黨的十九屆五中全會提出“大幅提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效”。如何提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，需要從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主體、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)和涉及因素等方面進行綜合分析。首先梳理了科技體制改革以來中央提出的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策目標的演變過程，然后建立了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系統(tǒng)分析模型，分別從科技成果供給端、需求端、服務端、科技成果質(zhì)量、科技成果轉(zhuǎn)化方式、科技人員參與度以及市場需求、要素資源配置、政策支持和外部環(huán)境進行分析，最后結(jié)合《科技進步法》《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》及國家相關文件的規(guī)定，提出提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的途徑與措施，對于政府制定促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策措施、高校院所和企業(yè)加強科技成果轉(zhuǎn)化、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務機構(gòu)的發(fā)展等均有一定的參考價值。
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是當前普遍關注的一個熱點，各級政府、科研機構(gòu)、高校、企業(yè)、中介服務機構(gòu)等都高度重視。政府制定政策并強化政策的落實，營造有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的環(huán)境，加大對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的支持力度。作為創(chuàng)新源頭的高校院所，建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度并優(yōu)化流程，支持科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，采取多種措施促進科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移。大量的企業(yè)意識到科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要性，因而加大投入、敢冒風險、廣開渠道，積極從高校院所吸納科技成果并實施轉(zhuǎn)化，以增強市場競爭力和持續(xù)發(fā)展能力。科技中介服務機構(gòu)苦練內(nèi)功，搶灘科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。一些技術轉(zhuǎn)移中心、技術轉(zhuǎn)移人才培訓基地、技術轉(zhuǎn)移行業(yè)組織等，研究技術轉(zhuǎn)移服務規(guī)范，組織編制培訓教程，組織開展技術轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化培訓。廣大科技人員積極參加技術經(jīng)紀人、技術經(jīng)理人培訓，不失時機地搶灘科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)一片欣欣向榮的景象。
01、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策目標持續(xù)調(diào)整
改革開放之初，科研與生產(chǎn)相分離，由行政部門配置科研資源，科研機構(gòu)的活力不足，科技人員的智慧和創(chuàng)造力難以得到發(fā)揮?！吨泄仓醒腙P于科學技術體制改革的決定》(中發(fā)〔1985〕6號)提出的改革目標是釋放科研機構(gòu)和科技人員的活力，采取的措施包括確立技術的商品屬性、發(fā)展技術市場、實行技術合同制等。該決定指出，技術市場的發(fā)展，從根本上說，取決于買方的需求，必須從各方面采取措施，激發(fā)企業(yè)采用新技術的積極性，增強企業(yè)購買技術成果的經(jīng)濟實力。
中共中央、國務院作出《關于加速科學技術進步的決定》(1995年5月6日發(fā)布)，指出科技成果轉(zhuǎn)化率較低，并提出對科技成果轉(zhuǎn)化繼續(xù)給予必要的政策扶持。政策目標是提高科技成果轉(zhuǎn)化率，即提高已轉(zhuǎn)化成果占應轉(zhuǎn)化成果的比例。
《中共中央 國務院關于加強技術創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》(中發(fā)〔1999〕14號)指出，科技向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化能力薄弱，并提出通過深化改革，從根本上形成有利于科技成果轉(zhuǎn)化的體制和機制。政策目標是增強科技成果轉(zhuǎn)化能力。增強轉(zhuǎn)化能力的目的是提高成果轉(zhuǎn)化率。
《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2023年)》(以下簡稱《規(guī)劃綱要》)提出，完善技術轉(zhuǎn)移機制，包括建立健全知識產(chǎn)權交易制度，大力發(fā)展為企業(yè)服務的各類科技中介服務機構(gòu)，促進企業(yè)之間、企業(yè)與高等院校和科研院所之間的知識流動和技術轉(zhuǎn)移等。技術轉(zhuǎn)移涉及技術轉(zhuǎn)出方(供方)、技術輸入方(需方)和中間環(huán)節(jié)，完善技術轉(zhuǎn)移機制應是上述三方全部發(fā)力。《規(guī)劃綱要》將完善技術轉(zhuǎn)移機制列為支持企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體的內(nèi)容之一，重心是促進企業(yè)的技術集成與應用。因此，《規(guī)劃綱要》提出的科技成果轉(zhuǎn)化目標是增強企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化的能力。
