備考國家注冊審核員考試，真題和模擬題的資料是必不可少的。
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一. 單項選擇題(從下面各題選項中選出一個最恰當?shù)拇鸢福款}1分，共30分)。
1.多場所認證的條件不包括( )。
A.實施集中的管理評審和內審
B.組織已確定了中心職能
C.中心職能獲得了授權并被外包給外部組織
D.建立和保持了統(tǒng)一的管理體系
參考答案：C
2.以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，須( )。
A.是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實
B.每個過程的績效及其對質量管理體系整體績效的影響
C.在質量管理體系方面的整體改進
D.作為供方提供合格產品能力的影響
參考答案：B
3.為確保實現(xiàn)審核目標,審核組長可隨著審核的進展調整( )。
A.審核對象和范圍
B.審核人員
C.所分配的審核組工作任務
D.審核部門的數(shù)量
參考答案：C
4.管理體系倡導在建立、實施管理體系以及提高其有效性時采用( )，此方法使組織能夠對相互關聯(lián)和相互依賴的過程進行有效地控制，以增強組織的整體績效。
A.PDCA循環(huán)
B.持續(xù)改進
C.基于風險的思維
D.過程方法
參考答案：D
5.企業(yè)在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產品經營發(fā)展等方面進行戰(zhàn)略分析，通常使用的方法為( )。
A.PEST分析法
B.SWOT分析法
C.標桿法
D.波士頓矩陣法
參考答案：A
6.從實現(xiàn)個人或組織既定目標的過程來看，下列四項管理職能，正確排列順序( )。
A.領導、組織、策劃、管理
B.策劃、組織、領導、控制
C.組織、領導、策劃、控制
D.組織、策劃、領導、控制
參考答案：B
7.審核員在現(xiàn)場審核時核查該企業(yè)的生產許可證時發(fā)現(xiàn)，距生產許可證有效期滿僅有25天，且企業(yè)應在行政許可屆滿前( )向作出行政許可決定的行政機關提出申請。
A.45天
B.30天
C.90天
D.60天
參考答案：B
8.以下哪種方法和工具可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式，以幫助組織準確了解活動。( )
A.過程方法
B.服務藍圖
C.烏龜圖
D.流程圖
參考答案：D
9.行政法規(guī)可以在( )的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。
A.企業(yè)或組織
B.契約規(guī)定
C.社會約定
D.法律設定
參考答案：D
10.( )為審核活動的實施提供了一整套基于策劃、實施、監(jiān)督和改進的管理方法和手段。
A.質量策劃
B.建立審核方案
C.制定審核計劃
D.審核啟動
參考答案：B
11.管理體系認證證書的有效期通常為( )。
A.2年
B.3年
C.6年
D.5年
參考答案：B
12.以下不是審核報告中包括的內容有( )。
A.審核的日程安排
B.對審核準則遵循程度陳述
C.對審核方案或后續(xù)審核的影響
D.審核發(fā)現(xiàn)和相關證據(jù)
參考答案：A
13.在管理體系標準的高層結構中，“組織環(huán)境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石，不包括( )。
A.管理體系
B.確定管理體系的范圍
C.理解組織及其環(huán)境
D.領導作用
參考答案：D
14.審核準備階段文件化信息評審一般可不包括以下的內容( )。
A.描述體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息
B.描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息
C.生產崗位的操作規(guī)程
D.資質許可文件文件和記錄
參考答案：C
15.當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一受審核方時稱為( )。
A.結合審核
B.一體化審核
C.合作審核
D.聯(lián)合審核
參考答案：D
16.依據(jù)GB/T19011標準，現(xiàn)場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的( )。
A.互動
B.相互干擾
C.相互交流
D.溝通
參考答案：B
17.依據(jù)GB/T19011標準，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠( )。
A.滿足受審核方要求
B.獲取審核證據(jù)
C.完成審核記錄
D.實現(xiàn)審核目標
參考答案：D
18.管理體系標準高層結構的核心內容不包括( )。
A.相同的標準框架和條款標題
B.相同的條款核心文本
C.相同的通用術語和核心定義
D.相同的管理對象
參考答案：D
19.以下哪個不是審核組成員( )。
A.觀察員
B.實習審核員
C.審核員
D.技術專家
參考答案：A
20.以下哪些因素不會增加審核時間( )。
A.高風險活動
