核工程項目部是否貫徹實施了對質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)的實施情況和監(jiān)測測量。
4.通過對施工現(xiàn)場工程質(zhì)量的觀察，判斷工程項目部對工程質(zhì)量控制情況，如：已完工程的實物外觀質(zhì)量是否能達(dá)到預(yù)期質(zhì)量目標(biāo);正在施工的工序是否按照施工工藝及質(zhì)量指標(biāo)要求的控制措施實施。以此評價工程項目部的質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)是否能夠?qū)崿F(xiàn)，是否存在問題和需要改進(jìn)。
四、“住宅防水工程”過程的應(yīng)用及審核指南
本文以“28大類”工程建筑施工企業(yè)為例，結(jié)合審核實踐，提出企業(yè)在實施GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)和GB/T 50430-2017規(guī)范中有關(guān)“住宅防水工程”過程的應(yīng)用提供指南。同時，也為認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對此類企業(yè)實施現(xiàn)場審核時，提供審核思路。
（一）典型問題
自2012年開始，防水行業(yè)就開啟質(zhì)量提升工作。政府、企業(yè)、協(xié)會和社會等各方力量積極參與行業(yè)質(zhì)量提升工作，分別從產(chǎn)業(yè)政策、質(zhì)量提升省市行、質(zhì)量提升萬里行、職業(yè)培訓(xùn)和技能大賽、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)自律、信息公開、輿論宣傳等多個角度開展了工作。建筑防水卷材產(chǎn)品質(zhì)量國家監(jiān)督抽查合格率逐年提升，從2012年的81.7%上升到2016年的93%。國家質(zhì)檢總局一直關(guān)注防水行業(yè)的質(zhì)量提升工作，連續(xù)多年發(fā)文在行業(yè)內(nèi)開展質(zhì)量提升專項行動，2017年6月22日，總局發(fā)布了《2017年建筑防水產(chǎn)品質(zhì)量提升專項行動方案》(國檢辦監(jiān)〔2017〕844號)，指出建筑防水材料是建筑工程中重要的功能性材料，關(guān)乎建筑安全和壽命，關(guān)乎百姓安居樂業(yè)。強調(diào)要在防水行業(yè)采用新技術(shù)、新工藝、新方法、新材料,這為防水行業(yè)的質(zhì)量提升工作延伸到應(yīng)用領(lǐng)域拉開序幕。2017年7月17日，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳發(fā)布了關(guān)于征求工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)體質(zhì)改革方案(征求意見稿)意見的函(建辦標(biāo)函[2017]496號)，提出要提升防水等隱蔽工程薄弱環(huán)節(jié)指標(biāo)要求。國家出臺和頒布了GB 50208-2011《地下防水工程質(zhì)量驗收規(guī)范》，JGJ 298-2013《住宅室內(nèi)防水工程技術(shù)規(guī)范》，都對防水工程施工質(zhì)量提出了要求。
通過對建筑施工行業(yè)小微企業(yè)調(diào)研和多年的審核表明，目前建筑施工行業(yè)小微企業(yè)質(zhì)量管理由于各種原因在實施GB/T 19001-2016和GB/T 50430-2017標(biāo)準(zhǔn)中與組織的業(yè)務(wù)過程融入不到位，使住宅防水工程存在著質(zhì)量缺陷，業(yè)主對住房質(zhì)量非常敏感，每當(dāng)業(yè)主入住新屋時，通常會發(fā)現(xiàn)房子存在一些質(zhì)量通病，防水工程尤為突出——地下結(jié)構(gòu)滲漏、戶內(nèi)功能區(qū)滲漏、屋面滲漏等。
（二）控制要點
1. 標(biāo)準(zhǔn)8.5.1“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”條文組織應(yīng)在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。
適用時，受控條件應(yīng)包括：
a)可獲得成文信息，規(guī)定以下內(nèi)容：
1)擬生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)或進(jìn)行的活動特性;
2)擬獲得的結(jié)果;
c)在適當(dāng)階段實施監(jiān)視和測量活動，以驗證是否符合過程或輸出的控制準(zhǔn)則以及產(chǎn)品和服務(wù)的接收準(zhǔn)則;
