審核技巧
審核技巧
一、審核發(fā)現(xiàn)和審核證據(jù)
審核證據(jù)：關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。(2.3)
審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)與商定的審核準則進行比較所得出的評價結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ)。(2.4)
審核發(fā)現(xiàn)和審核證據(jù)實例
例一：
保證容器正確標識的機制不充分
工廠的員工負責標識材料存儲的區(qū)域。沒有提供有關(guān)為什么以及如何標識方面的培訓，在工廠一級沒有有關(guān)容器標識的程序安排和職責分工。
物資供應(yīng)部負責確保所有的桶都應(yīng)明確標識。該機制是要求所有供應(yīng)商在他們將容器運到之前就對容器進行標識，此要求是合同的一部分，但是，僅僅強調(diào)了保證對危險材料的標識，由于沒有嚴格貫徹該項要求，許多非危險原材料沒有標識。沒有一個機制保證廢棄的容器得到標識。
工廠范圍內(nèi)確保容器標識不出問題的機制還沒有明確地劃分。各級員工不了解正確和充分標識的重要性和原因，而這是材料管理的基本要求。
例二：
玻璃廠中控制噪音的機制不充分
我們被告知耳塞已分發(fā)給員工，也要求員工佩戴，但是此要求沒有被積極執(zhí)行。
噪音被識別為玻璃廠的重大因素，并且也已建立了相應(yīng)的管理方案，但是各級員工不清楚暴露于噪音下的潛在危害性(噪音導致的失聰是不可逆轉(zhuǎn)的工業(yè)疾病，結(jié)果就是，工人不佩戴所發(fā)的勞保用品，管理者也沒有嚴格徹此規(guī)定。
玻璃廠內(nèi)與噪音相關(guān)的運行控制程序也沒有有效地執(zhí)行。
文件預審
一、SHE文件審核：
文件內(nèi)容是否符合行使ISO14001/
OHSAS18001標準的所有要求
名詞術(shù)語是否與ISO14001/
OHSAS18001標準一致
文件層次是否清晰
文件內(nèi)容是否有內(nèi)在的邏輯性和連貫性
文件內(nèi)容是否具有適用性及可操作性
文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求
二、文件審核的幾條線：
方針 目標à指標à方案
因素 評價à識別à更新à控制
法律 法規(guī)à獲取à評價à遵守à更新
組織機構(gòu)：職、權(quán)、活動分配應(yīng)保持一致
三級監(jiān)控機制關(guān)系和作用
文件各層次的接口關(guān)系：文件審核通常以手冊、程序為主。文件審核應(yīng)延續(xù)到現(xiàn)場審核。
三、文件審核的目的：
了解現(xiàn)場的重大因素及其控制(目標指標，運行控制，應(yīng)急響應(yīng)，監(jiān)測方式)
掌握相關(guān)的法律法規(guī)
明確相關(guān)人員的職責
組織機構(gòu)：職、權(quán)、活動分配應(yīng)保持一致
編寫好的檢查清單。
審核計劃和工作文件
一、開展SHE審核的條件：
具備了關(guān)于審核主題事項的充分適用的信息；
具備了開展審核活動所需的充足資源；
能取得受審核方的充分合作。
二、審核計劃：
SHE管理者代表編制年度內(nèi)審計劃，年度內(nèi)審計劃應(yīng)覆蓋全部部門及ISO14001/OHSAS18001的全部要素；
按年度計劃安排每次內(nèi)審---時間、審核范圍；
ISO14001/OHSAS18001中指出審核計劃應(yīng)包括“受審核方體系中應(yīng)予以重點審核的要素和審核這些要素的審核程序”。“要考慮SHE的重要性和上次審核的結(jié)果”；
審核組長必須參與對主要領(lǐng)導和部門的審核，以期對體系的總體情況作出評價。
三、審核的發(fā)起：
最高管理者重視，公司動員
SHE管理者代表確保內(nèi)審實施
組建一支合格的內(nèi)審隊伍
明確內(nèi)審組長，落實內(nèi)審職責
四、審核的準備：
管理者代表任命審核組長
審核組長制定審核計劃、管理者代表批準
審核分組，考慮審核組員交叉回避的原則
2 組員審閱文件編制審核用的檢查單(文件審閱見前一部分)
2 通知受審核部門，以得到支持和配合
五、審核組任務(wù)分配和工作文件
2 任務(wù)分配：由組長與有關(guān)審核員共同商定
2 工作文件：主要有審核記錄(表)和檢查清單
六、體系的有效性
2 體系的目的：提高組織的管理水平，控制SHE安全健康因素，改善組織的SHE績效。
