1、DCMM簡介、結(jié)構(gòu)組成和能力等級劃分
1.1、DCMM簡介：數(shù)據(jù)能力成熟度評價模型是一個綜合數(shù)據(jù)管理過程、活動以及制度規(guī)范等多方面內(nèi)容的模型，目標(biāo) 是提供一個全方位組織數(shù)據(jù)能力評估的模型，在模型的設(shè)計中，結(jié)合數(shù)據(jù)生命周期管理各個階段的特征， 對數(shù)據(jù)能力進行了分析、總結(jié)，提煉出組織數(shù)據(jù)管理的八大能力，并對每項數(shù)據(jù)能力進行了二級過程域、 建設(shè)目標(biāo)、發(fā)展等級等方面的描述
DCMM(Data Management Capability Maturity Assessment Model，數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型)是由全國信標(biāo)委大數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)工作組(國家工信部信軟司主導(dǎo)，多家企業(yè)和研究機構(gòu)共同組成)研發(fā)，并于2018年3月15日正式發(fā)布，是我國數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域最佳實踐的總結(jié)和提升。
DCMM模型是一個整合了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、管理方法論、評估模型等多方面內(nèi)容的綜合框架，他將組織內(nèi)部數(shù)據(jù)能力劃分為八個重要組成部分，描述了每個組成部分的定義、功能、目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)適用于組織在進行數(shù)據(jù)管理時候的規(guī)劃，設(shè)計和評估，也可以作為針對信息系統(tǒng)建設(shè)狀況的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查的依據(jù)。
1.2、DCMM結(jié)構(gòu)組成：
DCMM模型，按照組織、制度、流程、技術(shù)對數(shù)據(jù)管理能力進行了分析、總結(jié)，提煉出組織數(shù)據(jù)管理的八大過程域，即：數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)生命周期。這八個過程域共包含28個過程項，441項評價指標(biāo)。
2、關(guān)鍵領(lǐng)域定義
組織數(shù)據(jù)能力被綜合定義為八大一級過程域，其中每個一級過程域又有若干二級過程域來組成， DCMM中通過對每個二級過程域的概念、目標(biāo)以及功能的定義來標(biāo)準(zhǔn)化組織數(shù)據(jù)管理的過程。在進行數(shù)據(jù) 能力評估的過程中，每個一級過程域相互獨立，可以獨立開展評估，但是，在實際的管理過程中，每個 一級過程域又相互支撐，需要統(tǒng)一全面開展才能完善數(shù)據(jù)管理體系。
數(shù)據(jù)戰(zhàn)略：數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃、數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實施、數(shù)據(jù)戰(zhàn)略評估
數(shù)據(jù)治理：數(shù)據(jù)治理組織、數(shù)據(jù)制度建設(shè)、數(shù)據(jù)治理溝通
數(shù)據(jù)架構(gòu)：數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)分布、數(shù)據(jù)集成與共享、元數(shù)據(jù)管理
數(shù)據(jù)應(yīng)用：數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)開放共享、數(shù)據(jù)服務(wù)
數(shù)據(jù)安全：數(shù)據(jù)安全策略、數(shù)據(jù)安全管理、數(shù)據(jù)安全審計
數(shù)據(jù)質(zhì)量：數(shù)據(jù)質(zhì)量需求、數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查、數(shù)據(jù)質(zhì)量分析、數(shù)據(jù)質(zhì)量提升
數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)元、指標(biāo)數(shù)據(jù)
數(shù)據(jù)生存周期：數(shù)據(jù)需求、數(shù)據(jù)設(shè)計和開放、數(shù)據(jù)運維、數(shù)據(jù)退役
2.1、數(shù)據(jù)戰(zhàn)略
數(shù)據(jù)戰(zhàn)略是組織中數(shù)據(jù)工作開展的目標(biāo)指引，定義組織數(shù)據(jù)工作的方向、愿景和原則。數(shù)據(jù)戰(zhàn)略包括數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃、數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實施、數(shù)據(jù)戰(zhàn)略評估等三個二級域，從組織數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的規(guī)劃、實施和評價等方面對數(shù)據(jù)戰(zhàn)略進行描述。
2.2、數(shù)據(jù)治理
數(shù)據(jù)治理是數(shù)據(jù)管理框架的核心職能，是對數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理行使權(quán)利和控制的活動集合，數(shù)據(jù)治理涉及到數(shù)據(jù)管理的組織，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，流程，架構(gòu)等多個方面，和數(shù)據(jù)管理的其他關(guān)鍵過程域都有交互，數(shù) 據(jù)治理是在高層次上制定、執(zhí)行數(shù)據(jù)管理的制度。
2.3、數(shù)據(jù)架構(gòu)
數(shù)據(jù)架構(gòu)是用于定義數(shù)據(jù)需求、指導(dǎo)對數(shù)據(jù)資產(chǎn)的整合和控制、使數(shù)據(jù)投資與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略相匹配的一 套整體構(gòu)件規(guī)范。數(shù)據(jù)架構(gòu)包括數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)分布、數(shù)據(jù)集成與共享和元數(shù)據(jù)管理四個二級職能域， 數(shù)據(jù)模型職能域定義與規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營、管理和決策活動需要的組織數(shù)據(jù)需求，數(shù)據(jù)分布職能域確定各類 數(shù)據(jù)資產(chǎn)在組織內(nèi)部的合理部署，數(shù)據(jù)集成與共享職能域?qū)崿F(xiàn)組織的各類數(shù)據(jù)資產(chǎn)在組織內(nèi)整合在一 起，元數(shù)據(jù)管理是關(guān)于元數(shù)據(jù)的創(chuàng)建、存儲、整合與控制等一整套流程集合。
2.4、數(shù)據(jù)應(yīng)用
數(shù)據(jù)應(yīng)用是指通過對組織數(shù)據(jù)進行統(tǒng)一的管理、加工和應(yīng)用，對內(nèi)支持業(yè)務(wù)運營、流程優(yōu)化、營銷 推廣、風(fēng)險管理、渠道整合等活動，對外支持?jǐn)?shù)據(jù)開放共享、數(shù)據(jù)服務(wù)等活動，從而提升數(shù)據(jù)在組織運 營管理過程中的支撐輔助作用，同時實現(xiàn)數(shù)據(jù)價值的變現(xiàn)。
2.5、數(shù)據(jù)安全
數(shù)據(jù)安全是指組織中的數(shù)據(jù)受到保護，沒有受到破壞、更改、泄露和非法的訪問。數(shù)據(jù)安全主要包 括數(shù)據(jù)安全策略、數(shù)據(jù)安全管理和數(shù)據(jù)安全審計等三個過程域，從制度、管理和審計三個方面來提升組 織數(shù)據(jù)的安全性。
2.6、數(shù)據(jù)質(zhì)量
數(shù)據(jù)質(zhì)量是指數(shù)據(jù)的適用性(fitness for use),描述數(shù)據(jù)對業(yè)務(wù)和管理的滿足度。數(shù)據(jù)質(zhì)量主要 是指數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性，完整性，唯一性，一致性，有效性等六個方面。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理是通過對數(shù) 據(jù)的分析，監(jiān)控，評估和改進的過程。
2.7、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)
數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是組織數(shù)據(jù)中的基準(zhǔn)數(shù)據(jù)，為組織各個信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)提供規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的依據(jù)，是 組織數(shù)據(jù)集成、共享的基礎(chǔ)，是組織數(shù)據(jù)的重要組成部分。依據(jù)數(shù)據(jù)特性的不同，可以把數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)具體 劃分為四大類：業(yè)務(wù)術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)、參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)項標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。
2.8、數(shù)據(jù)生命周期
數(shù)據(jù)生命周期是指數(shù)據(jù)從設(shè)計、開發(fā)、創(chuàng)建、遷移、應(yīng)用、存檔、回收的周期、再次激活以及退出 的整個過程，對數(shù)據(jù)進行貫穿其整個生命的管理需要相應(yīng)的策略和技術(shù)實現(xiàn)手段。數(shù)據(jù)生命周期管理的 目的在于幫助組織在數(shù)據(jù)生命周期的各個階段以最低的成本獲得最大的價值。
3、DCMM的能力等級劃分
與CMMI類似，DCMM模型將組織的數(shù)據(jù)能力成熟度劃分為初始級、受管理級、穩(wěn)健級、量化管理級和優(yōu)化級共5個發(fā)展等級，幫助組織進行數(shù)據(jù)管理能力成熟度的評價。
3.1、初始級
組織沒有意識到數(shù)據(jù)的重要性，數(shù)據(jù)需求的管理主要是在項目級來體現(xiàn)，沒有統(tǒng)一的數(shù)據(jù)管理流程， 存在大量的數(shù)據(jù)孤島，經(jīng)常由于數(shù)據(jù)的問題導(dǎo)致低下的客戶服務(wù)質(zhì)量，繁重的人工維護工作等，具體的 表現(xiàn)如下：
a) 當(dāng)用戶不相信數(shù)據(jù)的時候，業(yè)務(wù)管理者和 IT 管理者不知道問題的根源在于數(shù)據(jù);
b) 組織在制定戰(zhàn)略決策的時候，沒有獲得充分的數(shù)據(jù)支持;
c) 沒有正式的數(shù)據(jù)藍(lán)圖規(guī)劃，數(shù)據(jù)架構(gòu)設(shè)計，數(shù)據(jù)管理組織和流程等;
d) 業(yè)務(wù)系統(tǒng)獨自管理自己的數(shù)據(jù)，各個業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)存在不一致，或者沖突的現(xiàn)象。沒 有人意識到數(shù)據(jù)管理或者數(shù)據(jù)質(zhì)量的重要性;
e) 數(shù)據(jù)的管理是根據(jù)項目實施的周期來進行的，沒有人知道針對數(shù)據(jù)的維護，管理的成本到底 是多少。
3.2、受管理級
組織已經(jīng)意識到數(shù)據(jù)是資產(chǎn)，根據(jù)管理策略的要求制定了管理流程，指定了相關(guān)人員進行初步的管 理，并且識別了數(shù)據(jù)管理、應(yīng)用相關(guān)的干系人，具體的特征如下：
a) 管理者已經(jīng)意識到數(shù)據(jù)的重要性，已經(jīng)制定了一些數(shù)據(jù)管理的規(guī)范和崗位，想要促進數(shù)據(jù)管理相關(guān)工作的規(guī)范化;
b) 已經(jīng)意識到數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)的孤島問題是一個重要的管理問題，在進行數(shù)據(jù)分析的過程中， 發(fā)現(xiàn)大量的數(shù)據(jù)不一致和重復(fù)的問題，但是找不到問題的根源或者為此要負(fù)責(zé)的人;
c) 組織進行了一些數(shù)據(jù)集成的工作，嘗試整合分散于各個業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，也設(shè)計了一些數(shù)據(jù) 模型和管理的崗位;
d) 開始進行了一些重要數(shù)據(jù)的文檔工作，對重要數(shù)據(jù)的安全，風(fēng)險等方面進行一些考慮，并且設(shè) 計相關(guān)管理的管理措施。
3.3、已定義級
數(shù)據(jù)已經(jīng)被當(dāng)做實現(xiàn)組織績效目標(biāo)的重要資產(chǎn)，在組織層面制定了系列的標(biāo)準(zhǔn)化管理流程促進數(shù)據(jù) 管理的規(guī)范化，數(shù)據(jù)的管理者可以快速的滿足跨多個業(yè)務(wù)系統(tǒng)的、準(zhǔn)確的、一致的數(shù)據(jù)要求，有詳細(xì)的 數(shù)據(jù)需求響應(yīng)處理規(guī)范、流程。具體的標(biāo)志如下：
a) 管理者已經(jīng)意識到數(shù)據(jù)的價值，在組織的層面明確了數(shù)據(jù)管理的規(guī)范和制度;
b) 數(shù)據(jù)的管理以及應(yīng)用能夠充分的參考組織的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、經(jīng)營管理需求以及外部監(jiān)管需
c) 建立了規(guī)范的管理組織、管理流程，能夠推動組織內(nèi)各部門/子公司來按照流程開展工
d) 組織在日常的決策、業(yè)務(wù)開展過程中能夠獲取充足的數(shù)據(jù)支持，顯著提升了工作效率
e) 能夠定期開展數(shù)據(jù)管理、應(yīng)用相關(guān)的培訓(xùn)工作。
3.4、量化管理級
數(shù)據(jù)被認(rèn)為是獲取競爭優(yōu)勢的重要資源，組織認(rèn)識到數(shù)據(jù)在的流程優(yōu)化，工作效率提升等方面的作 用，針對數(shù)據(jù)管理方面的流程進行全面的優(yōu)化，針對數(shù)據(jù)管理的崗位進行KPI的考核，規(guī)范和加強數(shù)據(jù) 相關(guān)的管理工作，并且應(yīng)用相關(guān)的業(yè)務(wù)進行對KPI考慮的工作工作進行支撐，具體的標(biāo)志如下：
a) 管理者已經(jīng)認(rèn)識到數(shù)據(jù)是組織的戰(zhàn)略資產(chǎn)，已經(jīng)了解數(shù)據(jù)在流程優(yōu)化，績效提升等方面的作用，在制定組織業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的時候可以獲得相關(guān)數(shù)據(jù)的支持;
b) 在組織層面建立了可量化的評價指標(biāo)體系，可以準(zhǔn)確測量數(shù)據(jù)管理流程的效率，并且可以及時進行流程優(yōu)化;
c) 在數(shù)據(jù)管理、應(yīng)用的過程中充分借鑒了行業(yè)最佳實踐，國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等外部資源，催 進組織本身的數(shù)據(jù)管理體系、應(yīng)用體系的提升。
3.5、優(yōu)化級
數(shù)據(jù)被認(rèn)為是組織生存的基礎(chǔ)，相關(guān)管理流程能夠?qū)崟r優(yōu)化，能夠在行業(yè)內(nèi)進行最佳實踐的分享， 具體的標(biāo)志如下：
a) 整個組織可以把數(shù)據(jù)作為組織的核心競爭力，可以利用數(shù)據(jù)創(chuàng)造更多的價值和提升改善組織 的效率;
b) 能夠參與國家、行業(yè)等方面相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定工作;
c) 能夠把組織自身數(shù)據(jù)能力建設(shè)的經(jīng)驗作為行業(yè)的最佳實踐進行推廣，成為行業(yè)的標(biāo)桿。
4、數(shù)據(jù)戰(zhàn)略
數(shù)據(jù)戰(zhàn)略包括數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃、數(shù)據(jù)職能框架、數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實施、數(shù)據(jù)任務(wù)效益評價四個二級域，是對 組織數(shù)據(jù)領(lǐng)域整體性、長期性、基本性問題的策略謀劃。數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃確定數(shù)據(jù)管理愿景、目標(biāo)等高階 內(nèi)容，并在干系人之間達成共識;數(shù)據(jù)職能框架確定包含的各項數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)應(yīng)用職能，并定義其內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系;數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實施在評估現(xiàn)狀與愿景、目標(biāo)的差距后確定任務(wù)藍(lán)圖，并制定優(yōu)先級順序及實施 步驟;數(shù)據(jù)任務(wù)效益評價建立業(yè)務(wù)案例和投資模型，并跟蹤任務(wù)進度用于審計或后評價。
4.1、數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃
4.1.1、 概述
數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃為數(shù)據(jù)管理各項活動定義愿景、目標(biāo)、目的，并且要求在所有相關(guān)干系人之間達成共 識。數(shù)據(jù)戰(zhàn)略需要從宏觀及微觀兩個層面明確開展數(shù)據(jù)管理及應(yīng)用的動因，同時數(shù)據(jù)戰(zhàn)略需要綜合反映 數(shù)據(jù)提供方和消費方的訴求。在數(shù)據(jù)戰(zhàn)略具體制定過程中，組織內(nèi)部的數(shù)據(jù)部門、業(yè)務(wù)部門、信息科技 部門等相關(guān)方需共同協(xié)作，全面評估業(yè)務(wù)及信息化發(fā)展?fàn)顟B(tài)后制定可落地的數(shù)據(jù)戰(zhàn)略。