《中共中央 國務院關于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》(中發(fā)〔2012〕6號)指出，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率不高。造成效率不高的原因可能是成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道少、環(huán)節(jié)多、流程不完善等。為此，該意見提出，鼓勵科研院所和高等學校的科技人員創(chuàng)辦科技型企業(yè)，加大對中試環(huán)節(jié)的支持力度，建立健全知識轉(zhuǎn)移和技術擴散機制，完善和落實促進科技成果轉(zhuǎn)化應用的政策措施等。政策目標是提高轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率。
黨的十九屆五中全會審議通過的《中共中央關于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》提出，大幅提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。《中華人民共和國科學技術進步法》(以下簡稱《科技進步法》)第三十一條也提出，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。“成效”是指好的效果，那么如何提高成效?《科技進步法》第三十一條提出，國家鼓勵企業(yè)、科學技術研究開發(fā)機構(gòu)、高等學校和其他組織建立優(yōu)勢互補、分工明確、成果共享、風險共擔的合作機制，按照市場機制聯(lián)合組建研究開發(fā)平臺、技術創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)合體等，協(xié)同推進研究開發(fā)與科技成果轉(zhuǎn)化。
建立產(chǎn)學研合作機制可以提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，但僅此還遠遠不夠。該如何提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效?須運用系統(tǒng)思維，從構(gòu)成科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的各要素或結(jié)構(gòu)等角度，多措并舉。
02、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系統(tǒng)分析模型
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及主體多，往往經(jīng)科技中介服務機構(gòu)將科技成果從供給方轉(zhuǎn)移到需求方，并由需求方進行轉(zhuǎn)化;途徑多，主要有技術轉(zhuǎn)移、科技創(chuàng)業(yè)、小試、中試、規(guī)?；?涉及要素多，除供給方、需求方、服務方等主體外，還有客體(科技成果)、政府政策、科技人員、創(chuàng)新要素資源、市場需求、外部環(huán)境(包括機遇與挑戰(zhàn))等，如圖1所示。無論是供給方還是需求方，要想做好科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，須綜合考慮各方面的因素，包括激發(fā)各類主體的積極性，識別并搶抓機遇，積極應對挑戰(zhàn)，提高科技成果的技術成熟度，充分發(fā)揮市場配置科技創(chuàng)新資源的決定性作用，用好各類扶持政策，持續(xù)提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效等。
從圖1可知，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主要有3條途徑：一是科技成果供給方(可經(jīng)服務方)將科技成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)，由企業(yè)組織轉(zhuǎn)化;二是科技人員通過兼職兼薪、在職創(chuàng)辦企業(yè)、離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等途徑，轉(zhuǎn)化職務科技成果;三是科技成果完成單位、企業(yè)以及小試、中試、熟化等機構(gòu)對科技成果進行后續(xù)試驗、開發(fā)，提高科技成果的成熟度。上述3條途徑并不是相互獨立的。例如：科技成果經(jīng)中試熟化后，仍須由企業(yè)實施轉(zhuǎn)化;無論哪一條途徑，科技人員都須參與，只是參與程度不同而已。
03、影響科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的因素
3.1 科技成果質(zhì)量
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的客體是科技成果?？萍汲晒馁|(zhì)量直接關系到科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成效。主要有4個衡量科技成果質(zhì)量的維度：一是技術水平;二是技術成熟度;三是知識產(chǎn)權保護程度;四是市場成熟度。
3.1.1 技術水平?？萍汲晒募夹g水平主要由科學性、原創(chuàng)性、先進性、復雜性、可替代性等指標來衡量，并由其研發(fā)水平所決定。高水平的技術研發(fā)，其科學性、原創(chuàng)性均較強，與現(xiàn)有技術相比取得了重大突破，具有不可替代性，因而高水平的技術研發(fā)所取得的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值更大。例如，山東理工大學畢玉遂教授經(jīng)過多年的潛心研發(fā)，將取得的無氯氟聚氨酯化學發(fā)泡劑成果，以5.2億元許可給了一家新材料技術公司。
