ISO各體系認證審核前各部門準備資料(實用篇)，僅供參考
ISO9001: 2015 質(zhì)量管理體系
一、人事行政部
1. 公司組織結(jié)構(gòu)圖、崗位職責(zé)書;部門組織結(jié)構(gòu)圖及工作職責(zé)
2. 公司去年與今年培訓(xùn)計劃表
3. 新進人員培訓(xùn)記錄要齊全
4. 人事檔案花名冊
5. 勞動合同的簽訂及工傷保險
6. 人員流失率的統(tǒng)計分析
7. 特殊工作崗位的持證上崗證書，如電工證
二、品質(zhì)部
1. 部門組織結(jié)構(gòu)圖及工作職責(zé)。
2. 客戶投訴履歷表
3. 過程監(jiān)控(進料，首件，巡檢記錄表、成品檢驗表，出貨檢驗表，品質(zhì)異常處理單)
4. 不合格品的處理【進料不合格(不合格材料處理單，特采單)、制程不合格(品質(zhì)異常處理單)、成品檢驗不合格(品質(zhì)異常處理單)】
5. 內(nèi)部審核計劃表
6. 內(nèi)部審核報告
7.管理評審報告
8. 部門人員培訓(xùn)及相關(guān)記錄(簽到表及記錄、考核、上崗證)
9. 監(jiān)視測量設(shè)備管理(測量設(shè)備臺帳、儀器校驗計劃表、儀器校驗證書)，公司儀器設(shè)備外部校驗報告，內(nèi)校記錄
10. 重大客訴8D回復(fù)處理
11. 質(zhì)量報表，數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析(日報、周報、月報)
12. 質(zhì)量目標統(tǒng)計及落實情況、跟蹤記錄(按月度展開)、改善報告
13. 檢驗記錄報表(來料、過程、成品出貨檢驗報告)
14. 文控中心，文件資料管理(內(nèi)部文件/外來文件清單、法律法規(guī)文件清單、文件收發(fā)記錄管理、過期、作廢文件的管理)
三、生產(chǎn)部
1. 部門組織結(jié)構(gòu)圖及工作職責(zé)
2. 生產(chǎn)工藝流程圖
3. 生產(chǎn)報表
4. 車間管理制度
5. 相關(guān)工序加工或測試記錄
6. 維修記錄、報廢申請單、報廢率控制
7. 訂單交付達成情況
8. 6S管理情況(主要現(xiàn)場查看：車間工序要掛相對應(yīng)的SOP，膠水瓶等要貼有物料標簽，工作區(qū)域斑馬線及標識，化學(xué)品區(qū)域及標識，合格品與不合格品區(qū)域劃分及標識，顏色箱框管理)，生產(chǎn)現(xiàn)場員工必須穿戴相關(guān)的如口罩等勞保用品
9. 設(shè)備點檢表
四、采購部
1. 部門組織結(jié)構(gòu)圖及工作職責(zé)
2. 合格供應(yīng)商名單
3. 供應(yīng)商調(diào)查表
4. 供應(yīng)商評估表
5. 月度、年度供應(yīng)商考評表
6. 采購計劃
7. 關(guān)鍵物料的環(huán)保物料需準備有效的SGS報告(有效期一年)
五、倉庫部
1. 部門組織結(jié)構(gòu)及工作職責(zé)
2. 如何實施先進先出管理
3. 庫存物資管理
4. 盤點記錄
5. 物料收發(fā)管理臺帳
6. 賬、物、卡一致
7. 消防安全
8. 倉庫管理規(guī)定
9. 倉庫電子料倉和錫膏的溫濕度點檢記錄表
六、技術(shù)、研發(fā)、工程、設(shè)備部
1. 部門組織結(jié)構(gòu)及工作職責(zé)
2. 設(shè)計開發(fā)任務(wù)書
3. 新產(chǎn)品評審會議及記錄
4. 試產(chǎn)報告
5. 設(shè)計變更管理
6. 設(shè)計開發(fā)項目計劃書
7. 技術(shù)資料圖紙管理
8. 相關(guān)產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書SOP
9. 設(shè)備管理臺帳
10. 今年年度設(shè)備保養(yǎng)計劃表
七、銷售部
1. 合同訂單評審記錄
2. 顧客滿意度調(diào)查表
3. 客訴信息反饋表