4.1.2 過程描述
數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃過程域主要包含以下活動：
a) 識別相關(guān)干系人。識別數(shù)據(jù)戰(zhàn)略相關(guān)的利益干系人，明確各個干系人的訴求。
b) 數(shù)據(jù)戰(zhàn)略需求評估。組織對業(yè)務(wù)和信息化現(xiàn)狀進行充分的評估，了解業(yè)務(wù)和信息化對數(shù)據(jù)的需求。
c) 數(shù)據(jù)戰(zhàn)略制定。數(shù)據(jù)戰(zhàn)略定義數(shù)據(jù)職能活動的整體框架，其內(nèi)容通常包括但不限于：
1) 愿景;
2) 價值觀;
3) 管理范圍;
4) 總體目標(biāo);
5) 總體策略。
d) 數(shù)據(jù)戰(zhàn)略發(fā)布。以發(fā)文、網(wǎng)站、郵件等方式正式發(fā)布審批后的數(shù)據(jù)戰(zhàn)略。
e) 數(shù)據(jù)戰(zhàn)略修訂。根據(jù)組織業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、信息化發(fā)展等方面的要求定期進行數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的修訂。
4.1.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 基于組織業(yè)務(wù)戰(zhàn)略實際情況建立對應(yīng)的數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，并在所有干系人中達成共識。
b) 數(shù)據(jù)戰(zhàn)略被遵循并且有效落實，在架構(gòu)、技術(shù)和業(yè)務(wù)規(guī)劃等活動中充分反映。
c) 在各業(yè)務(wù)領(lǐng)域中通過數(shù)據(jù)治理活動收集反饋意見，由數(shù)據(jù)管理部門對數(shù)據(jù)戰(zhàn)略進行統(tǒng)一維護和 更新。
4.1.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
以獨立發(fā)文或者在其他相關(guān)規(guī)劃中制定了公司數(shù)據(jù)相關(guān)的發(fā)展戰(zhàn)略。
b） 級別 2：受管理級
識別了數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的利益相關(guān)者以及相關(guān)訴求，初步設(shè)計了數(shù)據(jù)戰(zhàn)略相關(guān)的管理流程，有 計劃的開展數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的管理。
c） 級別 3：已定義級
數(shù)據(jù)戰(zhàn)略反應(yīng)了整個組織業(yè)務(wù)發(fā)展的需求，制定了數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的管理制度和流程，對戰(zhàn)略的 執(zhí)行進行定期監(jiān)控和修訂。
d) 級別 4：量化管理級
可以數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的管理過程進行量化分析，并且及時進行優(yōu)化
e) 級別 5：優(yōu)化級
數(shù)據(jù)戰(zhàn)略可以有效提升企業(yè)競爭力，并且已經(jīng)成為行業(yè)發(fā)展的標(biāo)桿
4.2 數(shù)據(jù)職能框架
4.2.1 概述
數(shù)據(jù)職能框架定義數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用活動的關(guān)鍵部分，在組織范圍內(nèi)指導(dǎo)實際活動開展，并收集 對應(yīng)的反饋。組織應(yīng)結(jié)合實際情況，設(shè)計或選擇一個數(shù)據(jù)職能框架，界定數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用的各項功 能，并在實踐中持續(xù)檢驗其對應(yīng)的合理性、完整性。
4.2.2 過程描述
數(shù)據(jù)職能框架過程域主要包括以下活動：
a) 數(shù)據(jù)職能框架建立維護。
數(shù)據(jù)庫相關(guān)的系統(tǒng)建設(shè)通常配套數(shù)據(jù)職能框架，包括存儲、歸檔等內(nèi) 容。伴隨組織數(shù)據(jù)體系建設(shè)，數(shù)據(jù)職能框架及對應(yīng)的活動會逐步拓展覆蓋范圍和影響力。
b) 數(shù)據(jù)職能框架運營實施。
數(shù)據(jù)管理專職人員或相關(guān)團隊行使管理職責(zé)，運營或?qū)嵤?shù)據(jù)管理的 各項功能。
c) 數(shù)據(jù)職能框架一致性確認(rèn)。
數(shù)據(jù)職能框架的各項功能需要在組織全體干系人之間達成一致，同 時要求承接數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的要求。組織的數(shù)據(jù)職能框架通常包括但不限于：
1) 數(shù)據(jù)治理;
2) 數(shù)據(jù)架構(gòu);
3) 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn);
4) 數(shù)據(jù)生命周期;
5) 數(shù)據(jù)質(zhì)量;
6) 數(shù)據(jù)安全;
7) 數(shù)據(jù)應(yīng)用。
4.2.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 職能領(lǐng)域：
制定組織范圍的數(shù)據(jù)職能框架，包括各職能的目標(biāo)和描述。
b) 內(nèi)部關(guān)系：
定義框架內(nèi)各項功能間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，覆蓋治理、管理、應(yīng)用多個方面。
4.2.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級。
數(shù)據(jù)職能的目標(biāo)或描述在具體項目中體現(xiàn)。
b) 級別 2：受管理級
在單個部門內(nèi)確立數(shù)據(jù)職能范圍，有明確的數(shù)據(jù)職能框架或職責(zé)定義。并且在確定的數(shù)據(jù) 職能中定義了角色、職責(zé)，以及相關(guān)工作規(guī)范、流程。
c) 級別 3：已定義級
在組織層面建立數(shù)據(jù)職能框架，滿足組織的業(yè)務(wù)、信息化建設(shè)需求，制定了各項管理制度和 流程，確定數(shù)據(jù)職能一體化協(xié)作關(guān)系，并有對應(yīng)的實施案例;
d) 級別 4：量化管理級
能夠?qū)?shù)據(jù)職能框架的管理過程進行量化分析，并進行改進
e) 級別 5：優(yōu)化級
數(shù)據(jù)職能框架能夠有效指引數(shù)據(jù)相關(guān)工作的開展，成為行業(yè)的最佳實踐。
4.3 數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實施
6.3.1 概述
組織完成數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃并制定數(shù)據(jù)職能框架，實施過程中評估組織數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用的現(xiàn)狀，確 定與愿景、目標(biāo)之間的差距;然后依據(jù)數(shù)據(jù)職能框架制定階段性數(shù)據(jù)任務(wù)藍(lán)圖，并確定優(yōu)先級實施步驟。
6.3.2 過程描述
數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實施過程域主要包含以下活動：
a) 評估差距。
現(xiàn)狀調(diào)研分析確定與數(shù)據(jù)戰(zhàn)略中內(nèi)容的差距。
b) 評價準(zhǔn)則。
有無系統(tǒng)、科學(xué)的評價準(zhǔn)則是評價模型中“已定義”等級的分界點，要求范圍完整 并逐步量化。
c) 實施路徑。
干系人結(jié)合組織的共同目標(biāo)和實際商業(yè)價值進行數(shù)據(jù)職能任務(wù)優(yōu)先級排序。
d) 保障計劃。
依據(jù)實施路徑，制定開展各項活動所需的經(jīng)費計劃、人力計劃等。
e) 過程監(jiān)控。
依據(jù)實施路徑，及時對演進過程進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)、糾正存在的問題。
4.3.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 充分評估差距，并確定數(shù)據(jù)職能任務(wù)藍(lán)圖;
b) 相關(guān)干系人結(jié)合組織的共同目標(biāo)和實際商業(yè)價值，進行數(shù)據(jù)職能任務(wù)優(yōu)先級排序。
6.3.4 度量標(biāo)準(zhǔn) 度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 在具體項目中反映數(shù)據(jù)管理的任務(wù)、優(yōu)先級安排等內(nèi)容。
b) 級別 2：受管理級
1) 在單個部門或數(shù)據(jù)職能領(lǐng)域內(nèi)，結(jié)合實際情況評估關(guān)鍵數(shù)據(jù)職能與愿景、目標(biāo)的差距;
2) 在單個部門或數(shù)據(jù)職能領(lǐng)域內(nèi)，結(jié)合業(yè)務(wù)因素建立并遵循數(shù)據(jù)管理項目的優(yōu)先級安排方 法;
3) 在單個部門或數(shù)據(jù)職能領(lǐng)域內(nèi)，制定數(shù)據(jù)任務(wù)藍(lán)圖，并對所有任務(wù)進行全面分析確定實 施路徑;
4) 在單個部門或數(shù)據(jù)職能領(lǐng)域內(nèi)，針對具體管理任務(wù)建立目標(biāo)完成情況的評估準(zhǔn)則。
c) 級別 3：已定義級
5) 在組織范圍內(nèi)全面評估實際情況，確定各項數(shù)據(jù)職能與愿景、目標(biāo)的差距;
6) 針對數(shù)據(jù)職能任務(wù)，建立系統(tǒng)完整的評估準(zhǔn)則;
7) 結(jié)合組織業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，利用業(yè)務(wù)價值驅(qū)動方法評估數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用的目標(biāo);
8) 跟蹤評估各項數(shù)據(jù)任務(wù)的實施情況，并結(jié)合工作進展調(diào)整更新實施計劃。
d) 級別 4：量化管理級
9) 應(yīng)用統(tǒng)計或其他量化方法來設(shè)計評估準(zhǔn)則
e) 級別 5：優(yōu)化級 成為行業(yè)標(biāo)桿，分享最佳實踐。
4.4 數(shù)據(jù)任務(wù)效益評價
4.4.1 概述
數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實施規(guī)劃任務(wù)藍(lán)圖實施路徑，數(shù)據(jù)任務(wù)效益評價提供任務(wù)相關(guān)實施活動的風(fēng)險/價值評估 作為參考因素。數(shù)據(jù)任務(wù)效益評價過程中建立對應(yīng)的業(yè)務(wù)案例和投資模型，并在整個任務(wù)實施過程中跟 蹤進度，同時做好記錄供審計和后評價使用。
4.4.2 過程描述
數(shù)據(jù)任務(wù)效益評價過程域主要包含以下活動：
a) 任務(wù)效益評價
從業(yè)務(wù)案例出發(fā)探討數(shù)據(jù)職能任務(wù)的切入視角，為實際任務(wù)的選擇和投資預(yù)算 等提供基礎(chǔ)性參考。
b) 建立業(yè)務(wù)案例
建立了基本的用例模型、項目計劃、初始風(fēng)險評估和項目描述，能夠確定數(shù)據(jù) 管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用相關(guān)任務(wù)(項目)的范圍、活動、期望的價值、以及合理的成本收益分析。
c) 建立投資模型
作為數(shù)據(jù)職能項目投資分析的基礎(chǔ)性理論，投資模型確保在充分考慮成本和收 益的前提下對所需資本進行合理化分配。投資模型要滿足不同業(yè)務(wù)條線的信息科技需求，以及 對應(yīng)的數(shù)據(jù)職能內(nèi)容，同時要進行廣泛溝通以保障對業(yè)務(wù)或技術(shù)的前瞻性支持，最后還要同時 符合相關(guān)的監(jiān)管及合規(guī)性要求。
d) 階段評價
在數(shù)據(jù)工作開展過程中，定期對已取得的成果進行效益評價，從業(yè)務(wù)價值、經(jīng)濟效 益等維度進行評價。
4.4.3 建設(shè)目標(biāo)
業(yè)務(wù)案例和投資模型是確保干系人認(rèn)可數(shù)據(jù)職能目標(biāo)實現(xiàn)的關(guān)鍵步驟，包括以下內(nèi)容：
a) 建立數(shù)據(jù)職能項目的業(yè)務(wù)案例，符合組織組織目標(biāo)和業(yè)務(wù)驅(qū)動要求;幫助項目獲取執(zhí)行層面的 支持，同時為投資模型提供參考;
b) 建立一個或一組可持續(xù)的投資模型，滿足組織文化和業(yè)務(wù)案例需求;
c) 遵循投資模型，進行合理的成本收益分析，同時項目資金支持反映業(yè)務(wù)目標(biāo)和組織優(yōu)先級考慮;
d) 對業(yè)務(wù)案例、資金支持方法及活動的記錄、跟蹤、審計、后評價。
4.4.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a） 級別 1：初始級
1) 在項目范圍內(nèi)建立數(shù)據(jù)職能項目/活動的商業(yè)案例;
2) 通過基本的成本-收益分析方法對數(shù)據(jù)管理項目進行投資預(yù)算管理。
b） 級別 2：收管理級
1) 在單個部門或數(shù)據(jù)職能領(lǐng)域內(nèi)，定義并遵循商業(yè)案例方法;
2) 在單個部門或數(shù)據(jù)職能領(lǐng)域內(nèi)，建立數(shù)據(jù)職能業(yè)務(wù)案例的標(biāo)準(zhǔn)化決策過程，并參考相應(yīng)的 投資模型準(zhǔn)則，選擇切入點;
3) 在單個部門或數(shù)據(jù)職能領(lǐng)域內(nèi)，干系人參與并支持?jǐn)?shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用項目的投資模型; 4) 在單個部門或數(shù)據(jù)職能領(lǐng)域內(nèi)，將數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用的成本與業(yè)務(wù)領(lǐng)域、運營功能和信 息科技進行映射。
c） 級別 3：已定義級
1)在組織范圍內(nèi)，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化工作流程方法建立數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用業(yè)務(wù)案例;
2) 業(yè)務(wù)案例需要包括數(shù)據(jù)職能項目總成本 TCO 的分析內(nèi)容，同時通過財務(wù)會計方法將成本 單元在部門、項目間進行分配;
3) 在組織資金預(yù)算過程中對業(yè)務(wù)案例進行評估和排序，對應(yīng)于預(yù)算投資角度對數(shù)據(jù)管理和 數(shù)據(jù)應(yīng)用的重視;
4) 在組織范圍內(nèi)，建立投資預(yù)算方面的正式標(biāo)準(zhǔn)要求;
5) 在組織范圍內(nèi)，通過成本收益準(zhǔn)則指導(dǎo)數(shù)據(jù)職能項目的實施優(yōu)先級安排;
6) 在組織范圍內(nèi)，依據(jù)歷史數(shù)據(jù)進行后評價工作，并納入審計范圍。
d） 級別 4：量化管理級
1) 構(gòu)建專門的數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用 TCO 方法，衡量評價數(shù)據(jù)管理實施切入點和基礎(chǔ)實施的 變化，并進行對應(yīng)的資金預(yù)算調(diào)整;
2) 使用統(tǒng)計方法或者其他量化方法分析數(shù)據(jù)管理的成本評價標(biāo)準(zhǔn);
3) 使用統(tǒng)計方法或者其他量化方法分析資金預(yù)算滿足組織目標(biāo)的有效性和準(zhǔn)確性。
e) 級別 5：優(yōu)化級
I) 成為行業(yè)標(biāo)桿，分享最佳實踐;
II) 建立并發(fā)布數(shù)據(jù)管理資金預(yù)算白皮書。
5、數(shù)據(jù)治理
數(shù)據(jù)治理包括數(shù)據(jù)治理組織、數(shù)據(jù)制度建設(shè)和數(shù)據(jù)治理溝通三個二級域，其中數(shù)據(jù)治理組織包括組 織機構(gòu)、崗位設(shè)置、團隊建設(shè)定內(nèi)容，是數(shù)據(jù)治理的基礎(chǔ);數(shù)據(jù)制度建設(shè)重點明確相關(guān)的規(guī)范化流程， 確保數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用各項工作有序開展;數(shù)據(jù)治理溝通是整體機制有效運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵，確保相關(guān)內(nèi)容 在治理組織內(nèi)的發(fā)布和貫徹。
5.1 數(shù)據(jù)治理組織
5.1.1 概述
數(shù)據(jù)治理組織包括組織架構(gòu)、崗位設(shè)置、團隊建設(shè)、數(shù)據(jù)責(zé)任等內(nèi)容，是各項數(shù)據(jù)職能工作開展的 基礎(chǔ)。對組織在數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用行使權(quán)力進行規(guī)劃和控制，并指導(dǎo)各項數(shù)據(jù)職能的執(zhí)行，以確保組 織能有效執(zhí)行數(shù)據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)。
5.1.2 過程描述
數(shù)據(jù)治理組織過程域主要包含以下活動：
a) 數(shù)據(jù)治理組織建立
建立數(shù)據(jù)體系配套的權(quán)責(zé)明確且內(nèi)部溝通順暢的組織框架，確保數(shù)據(jù)戰(zhàn)略 的實施。組織架構(gòu)的具體形式設(shè)定與組織文化保持密切關(guān)系，同時對數(shù)據(jù)治理溝通機制有決定 性作用
b) 崗位設(shè)置