3.1.2 技術成熟度。美國航天航空局(NASA)技術研發(fā)所經(jīng)歷的研發(fā)階段或過程被劃分為9個等級。“魔川—死谷—達爾文海”的創(chuàng)新理論模型認為，從科學研究到商業(yè)化的整個過程可以被劃分為研究、開發(fā)、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化4個階段，從一個階段到另一個階段，需要解決的問題不同，且解決問題的方式方法也不同。無論采取哪種劃分方法，成熟度高的科技成果，其轉(zhuǎn)化的不確定性小，面臨的風險低，與產(chǎn)業(yè)化的距離近，轉(zhuǎn)化價值高，轉(zhuǎn)化成效也會高;反之，則轉(zhuǎn)化成效低。
3.1.3 知識產(chǎn)權保護程度。科技成果獲得專利授權后，成果所有者就可以通過轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等方式對其進行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。其價值大小取決于該成果的知識產(chǎn)權價值大小，并由其知識產(chǎn)權法律保護水平?jīng)Q定;否則，只可采取技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務等方式進行轉(zhuǎn)化，不涉及知識產(chǎn)權價值及其轉(zhuǎn)移。
3.1.4 市場成熟度。埃弗雷特·羅杰斯(Everett M.Rogers)將技術采用者分為創(chuàng)新者、早期采用者、早期從眾者、晚期從眾者和落后者五類。前三類創(chuàng)新者分別對應市場發(fā)育的“潛在”“萌芽”“初期”等階段，后兩類創(chuàng)新者對應“成熟”階段。從早期采用者到早期從眾者，要跨越一個比較大的鴻溝，而鴻溝的大小與市場類型有關。全新市場的鴻溝非常大，其次是細分市場，現(xiàn)有市場的鴻溝比較小。因此，科技成果轉(zhuǎn)化的重心應放在如何跨越從早期采用者到早期從眾者之間的鴻溝上。
對于每一項要轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的科技成果，須從其市場屬性及類型，分析其市場成熟度。處于“潛在”和“萌芽”階段的科技成果，因其市場成熟度不高，不確定性很大，其轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成效不會很高。要提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，須提高其市場成熟度，并跨越鴻溝。
3.2 科技成果轉(zhuǎn)化方式
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效還受資源整合范圍及能力的影響。資源整合的范圍越大、資源越多，則其成效越高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化往往需要成果供給方與需求方的聯(lián)動，而中介服務是促進供需聯(lián)動的力量。供需雙方的聯(lián)動方式、協(xié)同程度等與科技成果轉(zhuǎn)化方式有關?！洞龠M科技成果轉(zhuǎn)化法》第十六條規(guī)定，“科技成果持有者可以采用下列方式進行科技成果轉(zhuǎn)化：(一)自行投資實施轉(zhuǎn)化;(二)向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果;(三)許可他人使用該科技成果;(四)以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化;(五)以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例;(六)其他協(xié)商確定的方式”。
①采取自行投資方式的，因沒有整合更多的社會資源，其成效取決于成果完成單位的投資能力和轉(zhuǎn)化能力。②采取轉(zhuǎn)讓方式的，成果完成單位將科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)由受讓方實施，成果轉(zhuǎn)讓之所以發(fā)生，是因為受讓方比轉(zhuǎn)讓方更有條件并可更好地轉(zhuǎn)化該成果，即其成效會更高，但這又受限于受讓方的轉(zhuǎn)化能力。③采取許可方式的，可發(fā)揮許可方和被許可方的資源與能力，因而可充分實現(xiàn)該成果的價值。例如，某大學一項成果取得了近百項專利，先后許可100余次，獲得許可收益10多億元。④采取合作轉(zhuǎn)化方式的，可發(fā)揮合作各方的資源優(yōu)勢，如果合作機制健全，則合作各方會形成強大的合力，轉(zhuǎn)化成效也會比較高。⑤采取作價投資方式的，可充分發(fā)揮各投資方的優(yōu)勢，資源整合的范圍和水平比轉(zhuǎn)讓方式對成果轉(zhuǎn)化更有利，轉(zhuǎn)化成效也會更高。
在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中，不僅要充分發(fā)揮合作各方的資源優(yōu)勢，還要盡可能地爭取政策支持、市場資源和融資等，整合資源能力越強，所整合的資源就越多，成果轉(zhuǎn)化成效就越高。為更好地整合所需資源，一項成果的轉(zhuǎn)化可同時采用多種轉(zhuǎn)化方式，即一部分采用一種方式，另一部分采用另一種方式，或者先采用一種方式，再采用另一種方式。
科技成果轉(zhuǎn)化方式的選擇，受到多種因素的影響。例如，在同濟大學與潤坤光學的合作中，可以采取作價投資方式，也可以采取技術轉(zhuǎn)讓方式，還可以采取技術許可方式。但雙方選擇的技術轉(zhuǎn)讓方式是最優(yōu)的，其成效也是最高的。如果選擇作價投資方式，或許成效會更高，但投資程序復雜，這會分散科研團隊的注意力，不利于年輕科研人員的成長;如果采用技術許可方式，潤坤光學不能取得該成果的知識產(chǎn)權，就不能申請高新技術企業(yè)認定，也不能享受國家和地方相關扶持政策，因而不利于潤坤光學的健康發(fā)展?？梢?，采用技術轉(zhuǎn)讓方式是兼顧各方訴求的最簡便易行的方式。
3.3 科技人員參與度
科技人員是最了解自己所完成的科技成果的，最清楚其優(yōu)缺點，也最有意愿花費時間和精力使其轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務以造福人類?？萍既藛T是否參與成果轉(zhuǎn)化，決定了成果轉(zhuǎn)化成效的高低;能否充分激發(fā)科技人員的積極性，對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的高低影響很大?？萍既藛T參與成果轉(zhuǎn)化，主要受3方面因素的影響：一是時間與精力分配;二是激勵機制;三是參與方式。