4. 新一年銷售計劃
八、PMC部
1. 生產(chǎn)周/月計劃表，計劃及交期達成率
九、管理者代表
1. 新一年質(zhì)量目標的設(shè)定
2. 管理評審
3. 公司質(zhì)量策劃
4. 重大質(zhì)量事故處理決策
十、總經(jīng)辦
1. 資源管理
2. 董事會重大人事任命決議
3. 公司發(fā)展規(guī)劃及方向
ISO14001: 2015 環(huán)境管理體系
一、各部門
1. 各部門按照《廢棄物管理規(guī)定》，對本部門的廢棄物收集容器進行標識，并嚴格按照廢棄物分類，進行存放，并對員工實施教育培訓(xùn)，使其充分了解和明白。
2. 機器設(shè)備日常檢查保養(yǎng)記錄(檢查記錄、點檢記錄、處理記錄等等)
二、倉庫
1. 化學(xué)品管理(MSDS、口罩、手套、化學(xué)品專人管理等)
2. 化學(xué)危險品清單
三、維修部
1. 設(shè)備點檢保養(yǎng)記錄(廢水處理系統(tǒng)，空壓機等大型機器)
2. 特種設(shè)備使用安全檢驗合格證(電梯、儲氣罐等)
四、文控部門
1. 營業(yè)執(zhí)照
2. 排污許可證
3. 環(huán)境監(jiān)測報告(廢水、廢氣、噪音、油煙)
4. 廢水、危險固廢、清理化糞池證明(五聯(lián)單)
5. 相關(guān)方環(huán)境信息交流表
6. 環(huán)評報告---由具有法定資格的環(huán)境影響評價機構(gòu)實施環(huán)境影響預(yù)評價及其結(jié)論;
7. 環(huán)評批復(fù)---環(huán)保局出具的關(guān)于環(huán)評報告或申報表的批復(fù)意見
8. 三同時驗收報告
9. 廢棄物處理及工業(yè)服務(wù)合同
10. 重要環(huán)境因素清單
11. 環(huán)境目標指標管理方案
12. 環(huán)境因素調(diào)查表
13. 適用法規(guī)清單及其他合規(guī)性評價
14. 環(huán)境因素評價表
15. 環(huán)境管理方案
16. 目標完成統(tǒng)計
17. 內(nèi)審(計劃、報告、檢查表)
18. 管理評審(計劃、報告、會議記錄)
五、行政部
1. 消防驗收證明
2. 消防演習(xí)培訓(xùn)、演習(xí)(包括上一年和今年兩個年度計劃及報告)
3. 化學(xué)泄漏培訓(xùn)、演習(xí)(包括上一年和今年兩個年度計劃及報告)
4. 有關(guān)ISO14001管理體系相關(guān)的培訓(xùn)計劃及培訓(xùn)記錄(上一年及今年兩年的相關(guān)計劃及記錄)
5. 垃圾桶的分類【可回收(綠色)、不可回收(黃色)、危險固廢(紅色)】
6. 消防工程維修保養(yǎng)合同
7. 應(yīng)急設(shè)施檔案/清單(如叉車、發(fā)電機、滅火器等)
8. 化學(xué)危險品管理人員(經(jīng)過培訓(xùn)，最好持有外訓(xùn)證書)
9. 廠區(qū)平面布置圖、污水排放圖
IATF16949: 2016
一、綜合部
1. 資格證(如內(nèi)審員證)
2. 組織架構(gòu)圖
3. 文件控制(有文件清單、文件原稿、文件標識、受控狀態(tài)、文件分發(fā)記錄、文件更改記錄、文件銷毀記錄)
4. 生產(chǎn)計劃的編制及完成率
5. 年度培訓(xùn)計劃及完成情況(含培訓(xùn)記錄表)
6. 崗位說明及任職資格
7. 內(nèi)部員工滿意度的調(diào)查及統(tǒng)計分析
8. 人員流失分析改善報告
二、采購部
1. 供應(yīng)商調(diào)查表
2. 供應(yīng)商資料(營業(yè)執(zhí)照、體系證書等)
3. 供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)計劃
4. 2018年供應(yīng)商審核計劃及審核報告
5. 供應(yīng)商月度表現(xiàn)評估
6. 合格供應(yīng)商清單