建立數(shù)據(jù)治理所需的崗位，明確崗位的職責(zé)，任職要求等。
c) 團隊建設(shè)
制定團隊培訓(xùn)、能力提升計劃，通過引入內(nèi)部、外部資源定期開展人員培訓(xùn)，提升 團隊人員的數(shù)據(jù)治理技能。
d) 數(shù)據(jù)歸口識別
識別數(shù)據(jù)所有人、管理人等相關(guān)角色，明確數(shù)據(jù)的歸口管理人員。
e) 人才培養(yǎng)
根據(jù)數(shù)據(jù)工作以及員工發(fā)展的需求，定期開展數(shù)據(jù)相關(guān)技能的培訓(xùn)，提升人員的技 能。
f) 建立績效評價體系
根據(jù)團隊人員職責(zé)、管理數(shù)據(jù)范圍的劃分，制定相關(guān)人員的績效考核體系。
5.1.3 建設(shè)目標(biāo)
數(shù)據(jù)治理組織的建設(shè)重點考察下面三部分內(nèi)容：
a) 建立完善的組織架構(gòu)及對應(yīng)的工作流程機制;
b) 數(shù)據(jù)管理明確歸口管理，并設(shè)置足夠的專兼職崗位設(shè)置，持續(xù)推動團隊建設(shè);
c) 設(shè)置數(shù)據(jù)角色，在數(shù)據(jù)管理范圍上建立全面的數(shù)據(jù)責(zé)任體系;
d) 建立支撐數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用戰(zhàn)略的績效評價體系。
5.1.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別1：初始級
1) 在具體項目中體現(xiàn)數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用的崗位、角色及職責(zé);
2) 依賴個人的能力解決數(shù)據(jù)問題，沒有設(shè)定專業(yè)的組織;
3) 沒有持續(xù)的培訓(xùn)和改進計劃，員工沒有接受專業(yè)培訓(xùn)。
b) 級別 2：受管理級
4) 有部分的培訓(xùn)和經(jīng)驗分享計劃，但沒有制度化;
5) 在單個數(shù)據(jù)職能域或業(yè)務(wù)條線，建立包括多個層級的組織架構(gòu);
6) 在單個數(shù)據(jù)職能域或業(yè)務(wù)條線，有明確的數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用實施部門，負(fù)責(zé)組織內(nèi)對 應(yīng)數(shù)據(jù)職能相關(guān)工作開展;
7) 設(shè)置數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用專職崗位，崗位職責(zé)明確;
8) 在項目層面建立數(shù)據(jù)責(zé)任，明確數(shù)據(jù)角色及對應(yīng)職責(zé)。
c) 級別 3：已定義級
9) 高級管理層負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)職能決策工作，推動數(shù)據(jù)管理相關(guān)工作;
10) 在組織范圍內(nèi)明確統(tǒng)一的數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用歸口部門，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)各項數(shù)據(jù)職能工 作有序開展;
11) 在組織范圍內(nèi)建立、健全數(shù)據(jù)責(zé)任體系，覆蓋組織各層級、業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)范圍;
12) 定期進行培訓(xùn)和經(jīng)驗分享，不斷提高員工能力。
d) 級別 4：量化管理級
1) 組織架構(gòu)、崗位團隊情況通過量化準(zhǔn)則評估合理性、完備性;
2) 建立提高數(shù)據(jù)管理、應(yīng)用人員工作積極性及促進其職業(yè)發(fā)展的激勵約束機制。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 建立適用于數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用崗位人員的量化績效評估指標(biāo);
2) 成為行業(yè)標(biāo)桿，分享最佳實踐。
5.2 數(shù)據(jù)制度建設(shè)
5.2.1 概述
保障數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用各項功能的規(guī)范化運行，建立對應(yīng)的制度體系。數(shù)據(jù)制度體系通常分層次 設(shè)計，遵循嚴(yán)格的發(fā)布流程，并定期進行重檢和更新。數(shù)據(jù)制度建設(shè)是數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用各項工作有 序開展的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，是數(shù)據(jù)治理溝通和實施的關(guān)鍵依據(jù)。
5.2.2 過程描述
數(shù)據(jù)制度建設(shè)過程域主要包含以下活動：
a) 數(shù)據(jù)制度框架
根據(jù)數(shù)據(jù)職能的層次和授權(quán)決策次序，數(shù)據(jù)制度框架分為政策、辦法、細(xì)則三 個梯次，該框架標(biāo)準(zhǔn)化地規(guī)定數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用的具體領(lǐng)域、各個數(shù)據(jù)職能領(lǐng)域內(nèi)的目標(biāo)、 遵循的行動原則、完成的明確任務(wù)、實行的工作方式、采取的一般步驟和具體措施。
b) 數(shù)據(jù)制度內(nèi)容
數(shù)據(jù)政策與數(shù)據(jù)辦法、數(shù)據(jù)細(xì)則共同構(gòu)成組織數(shù)據(jù)制度體系，其基本內(nèi)容如下：
1) 數(shù)據(jù)政策說明數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用的目的，明確其組織與范圍;
2) 數(shù)據(jù)辦法是為數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用各領(lǐng)域內(nèi)的活動開展而制定的一系列規(guī)則、流程;
3) 數(shù)據(jù)細(xì)則是確保各數(shù)據(jù)方法執(zhí)行落實而派生出來的實施細(xì)節(jié)與技術(shù)規(guī)范。
4) 數(shù)據(jù)制度發(fā)布。組織內(nèi)部已發(fā)文、郵件等形式正式發(fā)布審批過的數(shù)據(jù)制度。
5) 數(shù)據(jù)制度宣貫。定期開展數(shù)據(jù)制度相關(guān)的培訓(xùn)、宣傳工作。
5.2.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包含以下幾部分：
a) 建立數(shù)據(jù)制度體系，并在組織范圍內(nèi)廣泛征求意見后發(fā)布執(zhí)行;
b) 建立制度的管理流程，進行制度的重檢、更新、發(fā)布、推廣。
5.2.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 在項目內(nèi)建立數(shù)據(jù)相關(guān)規(guī)范或細(xì)則;
2) 對組織的數(shù)據(jù)資產(chǎn)使用沒有相關(guān)制度來規(guī)范;
3) 在數(shù)據(jù)披露、合規(guī)方面，組織沒有正式的制度來控制;
4) 沒有常規(guī)性地、定期審視數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用的制度和程序。
級別 2：受管理級
1) 在部分?jǐn)?shù)據(jù)職能框架領(lǐng)域建立跨部門的制度管理辦法、細(xì)則;
2) 跟蹤制度實施情況，定期修訂管理辦法，維護版本更新;
3) 防范法律和規(guī)章風(fēng)險的部分制度是存在的，但還不完整。
級別 3：已定義級
1) 在組織范圍內(nèi)搭建制度框架，并制定數(shù)據(jù)政策;
2) 建立全面的數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用制度，覆蓋各數(shù)據(jù)職能域的管理辦法和細(xì)則，并以文件 形式進行貫徹，以保證數(shù)據(jù)職能工作的規(guī)范性和嚴(yán)肅性;
3) 建立有效的制度管理機制，持續(xù)制修訂，保障有效性;
4) 防范法律風(fēng)險相關(guān)制度完備。
級別 4：量化管理級
1) 制度建設(shè)的全面性、科學(xué)性、有效性能夠通過評估準(zhǔn)則進行量化。
級別 5：優(yōu)化級
1) 成為行業(yè)標(biāo)桿，最佳實踐;
2) 參與國家、行業(yè)、區(qū)域性數(shù)據(jù)相關(guān)制度的規(guī)劃、制定及實施。
5.3 數(shù)據(jù)治理溝通
5.3.1 概述
數(shù)據(jù)治理溝通旨在確保組織內(nèi)全部干系人都能及時知悉相關(guān)政策、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、流程、角色、職責(zé)、 計劃的最新情況，以及各項數(shù)據(jù)職能任務(wù)的進展?fàn)顟B(tài)。數(shù)據(jù)治理溝通是建立有效數(shù)據(jù)職能運行機制的關(guān) 鍵，需要支持跨部門、條線數(shù)據(jù)管理能力的建立與提升。
5.3.2 過程描述
數(shù)據(jù)治理溝通過程域主要包含以下活動：
a) 溝通路徑
需要符合企業(yè)現(xiàn)狀、文化，同時滿足各層級需求。
b) 溝通計劃
建立定期或不定期溝通計劃，并在干系人之間達成共識。
c) 溝通執(zhí)行
按照溝通計劃安排實施具體溝通活動，同時對溝通情況進行記錄。
d) 溝通升級
在必要情況下進行溝通層級上升，以解決分歧。
e) 溝通變更
及時跟進實際情況對溝通路徑、計劃、執(zhí)行、升級等活動進行變更。
5.3.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包含以下幾部分內(nèi)容：
a) 溝通保障數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用活動的信息能夠被相關(guān)人員及時獲悉并理解;
b) 及時發(fā)布影響數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用的行業(yè)或監(jiān)管合規(guī)性指導(dǎo);
c) 干系人參與數(shù)據(jù)治理溝通的機制建立和發(fā)展。
5.3.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 在項目內(nèi)進行溝通活動的實施和管理;
2) 存在一些零散的數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用的溝通計劃，但是未統(tǒng)一。
級別 2：受管理級
1) 在單個數(shù)據(jù)職能域，定義跨部門的數(shù)據(jù)管理相關(guān)的溝通計劃，并在干系人間達成一致， 按計劃推動活動開展;
2) 數(shù)據(jù)管理的相關(guān)政策、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范納入溝通范圍，并根據(jù)反饋進行更新。
級別 3：已定義級
1) 建立組織級的溝通機制，明確不同數(shù)據(jù)管理活動的溝通路徑，滿足溝通升級或變更管理 要求，在組織范圍內(nèi)發(fā)布并監(jiān)督執(zhí)行;
2) 數(shù)據(jù)管理的相關(guān)政策、方法、規(guī)范在組織范圍內(nèi)進行溝通，覆蓋大多數(shù)數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù) 應(yīng)用相關(guān)部門，并根據(jù)反饋進行更新;
3) 制定評價標(biāo)準(zhǔn)，衡量溝通的有效性，并指導(dǎo)溝通改進;
4) 干系人審閱溝通計劃和溝通過程，并進行審計、后督等工作。
級別 4：量化管理級
1) 建立與外部組織的溝通機制，擴大溝通范圍以滿足監(jiān)管合規(guī)或新的發(fā)展趨勢要求;
2) 應(yīng)的數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用的溝通計劃提供了有效、高效的渠道，成功向整個組織宣傳數(shù) 據(jù)治理與管理計劃的價值，全員認(rèn)同數(shù)據(jù)是組織的重要資產(chǎn);
級別 5：優(yōu)化級
1) 利用統(tǒng)計方法，持續(xù)優(yōu)化和完善溝通機制;
2) 為行業(yè)標(biāo)桿，最佳實踐。
6、數(shù)據(jù)架構(gòu)
數(shù)據(jù)架構(gòu)包括數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)分布、數(shù)據(jù)集成與共享和元數(shù)據(jù)管理四個二級職能域，數(shù)據(jù)模型職能 域定義與規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營、管理和決策活動需要的組織數(shù)據(jù)需求，數(shù)據(jù)分布職能域確定各類數(shù)據(jù)資產(chǎn)在組 織內(nèi)部的合理部署，數(shù)據(jù)集成與共享職能域?qū)崿F(xiàn)組織的各類數(shù)據(jù)資產(chǎn)在組織內(nèi)整合在一起，元數(shù)據(jù)管理 是關(guān)于元數(shù)據(jù)的創(chuàng)建、存儲、整合與控制等一整套流程集合。
6.1 數(shù)據(jù)模型
6.1.1 概述
數(shù)據(jù)模型是使用結(jié)構(gòu)化的語言(譬如ERD、UML等)將收集到的組織業(yè)務(wù)經(jīng)營、管理和決策中使用的 數(shù)據(jù)需求進行綜合分析，按照模型設(shè)計規(guī)范將需求重新組織在一起。 從模型覆蓋的內(nèi)容粒度看，數(shù)據(jù)模型一般分為主題域模型、概念模型、邏輯模型和物理模型。主題 域模型是最高層級、以主題概念及其間關(guān)系為基本構(gòu)成單元的模型，主題是對數(shù)據(jù)表達事物本質(zhì)概念的 高度抽象;概念模型是以數(shù)據(jù)實體(類)及其間關(guān)系為基本構(gòu)成單元的模型，實體名稱一般采用標(biāo)準(zhǔn)的業(yè) 務(wù)術(shù)語命名;邏輯數(shù)據(jù)模型是在概念模型的基礎(chǔ)上細(xì)化，以數(shù)據(jù)屬性(元素)為基本構(gòu)成單元;物理模型 是邏輯模型在計算機信息系統(tǒng)中依托于特定實現(xiàn)工具的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，譬如數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)、文件結(jié)構(gòu)等。 從模型覆蓋的數(shù)據(jù)范圍看，數(shù)據(jù)模型分為組織級數(shù)據(jù)模型和系統(tǒng)應(yīng)用級數(shù)據(jù)模型。組織級數(shù)據(jù)模型 包括主題域模型、概念模型和邏輯數(shù)據(jù)三類，系統(tǒng)應(yīng)用級數(shù)據(jù)模型包括邏輯數(shù)據(jù)模型和物理數(shù)據(jù)模型兩 類。
6.1.2 過程描述
數(shù)據(jù)模型職能域是針對組織經(jīng)營、管理、決策活動中的數(shù)據(jù)信息需求，建立結(jié)構(gòu)化的主題域數(shù)據(jù)模 型、概念數(shù)據(jù)模型、邏輯數(shù)據(jù)模型和物理數(shù)據(jù)模型，并且進行信息價值鏈分析。主要包括以下活動：
a) 收集和理解組織數(shù)據(jù)信息需求
包括收集和分析組織應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)信息需求和實現(xiàn)組織的戰(zhàn) 略、滿足內(nèi)外部監(jiān)管、與外部組織互聯(lián)互通等的數(shù)據(jù)信息需求等。
b) 制定模型規(guī)范
包括數(shù)據(jù)模型的管理工具、命名規(guī)范，常用術(shù)語以及管理方法等。
c) 開發(fā)數(shù)據(jù)模型
包括開發(fā)設(shè)計系統(tǒng)應(yīng)用級數(shù)據(jù)模型、組織級數(shù)據(jù)主題域模型、組織級數(shù)據(jù)概念 模型和組織級數(shù)據(jù)邏輯模型。
d) 分析信息價值鏈
將數(shù)據(jù)模型中的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)實體(類)與組織架構(gòu)中流程架構(gòu)、組織架構(gòu)之間 進行對接，協(xié)調(diào)一致。
e) 一致性檢查
檢查組織級數(shù)據(jù)模型和系統(tǒng)級數(shù)據(jù)模型的一致性。
f) 模型變更管理
根據(jù)需求的變化實時的對數(shù)據(jù)模型進行維護。
6.1.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 建立和維護組織級數(shù)據(jù)模型和系統(tǒng)應(yīng)用級數(shù)據(jù)模型;
b) 維護組織級數(shù)據(jù)模型與流程架構(gòu)、組織架構(gòu)間協(xié)調(diào)一致;
c) 建立一套組織共同遵守、進行數(shù)據(jù)模型設(shè)計的開發(fā)規(guī)范;
d) 使用組織級數(shù)據(jù)模型來指導(dǎo)組織的信息系統(tǒng)建設(shè)。
6.1.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)設(shè)計已經(jīng)使用數(shù)據(jù)模型收集系統(tǒng)的數(shù)據(jù)需求，指導(dǎo)應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計。
b) 級別 2：受管理級
1) 業(yè)務(wù)條線建立了覆蓋整個條線業(yè)務(wù)經(jīng)營管理決策數(shù)據(jù)需求的業(yè)務(wù)域數(shù)據(jù)模型，指導(dǎo)系統(tǒng) 應(yīng)用的數(shù)據(jù)模型開發(fā);
2) 業(yè)務(wù)條線建立了業(yè)務(wù)域數(shù)據(jù)模型與條線業(yè)務(wù)流程對接矩陣;
3) 業(yè)務(wù)條線建立了數(shù)據(jù)模型設(shè)計規(guī)范和維護機制。
c) 級別 3：已定義級
1) 整個組織建立了覆蓋整個組織業(yè)務(wù)經(jīng)營管理和決策數(shù)據(jù)需求的組織級數(shù)據(jù)模型;
2) 建立了組織級數(shù)據(jù)模型與組織組織業(yè)務(wù)流程間對接矩陣;
3) 已使用組織級數(shù)據(jù)模型指導(dǎo)系統(tǒng)應(yīng)用級的模型設(shè)計;
4) 建立了組織級數(shù)據(jù)模型開發(fā)設(shè)計規(guī)范整個組織遵循一套統(tǒng)一的數(shù)據(jù)建模規(guī)范;
5) 建立了數(shù)據(jù)模型質(zhì)量評審標(biāo)準(zhǔn)和流程。