f)若輸出結(jié)果不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證，應(yīng)對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程實現(xiàn)策劃結(jié)果的能力進(jìn)行確認(rèn)，并定期再確認(rèn)。
2. 控制要點
(1)專業(yè)分包或勞務(wù)分包控制;
(2)防水體系選擇及方案的科學(xué)性合理性;
(3)材料控制;
(4)工序及工藝控制;
(5)試驗及驗收控制;
(6)成品保護(hù)及維護(hù)維修控制。
（三）實施指南
組織應(yīng)策劃實施監(jiān)視和測量的時機(jī)和方法，對防水施工過程進(jìn)行策劃及控制：
1.制定分包管理制度，對分包方選擇，分包項目實施過程管理，分包工程質(zhì)量做出規(guī)定;施工企業(yè)應(yīng)按照制定的管理制度對專業(yè)分包方的經(jīng)營許可資質(zhì)、工程業(yè)績、社會信譽、人員結(jié)構(gòu)、職業(yè)資格和素質(zhì)、施工機(jī)具、專業(yè)技術(shù)及管理水平、協(xié)調(diào)配合和服務(wù)等進(jìn)行評價，簽訂防水工程分包合同，明確雙方的質(zhì)量責(zé)任，經(jīng)企業(yè)授權(quán)人員批準(zhǔn);應(yīng)對分包方的施工和服務(wù)條件驗證和確認(rèn)(管理組織機(jī)構(gòu)，進(jìn)場人員數(shù)量和資格，投入的施工機(jī)具);
2.對其防水工程用的防水材料供應(yīng)方資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量、安全、節(jié)能、環(huán)保相關(guān)的技術(shù)性能，供貨能力、價格等進(jìn)行評價，簽訂防水材料供應(yīng)合同，明確相關(guān)要求(建議使用新材料，如高分子卷材，其低溫彈性、強度、延度、耐老化能力比較好，而且改善了施工方法)。對采購的防水材料進(jìn)場驗收(規(guī)格型號、外觀質(zhì)量、厚度、合格證及檢測報告、生產(chǎn)方等)，在監(jiān)理人員見證下取樣，經(jīng)復(fù)試合格后使用;
3.防水工程實施前施工企業(yè)應(yīng)審批分包方編制的防水施工方案，使其防水施工方案具有針對性及可操作性。應(yīng)對分包方進(jìn)行防水施工要求進(jìn)行交底，告知相關(guān)的質(zhì)量要求;
4.防水施工過程實施樣板引路制度;
5.分包方應(yīng)對分包的防水工程質(zhì)量自檢，施工企業(yè)應(yīng)依據(jù)設(shè)計文件、分包合同及適用的國家法律法規(guī)要求對分包的防水工程實施驗收，對分包方實施的防水工程質(zhì)量驗收過程發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)提出整改要求及跟蹤復(fù)查，保存驗收記錄，以確保獲得預(yù)期結(jié)果。
6.識別影響防水工程質(zhì)量的風(fēng)險的相關(guān)專項工程并確定規(guī)避或減小風(fēng)險的方案
(1)地下防水工程，主要受后面回填土工程以及后期市政園林開挖工程影響。需要嚴(yán)格按照行回填土方案施工，后期深挖工程要注意防水工程的成品保護(hù)，嚴(yán)格執(zhí)行成品保護(hù)方案。
(2)戶內(nèi)防水工程，主要受交叉的專項工程影響。例如給排水、地暖等工程。在成品保護(hù)方案的基礎(chǔ)上還應(yīng)針對特殊情況制定深化設(shè)計方案進(jìn)行施工。
(3)屋面防水工程，主要受交叉的專項工程影響。例如太陽能、通風(fēng)等工程。應(yīng)單獨對屋面施工制定詳細(xì)的施工方案并執(zhí)行。
（四）檢查改進(jìn)
對住宅防水工程審核可采用查閱資料、面談，施工現(xiàn)場巡視等方式，主要檢查專業(yè)分包單位資質(zhì)、人員配備(持證情況)，設(shè)計單位對防水質(zhì)量要求，防水施工方案編制審批，安全技術(shù)交底是否有針對性，防水材料采購、驗收、試驗、儲存情況，防水涂料涂刷，卷材防水黏貼工藝是否符合設(shè)計及適用的法律法規(guī)和施工方案要求，現(xiàn)場查看作業(yè)人員操作是否規(guī)范，卷材防水(搭接長度、粘結(jié)牢固性情況，節(jié)點細(xì)部做法)，成品保護(hù)及蓄水情況。特別要關(guān)注作業(yè)人員勞保用品佩戴，防止?fàn)C傷措施是否到位，施工現(xiàn)場是否禁止燃燒防水材料及包裝物，防水材料邊角料及包裝物處理是否符合要求
五、“建筑小微行業(yè)顧客要求的確定”的應(yīng)用及審核指南
（一）典型問題