3.3.1 時間與精力分配。科研人員的時間與精力是有限的，須進行合理分配，并注重優(yōu)先次序。高校院所的科研人員都有本職工作，其首要職責是教書育人，其次是進行科學研究。科研機構(gòu)的科研人員須做到《科技進步法》第四十八條第三款規(guī)定的“以國家戰(zhàn)略需求為導向，提供公共科技供給和應急科技支撐”。針對科研人員如何處理履行崗位職責與實施科技成果轉(zhuǎn)化之間關系的問題，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》(廳字〔2016〕35號)提出，“科研機構(gòu)、高校應優(yōu)先保證科研人員履行科研、教學等公益職能;科研人員承擔橫向委托項目，不得影響其履行崗位職責、完成本職工作”。如果科研人員采取兼職方式實施科技成果轉(zhuǎn)化，該意見還提出，“科研人員在履行好崗位職責、完成本職工作的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以到企業(yè)和其他科研機構(gòu)、高校、社會組織等兼職并取得合法報酬”。如果科研人員從事成果轉(zhuǎn)化與履行本職工作發(fā)生沖突時，應保證優(yōu)先履行本職工作。退一步講，如果科研人員在履行崗位職責的前提下，難以做好成果轉(zhuǎn)化的話，可以申請以離崗創(chuàng)業(yè)方式實施成果轉(zhuǎn)化。
3.3.2 激勵機制?！犊萍歼M步法》《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定了科研人員實施科技成果轉(zhuǎn)化可以獲得現(xiàn)金或股權等獎勵，中辦國辦印發(fā)的《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》(廳字〔2016〕35號)實行“三元”薪酬結(jié)構(gòu)，科技成果轉(zhuǎn)化收入是其中一元。人力資源社會保障部、財政部、科技部印發(fā)的《關于事業(yè)單位科研人員職務科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵納入績效工資管理有關問題的通知》(人社部發(fā)〔2021〕14號)規(guī)定了政策執(zhí)行口徑，保障了科技成果轉(zhuǎn)化獎酬金分配政策落實到位，以充分保障科研人員的合法權益，使其名利雙收。例如，同濟大學以3 800萬元將激光薄膜技術成果轉(zhuǎn)讓給潤坤光學，并將70%的轉(zhuǎn)讓金即2 660萬元獎勵給科研團隊。
3.3.3 參與方式。無論采取哪種方式轉(zhuǎn)化科技成果，都離不開科研人員的參與。科研人員可以通過全職、兼職、在職創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)等方式實施科技成果轉(zhuǎn)化。高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、合作、作價投資等方式轉(zhuǎn)化職務科技成果時，科研人員須承擔合同約定的技術指導、培訓、后續(xù)研發(fā)等職責;高校院所與企業(yè)簽訂技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務合同時，科研人員須履行合同約定的義務。
《科技進步法》《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》等都對科技人員兼職、離崗創(chuàng)業(yè)等作出了規(guī)定，以暢通科技人員參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的渠道?！犊萍歼M步法》第六十條第二款規(guī)定：“利用財政性資金設立的科學技術研究開發(fā)機構(gòu)和高等學校的科學技術人員，在履行崗位職責、完成本職工作、不發(fā)生利益沖突的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以從事兼職工作獲得合法收入。”《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第二十七條規(guī)定，國家鼓勵高校院所“支持本單位的科技人員到企業(yè)及其他組織從事科技成果轉(zhuǎn)化活動”。人力資源社會保障部先后印發(fā)了《關于支持和鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導意見》(人社部規(guī)〔2017〕4號)和《關于進一步支持和鼓勵事業(yè)單位科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導意見》(人社部發(fā)〔2019〕137號)，支持和鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術人員兼職創(chuàng)新、在職創(chuàng)辦企業(yè)、離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。
同時，《科技進步法》和《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定了科研人員應當履行的職責和義務?！犊萍歼M步法》第六十二條第二款規(guī)定：“科學技術人員應當信守工作承諾，履行崗位責任，完成職務或者職稱相應工作。”《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》對科研人員作出了以下規(guī)定：一是科技成果完成人或者課題負責人，不得阻礙職務科技成果的轉(zhuǎn)化，不得將職務科技成果及其技術資料和數(shù)據(jù)占為己有，侵犯單位的合法權益;二是遵守本單位的技術秘密保護制度;三是不得將職務科技成果擅自轉(zhuǎn)讓或者變相轉(zhuǎn)讓。科研人員須嚴格遵守上述規(guī)定。
綜上，法律文件和中央文件均對科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出了明確規(guī)定，但關鍵在落實。落實得如何，直接關系到科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。就目前而言，政策落實力度仍須加大。