d) 級別 4：量化管理級
1) 使用組織級數(shù)據(jù)模型，指導(dǎo)和規(guī)劃整個組織信息應(yīng)用系統(tǒng)的投資、建設(shè)和維護;
2) 建立了組織級數(shù)據(jù)模型和系統(tǒng)應(yīng)用數(shù)據(jù)模型的同步更新機制，確保其一致性;
3) 及時跟蹤、預(yù)測組織未來和外部監(jiān)管的需求變化，持續(xù)優(yōu)化組織級數(shù)據(jù)模型;
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 在行業(yè)中共享數(shù)據(jù)模型的經(jīng)驗成果，成為業(yè)界共享的最佳實踐。
6.2 數(shù)據(jù)分布
6.2.1 概述
數(shù)據(jù)分布職能域是針對組織內(nèi)的每個業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，確定一個合理的最佳應(yīng)用系統(tǒng)來負(fù)責(zé)存儲，成為權(quán) 威數(shù)據(jù)源。必要時，為了系統(tǒng)性能的原因，可以在該系統(tǒng)以外的應(yīng)用系統(tǒng)中存儲數(shù)據(jù)副本，但同時必須 建立主副本間的同步機制。
6.2.2 過程描述
數(shù)據(jù)分布職能域是對組織內(nèi)每個數(shù)據(jù)確定一個合理的采集存儲系統(tǒng)作為權(quán)威數(shù)據(jù)源。其主要職能活 動包括識別數(shù)據(jù)類型，確定最佳數(shù)據(jù)采集存儲系統(tǒng)，制定歷史數(shù)據(jù)的存儲策略和數(shù)據(jù)主副本間同步機制。 主要包括以下活動：
a) 設(shè)別數(shù)據(jù)類型
將組織內(nèi)的數(shù)據(jù)根據(jù)其本質(zhì)特征進行分類管理，一般類型包括但不限于主數(shù)據(jù)、 參考數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)、點擊流數(shù)據(jù)、文檔數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)等幾種類型。
b) 確定數(shù)據(jù)的權(quán)威數(shù)據(jù)源
最佳數(shù)據(jù)采集存儲系統(tǒng)是對每類數(shù)據(jù)確定相對合理的唯一信息采集和 存儲系統(tǒng)為權(quán)威數(shù)據(jù)源。
c) 數(shù)據(jù)集成關(guān)系檢查
依據(jù)數(shù)據(jù)分布關(guān)系圖來指導(dǎo)、檢查新建系統(tǒng)的數(shù)據(jù)集成架構(gòu)設(shè)計。
d) 制定歷史數(shù)據(jù)備份策略和數(shù)據(jù)同步機制
確定將部分?jǐn)?shù)據(jù)從權(quán)威數(shù)據(jù)源中移出存放在專門存儲 或備份系統(tǒng)的歷史數(shù)據(jù)備份策略，或者在其他應(yīng)用系統(tǒng)存儲副本數(shù)據(jù)時與權(quán)威數(shù)據(jù)源間的同步 變更機制。
e) 變更管理
定期檢查權(quán)威數(shù)據(jù)源的變化并及時更行數(shù)據(jù)分布關(guān)系。
6.2.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 對組織的數(shù)據(jù)資產(chǎn)建立起分類管理機制，確定組織數(shù)據(jù)的權(quán)威數(shù)據(jù)源;
b) 建立組織數(shù)據(jù)的主副本同步更新機制;
c) 建立數(shù)據(jù)存檔、恢復(fù)策略和機制。
6.2.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 組織已開始建立了業(yè)務(wù)處理信息系統(tǒng)，實施業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的數(shù)字化;
2) 建立了基于系統(tǒng)的數(shù)據(jù)備份管理機制。
b) 級別 2：受管理級
1) 業(yè)務(wù)條線內(nèi)部對數(shù)據(jù)進行了分類，建立權(quán)威數(shù)據(jù)源標(biāo)準(zhǔn)和管理機制;
2) 業(yè)務(wù)條線內(nèi)部已對每個數(shù)據(jù)都確定權(quán)威數(shù)據(jù)源;
3) 業(yè)務(wù)條線根據(jù)性能等要求, 合理部署數(shù)據(jù)在應(yīng)用系統(tǒng)間的存儲,建立了主副本同步變更 機制;
4) 業(yè)務(wù)條線建立了與數(shù)據(jù)生命周期配套的數(shù)據(jù)歷史數(shù)據(jù)管理機制。
c) 級別 3：已定義級
1) 組織內(nèi)的所有數(shù)據(jù)都按照數(shù)據(jù)分類進行了管理，確定了每個數(shù)據(jù)的權(quán)威數(shù)據(jù)源和合理的 數(shù)據(jù)部署;
2) 建立了組織級共享的數(shù)據(jù)主副本同步機制和數(shù)據(jù)備份機制。
d) 級別 4：量化管理級
1) 預(yù)測組織未來業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的部署策略，持續(xù)優(yōu)化和指導(dǎo)組織內(nèi)數(shù)據(jù)分布部署，提高數(shù)據(jù)管 理水平。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 在行業(yè)中共享組織在數(shù)據(jù)分布方面的實踐經(jīng)驗。
6.3 數(shù)據(jù)集成與共享
6.3.1 概述
數(shù)據(jù)集成與共享職能域是建立起組織內(nèi)各應(yīng)用系統(tǒng)、各部門之間的集成共享機制，通過對于組織內(nèi) 部數(shù)據(jù)集成共享相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)等方面的管理，促進組織內(nèi)部數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通。
6.3.2 過程描述
數(shù)據(jù)集成與共享包括主要包括以下活動：
a) 數(shù)據(jù)集成共享制度
指明數(shù)據(jù)集成共享的原則、方式和方法。
b) 數(shù)據(jù)集成共享標(biāo)準(zhǔn)
依據(jù)數(shù)據(jù)集成共享方式的不同，制定不同的數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)。
c) 建立數(shù)據(jù)集成共享環(huán)境
將組織內(nèi)多種類型的數(shù)據(jù)整合在一起，建立進行復(fù)雜數(shù)據(jù)加工處理、 便捷訪問數(shù)據(jù)的環(huán)境。
d) 系統(tǒng)集成方式檢查
對新建系統(tǒng)的數(shù)據(jù)集成方式進行符合性檢查。
6.3.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 建立高效、靈活、適應(yīng)性好的組織級應(yīng)用系統(tǒng)間規(guī)范數(shù)據(jù)報文交換規(guī)范和機制;
b) 建立整合各種結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、能夠具備復(fù)雜數(shù)據(jù)加工、挖掘分析能力和便捷訪問的數(shù) 據(jù)集成共享環(huán)境。
6.3.4 度量指標(biāo)
a) 級別 1：初始級
1) 應(yīng)用系統(tǒng)間通過離線文件或?qū)Ｓ媒涌谶M行數(shù)據(jù)交換;
2) 建立了基于數(shù)據(jù)報表文件傳輸機制，手工對數(shù)據(jù)進行匯總、分析。
b) 級別 2：受管理級
1) 建立了業(yè)務(wù)條線內(nèi)部應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)間類似信息總線的公用數(shù)據(jù)交換服務(wù)規(guī)范和機制，實 現(xiàn)數(shù)據(jù)間的互聯(lián)互通;
2) 建立了適用于部門級的結(jié)構(gòu)化、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)整合數(shù)據(jù)平臺，譬如數(shù)據(jù)集市;
3) 使用 ETL 等數(shù)據(jù)整合工具實現(xiàn)數(shù)據(jù)遷移、變換和標(biāo)準(zhǔn)化;
c) 級別 3：已定義級
1) 建立組織級的數(shù)據(jù)報文交換規(guī)范和機制，實現(xiàn)組織內(nèi)應(yīng)用系統(tǒng)間數(shù)據(jù)交換，互聯(lián)互通;
2) 建立了組織級數(shù)據(jù)集成和共享平臺和管理機制，實現(xiàn)組織內(nèi)外多種類型數(shù)據(jù)的整合;
3) 建立了便捷、易用、功能豐富的數(shù)據(jù)訪問和使用環(huán)境。
d) 級別 4：量化管理級
1) 使用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的報文交換規(guī)范，實現(xiàn)組織內(nèi)外應(yīng)用系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交換和互聯(lián)互通;
2) 能夠預(yù)見性采用新技術(shù)，持續(xù)優(yōu)化和提升數(shù)據(jù)交換和集成、數(shù)據(jù)處理能力。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 參與行業(yè)、國家數(shù)據(jù)交換報文標(biāo)準(zhǔn)的制定;
2) 在行業(yè)中共享組織的數(shù)據(jù)繼承和共享經(jīng)驗。
6.4 元數(shù)據(jù)管理
6.4.1 概述
元數(shù)據(jù)是“關(guān)于數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”，即對數(shù)據(jù)的描述信息。對數(shù)據(jù)不同方面的描述形成不同類型的元數(shù) 據(jù)，一般而言，元數(shù)據(jù)一般分為業(yè)務(wù)元數(shù)據(jù)(如業(yè)務(wù)術(shù)語、業(yè)務(wù)規(guī)則等)、技術(shù)元數(shù)據(jù)(如數(shù)據(jù)庫表結(jié) 構(gòu)、文件結(jié)構(gòu)等)、操作元數(shù)據(jù)(如數(shù)據(jù)的更新時間、更新頻率等)和管理元數(shù)據(jù)(如數(shù)據(jù)的負(fù)責(zé)部門、 負(fù)責(zé)人等)。元數(shù)據(jù)管理是關(guān)于元數(shù)據(jù)的創(chuàng)建、存儲、整合與控制等一整套流程的集合。
6.4.2 過程描述
元數(shù)據(jù)管理主要包括以下活動：
a) 元模型管理
對包含描述元數(shù)據(jù)屬性定義的元模型進行分類并定義每一類元模型，元模型可采 用或參考元模型國際標(biāo)準(zhǔn)。
b) 元數(shù)據(jù)集成和變更
基于定義的元模型對元數(shù)據(jù)進行收集，對不同類型、不同來源的元數(shù)據(jù)進 行集成，形成對數(shù)據(jù)資產(chǎn)描述的統(tǒng)一視圖，并且元數(shù)據(jù)隨著數(shù)據(jù)資產(chǎn)的變化而更新，基于規(guī)范 的流程對元數(shù)據(jù)變更過程加以管理。
c) 元數(shù)據(jù)應(yīng)用
基于數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用需求，對于組織管理的各類元數(shù)據(jù)進行分析應(yīng)用，如查詢、血緣(溯源)分析、影響分析、一致性分析、質(zhì)量分析等。
6.4.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 根據(jù)業(yè)務(wù)需求、數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用需求，對元數(shù)據(jù)進行分類，建立元模型標(biāo)準(zhǔn)，保障不同來源的 元數(shù)據(jù)集成和互操作;元模型變更實現(xiàn)規(guī)范管理;
b) 實現(xiàn)不同來源的元數(shù)據(jù)有效集成，形成組織的數(shù)據(jù)資產(chǎn)全景圖，能夠從業(yè)務(wù)、技術(shù)、操作、管 理不同視角管理和使用數(shù)據(jù)資產(chǎn);元數(shù)據(jù)變更遵循規(guī)范化流程并與信息系統(tǒng)開發(fā)生命周期實現(xiàn) 良好融合;
c) 建立元數(shù)據(jù)應(yīng)用和元數(shù)據(jù)服務(wù)，提升相關(guān)方對數(shù)據(jù)資產(chǎn)的理解，輔助數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用。
6.4.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 元模型定義遵循信息系統(tǒng)項目建設(shè)需要和工具既有定義，未基于數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用需 求統(tǒng)籌考慮元模型定義;
2) 在項目層面生成和維護各類元數(shù)據(jù)，如業(yè)務(wù)術(shù)語、數(shù)據(jù)模型、接口定義、數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)等;
3) 在項目層面收集和實現(xiàn)元數(shù)據(jù)應(yīng)用需求，如數(shù)據(jù)字典查詢、業(yè)務(wù)術(shù)語查詢等。
b) 級別 2：受管理級
1) 在某個業(yè)務(wù)領(lǐng)域，進行了元數(shù)據(jù)分類及每一類元數(shù)據(jù)的元模型設(shè)計;
2) 元模型設(shè)計參考元模型定義參考國際、國內(nèi)和行業(yè)元模型規(guī)范，定義了元模型變更管理 流程;
3) 在某個業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立了集中的元數(shù)據(jù)存儲庫，統(tǒng)一采集不同來源的元數(shù)據(jù);
4) 在某個業(yè)務(wù)領(lǐng)域制定了元數(shù)據(jù)采集和變更流程;
5) 在某個業(yè)務(wù)領(lǐng)域，初步制定了元數(shù)據(jù)應(yīng)用需求管理的流程，統(tǒng)籌收集、設(shè)計和實現(xiàn)，元 數(shù)據(jù)應(yīng)用需求;
6) 實現(xiàn)了部分基本元數(shù)據(jù)應(yīng)用，如：血緣(溯源)分析、影響分析等，初步實現(xiàn)本領(lǐng)域內(nèi) 的元數(shù)據(jù)共享。
c) 級別 3：已定義級
1) 制定了組織級的元數(shù)據(jù)分類及每一類元數(shù)據(jù)的范圍，設(shè)計相應(yīng)的元模型;
2) 定義了和執(zhí)行組織級統(tǒng)一的元模型變更管理流程，基于規(guī)范流程對元模型進行變更、定 制化;
3) 建立了組織級集中的元數(shù)據(jù)存儲庫，統(tǒng)一管理多個業(yè)務(wù)領(lǐng)域及其信息系統(tǒng)的元數(shù)據(jù)，并 制定和執(zhí)行統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)集成和變更流程;
4) 元數(shù)據(jù)采集和變更流程與數(shù)據(jù)生命周期有效融合，在各階段實現(xiàn)元數(shù)據(jù)采集和變更管理， 元數(shù)據(jù)能夠及時、準(zhǔn)確反映組織真實的數(shù)據(jù)環(huán)境現(xiàn)狀;
5) 制定和執(zhí)行統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)應(yīng)用需求管理流程，實現(xiàn)元數(shù)據(jù)應(yīng)用需求統(tǒng)一管理和開發(fā)實現(xiàn);
6) 實現(xiàn)了豐富的元數(shù)據(jù)應(yīng)用，如：基于元數(shù)據(jù)的開發(fā)管理、元數(shù)據(jù)與信息系統(tǒng)的一致性校 驗、指標(biāo)庫管理等;
7) 各類元數(shù)據(jù)內(nèi)容以服務(wù)的方式在信息系統(tǒng)之間共享使用。
d) 級別 4：量化管理級
1) 定義并應(yīng)用量化指標(biāo)，衡量元數(shù)據(jù)管理工作的有效性;
2) 與外部組織合作開展元模型融合設(shè)計、開發(fā);
3) 組織與少量外部機構(gòu)實現(xiàn)元數(shù)據(jù)采集、共享、交換和應(yīng)用。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 對行業(yè)分享其元數(shù)據(jù)管理實踐;
2) 參與國際、國家或行業(yè)相關(guān)元數(shù)據(jù)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制定;
3) 參與國際、國家、行業(yè)的元數(shù)據(jù)采集、共享、交換和應(yīng)用。
7、數(shù)據(jù)應(yīng)用
數(shù)據(jù)應(yīng)用是指通過對組織數(shù)據(jù)進行統(tǒng)一的管理、加工和應(yīng)用，對內(nèi)支持業(yè)務(wù)運營、流程優(yōu)化、營銷 推廣、風(fēng)險管理、渠道整合等活動，對外支持?jǐn)?shù)據(jù)開放共享、數(shù)據(jù)服務(wù)等活動，從而提升數(shù)據(jù)在組織運 營管理過程中的支撐輔助作用，同時實現(xiàn)數(shù)據(jù)價值的變現(xiàn)。數(shù)據(jù)應(yīng)用是數(shù)據(jù)價值體現(xiàn)的重要方面，數(shù)據(jù) 應(yīng)用的方向需要和組織的戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)保持一致。 按照數(shù)據(jù)應(yīng)用服務(wù)對象和服務(wù)方式的不同，數(shù)據(jù)應(yīng)用包括數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)開放共享和數(shù)據(jù)服務(wù)三個 二級域。
7.1 數(shù)據(jù)分析
7.1.1 概述
數(shù)據(jù)分析是指為了對組織各項經(jīng)營管理活動提供數(shù)據(jù)決策支持而進行的組織內(nèi)外部數(shù)據(jù)探索性分 析或挖掘建模，以及對應(yīng)成果的交付運營、評價推廣等活動。數(shù)據(jù)分析能力會影響到組織制定決策的方 式、創(chuàng)造價值的方式、向每個用戶提供價值的方式。
7.1.2 過程描述
數(shù)據(jù)分析過程域主要包含以下活動：
a) 常規(guī)報表開發(fā)
按照規(guī)定的格式對數(shù)據(jù)進行統(tǒng)一的組織、加工和展示。
b) 多維分析