當(dāng)今建筑市場的競爭日趨激烈，隨著國辦發(fā)〔2017〕19號國務(wù)院辦公廳《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》的實施，對建筑小微行業(yè)沖擊比較大，“顧客要求的確定”是建筑產(chǎn)品的源頭，如果對顧客要求識別不清，合同“先天不足”，會導(dǎo)致工程項目實施極為被動，我們就“顧客要求的確定”如何在質(zhì)量管理中應(yīng)用為例編寫指導(dǎo)性的文件，為質(zhì)量管理體系認(rèn)證組織提供指南。
（二）控制要點
GB/T 19001-2016 標(biāo)準(zhǔn)8.2條款將顧客的需求與期望，與組織的產(chǎn)品和服務(wù)要求有機(jī)地聯(lián)系起來，從而為后續(xù)過程的運行控制提供更加可靠的依據(jù)。
1.顧客溝通
(1)明確溝通對象
(2)確定溝通內(nèi)容
2.顧客要求的確定
服務(wù)前溝通確定的顧客要求首先要在合同中明確說明;服務(wù)中顧客提出的變更要求一方面要在“變更文件”上確定，另一方面匹配的工期變化及造價變更文件也應(yīng)得到顧客的認(rèn)可，其他方面的變更如工程量的變更、設(shè)計的變更等也應(yīng)得到顧客的認(rèn)可。
3.顧客要求的評審
無論是服務(wù)前還是服務(wù)中顧客提出的要求，企業(yè)都要結(jié)合質(zhì)量、成本、工期、安全等條件綜合考慮，對潛在的風(fēng)險點進(jìn)行評估并提出解決方案。反復(fù)與顧客溝通并達(dá)成一致建議后再執(zhí)行。
4.顧客要求變更的管理
主要指服務(wù)過程中，顧客新增或改變要求的管理。
建筑工程項目一般以“變更”、“洽商”和“簽證”的形式出現(xiàn)。
(1)變更文件的時間性
包括及時獲得、及時交底和及時實施。
(2)變更文件的可追溯性
主要體現(xiàn)在文件發(fā)放流程和記錄。
(3)變更文件的可計量性
體現(xiàn)在變更文件的內(nèi)容是否完整，變更前與變更后的工程量可計量，變更前與變更后的造價可計量。涉及過程計量時可附“簽證”文件補充說明。
(4)變更文件的經(jīng)濟(jì)屬性
依據(jù)責(zé)任以及多方達(dá)成的共識，確定變更是否涉及造價變更。
（三）實施指南
從GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)8.2的要求中我們不難看出企業(yè)對于建筑工程施工和服務(wù)要求管理過程為如下流程：顧客溝通——雙方就顧客要求達(dá)成一致——企業(yè)對顧客要求進(jìn)行評審——確定提供符合顧客要求的產(chǎn)品和服務(wù)或放棄。而就建筑小微行業(yè)來講，顧客要求確定方式為：顧客招標(biāo)公示(或顧客需求公示、顧客溝通)——企業(yè)現(xiàn)場勘查——招標(biāo)文件答疑——制作投標(biāo)文件——參與投標(biāo)——中標(biāo)——合同評審及簽訂合同——合同交底——合同履約交付幾個過程。
1、顧客溝通
施工企業(yè)需要確定相應(yīng)的職能部門負(fù)責(zé)市場和客戶、招投標(biāo)、合同簽訂和履約、工程項目質(zhì)量驗收和交付、客戶意見反饋以及客戶滿意度、顧客財產(chǎn)、突發(fā)質(zhì)量安全事故和問題情況等方面信息的溝通。
與顧客溝通需要確保溝通信息的充分、準(zhǔn)確、及時和溝通有效;溝通還應(yīng)注意雙向溝通的管理。
2、顧客要求的確定
給顧客提供的工程和服務(wù)的要求因內(nèi)容的不同分為：
——常規(guī)要求和特殊要求;
——商務(wù)要求和技術(shù)要求;
——投標(biāo)要求和合同要求等。
顧客要求的確定來源于顧客溝通的結(jié)果，施工企業(yè)需要從如下幾個方面進(jìn)行識別和確定：
(1)發(fā)包方明示要求：招標(biāo)文件及工程合同等書面的要求;
(2)必須滿足的要求：需滿足的行業(yè)技術(shù)或管理要求、與工程相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及施工企業(yè)自身設(shè)計、施工能力需滿足的要求;
(3)發(fā)包方的財產(chǎn)和信息：招標(biāo)文件，施工圖紙、資料，工程材料、構(gòu)配件及設(shè)備，發(fā)包方場所，施工機(jī)具和設(shè)備等。
對于顧客和必須履行的要求應(yīng)做出明確和清晰的規(guī)定。
3、顧客要求的評審
施工企業(yè)在與顧客簽訂合同、協(xié)議或做出承諾之前進(jìn)行評審以確認(rèn)是否有能力滿足顧客要求，評審需要確認(rèn)如下內(nèi)容：
(1)有能力滿足要求;
(2)要求已充分且清晰的規(guī)定;
(3)雙方不一致的要求已得到解決;
(4)確定的要求是否合規(guī);