3.4 其他影響因素
如圖1所示，影響科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的因素還有很多，如市場需求、要素資源配置、政策支持和外部環(huán)境等。
3.4.1 市場需求。科技成果轉(zhuǎn)化是提高生產(chǎn)力水平的經(jīng)濟活動。一方面，科技成果轉(zhuǎn)化可以解決影響生產(chǎn)力水平的問題，包括完善生產(chǎn)資料、改進生產(chǎn)方式、提高勞動者技能等;另一方面，生產(chǎn)力的發(fā)展為科技成果轉(zhuǎn)化提供了強大的需求。企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的動力來自客戶需求(問題)。有的需求是具體的，相關客戶可以參與成果轉(zhuǎn)化;有的需求是潛在的，企業(yè)的引領和激發(fā)，可使?jié)撛诳蛻糇兂蓮姶蟮馁徺I力。
科技成果轉(zhuǎn)化可以引領需求、創(chuàng)造需求。例如，5G技術將以人為中心的通信擴展到以人和物為中心的通信，從消費型互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)型互聯(lián)網(wǎng)，不斷催生新的應用場景，并創(chuàng)造巨大的市場需求?？萍汲晒D(zhuǎn)化可不斷降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量，進而擴大現(xiàn)有市場規(guī)模。例如，同濟大學將激光薄膜技術成果轉(zhuǎn)讓給潤坤光學，使后者能夠以更高性價比的產(chǎn)品替代國外品牌的同類產(chǎn)品?？萍汲晒D(zhuǎn)化可改進產(chǎn)品品質(zhì)，豐富產(chǎn)品種類，滿足多樣化的需求。例如，電動車雖不能完全替代油氣車，但給了購車人新的選擇。
無論哪一種類型的市場或客戶，企業(yè)家投資轉(zhuǎn)化科技成果，都需要具備對市場需求的敏銳嗅覺。不過，客戶的需求受宏觀環(huán)境影響較大。“十四五”規(guī)劃提出“以創(chuàng)新驅(qū)動、高質(zhì)量供給引領和創(chuàng)造新需求，加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局”，并提出了一系列措施以加快培育完整的內(nèi)需體系?！犊萍歼M步法》第三十五條規(guī)定：“國家鼓勵新技術應用，按照包容審慎原則，推動開展新技術、新產(chǎn)品、新服務、新模式應用試驗，為新技術、新產(chǎn)品應用創(chuàng)造條件。”從這些規(guī)定來看，國家宏觀環(huán)境對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是非常有利的。
3.4.2 要素資源配置?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是經(jīng)濟活動，既涉及產(chǎn)供銷等多重環(huán)節(jié)，也涉及人財物等要素資源配置，特別是金融要素的支持。在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化時，要對融資、技術支持、人才引進與培養(yǎng)等進行謀劃?！犊萍歼M步法》對創(chuàng)新資源配置作出了多項規(guī)定：一是充分發(fā)揮市場配置創(chuàng)新資源的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，優(yōu)化科技資源配置，提高資源利用效率和促進創(chuàng)新要素有序流動(第四條);二是促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚(第三十九條);三是發(fā)揮資本市場服務科技創(chuàng)新的融資功能(第四十二條第三款);四是利用財政性資金設立的科研機構(gòu)應當建立健全科學技術資源開放共享機制，促進科學技術資源的有效利用，鼓勵社會力量設立的科研機構(gòu)在合理范圍內(nèi)實行科學技術資源開放共享(第五十四條第一款);五是各級人民政府和企業(yè)事業(yè)單位要為科學技術人員的合理、暢通、有序流動創(chuàng)造環(huán)境和條件(第六十一條);六是科學技術人員可以根據(jù)其學術水平和業(yè)務能力選擇工作單位、競聘相應的崗位(第六十二條)。只有落實上述規(guī)定，才能促進科技創(chuàng)新資源流向企業(yè)，從而支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
3.4.3 政策支持?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有較強的溢出效應，可以促進整個社會福利的增加，因而政府應制定積極的財稅金融政策予以大力支持。“十四五”規(guī)劃、《科技進步法》和《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等均提出了支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策措施?！犊萍歼M步法》第七十二條規(guī)定，縣級以上地方人民政府應當為促進科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件?！洞龠M科技成果轉(zhuǎn)化法》第五條第一款規(guī)定，國務院和地方各級人民政府應當加強科技、財政、投資、稅收、人才、產(chǎn)業(yè)、金融、政府采購、軍民融合等政策協(xié)同，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好環(huán)境;第三十四條規(guī)定，國家依照有關稅收法律、行政法規(guī)規(guī)定對科技成果轉(zhuǎn)化活動實行稅收優(yōu)惠。例如，潤坤光學在轉(zhuǎn)化激光薄膜技術成果時，獲得了張江重大專項的資助，并可申請高新技術企業(yè)認定和上海市高新技術成果轉(zhuǎn)化項目認定，享受人才引進、職稱評審、財政資助等政策優(yōu)惠。由此可見，充分運用各項扶持政策，可提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。