對數(shù)據(jù)進行維度化分析后的度量聚集統(tǒng)計。維度化就是根據(jù)數(shù)據(jù)的特性進行分類。 多維分析就是各分類之間的數(shù)據(jù)度量之間的關(guān)系，從而找出同類性質(zhì)的統(tǒng)計項之間的數(shù)學(xué)上的 聯(lián)系。
c) 動態(tài)預(yù)警
基于一定的算法、模型對數(shù)據(jù)進行實時的監(jiān)測，并且可以根據(jù)預(yù)設(shè)的閥值進行預(yù)警。
d) 趨勢預(yù)報
根據(jù)客觀對象的已知信息而對事物在將來的某些特征、發(fā)展?fàn)顩r的一種估計、測算 活動。運用各種定性和定量的分析理論與方法，對事物未來發(fā)展的趨勢和水平進行判斷和推測 的一種活動。
7.1.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 數(shù)據(jù)分析能力滿足組織的業(yè)務(wù)運營需求，并適應(yīng)業(yè)務(wù)、技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展變化;
b) 數(shù)據(jù)分析促進數(shù)據(jù)驅(qū)動型決策和業(yè)務(wù)價值實現(xiàn)，數(shù)據(jù)分析成為組織的核心競爭力。
7.1.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 在項目層面開展常規(guī)報表、數(shù)據(jù)接口開發(fā)建設(shè);
2) 在系統(tǒng)層面提供數(shù)據(jù)靈活查詢，滿足特定范圍的數(shù)據(jù)使用需求。
b) 級別 2：受管理級
1) 在組織級層面建設(shè)統(tǒng)一報表平臺，整合報表資源，支持各部門、條線的常規(guī)報表和數(shù)據(jù) 接口開發(fā)需求;
2) 在組織級層面提供數(shù)據(jù)靈活查詢服務(wù)，覆蓋組織關(guān)鍵系統(tǒng)數(shù)據(jù)，滿足各部門、條線即時 數(shù)據(jù)使用需求;
3) 建立了多維分析系統(tǒng)，滿足部門、條線的業(yè)務(wù)分析需求;
4) 在系統(tǒng)層面提供動態(tài)預(yù)警功能，輔助快速應(yīng)對警報事件;
5) 在項目層面開展統(tǒng)計分析、趨勢預(yù)報相關(guān)模型開發(fā)，交付數(shù)據(jù)分析報告及預(yù)報模型輸出 結(jié)果;
6) 數(shù)據(jù)分析能夠滿足組織內(nèi)部運營、外部監(jiān)管需求。
c) 級別 3：已定義級
1) 在組織層面建立統(tǒng)計分析能力，覆蓋各部門數(shù)據(jù)分析需求，支持業(yè)務(wù)開展;
2) 針對部門業(yè)務(wù)開展趨勢預(yù)報建模，預(yù)報結(jié)果成為業(yè)務(wù)管理的決策依據(jù);
3) 在核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立數(shù)據(jù)挖掘預(yù)測模型，模型輸出成為業(yè)務(wù)順利開展的關(guān)鍵因素;
4) 數(shù)據(jù)分析成為組織績效目標(biāo)完成的基礎(chǔ)，在事實上建立數(shù)據(jù)驅(qū)動型組織。
d) 級別 4：量化管理級
1) 建立優(yōu)化建模能力，推動組織持續(xù)開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新;
2) 能夠量化評價數(shù)據(jù)分析效果，實現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)用量化估值;
3) 數(shù)據(jù)應(yīng)用成為組織核心競爭力。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 數(shù)據(jù)分析成為行業(yè)標(biāo)桿，分享最佳實踐;
2) 數(shù)據(jù)分析能夠快速適應(yīng)業(yè)務(wù)、技術(shù)發(fā)展趨勢，推動行業(yè)創(chuàng)新。
7.2 數(shù)據(jù)開放共享
7.2.1 概述
數(shù)據(jù)開放共享是指按照統(tǒng)一的管理策略下對組織內(nèi)部的數(shù)據(jù)進行有選擇的對外開放，同時按照相關(guān) 的管理策略引入外部數(shù)據(jù)供組織內(nèi)部應(yīng)用。數(shù)據(jù)開放共享是實現(xiàn)數(shù)據(jù)跨組織、跨行業(yè)流轉(zhuǎn)的重要前提， 也是數(shù)據(jù)價值最大化的基礎(chǔ)。
7.2.2 過程描述
數(shù)據(jù)開放共享過程域主要包含以下活動：
a) 開放共享數(shù)據(jù)的資理
組織需要對自己開放共享的數(shù)據(jù)進行全面的梳理，建立清晰的開放共享 數(shù)據(jù)目錄，全面掌握組織內(nèi)部開放共享的數(shù)據(jù)。
b) 外部數(shù)據(jù)資源目錄
組織對外部采購的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)一梳理，制定采購數(shù)據(jù)目錄，方便內(nèi)部用戶 的查詢和應(yīng)用。
c) 建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)開放共享的策略
策略中需要包含安全、質(zhì)量等方面的內(nèi)容，用以指導(dǎo)數(shù)據(jù)的 開發(fā)共享。
d) 數(shù)據(jù)提供商管理
建立對外數(shù)據(jù)采購政策，數(shù)據(jù)提供商服務(wù)規(guī)范等。
e) 數(shù)據(jù)開放
最后組織通過文件、網(wǎng)站、郵件等多種方式對外開放數(shù)據(jù)，并保證開放數(shù)據(jù)的質(zhì)量，
f) 數(shù)據(jù)采購
按照數(shù)據(jù)需求進行數(shù)據(jù)提供商的選擇和數(shù)據(jù)采購。
7.2.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 數(shù)據(jù)開放共享可以滿足安全、監(jiān)管和法律法規(guī)的要求;
b) 數(shù)據(jù)開放共享可以促進內(nèi)外部數(shù)據(jù)的互通，促進數(shù)據(jù)價值的實現(xiàn)。
7.2.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 按照數(shù)據(jù)需求進行了點對點的數(shù)據(jù)開放共享;
2) 對外共享的數(shù)據(jù)分散在各個信息系統(tǒng)中，沒有統(tǒng)一的組織和管理。
b) 級別 2：受管理級
1) 在部門層面制定了數(shù)據(jù)開放共享的策略，用以指導(dǎo)本部門數(shù)據(jù)的開放和共享;
2) 建立了部門級的數(shù)據(jù)開放共享流程，審核數(shù)據(jù)開放共享需求的合理性，同時確保對外數(shù) 據(jù)口徑的一致性;
3) 對部門內(nèi)部的數(shù)據(jù)進行了統(tǒng)一整理，實現(xiàn)集中的對外共享。
c) 級別 3：已定義級
1) 在組織層面制定了開放共享數(shù)據(jù)目錄，方便外部用戶瀏覽、查詢已開放和共享的數(shù)據(jù);
2) 在組織層面制定了統(tǒng)一的數(shù)據(jù)開放共享策略，包括安全、質(zhì)量、組織和流程，用以指導(dǎo) 組織數(shù)據(jù)的開放和共享;
3) 有計劃的評審內(nèi)外部的監(jiān)管、法律法規(guī)需求，并根據(jù)需要修改開放共享數(shù)據(jù)目錄，開放 和共享相關(guān)數(shù)據(jù);
4) 對開放共享數(shù)據(jù)實現(xiàn)了統(tǒng)一管理，規(guī)范了數(shù)據(jù)口徑，實現(xiàn)了集中開放共享。
d) 級別 4：量化管理級
1) 定期評審開放數(shù)據(jù)的安全、質(zhì)量，消除相關(guān)風(fēng)險;
2) 及時統(tǒng)計開放共享數(shù)據(jù)的利用率，以及解決開放共享過程中反饋的問題，主動及時滿足 外部用戶的需求。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 數(shù)據(jù)開放共享經(jīng)驗成為行業(yè)標(biāo)桿，分享最佳實踐;
2) 通過數(shù)據(jù)開放共享創(chuàng)造更大的社會價值，同時促進組織競爭力的提升。
7.3 數(shù)據(jù)服務(wù)
7.3.1 概述
數(shù)據(jù)服務(wù)是指通過對組織內(nèi)外部數(shù)據(jù)的統(tǒng)一加工和分析，結(jié)合公眾、公司和行業(yè)的需要，以應(yīng)用的 形式對外提供數(shù)據(jù)服務(wù)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的跨領(lǐng)域、跨行業(yè)的有償或者無償服務(wù)。數(shù)據(jù)服務(wù)是數(shù)據(jù)資產(chǎn)價值變 現(xiàn)最直接的手段，也是數(shù)據(jù)資產(chǎn)價值衡量的方式之一，通過良好的數(shù)據(jù)服務(wù)對內(nèi)可以提升組織的效益， 對外可以更好的服務(wù)公眾和社會。數(shù)據(jù)服務(wù)的提供可能有多種形式，包括數(shù)據(jù)加工結(jié)果的提供，數(shù)據(jù)服 務(wù)調(diào)用接口，數(shù)據(jù)產(chǎn)品或者數(shù)據(jù)服務(wù)平臺等等，具體服務(wù)的形式需要取決于組織數(shù)據(jù)相關(guān)的戰(zhàn)略和發(fā)展方向。
7.3.2 過程描述
數(shù)據(jù)服務(wù)過程域主要包含以下活動：
a) 數(shù)據(jù)服務(wù)需求分析
數(shù)據(jù)服務(wù)需要有數(shù)據(jù)分析團隊來分析外部的數(shù)據(jù)需求，并結(jié)合外部的需要 提出數(shù)據(jù)服務(wù)的目標(biāo)以及展現(xiàn)的形式，最終形成數(shù)據(jù)服務(wù)需求分析文檔。
b) 數(shù)據(jù)服務(wù)開發(fā)
數(shù)據(jù)開發(fā)團隊根據(jù)數(shù)據(jù)服務(wù)需求分析來對數(shù)據(jù)進行匯總和加工，形成數(shù)據(jù)產(chǎn)品。
c) 數(shù)據(jù)服務(wù)部署
進行數(shù)據(jù)產(chǎn)品的部署，對外提供服務(wù)。
d) 數(shù)據(jù)服務(wù)監(jiān)控
在對外提供服務(wù)的過程中需要對數(shù)據(jù)服務(wù)有全面的監(jiān)控和管理功能，需要能夠 實施分析數(shù)據(jù)服務(wù)的狀態(tài)、調(diào)用情況，安全情況等。
e) 數(shù)據(jù)服務(wù)授權(quán)
對具備訪問應(yīng)用需求的用戶進行授權(quán)，并且能夠?qū)υL問過程進行控制。
f) 數(shù)據(jù)服務(wù)計費
根據(jù)用戶的訂購和應(yīng)用情況進行費用統(tǒng)計。
7.3.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 通過數(shù)據(jù)服務(wù)可以探索組織對外提供服務(wù)或產(chǎn)品的數(shù)據(jù)應(yīng)用模式，滿足外部用戶的需求;
b) 通過數(shù)據(jù)服務(wù)來實現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)價值的變現(xiàn),直接創(chuàng)造經(jīng)濟價值。
7.3.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 根據(jù)外部用戶的請求進行了針對性的數(shù)據(jù)服務(wù)定制開發(fā);
2) 數(shù)據(jù)服務(wù)的提供分散在組織內(nèi)的各個部門，缺少統(tǒng)一的管理策略。
b) 級別 2：受管理級
1) 對數(shù)據(jù)服務(wù)的表現(xiàn)形式進行了統(tǒng)一的要求;
2) 組織層面明確了數(shù)據(jù)服務(wù)安全、質(zhì)量、計費、監(jiān)控等方面的要求;
3) 組織層面定義了數(shù)據(jù)服務(wù)管理相關(guān)的流程和策略，指導(dǎo)各部門規(guī)范化管理。
c) 級別 3：已定義級
1) 在組織層面制定了開放共享數(shù)據(jù)目錄，方便外部用戶瀏覽、查詢已開放和共享的數(shù)據(jù);
2) 統(tǒng)一了數(shù)據(jù)服務(wù)的對外提供的方式，標(biāo)準(zhǔn)化了數(shù)據(jù)服務(wù)狀態(tài)監(jiān)控、統(tǒng)計和管理的功能， 并且通過統(tǒng)一的平臺來提供公共的功能;
3) 進一步細(xì)化了數(shù)據(jù)服務(wù)安全、質(zhì)量、計費、監(jiān)控等方面的要求，建立了企業(yè)級的數(shù)據(jù)服 務(wù)管理制度;
4) 組織已經(jīng)有意識的響應(yīng)外部市場的需求，積極探索對外數(shù)據(jù)服務(wù)的模式，主動提供數(shù)據(jù) 服務(wù)。
d) 級別 4：量化管理級
1) 與外部機構(gòu)或者個人合作，一起探索、開發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)品，形成數(shù)據(jù)服務(wù)的產(chǎn)業(yè)鏈;
2) 通過數(shù)據(jù)服務(wù)可以顯著提升組織的競爭力，并且實現(xiàn)了數(shù)據(jù)價值的變現(xiàn);
3) 可以對數(shù)據(jù)服務(wù)的效益進行量化評估，量化投入產(chǎn)出比。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 通過數(shù)據(jù)服務(wù)的產(chǎn)業(yè)鏈可以自動的實現(xiàn)數(shù)據(jù)服務(wù)的擴充，更好的服務(wù)內(nèi)外的客戶;
2) 數(shù)據(jù)服務(wù)相關(guān)經(jīng)驗成為行業(yè)最佳實踐，可以通過各種形式對外宣傳。
8、數(shù)據(jù)安全
數(shù)據(jù)安全是指通過采用各種技術(shù)和管理措施，保證數(shù)據(jù)的機密性，完整性和可用性： ? 機密性：又稱保密性，是指個人或團體的信息不為其他不應(yīng)獲得者獲得。 ? 完整性：指在傳輸、存儲信息或數(shù)據(jù)的過程中，確保信息或數(shù)據(jù)不被未授權(quán)的篡改或在篡改 后能夠被迅速發(fā)現(xiàn)。 ? 可用性：保證合法用戶對數(shù)據(jù)的使用不會被不正當(dāng)?shù)鼐芙^ 數(shù)據(jù)安全管理是計劃、制定、執(zhí)行相關(guān)安全策略和規(guī)程，確保數(shù)據(jù)和信息資產(chǎn)在使用過程中有恰當(dāng) 的認(rèn)證、授權(quán)、訪問和審計等措施。有效的數(shù)據(jù)安全策略和規(guī)程要確保合適的人以正確的方式使用和更 新數(shù)據(jù)，并限制所有不適當(dāng)?shù)脑L問和更新數(shù)據(jù)。組織內(nèi)部的數(shù)據(jù)安全管理工作主要包含數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與 策略、數(shù)據(jù)安全保護，數(shù)據(jù)安全審計等三個方面。
8.1 數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略
8.1.1 概述
數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略是對組織內(nèi)部數(shù)據(jù)安全等級的劃分以及各級數(shù)據(jù)安全防護、管理原則的定義和 標(biāo)準(zhǔn)化。數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略是數(shù)據(jù)安全的核心內(nèi)容，在制定的過程中需要結(jié)合組織管理需求、監(jiān)管需 求以及相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)等信息來統(tǒng)一制定。
8.1.2 過程描述
數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略過程域主要包含以下活動：
a) 理解數(shù)據(jù)安全的業(yè)務(wù)需要
理解組織的使命和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，將其作為規(guī)劃數(shù)據(jù)安全策略時的指導(dǎo) 因素，并需要協(xié)調(diào)短期和長期目標(biāo)來實現(xiàn)均衡和有效的數(shù)據(jù)安全職能，業(yè)務(wù)規(guī)則和流程定義了 安全接觸點。業(yè)務(wù)工作流中的每一個事件都有自身的安全要求。數(shù)據(jù)到流程(Data-to-Process) 和數(shù)據(jù)到角色(Data-to-Role)關(guān)系矩陣是映射這些需求的一個有用工具，可以引導(dǎo)數(shù)據(jù)安全 角色、參數(shù)和權(quán)限的定義。
b) 理解數(shù)據(jù)安全的監(jiān)管需求
快速變化和全球化要求組織遵守越來越多的法規(guī)，因此制定數(shù)據(jù)安 全策略的時候要充分考慮國家、行業(yè)等方面的監(jiān)管需求，在充分了解外部監(jiān)管需求的情況下進 行組織本身數(shù)據(jù)安全管理的標(biāo)準(zhǔn)和策略。
c) 定義數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)
在綜合考慮組織業(yè)務(wù)需求、外部監(jiān)管需求的情況下，制定適合組織自身的 數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)，劃分?jǐn)?shù)據(jù)安全等級、描述各個安全等級覆蓋的范圍，數(shù)據(jù)管理的要求等。
d) 定義數(shù)據(jù)安全策略
為保證數(shù)據(jù)的私密性和完整性，需要全面定義組織數(shù)據(jù)安全管理的目標(biāo)、 原則、管理制度、管理組織、管理流程等等，為組織的數(shù)據(jù)安全管理提供保障。
8.1.3 建設(shè)目標(biāo)
數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略管理的建設(shè)目標(biāo)如下：
a) 建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn);
b) 提供清晰的數(shù)據(jù)安全策略。
8.1.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 在項目中設(shè)置了數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略，并且在文檔中進行了描述。
b) 級別 2：受管理級
1) 在業(yè)務(wù)條線內(nèi)部建立了數(shù)據(jù)安全等級標(biāo)準(zhǔn);
2) 在業(yè)務(wù)條線內(nèi)部建立了數(shù)據(jù)安全管理策略;
3) 在業(yè)務(wù)條線內(nèi)部識別了數(shù)據(jù)安全相關(guān)的干系人;