——投標(biāo)文件和投標(biāo)過程的合規(guī)性包括：投標(biāo)須知;資質(zhì)要求和項目經(jīng)理的資格、專業(yè)要求;項目機(jī)構(gòu)人員配備要求，證書的有效期;財務(wù)要求和業(yè)績要求;按照招標(biāo)文件中給出的投標(biāo)文件內(nèi)容要求進(jìn)行組卷;裝訂和蓋章、簽字要求;開標(biāo)時間等。
(5)評審項目的風(fēng)險和機(jī)遇。
評審過程中可考慮如下方面，以確定項目風(fēng)險：
(1)項目所在地域要求
(2)建設(shè)單位(總包單位)信譽口碑
(3)工程項目要求
——主要施工內(nèi)容要求;
——工期要求(如：工期考核條件);
——承包方式：主材供應(yīng)情況和市場價格變化會影響整個工程的報價和利潤;
——計價方式：固定總價、固定單價、可調(diào)價格合同;
——調(diào)整條件：是否屬于開口合同，現(xiàn)場出現(xiàn)哪些情況時可以調(diào)整價格，哪些不可以調(diào)整;
——質(zhì)保金留置比例、期限;
——付款方式和比例，銀承還是商承等。
(4)現(xiàn)場踏勘情況：搞清楚地下障礙物情況、周邊環(huán)境情況，地下障礙物處理費用是否包含在報價中，還是據(jù)實簽證;
(5)是否還有后續(xù)工程承接等。
4、顧客要求的變更
對于建筑施工企業(yè)主要的變更按照提出變更單位的不同分為：承包方、業(yè)主方、監(jiān)理方、設(shè)計方。變更要求會導(dǎo)致工程施工和服務(wù)要求的更改，更改活動應(yīng)按照顧客要求評審的內(nèi)容進(jìn)行相關(guān)信息的確認(rèn)和評審。評審結(jié)果及變更的內(nèi)容需要形成記錄。
(1)施工過程中產(chǎn)生的變更包括：來自設(shè)計單位或發(fā)包方的變更以及施工企業(yè)(施工企業(yè)只有建議權(quán)，不得隨意變更設(shè)計)提出的經(jīng)認(rèn)可的變更。涉及工程項目變更須經(jīng)原規(guī)劃管理部門和其他有關(guān)部門審查批準(zhǔn);涉及原項目內(nèi)工程量增減、設(shè)計圖紙、原材料、設(shè)備的更換、進(jìn)度的變更、施工條件變更等須經(jīng)建設(shè)單位、設(shè)計單位審查批準(zhǔn)。各類變更由設(shè)計單位變更相應(yīng)的圖紙和說明;
(2)在履約過程中，施工企業(yè)的各層次、各專業(yè)部門應(yīng)隨時收集與工程項目有關(guān)的要求變更的信息，包括：法律法規(guī)要求、施工承包合同及本企業(yè)要求的變化，并在規(guī)定范圍內(nèi)傳遞;
(3)變更范圍包括：工程項目變更(增減原項目內(nèi)容)、工程量變更、進(jìn)度變更、施工條件變更等;
(4)各類變更均應(yīng)有書面的確認(rèn)，施工企業(yè)及項目經(jīng)理部均應(yīng)按規(guī)定對變更信息的接收、確認(rèn)和處理進(jìn)行管理，對變更可能出現(xiàn)的對質(zhì)量、成本、工期的影響進(jìn)行評審，以便調(diào)整施工方案、及時進(jìn)行索賠。
應(yīng)根據(jù)變更的內(nèi)容，需要進(jìn)行如下調(diào)整：
(1)修改相應(yīng)文件;
(2)通知相關(guān)人員(充分溝通)。
（四）檢查改進(jìn)
檢查應(yīng)重點關(guān)注招投標(biāo)和合同管理：
1、招投標(biāo)管理：包括招標(biāo)文件及招標(biāo)文件的評審記錄、投標(biāo)文件及投標(biāo)文件的評審記錄。
——小微施工企業(yè)承攬項目大多是小型工程，或從總承包企業(yè)承攬專項工程施工，從建筑市場承接項目的，項目評審時應(yīng)關(guān)注在參與投標(biāo)之前就要進(jìn)行項目評審，是否評價參與項目風(fēng)險和中標(biāo)可能性;
——從總承包企業(yè)承接項目，和總包方進(jìn)行合同談判，進(jìn)行項目評審，應(yīng)關(guān)注總包和分包的責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)的劃分與自身能力、盈利風(fēng)險、合規(guī)性等方面的內(nèi)容。
——在投標(biāo)文件和合同評審中應(yīng)關(guān)注合規(guī)性要求的評審，主要關(guān)注是否符合建筑法、合同法、招投標(biāo)法等法律法規(guī)要求。
2、合同管理：中標(biāo)通知書、工程承包合同及合同評審記錄;
3、合同交底管理：合同交底記錄或會議紀(jì)要或招投標(biāo)文件及合同發(fā)放記錄等;
4、合同變更管理：如工程變更單、工程聯(lián)絡(luò)單等;
5、合同履約分析記錄。
作為小微建筑企業(yè)，企業(yè)規(guī)模一般較小，一人身兼數(shù)職，崗位可以兼職但不缺職，關(guān)注招投標(biāo)過程、合同評審及合同簽訂過程、合同履行過程是否處于受控狀態(tài)，如果不能提供書面記錄，口述與實際執(zhí)行效果及現(xiàn)場巡視驗證相結(jié)合也可以作為審核證據(jù)。