3.4.4 外部環(huán)境?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化可能會受到政治、經(jīng)濟、社會、文化等外部環(huán)境的影響。外部環(huán)境對成果轉(zhuǎn)化是否有影響、有多大影響?針對這些問題要進行具體分析與研判。“十四五”規(guī)劃提出“我國發(fā)展環(huán)境面臨深刻復雜變化”，主要表現(xiàn)為“國際經(jīng)濟政治格局復雜多變，世界進入動蕩變革期，單邊主義、保護主義、霸權主義對世界和平與發(fā)展構(gòu)成威脅”，同時，由于“創(chuàng)新能力不適應高質(zhì)量發(fā)展要求”，進而提出“準確識變、科學應變、主動求變，善于在危機中育先機、于變局中開新局”的應對策略。例如，激光薄膜技術成果轉(zhuǎn)化案例發(fā)生在美國挑起中美貿(mào)易戰(zhàn)之時，激光薄膜技術可替代進口產(chǎn)品，其成功轉(zhuǎn)化恰逢其時。
04、提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的途徑與措施
4.1 高校院所須提高科技成果供給能力
高校院所供給的科技成果質(zhì)量越高，向企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果的效率越高，則轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效越顯著?？萍汲晒|(zhì)量由技術研發(fā)水平和成果的知識產(chǎn)權保護水平兩方面因素決定，科技成果轉(zhuǎn)移效率由研發(fā)與轉(zhuǎn)化的銜接度、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度健全程度和技術轉(zhuǎn)移體系健全程度3方面因素決定。
如圖2所示，科研人員發(fā)明披露及技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)對科研人員披露的發(fā)明創(chuàng)造進行評價，是研發(fā)與轉(zhuǎn)化的銜接點。成果評價既能夠促進科研人員提高技術研發(fā)水平，又可以提高知識產(chǎn)權保護水平。接下來的制定轉(zhuǎn)化方案、尋找承接對象、選擇轉(zhuǎn)化方式、成果定價、談判簽約等流程，須在實操中不斷優(yōu)化，并由高校院所對科技成果轉(zhuǎn)化制度作出規(guī)定。這個流程能否有效運行，取決于高校院所的技術轉(zhuǎn)移體系(包括技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術轉(zhuǎn)移人才隊伍等)的健全程度及其運行效率。
對于高校院所的研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化活動，《科技進步法》和《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》都作出了明確規(guī)定。《科技進步法》第九條規(guī)定：“國家發(fā)揮高等學校在科學技術研究中的重要作用，鼓勵高等學校開展科學研究、技術開發(fā)和社會服務。”《科技進步法》第五十一條規(guī)定：“科研機構(gòu)應當按照章程規(guī)定的職能定位和業(yè)務范圍開展科學技術研究開發(fā)活動。”這兩條法規(guī)分別對高校和科研機構(gòu)的科研活動作出了規(guī)定?！犊萍歼M步法》第三十條第二款規(guī)定：“利用財政性資金設立的科學技術研究開發(fā)機構(gòu)和高等學校，應當積極促進科技成果轉(zhuǎn)化，加強技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)和人才隊伍建設，建立和完善促進科技成果轉(zhuǎn)化制度。”《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第十七條第二款規(guī)定：“國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校應當加強對科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，促進科技成果轉(zhuǎn)化隊伍建設，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程，通過本單位負責技術轉(zhuǎn)移工作的機構(gòu)或者委托獨立的科技成果轉(zhuǎn)化服務機構(gòu)開展技術轉(zhuǎn)移。”上述兩條規(guī)定都強調(diào)高校院所應當建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度和技術轉(zhuǎn)移體系，建設技術轉(zhuǎn)移人才隊伍。根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第十一條規(guī)定，高校院所應當統(tǒng)籌研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化?？傊咝Ｔ核殑?chuàng)造性地落實上述規(guī)定：一是加強高水平研發(fā);二是協(xié)同推進研究開發(fā)與科技成果轉(zhuǎn)化;三是建立和完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度;四是建立和健全技術轉(zhuǎn)移體系。四措并舉，可大力提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。
4.2 企業(yè)須提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力
企業(yè)集科技成果轉(zhuǎn)化的投入者、組織實施者、風險承擔者和商業(yè)價值的實現(xiàn)者等多重角色于一體。企業(yè)對科技成果有強烈的需求，因而其支持高校院所加大研發(fā)力度、提高研發(fā)水平，并投入人力、物力、財力等實施轉(zhuǎn)化，在實現(xiàn)科技成果的市場價值以后則對更多的科技成果實施轉(zhuǎn)化，推動實現(xiàn)從科研到轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)。影響企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的因素主要有兩個：一是可獲取的所需技術;二是轉(zhuǎn)化能力。