B.存在需要訪問的臨時場所
C.屬于高用能行業(yè)
D.管理體系成熟度
參考答案：D
21.以下說法不正確的是( )。
A.文件評審貫穿審核的全過程
B.文件評審是審核活動實施的基礎
C.現(xiàn)場審核階段仍需對文件進行評審
D.審核準備階段的文件評審對文件實施有效性進行評審
參考答案：D
22.應用信息和通信技術(ICT)實施遠程審核，認證機構宜對實現(xiàn)審核目標有影響的風險加以識別。
A.受審核方管理體系文件的審批過程
B.審核組應用信息和通信技術(ICT )的能力
C.受審核方管理過程復雜性
D.受審核方應用信息技術的能力
參考答案：C
23.依據(jù)中華人民共和國產品質量法，禁止( )認證標志等質量標志。
A.偽造
B.冒用
C.使用
D.偽造或冒用
參考答案：D
24.基于過程的審核特征不包括( )。
A.過程導向
B.結果導向
C.顧客導向
D.側重部門/單元的職責
參考答案：D
25.根據(jù)審核方案確定的職責，應由( )確定審核的可行性，已確信能夠實現(xiàn)審核目標。
A.認證機構
B.審核方案管理人員或組長
C.審核機構
D.審核方案管理人員和組長
參考答案：B
26.根據(jù)中華人民共和國標準化法企業(yè)應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品，提供( )。
A.公開標準
B.公開承諾
C.合同或協(xié)議
D.內控標準
參考答案：A
27.以下不屬于認證實施保密的信息是( )。
A.對客戶文件審核的信息及客戶襠案
B.審核中所獲取的有關信息
C.特定獲證客戶被授予認證范圍的信息
D.客戶申請的認證資料及文件
參考答案：C
28.( )是第三方認證機構提供證明，承擔證明責任的范圍，要在認證文件或證書上準確表述。
A.審核范圍
B.申請范圍
C.認證準則
D.認證范圍
參考答案：D
29.按照“PDCA”思路進行審核，是指( )。
A.按照認證機構的“PDCA”流程進行審核
B.按照審核組長策劃的“PDCA”流程進行審核
C.按照認可規(guī)范中規(guī)定的“PDCA”流程進行竄核
D.按照受審核區(qū)域的實際管理活動的“PDCA”過程進行審核
參考答案：D
30.( )在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統(tǒng)、零件、工序逐一進行分析,找出潛在失效模式。
A.故障樹分析
B.風險矩陣
C.FMEA
D.HRA
參考答案：C
二.多項選擇題(從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當?shù)拇鸢?，少選、多選、錯選均不得分，每題2分，共30分。)
31.認證決定的主要職能包括( )。
A.評審做出認證決定必要的其他相關信息
B.評審認證機構客戶有關的申投訴結果
C.評審做出認證決定必要的報告
D.評審認證風險及等級
參考答案：AC
32.管理體系認證的主要過程是( )和再認證。
A.認證決定
B.審核實施
C.監(jiān)督認證
D.認證前的活動
參考答案：ABCD
33.認證機構在制定結合審核方案時應考慮以下哪些因素?( )
A.結合審核中各管理體系所涉及的技術領域
B.結合審核的目標
C.結合審核的風險識別
D.結合審核有效性的保證措施
參考答案：ABCD
34.屬于平衡記分卡體系的內容有( )。
A.關鍵績效指標
B.績效考核體系
C.戰(zhàn)略地圖
D.行動計劃
參考答案：ABCD
35.首次會議的目的是( )。
A.說明審核證據(jù)和發(fā)現(xiàn)
B.介紹審核組成員
C.確認對審核計劃的安排達成一致
D.確保所第劃的審核活動能夠實施
參考答案：BCD
36.以下可以是結合審核有效性的保障措施的是( )。
A.確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性
B.當提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出必要的糾正和糾正措施
C.確保各管理體系應有統(tǒng)一的管理評審
D.確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求
參考答案：ABD
37.依據(jù)GB/T19011標準，符合性的審核記錄應考慮包括( )。
A.對不符合的說明
B.明確判斷符合的審核準則
C.支持符合性的審核證據(jù)
D.需要時，符合性陳述
參考答案：BCD
38.以下哪些是認證過程管理的輸入( )。
A.認證要求
B.審核計劃
C.審核方案
D.外部信息
參考答案：AD
39.平衡記分卡體系中明確的作用包括( )。
A.管理戰(zhàn)略
B.衡量戰(zhàn)略
C.制定計劃
D.概述戰(zhàn)略
參考答案：ABD
40.在編制審核計劃時，審核組長應考慮( )。
A.適當?shù)某闃蛹夹g
B.審核對受審核方形成的風險
C.提高審核活動有效性和效率的機會
D.審核組的組成及其整體能力
參考答案：ABCD
41.審核具有( )的特點。
A.獨立性
B.以顧客為關注焦點
C.系統(tǒng)性
D.形成文件
參考答案：ACD
42.在審核期間，有必要對( )之間的溝通做出正式安排。
A.審核組內部
B.審核組與受審核方
C.審核委托方
D.可能的外部機構
參考答案：ABCD