綜上所述，對于建筑小微企業(yè)顧客要求的確定，因其工程類型多樣、顧客群復(fù)雜多樣，要求經(jīng)常變化，合作形式靈活多變，組織運作過程和活動個性化特點突出，不易標(biāo)準(zhǔn)化，但是其“產(chǎn)品和服務(wù)的要求”的內(nèi)容應(yīng)是有一定之規(guī)的，所以我們給出應(yīng)確定的內(nèi)容和關(guān)鍵點，以指導(dǎo)組織把握關(guān)鍵點確定具體的產(chǎn)品和服務(wù)的要求，指導(dǎo)組織對關(guān)鍵信息和管理過程證據(jù)的留存和收集，來評價組織在確定產(chǎn)品和服務(wù)要求方面的充分性、適宜性和有效性。
六、“溝通”管理過程的建立、應(yīng)用及審核指南
本文以“28大類”建筑施工小微企業(yè)(以下簡稱“企業(yè)”)為例，結(jié)合審核實踐，提出建筑行業(yè)中的小微企業(yè)實施“溝通”的有效方法及“新型溝通管理平臺的建立及應(yīng)用”， 供此類企業(yè)實施GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)提供指南, 也為認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對這類企業(yè)實施“7.4溝通”審核的有效性提供思路。
（一）典型問題
通過審核實踐和各方調(diào)研獲取的信息，認(rèn)為目前建筑類小微企業(yè)面臨生存環(huán)境艱難，施工條件相對較差的大環(huán)境下，造成企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層對質(zhì)量管理體系的運行重視不足。再加上企業(yè)的員工相對較少，一人多崗、人員流動性又較大，企業(yè)的質(zhì)量管理往往只依賴少量人員參與，無暇顧及質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)性理解和應(yīng)用。又加之GB/T 19001-2016質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)適合于各類組織的特征，對溝通過程的要求過于靈活和寬泛，較難把控。這些現(xiàn)實問題的存在，導(dǎo)致此類企業(yè)對溝通過程理解不深、不透，沒有發(fā)現(xiàn)溝通過程有效實施的巨大潛在益處。
但也應(yīng)該注意到：這類企業(yè)由于人員較少，具有先天的溝通優(yōu)勢;而另一方面此類企業(yè)職能部門應(yīng)履行的職能和崗位職責(zé)并未因此減少。所以，此類企業(yè)如何貫徹執(zhí)行GB/T 19001-2016質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的溝通過程，是認(rèn)證企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)共同面對的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。
（二）控制要點
溝通是企業(yè)管理的實質(zhì)與核心，也是影響企業(yè)質(zhì)量管理體系有效運行的一個重要因素。在當(dāng)下的信息社會中，企業(yè)管理的本質(zhì)和核心是溝通，管理的難度和難題也是溝通的難度和問題。許多企業(yè)普遍存在管理溝通的問題，因而使企業(yè)有限的人力資源和其它資源無法實現(xiàn)最佳配置，不僅產(chǎn)生不了合力，反而互相牽制，嚴(yán)重影響企業(yè)質(zhì)量管理的正常運行和發(fā)展。
建筑企業(yè)依據(jù)新版標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范建立、實施、保持和改進(jìn)質(zhì)量管理體系，溝通過程準(zhǔn)則的建立和有效實施，是建筑企業(yè)面臨的一項重要且艱巨的工作內(nèi)容;尤其是小微建筑企業(yè)，如何利用其人員精干、部門較少的優(yōu)勢，建立有效的內(nèi)、外部溝通過程和信息交流的機(jī)制，對促進(jìn)此類企業(yè)的質(zhì)量管理，提高質(zhì)量管理水平和經(jīng)營績效，具有深遠(yuǎn)意義。
小微建筑企業(yè)的溝通管理可從以下三個方面進(jìn)行改善。
(1)小微建筑企業(yè)應(yīng)針對本企業(yè)所處的環(huán)境和目前的發(fā)展?fàn)顩r，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)要求逐步建立起一整套適合企業(yè)運行的和具有可操作的溝通過程(建立溝通機(jī)制);包括全面梳理本企業(yè)都有哪些需要溝通的過程，以溝通解決什么問題;這些過程運行所必須的支撐體系和資源;這些過程的接口處理和與其他過程的作用關(guān)系;溝通的績效如何監(jiān)視和改進(jìn);以解決何時溝通，與誰溝通，如何溝通和誰來溝通的問題。