4) 建立了數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略相關(guān)的管理流程。
c) 級別 3：已定義級
1) 建立了組織統(tǒng)一的數(shù)據(jù)安全等級標(biāo)準(zhǔn)以及數(shù)據(jù)安全控制策略，并且正式發(fā)布;
2) 數(shù)據(jù)安全的標(biāo)準(zhǔn)與策略的制定能夠按照業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的要求進行優(yōu)化;
3) 識別了組織內(nèi)外部的數(shù)據(jù)安全需求，包括外部監(jiān)管的需求、法律的需求;
4) 標(biāo)準(zhǔn)化了數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略相關(guān)的管理流程;
5) 定期開展數(shù)據(jù)安全相關(guān)的培訓(xùn)和宣講。
d) 級別 4：量化管理級
1) 建立了數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略的溝通反饋渠道，能夠收集各方的意見以及業(yè)界發(fā)展的動態(tài);
2) 定期優(yōu)化提升數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略被組織內(nèi)部人員普遍接受，數(shù)據(jù)安全意識得到極大的提升;
2) 數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略能夠滿足組織發(fā)展各方面的需求。
8.2 數(shù)據(jù)安全管理
8.2.1 概述
數(shù)據(jù)安全管理是在數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)和策略的規(guī)劃下統(tǒng)一對組織數(shù)據(jù)安全的管理工作。通過對數(shù)據(jù)訪問 的授權(quán)、分類分級的控制，監(jiān)控數(shù)據(jù)的訪問等多方面來進行數(shù)據(jù)安全的管理工作，滿足數(shù)據(jù)安全的業(yè)務(wù) 需求和監(jiān)管需求，實現(xiàn)組織內(nèi)部數(shù)據(jù)的全生命周期的數(shù)據(jù)安全管理。
8.2.2 過程描述
數(shù)據(jù)安全管理過程域主要包含以下活動：
a) 數(shù)據(jù)安全等級的劃分
根據(jù)組織數(shù)據(jù)安全等級標(biāo)準(zhǔn)，在充分了解組織數(shù)據(jù)安全管理需求的前提 下，對組織內(nèi)部的數(shù)據(jù)進行等級劃分，并且形成數(shù)據(jù)安全等級文檔，制定各等級數(shù)據(jù)的安全控 制策略。
b) 數(shù)據(jù)訪問權(quán)限控制
制定數(shù)據(jù)安全管理相關(guān)的干系人清單，了解相關(guān)人員數(shù)據(jù)安全的需求，對 相關(guān)人員的數(shù)據(jù)訪問、控制權(quán)限進行授權(quán)。
c) 監(jiān)控用戶身份認(rèn)證和訪問行為
監(jiān)控活動有助于檢測到異?；蚩梢傻慕灰?，方便進一步調(diào)查和 解決問題。執(zhí)行監(jiān)控可以是主動的方式，也可以是被動的方式。自動化系統(tǒng)配合一定的人工檢 查，一般來說是的最佳監(jiān)控方式。
d) 數(shù)據(jù)安全的保護。提供數(shù)據(jù)安全保護控制相關(guān)的措施或者工具，例如數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)脫敏，數(shù) 據(jù)自動銷毀等，保證數(shù)據(jù)在應(yīng)用過程中的隱私性。
8.2.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 對組織內(nèi)部的數(shù)據(jù)分類進行管理，關(guān)注重點數(shù)據(jù)的管理需求;
b) 對數(shù)據(jù)在組織內(nèi)部流轉(zhuǎn)的各個環(huán)節(jié)進行監(jiān)控，保證數(shù)據(jù)的安全。
8.2.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 在項目中進行了數(shù)據(jù)訪問授權(quán);
2) 在項目中進行了數(shù)據(jù)訪問監(jiān)控。
b) 級別 2：受管理級
1) 依據(jù)數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)在業(yè)務(wù)條線內(nèi)部對數(shù)據(jù)進行了安全等級的劃分;
2) 在業(yè)務(wù)條線內(nèi)部進行了項目干系人需求的識別，并進行了數(shù)據(jù)訪問授權(quán);
3) 在業(yè)務(wù)條線內(nèi)部進行了數(shù)據(jù)訪問、使用等方面的監(jiān)控。
c) 級別 3：已定義級
1) 對于組織數(shù)據(jù)進行了全面的安全等級劃分，每級數(shù)據(jù)的安全需求能夠清晰定義，安全需 求的責(zé)任部門明確;
2) 外部監(jiān)管的數(shù)據(jù)范圍得到定義，能夠清楚的定義外部監(jiān)管對于數(shù)據(jù)的安全需求;
3) 圍繞數(shù)據(jù)的生命周期，了解各階段相關(guān)干系人的數(shù)據(jù)安全需求，并且進行數(shù)據(jù)安全授權(quán);
4) 能夠?qū)τ跀?shù)據(jù)進行全生命周期的安全監(jiān)控，及時了解可能存在的安全隱患;
5) 對于不同的數(shù)據(jù)使用對象，可以根據(jù)數(shù)據(jù)脫敏、加密、過濾等技術(shù)來提供數(shù)據(jù)的不同版 本，從而保證數(shù)據(jù)的私密性;
6) 新的項目建設(shè)中能夠自動按照數(shù)據(jù)安全要求進行數(shù)據(jù)的安全等級劃分、數(shù)據(jù)安全控制等。
d) 級別 4：量化管理級
1) 定義了數(shù)據(jù)安全管理的考核指標(biāo)和考核辦法;
2) 定期匯總數(shù)據(jù)安全管理工作進展，在組織層面發(fā)布數(shù)據(jù)安全管理工作報告;
3) 數(shù)據(jù)安全管理工作中發(fā)現(xiàn)問題的責(zé)任人明確，能夠及時得到解決;
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 數(shù)據(jù)安全管理相關(guān)的經(jīng)驗得到業(yè)界的認(rèn)可，成為行業(yè)最佳實踐。
8.3 數(shù)據(jù)安全審計
8.3.1 概述
審計數(shù)據(jù)的安全性是一項控制活動，負(fù)責(zé)經(jīng)常性分析、驗證、討論、建議數(shù)據(jù)安全管理相關(guān)的政策、 標(biāo)準(zhǔn)和活動。數(shù)據(jù)安全審計是一項管理活動，是就實際數(shù)據(jù)管理工作細(xì)節(jié)的分析工作。審計工作可能由 組織內(nèi)部或外部審計人員來執(zhí)行，審計人員必須獨立于審計所涉及的數(shù)據(jù)和流程。數(shù)據(jù)安全審計的目標(biāo) 是為管理層、數(shù)據(jù)治理委員以及外部監(jiān)管機構(gòu)會提供客觀中肯的評價、合理可行的建議。
8.3.2 過程描述
數(shù)據(jù)安全策略聲明、標(biāo)準(zhǔn)文檔、實施指南、變更請求、訪問監(jiān)控日志、報表輸出，以及其他電子和 書面記錄等形成審計的基礎(chǔ)。另外除了評審現(xiàn)有證據(jù)，審計活動還可能包括執(zhí)行一些測試和檢查等，通 過一定的工具、命令來評審數(shù)據(jù)當(dāng)前的安全性。數(shù)據(jù)安全審計是一個支持性、可重復(fù)的過程，應(yīng)當(dāng)有規(guī) 律的、高效的持續(xù)執(zhí)行數(shù)據(jù)安全審計工作。 數(shù)據(jù)安全審計過程域主要包含以下活動：
a) 過程審計
分析實施規(guī)程和實際做法，確保數(shù)據(jù)安全目標(biāo)、策略、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)方針和預(yù)期結(jié)果相一致。
b) 規(guī)范審計
評估現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程是否適當(dāng)，是否與業(yè)務(wù)要求和技術(shù)要求相一致。
c) 法規(guī)審計
檢索和審閱機構(gòu)相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求，驗證機構(gòu)是否符合監(jiān)管法規(guī)要求。 d) 供應(yīng)商審計。評審合同、數(shù)據(jù)共享協(xié)議、確保外包和外部供應(yīng)商切實履行他們的數(shù)據(jù)安全義務(wù)， 同時保證組織要履行自己應(yīng)盡的義務(wù)。
e) 審計報告發(fā)布
向高級管理人員、數(shù)據(jù)管理專員以及其他利益相關(guān)者報告組織內(nèi)的數(shù)據(jù)安全狀 態(tài)，以及組織的數(shù)據(jù)安全實踐成熟度。
f) 數(shù)據(jù)安全建議
推薦數(shù)據(jù)安全的設(shè)計、操作和合規(guī)改進工作建議。
8.3.3 建設(shè)目標(biāo)
數(shù)據(jù)安全審計的建設(shè)目標(biāo)如下：
a) 確保組織的安全需求、監(jiān)管需求得到滿足;
b) 及時發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全隱患、問題，改進數(shù)據(jù)安全措施;
c) 提出數(shù)據(jù)安全管理建議，促進數(shù)據(jù)安全的優(yōu)化提升。
8.3.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 對組織內(nèi)部重點數(shù)據(jù)的安全管理策略文檔進行了檢查;
2) 對組織內(nèi)部重點數(shù)據(jù)的安全管理過程進行檢查;
3) 對組織內(nèi)部重點數(shù)據(jù)的管理流程建了檢查。
b) 級別 2：受管理級
1) 檢查數(shù)據(jù)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與策略是否能夠滿足各業(yè)務(wù)條線數(shù)據(jù)安全管理的需要;
2) 評價數(shù)據(jù)安全管理的措施是否能夠是按照數(shù)據(jù)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與策略的要求來進行開展;
3) 數(shù)據(jù)安全管理流程是否按照要求開展，是否具有過程文檔記錄。
c) 級別 3：已定義級
1) 評審數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略對于業(yè)務(wù)需求、外部監(jiān)管需求的滿足度;
2) 評審數(shù)據(jù)安全管理組織、職責(zé)、流程的設(shè)置情況;
3) 評審組織數(shù)據(jù)安全等級的劃分情況;
4) 評審數(shù)據(jù)安全管理組織工作開展情況;
5) 評審數(shù)據(jù)安全監(jiān)控的結(jié)果記錄情況;
6) 評審新項目開展過程中的數(shù)據(jù)安全管理工作情況。
d) 級別 4：量化管理級
1) 引入外部專業(yè)數(shù)據(jù)安全審計機構(gòu)進行數(shù)據(jù)安全管理工作的評審;
2) 數(shù)據(jù)安全報告中是否評價了數(shù)據(jù)安全的業(yè)務(wù)影響、經(jīng)濟影響，是否分析了數(shù)據(jù)安全的根 本原因。
3) 數(shù)據(jù)安全審計中是否提出數(shù)據(jù)安全管理工作的改進建議，相關(guān)的改進建議是否能夠得到 落實;
4) 數(shù)據(jù)安全的管理流程、組織能夠根據(jù)數(shù)據(jù)安全審計來進行優(yōu)化提升，實現(xiàn)數(shù)據(jù)安全管理 的閉環(huán)。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 數(shù)據(jù)安全設(shè)計成為公司審計工作的重要組成，能夠數(shù)據(jù)安全的審計推動數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)和 策略的優(yōu)化以及實施;
2) 成為行業(yè)標(biāo)桿，進行行業(yè)經(jīng)驗分享。
9、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理
數(shù)據(jù)質(zhì)量是指數(shù)據(jù)對其期望目的的切合度，即從使用者的角度出發(fā)，數(shù)據(jù)滿足用戶使用要求的程度。 數(shù)據(jù)質(zhì)量重點關(guān)注數(shù)據(jù)質(zhì)量需求、數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查、數(shù)據(jù)質(zhì)量分析和數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的實現(xiàn)能力，對數(shù)據(jù)從 計劃、獲取、存儲、共享、維護、應(yīng)用、消亡生命周期的每個階段里可能引發(fā)的各類數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進行 識別、度量、監(jiān)控、預(yù)警等一系列活動，并通過改善和提高組織的管理水平使得數(shù)據(jù)質(zhì)量獲得進一步提 高。
9.1 數(shù)據(jù)質(zhì)量需求
9.1.1 概述
數(shù)據(jù)質(zhì)量需求是指明確數(shù)據(jù)質(zhì)量目標(biāo)，根據(jù)業(yè)務(wù)需求及數(shù)據(jù)要求制定用來衡量數(shù)據(jù)質(zhì)量的規(guī)則，包 括衡量數(shù)據(jù)質(zhì)量的技術(shù)指標(biāo)和衡量數(shù)據(jù)質(zhì)量的業(yè)務(wù)指標(biāo)以及相應(yīng)指標(biāo)的校驗規(guī)則與方法。數(shù)據(jù)質(zhì)量需求為度量和管理數(shù)據(jù)質(zhì)量提供了一種途徑，需要依據(jù)組織的數(shù)據(jù)管理目標(biāo)，行業(yè)的監(jiān)管需求以及參考相關(guān) 標(biāo)準(zhǔn)來統(tǒng)一制定、管理。
9.1.2 過程描述
數(shù)據(jù)質(zhì)量需求是組織進行數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的基礎(chǔ)活動，形成的數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則應(yīng)合理地反映數(shù)據(jù)質(zhì)量元 素所要求的數(shù)據(jù)質(zhì)量特性，從而對組織的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)一的規(guī)范和管理。 數(shù)據(jù)質(zhì)量需求過程域主要包含以下活動：
a) 識別數(shù)據(jù)質(zhì)量業(yè)務(wù)需求并明確目標(biāo)
基于組織所管理的數(shù)據(jù)資產(chǎn)內(nèi)容明確數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的目 標(biāo)，確定數(shù)據(jù)質(zhì)量管理范圍，包括業(yè)務(wù)方面、技術(shù)方面等，明確數(shù)據(jù)質(zhì)量管理需求，從而明確 數(shù)據(jù)質(zhì)量管理活動涉及的范圍。
b) 設(shè)計并實施數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則
依據(jù)組織的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理目標(biāo)及數(shù)據(jù)質(zhì)量管理需求，識別組織的數(shù) 據(jù)質(zhì)量特性，確定被識別的數(shù)據(jù)質(zhì)量特性對業(yè)務(wù)的影響，從而設(shè)計描述數(shù)據(jù)質(zhì)量的關(guān)鍵維度， 定義數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)、校驗規(guī)則及方法，并根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求及數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查分析結(jié)果對數(shù)據(jù)質(zhì) 量規(guī)則進行持續(xù)維護與更新。
9.1.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 形成明確的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理目標(biāo)
b) 建立持續(xù)更新的數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則庫
9.1.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 在個別項目中存在偶然的數(shù)據(jù)質(zhì)量需求行為;
b) 級別 2：受管理級
1) 在某些業(yè)務(wù)領(lǐng)域明確數(shù)據(jù)質(zhì)量需求;
2) 設(shè)計滿足本領(lǐng)域業(yè)務(wù)需求的數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則。
3) 建立本領(lǐng)域的數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則庫
c) 級別 3：已定義級
1) 制定全組織數(shù)據(jù)質(zhì)量目標(biāo)，具有明確的數(shù)據(jù)質(zhì)量需求;
2) 設(shè)計全組織統(tǒng)一的數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則;
3) 建立全組織統(tǒng)一的數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則庫。
d) 級別 4：量化管理級
1) 定義并應(yīng)用量化指標(biāo)，衡量數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則庫運行有效性;
2) 持續(xù)改善優(yōu)化數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則庫。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 成為行業(yè)最佳實踐，參與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制定。
9.2 數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查
9.2.1 概述