43.根據(jù)ISO/IEC 17021-1《合格評定 管理體系審核認證機構要求 第1部分要求》,認證機構的風險( )。
A.審核目的
B.利益相關方的認知
C.審核組的健康和安全
D.標志的使用
參考答案：ABCD
44.管理體系運行過程中，主要管理事項有( )等。
A.員工能力管理與提高
B.運行過程中的變更控制
C.過程內和過程間的信息溝通
D.基礎設施的配置與運行
參考答案：ABCD
45.當組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種關系，以下說法正確的是( )。
A.管理寬度越大，管理層級就越少
B.管理寬度越大，管理層級就越多
C.管理寬度越小，管理層級就越多
D.管理寬度越小，管理層級就越少
參考答案：AC
三.問答題(每題10分，共20分)
46.初次認證二階段審核的審核計劃包括哪些主要內容?審核計劃應由誰編制?(10分)
參考答案：
(1)初次認證二階段審核的審核計劃包括：
a) 審核目的;
b) 審核準則;
c) 審核范圍，包括識別擬審核的組織和職能單元或過程;
d) 擬實施現(xiàn)場審核活動(適用時，包括對臨時場所的訪問和遠程審核活動)的日期和場所;
e) 預計的現(xiàn)場審核活動持續(xù)時間;
f) 審核組成員及與審核組同行的人員(例如觀察員或翻譯)的角色和職責。
(2)審核計劃應由審核組長編制。
47.在實施結合審核時，審核組的整體能力在滿足單一管理體系能力之外，結合審核組還需考慮哪些能力?(10分)
參考答案：
答：結合審核組還需考慮：
(1)結合審核組長，應具備策劃、組織、協(xié)調結合審核的能力，并滿足每一個管理體系認證對組長的要求。否則，可以設立分組長以滿足每一個管理體系認證對組長的要求，并負責作出結合審核組長沒有能力作出的那部分推薦意見;
(2)結合審核組的審核成員，應具備與其承擔的審核工作相適應的能力。當一個審核員審核與兩個或多個管理體系共有的要求相關的過程或活動時，審核人員應具備對每一個管理體系的審核能力(包括技術能力);當對與每個管理體系特有要求相關的過程和活動進行審核時，確保由具備相應能力和背景的審核員實施審核;
(3)考慮每一個管理體系認證對技術專家的需要，可選擇多名技術專家為結合審核組提供技術支持;
(4)結合審核組的組成及其任務分配宜考慮組織的管理體系的成熟度情況，并使得審核員的能力及其任務與受審核組織的管理體系情況相適應。
四.綜合應用題(共1題，共20分)
48.審核組內部溝通是審核過程的重要活動，審核組成員應充分溝通相關信息并予客觀評價。評估…網絡科技有限公司進行初審二階段審核，審核組在審核的前一天召開了內部溝通會，并在現(xiàn)場審…會前,審核組長組織了比較長時間的內部溝通會。請結合審核要求闡述：
1.審核組在現(xiàn)場審核啟動前內部溝通的主要內容。(本題4分)
2.審核組在現(xiàn)場審核期間進行內部溝通的主要內容。(本題7分)
3.審核組在未次會議召開前內部溝通的主要內容。(本題9分)
參考答案：
答1.審核組在現(xiàn)場審核啟動前內部溝通的主要內容。(本題4分)
主要是溝通審核組工作任務的分配，審核組長根據(jù)需要可決定是否在現(xiàn)場審核之前召開審核準備會，準備會議一方面是專業(yè)介紹使審核員了解受審核方的專業(yè)特點，另一方面應進一步與全體審核員協(xié)商，將具體過程、活動、職能或場所的審核工作分配給審核組每位成員。目的是使審核組全體成員了解審核的目的、范圍、準則、受審核部門的情況和自己在審核中所承擔的任務，為完成審核任務作好充分準備。
2.審核組在現(xiàn)場審核期間進行內部溝通的主要內容。(本題7分)
(1)審核組從不同渠道所獲得信息的匯總、討論以及相互補充印證，確定并實施應跟蹤的審核信息;
(2)審核進展情況和審核計劃的執(zhí)行及完成情況，以及是否需要調整審核計劃或根據(jù)需要重新分配審核組成員的工作;
(3)討論審核中出現(xiàn)的異常情況，包括可導致審核目的和范圍發(fā)生變更的情況，或顯示存在緊急和重大的風險(例如安全風險)，商討適當?shù)拇胧?，這些些措施可以包括重新確認或修改審核計劃，改變審核目的或審核范圍，或者終止審核;
(4)評審審核發(fā)現(xiàn)，包括不符合;
(5)對超出審核范圍之外的引起關注的問題，應予記錄并向審核組長報告，以便可能時向審核委托方和受審核方通報。
3.審核組在未次會議召開前內部溝通的主要內容：
末次會議前，審核組長應組織審核組成員進行較長時間的內部溝通，結合審核目的，對現(xiàn)場審核的所有審核發(fā)現(xiàn)及其他相關信息進行匯總、分析、評價和總結;在此基礎上對受審核方的管理體系的符合性和有效性進行總體評價，最終確定審核結論。匯總分析審核發(fā)現(xiàn)，審核組應當討論以下內容：
(1)根據(jù)審核目標，匯總分析現(xiàn)場檢查期間獲得的所有審核發(fā)現(xiàn)，以及在審核過程中所收集的其他相關信息，包括確定符合信息及不符合，并進行不符合的統(tǒng)計與分析;
(2)考慮審核過程中固有的不確定因素(如抽樣的局限性、審核組成員的個人主觀性、收集信息的有限性等)，并就這些因素導致的分歧進行有效溝通，對審核結論達成一致;
(3)如果審核計劃中有規(guī)定，提出建議;
(4)討論審核后續(xù)活動(適用時)，如驗證糾正措施的方式等。
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