2 審核的任務(wù)：判斷體系是否符合標準的要求。(收集證據(jù)要求不僅收集不符合的證據(jù)，而且要收集符合性的證據(jù))。
2 體系的有效性表現(xiàn)為兩個方面：
一、體系本身的有效性：1、體系可保證組織的方針目標指標的實現(xiàn)；2、對重要因素可以有效控制；3、通過三級監(jiān)控機制形成一套自我發(fā)現(xiàn)/糾正/完善的機制。
二、體系實施的有效性：污染風險預防，節(jié)能降耗，節(jié)約資源，改進產(chǎn)品的SHE性能。
2 內(nèi)審側(cè)重檢查體系的符合性
七、審核工作方法----去檢查什么？
2 書面文件及其實施；
2 對機構(gòu)和職責的了解程度；
2 培訓需求分析和員工的能力；
2 監(jiān)測項目和記錄；
2 廢棄物處置記錄；
2 對其他要求的了解；
2 因素和重大因素清單；
2 抱怨
八、檢查單的可能內(nèi)容
2 主題清單；
2 需問的問題；
2 相關(guān)的法規(guī)和標準；
2 主要的SHE風險
2 需要去的現(xiàn)場和觀察的活動；
2 檢查實施現(xiàn)狀
九、檢查單的一般格式(表一：)
表一：
| ISO14001/OHSAS18001要素 | 手冊/程序 | 審核項目 | 審核方式 | 審核記錄 |
十、編制檢查單的方法
1. 根據(jù)標準的要求和受審核方體系文件中機構(gòu)與職責規(guī)定的各項內(nèi)容逐項檢查受審核部門的職責及這些職責的履行情況；
2. 閱讀體系文件了解體系文件對受審核部門的各項要求，根據(jù)要求檢查崗實施位實施情況；
3. 根據(jù)標準中的各要素的要求，檢查受審核部門對該要素的實施情況；
4. 按照受審核部門的重要因素檢查各崗位對重要因素的控制情況，并檢查記錄；
5. 檢查目標指標和管理方案的落實情況。
十一、編制檢查單的技巧
2 抽樣有代表性，緊扣審核目標；
2 編寫檢查清單應(yīng)考慮
--法規(guī)要求
--以前的審核資料
--已知的SHE問題
--管理的特點，活動產(chǎn)品服務(wù)的信息
--SHE文件要求
--審核員的經(jīng)驗
--職責機構(gòu)(不同職務(wù)，問題不同)]
--受審核部門的重要SHE因素及其控制；
2 充分利用計劃規(guī)定時間
謹記：隨機抽樣，不是隨便抽樣。
十二、使用檢查表注意事項
2 勿透露給審核方
2 應(yīng)用檢查表要自然，不要生搬，照本宣科
2 對初始問題發(fā)現(xiàn)的情況要追蹤下去
十三、檢查單的作用
2 明確審核目標
2 有計劃取得審核證據(jù)，明確審核的抽樣樣本
2 減少偏見
2 使審核程序規(guī)范化，有節(jié)奏性和連續(xù)性
2 保持審核進度，節(jié)約時間
2 突出審核重點，防止遺漏或重復
2 做為審核實施記錄保存
例一(運行控制)：
化學品管理
l 性質(zhì)不相容的化學品是否存在一起(分開、分離、隔離)；
l 容器的標識，有無中文標識，是否規(guī)范；
l 托盤的提供，有無防泄漏的圍堰；
l 應(yīng)急物資如吸收面，鋸末，砂，裝廢吸收材料的容器；
l 沖洗設(shè)施---淋浴器，洗眼器；
l 現(xiàn)場的通風情況如何？易燃易爆庫的風扇應(yīng)接地；
l 易燃和危險品庫應(yīng)裝防爆燈和開關(guān)，容器考慮接地；
l MSDS現(xiàn)場是否準備，是否是中文，符合國標？
l 消防設(shè)備的情況，有無過期，是否充足？
l 現(xiàn)場有無化學品清單；
l 急救箱內(nèi)藥品齊全充足，有無藥品清單和定期檢查；
l 現(xiàn)場有無應(yīng)急方案和逃生圖；
l 存放布置圖；
l 出入庫登記平衡；
l 現(xiàn)場人員是否知道泄漏和火災的應(yīng)急方案；
l 庫房的地面墻體和房頂?shù)那闆r；
l 化學品的廠內(nèi)運輸；
l 應(yīng)置于有盛托的運輸工具中運輸化學品的廠內(nèi)運輸；
l 應(yīng)置于有盛托的運輸工具中運輸；
l 化學品的現(xiàn)場使用；
l 現(xiàn)場是否存有過量的危險化學品；
l 其他其本應(yīng)遵循化學品庫的規(guī)定
例二(應(yīng)急準備與反應(yīng))：
火災的應(yīng)急反應(yīng)
? 消防器材是否充足，有無過期的現(xiàn)象，是否定期檢查、更換、充氣(記錄、有無消防器材的配置圖；
? 是否進行過演習，員工(義務(wù)消防員)是否會使用消防器材，是否知道急救情況下的聯(lián)絡(luò)方式，以往的演習記錄；
? 現(xiàn)場的消防器材是否被阻擋，是否容易獲??；