圖3為企業(yè)獲取所需技術的流程。其中，提出技術需求、需求評價、獲取技術的方式選擇、獲取并實施技術等是主要環(huán)節(jié)。企業(yè)首先根據(jù)其發(fā)展戰(zhàn)略和目標提出技術需求，并對所提出的技術需求進行評價，其次根據(jù)評價情況完善技術需求，再次根據(jù)該技術需求制定技術方案，最后通過多種途徑獲取可滿足該技術需求的解決方案。影響企業(yè)技術實施能力的因素有多方面，包括工藝開發(fā)能力、生產(chǎn)管理能力、融資能力和市場營銷能力等，其中，創(chuàng)新資源配置能力是核心。
國家政策法規(guī)對企業(yè)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出了規(guī)定，落實好這些規(guī)定，可以提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效?！犊萍歼M步法》第三十九條規(guī)定：“發(fā)揮企業(yè)在技術創(chuàng)新中的主體作用，推動企業(yè)成為技術創(chuàng)新決策、科研投入、組織科研和成果轉(zhuǎn)化的主體，促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力。”什么是技術創(chuàng)新?《中共中央國務院關于加強技術創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》(中發(fā)〔1999〕14號)指出：“技術創(chuàng)新，是指企業(yè)應用創(chuàng)新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。”其中，應用創(chuàng)新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務，都屬于科技成果轉(zhuǎn)化?？梢?，科技成果轉(zhuǎn)化屬于技術創(chuàng)新。
企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，主要采取以下方式：一是開發(fā)新的產(chǎn)品或服務，以培育新的市場競爭力;二是開發(fā)新的工藝，以提質(zhì)、降本、降耗、增能、增效;三是完善管理制度，優(yōu)化流程，以強化對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的控制力;四是進入新的市場，以擴大市場規(guī)模;五是培育新的能力，取得新的優(yōu)勢;六是完善經(jīng)營管理的體制機制，以提高效益等。
如果企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化能力不強，那么作為供給端的高校院所等須采取切實有效的措施予以支持，以幫助企業(yè)獲得并不斷提高科技成果轉(zhuǎn)化能力。例如，2017年8月，同濟大學將激光薄膜技術成果轉(zhuǎn)讓給成立僅1年的潤坤(上海)光學有限公司，雙方約定，同濟大學為潤坤光學轉(zhuǎn)化該成果提供“購買生產(chǎn)設備、搭建生產(chǎn)線、培養(yǎng)技術人才”等全套技術服務，這解決了潤坤光學成果轉(zhuǎn)化能力不足的問題。
4.3 建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務體系
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程，涉及商務、法律等專業(yè)問題和中試、工程化等條件，僅依靠高校院所和企業(yè)自身的力量是難以完成的，必須借助社會化專業(yè)服務機構(gòu)的力量?？萍汲晒D(zhuǎn)化采取不同的路徑及模式，需要的社會化服務也有所不同。
4.3.1 科技成果熟化模式。將科技成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品，要圍繞滿足消費者需求進行產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)和商業(yè)模式開發(fā)，主要環(huán)節(jié)包括提出產(chǎn)品概念→概念驗證→樣品(機、件)試制→小批試制→中間試驗→生產(chǎn)定型(工業(yè)性試驗)→示范推廣→工業(yè)化生產(chǎn)等。其中，產(chǎn)品概念、概念驗證和樣品試制屬于產(chǎn)品開發(fā)，小批試制、中間試驗、生產(chǎn)定型屬于工藝開發(fā)，示范推廣屬于商業(yè)模式開發(fā)。小批試制及之前的各環(huán)節(jié)主要在高校院所完成，生產(chǎn)定型及之后各環(huán)節(jié)主要在企業(yè)進行，中間試驗須由高校與企業(yè)合作并主要在企業(yè)進行。在高校院所和企業(yè)沒有條件或不具備小試、中試等條件的情況下，這就需要由相關服務機構(gòu)提供專業(yè)服務，創(chuàng)造相應條件。因而中試中心、工程(技術)研究中心、熟化中心、概念驗證中心等機構(gòu)應運而生，如上海研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺、江蘇產(chǎn)業(yè)技術研究院、長三角國家技術創(chuàng)新中心等?！犊萍歼M步法》第三十條規(guī)定：“國家加強科技成果中試、工程化和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)及應用。”因此，應支持開展科技成果中試、工程化、產(chǎn)業(yè)化等活動，并為其提供法律保障。
4.3.2 技術轉(zhuǎn)移模式。高校院所將科技成果通過轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等方式轉(zhuǎn)移到企業(yè)，并由企業(yè)實施轉(zhuǎn)化。這實質(zhì)上是高校院所與企業(yè)之間進行的技術交易。除上述方式外，技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務也屬于技術交易范疇。技術轉(zhuǎn)移除供需雙方直接進行交易外，一般還需要技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)提供專業(yè)的服務，包括政策法規(guī)輔導、技術評估、投融資、知識產(chǎn)權交易、商務談判、技術合同簽訂等。