(2)小微建筑企業(yè)對組織環(huán)境的理解，顧客和其他有關(guān)相關(guān)方的需求和期望的評審結(jié)果以及質(zhì)量管理體系關(guān)鍵要素的要求，應(yīng)作為溝通的主線;此外，通過主線展開的標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范都明確了進(jìn)行溝通的具體要求，特別是與總包單位、監(jiān)理或業(yè)主的法定合同的溝通過程，應(yīng)作為小微建筑企業(yè)溝通的重點關(guān)注內(nèi)容。以此建立、實施、保持和改進(jìn)溝通過程，和按照運行準(zhǔn)則有效實施溝通過程，才能夠逐步增強小微企業(yè)的市場競爭實力。
(3)因企業(yè)內(nèi)部和外部的溝通對象有所不同，所需要的方式方法也有所不同。
對于小微建筑企業(yè)來講，外部溝通的對象主要有總包、監(jiān)理、業(yè)主、設(shè)計方、勘察單位，甚至還包括當(dāng)?shù)氐慕ㄖ鞴懿块T、環(huán)保部門、應(yīng)急管理部門、建筑質(zhì)監(jiān)站、工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備供應(yīng)商等。所以外部溝通可能需要更正式，例如公文、報告、合同、協(xié)議、發(fā)票等。相比之下，企業(yè)內(nèi)部溝通方式方法相對靈活，如正式溝通形成的會議紀(jì)要、文件、記錄、簡報、聯(lián)絡(luò)單等。非正式的溝通方式中的QQ群、微信群、企業(yè)內(nèi)網(wǎng)或APP軟件程序應(yīng)用等。
（三）實施指南
目前傳統(tǒng)的溝通方式，企業(yè)都已應(yīng)用非常廣泛，這里不再進(jìn)行表述。下面結(jié)合當(dāng)下國家發(fā)展的大好時機(jī)，利用國家日益強大的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，應(yīng)用先進(jìn)的信息交流手段，彌補企業(yè)質(zhì)量管理只依靠少量人員參與及人員能力不足的問題，結(jié)合實踐體會，提示兩種新型的溝通方式和思路，供小微建筑企業(yè)參考應(yīng)用。
1.項目管理平臺的建立和應(yīng)用
(1)當(dāng)小微建筑企業(yè)和業(yè)主/總包單位簽訂施工合同/協(xié)議后，應(yīng)利用互聯(lián)網(wǎng)智慧管理系統(tǒng)及時建立該項目的監(jiān)管平臺，明示項目任務(wù)、項目相關(guān)責(zé)任人、項目質(zhì)量目標(biāo)及管理要求，明確項目實施各個階段信息溝通的內(nèi)容及要求，約定公司領(lǐng)導(dǎo)及各部門/崗位對項目的各項管控要求等。
與項目管理、技術(shù)有關(guān)的人員都應(yīng)及時通過智慧管理系統(tǒng)的監(jiān)管平臺，獲取項目的相關(guān)信息，為項目的施工做好開工準(zhǔn)備。
(2)與項目相關(guān)部門及崗位應(yīng)按照公司管理程序/制度/流程的要求，在監(jiān)管平臺上及時輸入與本職工作有關(guān)的信息，如：顧客要求、法律法規(guī)及規(guī)范要求、項目管理目標(biāo)、工期目標(biāo)要求、人員的配置、各崗位人員的職責(zé)/權(quán)限/接口要求、專項方案的編制/審批、材料的采購、現(xiàn)場勘查、風(fēng)險評估、工程項目特點/難點/控制重點分析及要求等。
(3)項目開工準(zhǔn)備是否到位，包括,項目策劃是否完成：
①是否接受設(shè)計交底，是否熟悉圖紙并參加圖紙會審，相關(guān)疑點是否解決;② 施工機(jī)具是否到位，施工需要的檢測設(shè)備是否配置到位是否檢定/校準(zhǔn)有效，施工機(jī)具需要租賃時，是否已確定并落實到位;③材料、人員的進(jìn)場情況是否落實到位;④是否具備開工條件，開工手續(xù)是否齊全、有效;⑤需要的專項方案是否編制并審批確認(rèn);⑥對設(shè)計圖紙、質(zhì)量控制、細(xì)部制作要求是否清楚，是否需要樣板引路;施工部署、施工順序、施工方法、交底活動是否都已明確并得到落實等;⑦班組/作業(yè)人員進(jìn)場后的三級教育/安全/技術(shù)交底工作是否完成等。⑧應(yīng)對突發(fā)情況的應(yīng)急措施是否已落實到位等。
以上各項準(zhǔn)備工作完成后需要項目部各相關(guān)崗位人員在監(jiān)管平臺上進(jìn)行確認(rèn)，便于后續(xù)施工活動的開展和公司對項目施工全過程的管控。