數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查指結(jié)合數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則中的有關(guān)技術(shù)指標(biāo)和業(yè)務(wù)指標(biāo)、校驗規(guī)則及方法對組織的數(shù)據(jù)質(zhì) 量情況進行動態(tài)、實時監(jiān)控，從而獲取數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，并向數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控人員進行告警、及時掌控數(shù)據(jù) 風(fēng)險。
9.2.2 過程描述
數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查是對源系統(tǒng)中數(shù)據(jù)進行檢查，包括特定的批量檢查和定期的持續(xù)檢查，通過系統(tǒng)自動 或手動方式發(fā)現(xiàn)存在的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的過程。 數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查過程域主要包括以下活動：
a) 數(shù)據(jù)質(zhì)量情況采集
根據(jù)組織數(shù)據(jù)質(zhì)量管理需求，結(jié)合定義的數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)，在數(shù)據(jù)源系統(tǒng)數(shù) 據(jù)處理的相關(guān)環(huán)節(jié)配置采集點，采集數(shù)據(jù)質(zhì)量信息。數(shù)據(jù)質(zhì)量情況采集到的信息作為后續(xù)數(shù)據(jù) 質(zhì)量檢查環(huán)節(jié)的輸入，是數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查的基礎(chǔ)。
b) 數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則校驗
依據(jù)預(yù)先配置的規(guī)則、算法，對采集的數(shù)據(jù)進行規(guī)則校驗，包括對源系統(tǒng) 關(guān)鍵表關(guān)鍵字段進行數(shù)據(jù)稽核，對關(guān)鍵指標(biāo)進行對比，對數(shù)據(jù)實體、數(shù)據(jù)處理過程進行檢查， 需要驗證數(shù)據(jù)的差異性和波動性。數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則驗證可以采用一些簡單的或復(fù)雜的統(tǒng)計與計算 方法進行。
c) 數(shù)據(jù)質(zhì)量問題管理
對發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進行管理，包括問題記錄、問題查詢、問題分發(fā)和 問題跟蹤。在進行數(shù)據(jù)規(guī)則校驗過程中發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題可以產(chǎn)生告警即時推送給數(shù)據(jù)質(zhì)量管 理人員轉(zhuǎn)入問題管理，在進行數(shù)據(jù)質(zhì)量評估或日常工作中發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題也可以通過問題管 理進行記錄。
9.2.3 建設(shè)目標(biāo)
數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查的建設(shè)目標(biāo)如下：
a) 全面監(jiān)控組織數(shù)據(jù)質(zhì)量情況;
b) 建立數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查持續(xù)改善措施。
9.2.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 開展偶然的數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查活動，基于出現(xiàn)的數(shù)據(jù)問題進行問題查找;
b) 級別 2：已定義級
1) 在某些業(yè)務(wù)領(lǐng)域按計劃進行數(shù)據(jù)質(zhì)量采集和校驗;
2) 在某些業(yè)務(wù)領(lǐng)域按計劃進行數(shù)據(jù)質(zhì)量問題管理。
c) 級別 3：已定義級
1) 在全組織統(tǒng)一制定數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查計劃;
2) 在全組織統(tǒng)一執(zhí)行數(shù)據(jù)質(zhì)量的采集和校驗;
3) 在全組織建立數(shù)據(jù)質(zhì)量問題發(fā)現(xiàn)、告警機制和流程。
d) 級別 4：量化管理級
1) 定義并應(yīng)用量化指標(biāo)，衡量數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查進行有效性;
2) 建立數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查持續(xù)改善措施。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 成為行業(yè)最佳實踐。
9.3 數(shù)據(jù)質(zhì)量分析
9.3.1 概述
數(shù)據(jù)質(zhì)量分析指根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量需求對數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查過程形成的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題及累積的各種信息進 行匯總，依據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則進行數(shù)據(jù)質(zhì)量評估，確定影響數(shù)據(jù)質(zhì)量的原因、并區(qū)分影響數(shù)據(jù)質(zhì)量的級別， 以作為數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的參考和依據(jù)
9.3.2 過程描述
數(shù)據(jù)質(zhì)量分析對數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進行原因分析、評估影響，并形成數(shù)據(jù)質(zhì)量報告，主要包括如下內(nèi)容：
a) 數(shù)據(jù)質(zhì)量評估
針對數(shù)據(jù)質(zhì)量異常進行審核，分析問題原因，評估數(shù)據(jù)質(zhì)量異常對業(yè)務(wù)的影響， 以作為數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的參考和依據(jù)。
b) 數(shù)據(jù)質(zhì)量報告
數(shù)據(jù)質(zhì)量報告是對數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查、分析等過程累積的各種信息進行匯總、梳理、 統(tǒng)計和分析，形成統(tǒng)計報告的過程。數(shù)據(jù)質(zhì)量報告提供了一個集中數(shù)據(jù)質(zhì)量的窗口，通過總結(jié) 經(jīng)驗、沉淀知識和改進方法以提高數(shù)據(jù)質(zhì)量提升能力。
9.3.3 建設(shè)目標(biāo)
數(shù)據(jù)質(zhì)量分析的建設(shè)目標(biāo)如下：
a) 全面分析組織數(shù)據(jù)質(zhì)量情況;
b) 建立數(shù)據(jù)質(zhì)量問題評估分析方法;
c) 建立持續(xù)更新的數(shù)據(jù)質(zhì)量知識庫。
9.3.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 開展偶然的數(shù)據(jù)質(zhì)量分析，基于出現(xiàn)的數(shù)據(jù)問題進行評估。
b) 級別 2：受管理級
1) 在某些業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立數(shù)據(jù)質(zhì)量問題評估分析方法，進行數(shù)據(jù)質(zhì)量問題評估;
2) 在某些業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立數(shù)據(jù)質(zhì)量報告。
c) 基級別 3：已定義級
1) 在全組織建立數(shù)據(jù)質(zhì)量問題評估分析方法，進行數(shù)據(jù)質(zhì)量評估;
2) 在全組織定期發(fā)布數(shù)據(jù)質(zhì)量報告;
3) 對產(chǎn)生的信息進行知識總結(jié)，建立數(shù)據(jù)質(zhì)量知識庫。
d) 級別 4：量化管理級
1) 定義并應(yīng)用量化指標(biāo)，衡量數(shù)據(jù)質(zhì)量分析進行有效性;
2) 持續(xù)改善優(yōu)化數(shù)據(jù)質(zhì)量知識庫。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 成為行業(yè)最佳實踐。
9.4 數(shù)據(jù)質(zhì)量提升
9.4.1 概述
數(shù)據(jù)質(zhì)量提升是指結(jié)合數(shù)據(jù)質(zhì)量管理目標(biāo)確立數(shù)據(jù)質(zhì)量改進目標(biāo)，根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量分析的結(jié)果制定、 實施數(shù)據(jù)質(zhì)量改進方案，包括數(shù)據(jù)級和組織級的;并制定數(shù)據(jù)質(zhì)量問題預(yù)防方案，以維護已改進的效果、 確保數(shù)據(jù)質(zhì)量改進的成果得到有效保持。
9.4.2 過程描述
數(shù)據(jù)質(zhì)量提升是改進數(shù)據(jù)質(zhì)量問題、提升數(shù)據(jù)質(zhì)量水平的過程，主要包括如下內(nèi)容：
a) 數(shù)據(jù)質(zhì)量校正
采用數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換和數(shù)據(jù)整合等手段和技術(shù)，從數(shù)據(jù)中探 測并對不符合質(zhì)量要求的臟數(shù)據(jù)進行處理，糾正數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的過程。具體包括參照數(shù)據(jù)質(zhì)量 要求運用基于規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)化、范式化綜合措施進行自動校正，使用自動化工具清洗校正、人工 審核，以及數(shù)據(jù)管理人員確定正確取值、人工校正三種方式。
b) 數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤
數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤記錄數(shù)據(jù)質(zhì)量事件的評估、初步診斷和后續(xù)行動等信息，可以幫 助數(shù)據(jù)管理人員監(jiān)控在數(shù)據(jù)質(zhì)量服務(wù)水平協(xié)議(SLA)范圍內(nèi)的相關(guān)活動，并證明數(shù)據(jù)質(zhì)量提 升活動的有效性，以確保對數(shù)據(jù)質(zhì)量持續(xù)可預(yù)測。
c) 改進策略
數(shù)據(jù)質(zhì)量管理是一個持續(xù)的過程，應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量定義、數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查、數(shù)據(jù)質(zhì)量分析、數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的要求在數(shù)據(jù)需求、設(shè)計開發(fā)、數(shù)據(jù)運營和數(shù)據(jù)退役全生命周期過程中建立良好的數(shù)據(jù)質(zhì)量持續(xù)提升策略，以確保數(shù)據(jù)滿足組織中全部數(shù)據(jù)消費者的需求。
9.4.3 建設(shè)目標(biāo)
數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的建設(shè)目標(biāo)如下：
a) 達到組織數(shù)據(jù)質(zhì)量要求;
b) 建立數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤機制和流程;
c) 建立數(shù)據(jù)質(zhì)量持續(xù)改進策略。
9.4.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 開展偶然的數(shù)據(jù)質(zhì)量提升，基于出現(xiàn)的數(shù)據(jù)問題進行數(shù)據(jù)質(zhì)量校正。
b) 級別 2：受管理級
1) 在某些業(yè)務(wù)領(lǐng)域進行數(shù)據(jù)質(zhì)量校正;
2) 建立數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤記錄;
3) 建立數(shù)據(jù)質(zhì)量問題預(yù)防方案。
c) 級別 3：已定義級
1) 在全組織進行數(shù)據(jù)質(zhì)量校正和跟蹤;
2) 建立數(shù)據(jù)質(zhì)量改進策略。
d) 級別 4：量化管理級
1) 定義并應(yīng)用量化指標(biāo)，衡量數(shù)據(jù)質(zhì)量提升進行有效性;
2) 持續(xù)改善優(yōu)化數(shù)據(jù)質(zhì)量改進策略。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 成為行業(yè)最佳實踐。
10、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)
數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是組織數(shù)據(jù)中的基準(zhǔn)數(shù)據(jù)，為組織各個信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)提供規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的依據(jù)，是 組織數(shù)據(jù)集成、共享的基礎(chǔ)，是組織數(shù)據(jù)的重要組成部分。依據(jù)數(shù)據(jù)特性的不同，可以把數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)具體 劃分為四大類：業(yè)務(wù)術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)、參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)元標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。
10.1 業(yè)務(wù)術(shù)語
10.1.1 概述
業(yè)務(wù)術(shù)語是被批準(zhǔn)的、被管理的業(yè)務(wù)概念定義的描述，需要通過流程來定義組織如何創(chuàng)建、審批、 修改和發(fā)布統(tǒng)一的業(yè)務(wù)術(shù)語，進而推動數(shù)據(jù)的共享和組織內(nèi)部的應(yīng)用。統(tǒng)一的業(yè)務(wù)術(shù)語定義以及相關(guān)的 元數(shù)據(jù)對于組織數(shù)據(jù)含義的良好管理是必要的。業(yè)務(wù)術(shù)語是組織內(nèi)部理解數(shù)據(jù)、集成數(shù)據(jù)的有力基礎(chǔ)。 通過對業(yè)務(wù)術(shù)語的管理可以保證組織內(nèi)部關(guān)于原子性特定事實相關(guān)術(shù)語的理解是清晰的，統(tǒng)一的。
10.1.2 過程描述
業(yè)務(wù)術(shù)語過程域主要包含以下活動：
a) 定義業(yè)務(wù)術(shù)語規(guī)范
定義業(yè)務(wù)術(shù)語包含的組成部分以及各個組成部分的描述，同時，制定業(yè)務(wù)術(shù)語管理的制度，包含組織、人員職責(zé)、應(yīng)用原則等。
b) 定義業(yè)務(wù)術(shù)語管理流程
定義業(yè)務(wù)術(shù)語創(chuàng)建、變更、應(yīng)用等方面的管理流程。
c) 業(yè)務(wù)術(shù)語字典
組織中已經(jīng)定義，并且審批和發(fā)布的術(shù)語集合。
d) 業(yè)務(wù)術(shù)語宣貫
以郵件、網(wǎng)站、培訓(xùn)等各種方式在組織內(nèi)部介紹、推廣已經(jīng)定義的業(yè)務(wù)術(shù)語。
10.1.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 業(yè)務(wù)術(shù)語是可以清晰的表達業(yè)務(wù)含義的數(shù)據(jù);
b) 組織已經(jīng)建立了全面的、審核過的業(yè)務(wù)術(shù)語字典;
c) 組織遵循業(yè)務(wù)術(shù)語相關(guān)的命名標(biāo)準(zhǔn)、定義和元數(shù)據(jù)等相關(guān)規(guī)范;
d) 業(yè)務(wù)術(shù)語在組織內(nèi)部的廣泛應(yīng)用可以使利益相關(guān)者對業(yè)務(wù)元素含義的理解保持一致;
e) 通過數(shù)據(jù)治理可以促進業(yè)務(wù)術(shù)語的檢查、審批和統(tǒng)一的應(yīng)用;
f) 當(dāng)新的數(shù)據(jù)需求或者項目開始建設(shè)時，合規(guī)和執(zhí)行過程的檢查流程可以保證業(yè)務(wù)術(shù)語的應(yīng)用;
g) 組織內(nèi)部已經(jīng)建立溝通計劃和流程來獲取數(shù)據(jù)使用者和其他利益相關(guān)者關(guān)于業(yè)務(wù)術(shù)語的反饋。
10.1.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 在項目級業(yè)務(wù)術(shù)語已經(jīng)被定義;
2) 在項目級數(shù)據(jù)模型的創(chuàng)建過程會參考已經(jīng)定義和審批的業(yè)務(wù)術(shù)語。
b) 級別 2：受管理級
1) 業(yè)務(wù)領(lǐng)域級的流程已經(jīng)被建立和文檔化，并且能夠在業(yè)務(wù)術(shù)語定義、管理、使用和維護 的過程中的得到應(yīng)用;
2) 標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)術(shù)語已經(jīng)被定義和發(fā)布給干系人;
3) 任何一個增加到術(shù)語目錄中的業(yè)務(wù)術(shù)語都必須有一個唯一的名稱和定義;