7. 合格物料清單
三、市場部
1. 主要顧客清單
2. 顧客要求清單(顧客特殊要求、質(zhì)量技術(shù)協(xié)議、產(chǎn)品圖紙、產(chǎn)品開發(fā)協(xié)議等)
3. 顧客滿意度調(diào)查表
4. 顧客滿意統(tǒng)計匯總分析報告
5. 顧客投訴清單
四、技術(shù)部
1. 新開發(fā)產(chǎn)品的APQP全套資料、PPAP、FMEA、產(chǎn)品清單、顧客特殊要求
2. 產(chǎn)品適用的國家/行業(yè)/企業(yè)/其他標準以及質(zhì)量標準有關(guān)的清單
五、質(zhì)量部
1. 各類檢驗記錄(進貨、過程、成品、全尺寸)
2. 試驗記錄(性能試驗報告、第三方試驗報告)
3. 材質(zhì)報告(供方提供)
4. 過程關(guān)系圖
5. 質(zhì)量目標達成表及其趨勢(KPI)
6. 體系審核計劃及審核報告
7. 過程審核計劃及審核報告
8. 產(chǎn)品審核計劃及審核報告
9. 管理評審及評審報告
10. 顧客二方審核匯總
11. 顧客記分卡
12. 測量和試驗設(shè)備清單及檢定證書
13. 體系文件清單、記錄清單
14. 不合格品的控制
15. 工裝模具的驗收資料(產(chǎn)品一次檢驗合格率、返工率、廢品率)
六、生產(chǎn)部
1. 設(shè)備臺賬(識別關(guān)鍵設(shè)備)
2. 工裝臺賬
3. 特種設(shè)備檢定證書
4. 設(shè)備保養(yǎng)計劃/記錄/點檢表
5. 設(shè)備維修記錄及設(shè)備故障停機率統(tǒng)計
6. 交付及時率統(tǒng)計
七、財務(wù)部
1. 公司質(zhì)量成本的統(tǒng)計，包括內(nèi)部損失成本、外部門損失成本核算
八、管理者代表
1. 質(zhì)量目標的表現(xiàn)報告
2. 公司年度業(yè)務(wù)計劃
3. 年度質(zhì)量管理體系審核、產(chǎn)品審核、過程審核的計劃的制訂
4. 質(zhì)量管理體系審核、過程審核、產(chǎn)品審核的組織和實施
5. 年度管理評審的實施，改進項目的確定
ISO22000: 2018 食品安全管理體系
一、辦公室
1. 體系文件清單
2. 體系記錄清單
3. 文件發(fā)放登記表
4. 改更記錄
5. 年度培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)記錄
6. 人員一覽表
7. 人員能力確認表
8. 內(nèi)部審核記錄
9. 管理評審記錄
二、供銷部
1. 原料供方名單
2. 供方的營業(yè)執(zhí)照
3. 生產(chǎn)許可證
4. 衛(wèi)生指標的型式檢驗報告單
5. 供方評價記錄
6. 采購計劃/進貨記錄等(包括原料、輔料、添加劑及內(nèi)包材)的驗收記錄
7. 顧客反饋記錄
8. 產(chǎn)品召回記錄或撤回模擬演練記錄
三、HACCP小組
1. 緊急事故記錄或應(yīng)急預(yù)案演練記錄
2. HACCP計劃
3. OPRP確認記錄
4. 驗證記錄
5. 控制措施組合確認記錄
6. 驗證活動結(jié)果的分析
7. 整理公司的改進計劃或改進需求
四、生產(chǎn)部（含車間）
1. 設(shè)備維護計劃結(jié)合維護記錄
2. 環(huán)境衛(wèi)生控制記錄(廠區(qū)及車間衛(wèi)生控制，食品接觸面的消毒控制，洗手消毒控制，化學(xué)品控制，消毒劑配制及濃度監(jiān)測記錄，設(shè)施及環(huán)境消毒記錄，防蟲鼠控制，人員衛(wèi)生控制，外來人或污染物的控制)
五、質(zhì)檢部
1. 監(jiān)測設(shè)備清單
2. 強檢器具臺帳、周期檢定計劃表和檢定證書
3. 進貨檢驗記錄
4. 過程檢驗記錄
5. 成品出廠檢驗(項目符合標準規(guī)定的出廠檢驗項目要求)
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