? 現(xiàn)場有無逃生圖，圖上是否標明了集合地點；
? 預案中是否規(guī)定了清點人數(shù)的要求；
? 現(xiàn)場的路線指示是否清楚，如“EXIT”、“出口”的指示燈是否有效，地面的標識是否清楚；
? 應(yīng)急照明和供電，特別是為消防泵的供電是如何保證的(有無雙路供電，備用發(fā)電設(shè)備)；
? 自動滅火和噴淋設(shè)備，感應(yīng)報警設(shè)備是否定期檢查其有效性；
? 消防水的容量是否充足，符合要求；
? 是否與當?shù)叵啦块T舉行過聯(lián)合演習；
現(xiàn)場審核
一、根源分析和不符合報告
1、記錄不符合項
l 僅記錄觀察到的事實，不要做假設(shè)和推斷
l 鼓勵現(xiàn)場管理者與你合作以確認根本原因
l 只要出現(xiàn)就應(yīng)提出不符合項----確認現(xiàn)場同意這些不符合
l 做到清楚，簡潔和敏銳
2、不符合項描述
例一：
l 整個現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)了幾個未標識的窗口容器：
--在成品庫的后面發(fā)現(xiàn)5個20公斤容量的盛滿建筑用油灰的大璃瓶；
--20個
--13個25公斤裝的容器，內(nèi)裝消泡劑，在攪拌器旁的廢水處理廠發(fā)現(xiàn)；
例二：
混合研磨車間的噪音很高，監(jiān)測記錄表明廠內(nèi)有些區(qū)域的噪音很高，需要耳防護設(shè)備，但是在工廠中并沒有發(fā)現(xiàn)工人戴耳防護設(shè)備，也沒有執(zhí)行相關(guān)規(guī)定的跡象(警告招貼和標識)。
例三：
大量氫氟酸存放于化工庫露天通道，每個盒子中有2個
3、不符合項原因分析
l 確定發(fā)生問題的根源，并側(cè)重于預防的方案。
l 不斷地探尋問題的原因。
4、根源的表象
l 重大因素沒有識別
l 法規(guī)不符合
l 未標識的容器
l 化學品的泄漏
l 缺乏運行控制
l 內(nèi)務(wù)管理欠佳
l 設(shè)備失靈
l 廢物的混合
5、根源的可能性
l 方針中的承諾不妥
l 不現(xiàn)實的目標指標
l 培訓和意識的缺乏
l 預防措施的缺乏
l 沒有建立有效的監(jiān)督機制
l 不恰當?shù)姆椒ê统绦?/p>
l 檢查和內(nèi)審不充分
l 資源的缺乏
l 內(nèi)部交流不好
l 缺乏明確的職責和授權(quán)
根源的實例一：
保證容器正確標識的機制不充分
l 工廠的員工僅負責標識材料存儲的區(qū)域，沒有提供有關(guān)為什么以及如何標識方面的培訓，在工廠一級沒有有關(guān)容器標識的程序安排和職責分工
l 物資供應(yīng)部負責確保所有的桶應(yīng)明確標識，該機制是要求所有供應(yīng)商在他們將容器運到之前就對容器進行標識，此要求是合同的一部分，但是，僅僅強調(diào)了保證對危險材料標識，由于沒有嚴格貫徹該項要求，許多非危險材料沒有標識，沒有一個機制保證廢棄的容器得到標識。
l 工廠范圍內(nèi)確保容器標識不出問題的職責還沒有明確地劃分，各級員工不了解正確和充分的標識的重要性原因，而這是材料管理的基本要求。
在ISO14001/OHSAS18001的
ISO14001
根源的實例二：
正確存儲和搬運化學品以及以對化學品泄的應(yīng)急響應(yīng)機制不充分
l 與現(xiàn)場管理人員交談得知氫氟酸泄漏的應(yīng)急響應(yīng)程序可概述為：
使用適當?shù)膭诒Ｓ闷?，將泄和污染的容器挪到有護堤的區(qū)域，同石灰粉中和泄漏的酸；將有廢棄物裝進封閉的桶，并將桶送到有害廢棄物存櫧區(qū)。
在審核中我們發(fā)現(xiàn)了一次泄漏，但在處理時這個程序只是被部分遵守。
泄漏的容器放在有防護堤的區(qū)域沒人管，直到審核員發(fā)現(xiàn)此事，引起了管理者的注意才撒石灰粉。
l 對此事的調(diào)查很有限，因為現(xiàn)場沒有工人可做立即的面談，從隨后的討論中得知，員工很清楚氫氟酸可造成對人體的嚴重安全健康危害，但是他們不十分清楚應(yīng)急響應(yīng)程序。
l 化工庫的員工知道氫氟酸的沒有合適的地方存儲，也了解正在考慮建一個有頂棚和防護堤的庫來存儲氫氟酸，現(xiàn)在的存儲方式1999年3月開始的，原因是主要的化工庫缺少空間。
l 員工不清楚雨水被氫氟酸污染后意味著什么，以及存放中氫氟酸的泄漏對安全健康的危害。
l 在審核時所表現(xiàn)出的，對氫氟酸的搬運和存儲的運行控制是很不充分的。
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