(4)項目開工后，其主體管理責(zé)任已轉(zhuǎn)移到項目部，項目部的各崗位人員應(yīng)盡職盡責(zé)在監(jiān)管平臺上輸入現(xiàn)場的施工活動狀況，包括：
①每天的天氣、環(huán)境狀況、安全文明施工、施工安排及進(jìn)度情況;
②材料進(jìn)場、材料使用、材料現(xiàn)場存放管理情況;
③項目施工機(jī)具的使用情況，租賃設(shè)備/機(jī)具使用、退出情況;
④人員工作狀況;
⑤每天的施工質(zhì)量檢查、評定和驗收情況;
⑥質(zhì)量問題、突發(fā)事件發(fā)生及采取措施和處理情況等;
⑦監(jiān)理單位、建設(shè)單位/總包單位、其他相關(guān)方對項目提出的各種問題/要求及處理情況;
⑧項目需要和各方溝通/協(xié)調(diào)的事宜是否解決，解決的情況如何。
(5)項目進(jìn)入工程驗收階段后，其主體管理責(zé)任變?yōu)楣局鞴茴I(lǐng)導(dǎo)/主要部門及項目部，相應(yīng)的管理崗位人員應(yīng)在監(jiān)管平臺上輸入各階段檢查、評定和驗收的情況，包括：
①建筑工程驗收前，公司主管領(lǐng)導(dǎo)或主管部門派人和項目部共同配合監(jiān)理人員實施工程預(yù)驗收，協(xié)調(diào)解決預(yù)驗收發(fā)現(xiàn)的問題及需采取的改進(jìn)措施;
②對發(fā)現(xiàn)的問題整改完成后經(jīng)公司主管部門和項目部驗證確認(rèn)合格后報請建設(shè)單位進(jìn)行工程驗收;
③施工企業(yè)應(yīng)參加發(fā)包方組織的工程竣工驗收，并對驗收過程發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題進(jìn)行整改。
(6)項目交付進(jìn)入工程保修階段后，施工企業(yè)的保修活動應(yīng)依據(jù)有關(guān)法規(guī)、合同、保修書和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)定進(jìn)行。監(jiān)管平臺還應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮應(yīng)有的監(jiān)控作用，包括：
①依照合同約定對項目試生產(chǎn)或運行中的配合服務(wù)、培訓(xùn)等情況的落實;
②對顧客服務(wù)需求信息的及時反應(yīng)，相關(guān)部門/崗位評估服務(wù)需求的結(jié)論，反饋并實施相關(guān)服務(wù)措施的結(jié)果;
③工程的用戶發(fā)現(xiàn)的施工質(zhì)量問題、發(fā)包方對工程項目施工質(zhì)量、保修服務(wù)的滿意程度及建議，都應(yīng)及時在監(jiān)管平臺上反饋;
④工程合同約定的其他服務(wù)的落實情況及顧客的反應(yīng)。
以上各項管理要求，需要公司主管領(lǐng)導(dǎo)/主要部門及項目部各相關(guān)崗位人員每天在監(jiān)管平臺上輸入相關(guān)管理要求并進(jìn)行確認(rèn)，輸入的各類證據(jù)包括文字、圖片、錄音、錄像資料等。
公司領(lǐng)導(dǎo)及各相關(guān)管理部門在監(jiān)管平臺上對項目部上傳的各類信息和資料應(yīng)及時進(jìn)行回應(yīng)，確認(rèn)項目部的管理是否到位，幫助/協(xié)助項目部解決疑難問題，提高項目部的工作效率和工作質(zhì)量。
目前，國內(nèi)各類大型施工企業(yè)在信息化管理上已先新一步，在智慧工地應(yīng)用上(包括人員管理、施工機(jī)械設(shè)備管理、物料管理、環(huán)境與能耗管理、視頻監(jiān)控管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、安全管理、BIM技術(shù)管理等)已取得很多的創(chuàng)新。小微施工企業(yè)需迎頭趕上，發(fā)揮自身小而精的特點，在項目的監(jiān)管平臺應(yīng)用上進(jìn)行創(chuàng)新、應(yīng)用，為自身的生存發(fā)展提供保障。
2.項目QQ群、微信群等的建立和應(yīng)用
(1)與智慧管理系統(tǒng)監(jiān)管平臺的應(yīng)用類似，但“項目QQ群、項目微信群”的建立應(yīng)區(qū)分“企業(yè)內(nèi)部項目人員管理群”和“項目外部人員管理群”兩類。應(yīng)對“項目內(nèi)部QQ群、微信管理群”各相關(guān)崗位人員每天的輸入信息作出規(guī)定(溝通管理機(jī)制的建立和落實，是內(nèi)部信息暢通交流，保障信息安全的有效手段)。
(2)應(yīng)規(guī)定企業(yè)內(nèi)部項目QQ群、微信管理群的納入人員，防止企業(yè)相關(guān)信息的泄漏，企業(yè)在進(jìn)行施工準(zhǔn)備階段，應(yīng)規(guī)定有關(guān)崗位人員及時在QQ群、微信群里上傳相關(guān)信息，協(xié)調(diào)解決需要的各類問題。