技術交易服務既可為高校院所提供與需求方對接、科技成果評價、成果交易、技術合同洽談與簽訂等專業(yè)服務，也可為企業(yè)提供技術難題分析、對接高校院所科技創(chuàng)新資源、技術合同洽談與簽訂等專業(yè)服務，可加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進程。例如，在同濟大學與潤坤光學的交易中，上海張江高校協(xié)同創(chuàng)新研究院憑借其所提供的商務策劃咨詢、知識產(chǎn)權評估等專業(yè)的技術轉(zhuǎn)移服務，將政府、同濟大學、潤坤光學等相對分散的資源集聚起來，分散了科技成果轉(zhuǎn)化的風險，形成了“企業(yè)+高校+獨立的技術轉(zhuǎn)移服務機構(gòu)”的技術轉(zhuǎn)移模式?？梢?，發(fā)達的技術市場、完善的技術交易服務體系，可確保技術交易高效進行，進而提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。
《科技進步法》第三十八條規(guī)定：“國家培育和發(fā)展統(tǒng)一開放、互聯(lián)互通、競爭有序的技術市場，鼓勵創(chuàng)辦從事技術評估、技術經(jīng)紀和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務等活動的中介服務機構(gòu)，引導建立社會化、專業(yè)化、網(wǎng)絡化、信息化和智能化的技術交易服務體系和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務體系，推動科技成果的應用和推廣。”該規(guī)定既明確了技術市場的發(fā)展方向，又明確了技術交易服務體系的“五化”發(fā)展方向。
4.3.3 科技創(chuàng)業(yè)模式?？萍既藛T選擇在職創(chuàng)辦企業(yè)和離崗創(chuàng)業(yè)等自主創(chuàng)業(yè)方式轉(zhuǎn)化職務科技成果，這也是科技成果轉(zhuǎn)化的一種模式、一條途徑?？萍紕?chuàng)業(yè)成功意味著成果轉(zhuǎn)化成功，或者說成果轉(zhuǎn)化成功則科技創(chuàng)業(yè)成功，兩者的方向、過程和結(jié)果等是一致的。
良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務可促使科技人員自主創(chuàng)業(yè)，并提高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)的存活率。國家支持地方、科技園區(qū)、企業(yè)等建設科技創(chuàng)業(yè)載體，已形成由眾創(chuàng)空間—創(chuàng)業(yè)苗圃—企業(yè)孵化器—加速器—科技園區(qū)等構(gòu)成的創(chuàng)業(yè)孵化載體鏈，初步建成了服務功能比較完善的創(chuàng)業(yè)服務體系。《科技進步法》第四十條規(guī)定，國家支持企業(yè)設立科技企業(yè)孵化機構(gòu)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺。這表明了科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務載體廣泛來源。
05、結(jié)論
通過本文分析，可強化以下觀念：
5.1 以企業(yè)為主體，以需求為導向
科技成果轉(zhuǎn)化難，難在科技成果的成熟度不夠高、科研沒有以需求為導向以及企業(yè)的主體作用沒有被充分發(fā)揮出來。大量科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化案例的成功之處，就在于做到了以企業(yè)為主體和以需求為導向。以需求為導向，就是圍繞企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的目標而不斷提高成果成熟度，從而使企業(yè)可以低成本、低風險地轉(zhuǎn)化科技成果，并獲得較高的收益。
5.2 強化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務是影響科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的重要因素。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及的主體多、環(huán)節(jié)多、要素多，要實現(xiàn)各主體有機協(xié)同、各環(huán)節(jié)相互協(xié)調(diào)、各要素高效配置，就需要專業(yè)服務的支持。
5.3 各主體須強強聯(lián)合
從圖1及激光薄膜技術成果轉(zhuǎn)化案例中可知，高校院所具有較強的研發(fā)能力，企業(yè)具有較強的成果轉(zhuǎn)化能力或較強的成果轉(zhuǎn)化意愿。供需雙方有較強的合作基礎。
提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效必須從3個方面發(fā)力：一是供給端須盡可能地提高科技成果的成熟度，成熟度越高，轉(zhuǎn)化成效越好;二是企業(yè)對科技成果的需求旺盛，對市場需求有較敏銳的嗅覺，并有較強的投資或融資能力;三是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務機構(gòu)須不斷提高專業(yè)服務能力，以更專業(yè)、更周到的服務，促成供需雙方達成共識?？傊?，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，必須在供給端、需求端和服務端同時發(fā)力。
吳壽仁，上海市科學學研究所副所長、教授級高工。本文節(jié)選自《創(chuàng)新科技》雜志2023年第5期《科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的影響因素及提高途徑》一文。
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