(3)施工期間，項目部相關(guān)人員每天都要在“項目內(nèi)部QQ群、微信管理群”中上傳項目管理的有關(guān)內(nèi)容，上傳的證據(jù)可包括文字、圖片、錄音、錄像等。
(4)各管理崗位人員對“項目內(nèi)部QQ群、微信管理群”中獲取的信息應(yīng)及時給予回應(yīng)并及時協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。對需要到現(xiàn)場解決的事宜，管理人員應(yīng)及時到位解決。
(5)“項目外部人員QQ群、微信群”的建立主要由項目部負(fù)責(zé)，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時建立項目施工期間的“項目外部人員QQ群、微信群”，把項目監(jiān)管的有關(guān)人員，如監(jiān)理人員、業(yè)主代表、項目設(shè)計人員、項目相關(guān)監(jiān)管部門人員等納入到“項目外部人員QQ群、微信群”中，便于施工期間協(xié)調(diào)、溝通及處理有關(guān)事宜，更好的為項目的正常施工服務(wù)。
建筑小微施工企業(yè)項目監(jiān)管平臺、項目QQ群、微信群的建立將有助于企業(yè)各項管理信息的溝通，可以幫助企業(yè)在人員管理(7.1.2/7.2/7.3)、施工機(jī)具和設(shè)施管理(7.1.3)、項目現(xiàn)場文明施工管理(7.1.4)、檢測設(shè)備管理(7.1.5)、知識的管理(7.1.6)等方面起到良好的輔助作用，也能幫助企業(yè)管理部門/人員及時了解項目的各種情況(8.2.1/8.2.4;8.4.2/8.4.3;8.5;8.6;8.7;9.1.1/9.1.2)，協(xié)調(diào)解決各種問題，對項目的順利實施起到管控作用。同時，也能給小微施工企業(yè)的管理提供簡便、快捷的應(yīng)用方式，對企業(yè)分析遇到的各類管理風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)快速反應(yīng)能力，提高顧客/相關(guān)方的滿意度，將有助于推進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量、快速的發(fā)展。
（四）檢查改進(jìn)
檢查應(yīng)重點關(guān)注以下幾點：
1.首先，應(yīng)在審核之前，做好審核的各項準(zhǔn)備工作。了解和掌握受審核小微企業(yè)的建筑產(chǎn)品和服務(wù)以及主導(dǎo)業(yè)務(wù)是什么;
2.分配給審核員的該受審核方的職能部門和施工作業(yè)現(xiàn)場的主導(dǎo)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和服務(wù)的特征;
3.有關(guān)溝通過程的法定要求和該受審核方相關(guān)成文信息規(guī)定要求的深度;以及是否理解和正確、完整表述了溝通過程的具體要求和解決了標(biāo)準(zhǔn)7.4條款4W1 H的問題;如法定的設(shè)計行業(yè)的圖紙會審交底溝通過程;施工企業(yè)的技術(shù)安全交底的溝通過程;監(jiān)理工地例會的溝通過程。特別是企業(yè)根據(jù)該職能部門和現(xiàn)場作業(yè)組織單元需要溝通的重大事項的相關(guān)要求，是否在成文信息中明確。
4.以基于風(fēng)險的思維方式，在現(xiàn)場實施審核的過程中，認(rèn)真履行認(rèn)證組織賦予審核員的崇高職責(zé)，在審核的過程中，根據(jù)擬定的審核思路和審核方法，把溝通過程的要求，審?fù)▽復(fù)?把與其他過程的相互作用關(guān)系和關(guān)鍵環(huán)節(jié)審到和審徹底;必要時實施跟蹤審核，從而促進(jìn)受審核方對溝通過程的重視和加深理解，帶動小微建筑企業(yè)利用溝通過程的有效實施，提升管理水平和增加企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益;
5.在現(xiàn)場審核過程中，審核員除了通過文件、會議紀(jì)要、各類培訓(xùn)資料等傳統(tǒng)溝通交流的證據(jù)外，還應(yīng)善于通過企業(yè)的信息溝通管理平臺(應(yīng)用軟件頁面)獲取有效的管理證據(jù)，證實企業(yè)質(zhì)量管理的適應(yīng)性、有效性。
6.通過在管理部門、施工項目部收集的各類有效證據(jù)，來證實企業(yè)信息溝通管理平臺的落實效果，為小微企業(yè)提高質(zhì)量管理水平做好支撐。
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