4) 新的開發(fā)、數(shù)據(jù)集成和數(shù)據(jù)整合工作在數(shù)據(jù)需求定義階段必須應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)術(shù)語定義。
c) 級別 3：已定義級
1) 業(yè)務(wù)術(shù)語定義規(guī)范已經(jīng)被創(chuàng)建和應(yīng)用;
2) 組織級的業(yè)務(wù)術(shù)語目錄已經(jīng)建立;
3) 組織的業(yè)務(wù)術(shù)語在共享數(shù)據(jù)源的開發(fā)，數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)、方法論建設(shè)、語義模型建設(shè)以及 數(shù)據(jù)相關(guān)的其他活動中得到普遍應(yīng)用;
4) 組織級的業(yè)務(wù)術(shù)語合規(guī)性管理工作流程得到執(zhí)行和管理;
5) 組織已經(jīng)設(shè)計相關(guān)的機制來加快業(yè)務(wù)術(shù)語、屬性和物理數(shù)據(jù)元素、名稱或者其他相關(guān)內(nèi) 容之間的映射工作;
6) 在進行業(yè)務(wù)術(shù)語變更之前，影響范圍分析報告需要被指定并且要獲得審批;
7) 為評估組織進行全面業(yè)務(wù)術(shù)語管理的過程，評價指標(biāo)已經(jīng)被采用;
8) 合規(guī)檢查流程被用來確保業(yè)務(wù)術(shù)語被正確的應(yīng)用，標(biāo)示出現(xiàn)的問題并且確保這些問題被 處理。
d) 級別 4：量化管理級
1) 統(tǒng)計報告和其他量化分析技術(shù)被用來對業(yè)務(wù)術(shù)語過程進行管理，并且對業(yè)務(wù)術(shù)語的集成 進行總結(jié)、分析，為高層管理人員提供分析報告;
2) 統(tǒng)計報告和其他量化分析技術(shù)被用來對業(yè)務(wù)術(shù)語過程進行管理，并且對業(yè)務(wù)術(shù)語的集成 進行總結(jié)、分析，為高層管理人員提供分析報告;
3) 業(yè)務(wù)術(shù)語的定義適當(dāng)?shù)慕梃b了業(yè)界標(biāo)準(zhǔn);
4) 根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和體系化結(jié)構(gòu)業(yè)務(wù)術(shù)語被不斷地豐富，并且在組織層面被統(tǒng)一的應(yīng)用。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 組織發(fā)布白皮書和案例分析報告等來提高業(yè)務(wù)術(shù)語的高效管理;
2) 參加行業(yè)、國家業(yè)務(wù)術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)的定義。
10.2 參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)
10.2.1 概述
參考數(shù)據(jù)是用于將其他數(shù)據(jù)進行分類或目錄整編的數(shù)據(jù)，參考數(shù)據(jù)管理是對定義的數(shù)據(jù)域值(也稱 為詞匯/術(shù)語)進行控制，包括對標(biāo)準(zhǔn)化術(shù)語、代碼值和其他唯一標(biāo)識符，每個取值的業(yè)務(wù)定義，數(shù)據(jù) 域值列表內(nèi)部和跨不同列表之間的業(yè)務(wù)關(guān)系的控制;并且對準(zhǔn)確、及時和相關(guān)參考數(shù)據(jù)值的一致、共享 使用進行控制，以進行數(shù)據(jù)分類和目錄整編。 主數(shù)據(jù)是組織中需要跨系統(tǒng)共享的核心業(yè)務(wù)實體數(shù)據(jù)。主數(shù)據(jù)管理是對主數(shù)據(jù)值進行控制，以實現(xiàn) 跨系統(tǒng)的一致、共享、上下文相關(guān)地使用主數(shù)據(jù)，以及對核心業(yè)務(wù)實體的真實情況的最準(zhǔn)確、及時和相 關(guān)的版本進行控制。
10.2.2 過程描述
參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)過程域主要包含以下活動：
a) 定義編碼規(guī)則
定義參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)唯一標(biāo)識的生成規(guī)則;
b) 定義數(shù)據(jù)模型
定義參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的組成部分以及各個組成部分的含義;
c) 識別數(shù)據(jù)值
識別參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)取值的范圍;
d) 管理流程
創(chuàng)建參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)管理相關(guān)的流程，包括創(chuàng)建、變更、凍結(jié)等流程。
e) 識別質(zhì)量規(guī)則
檢查參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和管理要求，建立參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)相 關(guān)的質(zhì)量規(guī)則;
f) 集成共享
參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)和其他信息系統(tǒng)的集成。
10.2.3 建設(shè)目標(biāo)
參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)管理建設(shè)的目標(biāo)如下：
a) 識別參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的“記錄系統(tǒng)(System Of Record 簡稱 SOR)”;
b) 建立參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的黃金記錄;
c) 識別和建立參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的管理規(guī)則;
d) 建立參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)管理的質(zhì)量規(guī)則;
e) 建立參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)管理的考核規(guī)則。
10.2.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 識別了哪些數(shù)據(jù)是參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù);
2) 識別了參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的記錄系統(tǒng)(System Of Record); 3) 記錄系統(tǒng)中的參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)和部分業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進行了集成。
b) 級別 2：受管理級
1) 建立了部分參考數(shù)據(jù)、主數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義，整合并描述了參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)相關(guān)的 屬性;
2) 建立簡單的流程來進行參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的管理;
3) 新建項目的過程中，統(tǒng)一分析了項目與組織內(nèi)部已有的參考數(shù)據(jù)、主數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)集成問 題。
c) 級別 3：已定義級
1) 實現(xiàn)了組織級的參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的統(tǒng)一管理;
2) 詳細(xì)定義了組織內(nèi)部各類參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，并且在組織內(nèi)部進行了發(fā)布;
3) 各信息系統(tǒng)中的參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)能夠及時和組織級的參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)進行同步;
4) 詳細(xì)定義了各類參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的管理部門，并且制定了各類數(shù)據(jù)的管理規(guī)則;
5) 標(biāo)準(zhǔn)化了參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的管理流程，并且能夠按照流程來保證參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)在 各方面的應(yīng)用;
6) 能夠及時分析、跟蹤各系統(tǒng)中參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)應(yīng)用過程中的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，并且能夠 推動數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的解決。
d) 級別 4：量化管理級
1) 制定各部門的參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)管理的考核體系;
2) 定期生成、發(fā)布參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)管理的考核報告;
3) 參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的管理規(guī)則、管理流程能夠不斷的優(yōu)化、提升。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 建立了參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)管理的最佳實踐資源庫;
2) 相關(guān)的最佳實踐能夠在行業(yè)內(nèi)得到廣泛的推廣。
10.3 數(shù)據(jù)元
10.3.1 概述
數(shù)據(jù)元是用一組屬性描述其定義、標(biāo)識、表示和允許值的數(shù)據(jù)單元，數(shù)據(jù)元主要有以下三部分組成：
a) 對象類:現(xiàn)實世界中的想法、抽象概念或事物的集合，有清楚的邊界和含義，并且特性和其行 為遵循同樣的規(guī)則而能夠加以標(biāo)識;
b) 特性:對象類的所有個體所共有的某種性質(zhì);
c) 表示值域、數(shù)據(jù)類型的組合，必要時也包括度量單位或字符集。 數(shù)據(jù)元標(biāo)準(zhǔn)化的目的，就是要通過元數(shù)據(jù)的所有元素以及具體數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)單元(數(shù)據(jù)元)的標(biāo)準(zhǔn)化，使得數(shù)據(jù)的擁有者和使用者，對數(shù)據(jù)有著共同、一致和無歧義地理解。
10.3.2 過程描述
數(shù)據(jù)元是用來描述數(shù)據(jù)的最基本單元，是數(shù)據(jù)建模的基本元素。更細(xì)粒度的數(shù)據(jù)元能夠促進數(shù)據(jù)的 共享與交換，統(tǒng)一和標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)元是進行組織數(shù)據(jù)模型設(shè)計、數(shù)據(jù)庫設(shè)計、程序接口設(shè)計等方面的基礎(chǔ)。 數(shù)據(jù)元過程域主要包含以下活動：
a) 建立數(shù)據(jù)元的分類和命名規(guī)范
首先根據(jù)組織業(yè)務(wù)的特征建立數(shù)據(jù)元的分類規(guī)范，然后制定數(shù) 據(jù)元的命名、描述與表示規(guī)范，統(tǒng)一數(shù)據(jù)元的格式定義;
b) 建立數(shù)據(jù)元的管理規(guī)范
建立數(shù)據(jù)元管理相關(guān)的流程，包括數(shù)據(jù)元新增、數(shù)據(jù)元變更和刪除等， 同時建立數(shù)據(jù)元的管理組織，設(shè)置相關(guān)的管理職責(zé);
c) 數(shù)據(jù)元的提取
建立數(shù)據(jù)元提供方法，根據(jù)自上而下(top-down)提取法和自下而上(down-top) 提取法等方法來進行數(shù)據(jù)元的識別和提取;
d) 建立數(shù)據(jù)元的統(tǒng)一目錄
根據(jù)數(shù)據(jù)元的分類信息以及其他業(yè)務(wù)管理的需求，建立數(shù)據(jù)元管理的 目錄結(jié)構(gòu)，對組織內(nèi)部的數(shù)據(jù)元分類存儲，方便查找和引用;
e) 數(shù)據(jù)元的查找和引用
提供相關(guān)的在線工具方便組織內(nèi)部對于數(shù)據(jù)元進行查找;
f) 數(shù)據(jù)元的管理
提供對于數(shù)據(jù)元以及數(shù)據(jù)元目錄的日常管理，包括數(shù)據(jù)元的新增、修改以及刪 除等等;
g) 數(shù)據(jù)元管理報告
根據(jù)數(shù)據(jù)元的標(biāo)準(zhǔn)定期進行引用情況分析，了解各信息系統(tǒng)中對于數(shù)據(jù)元的引用情況，促進數(shù)據(jù)元的落地。
10.3.3 建設(shè)目標(biāo)
數(shù)據(jù)元管理的建設(shè)目標(biāo)如下：
a) 建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)元管理方法和規(guī)范;
b) 建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)元目錄。
10.3.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別 1：初始級
1) 在項目文檔中記錄了公共數(shù)據(jù)元的描述信息;
2) 公共數(shù)據(jù)元在項目數(shù)據(jù)模型建模的過程中得到了應(yīng)用。
b) 級別 2：受管理級
1) 在業(yè)務(wù)條線內(nèi)部統(tǒng)一記錄了數(shù)據(jù)元信息;
2) 在業(yè)務(wù)條線內(nèi)部建立了數(shù)據(jù)元識別的方法，并且可以根據(jù)該方法進行數(shù)據(jù)元的識別、創(chuàng) 建;
3) 在業(yè)務(wù)條線內(nèi)部建立了數(shù)據(jù)元管理和應(yīng)用的流程，并且能夠通過流程來開展工作;
4) 在新項目建設(shè)過程中，進行了數(shù)據(jù)元應(yīng)用情況的檢查機制，確保數(shù)據(jù)元定義能夠得到應(yīng) 用;
c) 級別 3：已定義級
1) 建立了組織內(nèi)部數(shù)據(jù)元管理相關(guān)的規(guī)范，包括命名規(guī)范、分類規(guī)范、描述規(guī)范等;
2) 建立了數(shù)據(jù)元的管理方法，統(tǒng)一了數(shù)據(jù)元的管理流程;
3) 能夠參考國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來對組織內(nèi)部的數(shù)據(jù)元標(biāo)準(zhǔn)進行優(yōu)化;
4) 建立了組織級的數(shù)據(jù)元目錄，提供了統(tǒng)一的查詢方法，方便組織內(nèi)部的應(yīng)用;
5) 在創(chuàng)建數(shù)據(jù)元的過程中，能夠保證數(shù)據(jù)元的管理規(guī)范得到應(yīng)用，并且能夠和相關(guān)業(yè)務(wù)術(shù) 語、參考數(shù)據(jù)等標(biāo)準(zhǔn)保持一致;
6) 能夠定期組織和開展數(shù)據(jù)元應(yīng)用相關(guān)的培訓(xùn);
7) 建立數(shù)據(jù)元應(yīng)用的映射機制，并且定期進行應(yīng)用偏差分析;
8) 對于數(shù)據(jù)元相關(guān)的問題進行跟蹤和更正。
d) 級別 4：量化管理級
1) 定期發(fā)布數(shù)據(jù)元管理報告，階段匯總數(shù)據(jù)元管理工作的進展;
2) 制定各部門數(shù)據(jù)元的考核體系;
3) 定期生成數(shù)據(jù)元管理考核報告;
4) 數(shù)據(jù)元的管理規(guī)則、管理流程能夠不斷的優(yōu)化、提升。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 依據(jù)本組織的數(shù)據(jù)元標(biāo)準(zhǔn)進行擴充，形成行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者國家標(biāo)準(zhǔn);
2) 定期在行業(yè)內(nèi)部進行宣講，推廣最佳實踐。
10.4 指標(biāo)數(shù)據(jù)
10.4.1 概述
指標(biāo)數(shù)據(jù)是組織經(jīng)營分析過程中衡量某一個目標(biāo)或者事物的數(shù)據(jù)，一般是由指標(biāo)名稱、時間、指標(biāo) 數(shù)值等組成。指標(biāo)數(shù)據(jù)管理是指對于組織內(nèi)部經(jīng)營分析所需要的指標(biāo)數(shù)據(jù)進行統(tǒng)一規(guī)范化定義，數(shù)值加 工、數(shù)據(jù)展現(xiàn)等等。指標(biāo)數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)價值的直接的體現(xiàn)，通過指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化，可以統(tǒng)一組織各 部門對于指標(biāo)的理解，有利于提升統(tǒng)計分析的數(shù)據(jù)質(zhì)量。
10.4.2 過程描述
指標(biāo)數(shù)據(jù)過程域主要包含以下活動：
a) 指標(biāo)數(shù)據(jù)的分類框架
根據(jù)組織業(yè)務(wù)管理的需求，制定組織內(nèi)指標(biāo)數(shù)據(jù)分類管理的框架，分類 框架可以參考成熟的方法，或者業(yè)界相關(guān)的最佳實踐，要保證指標(biāo)分類框架的全面性和各分類 之間的獨立性。
b) 指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化定義
定義指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的格式，包括指標(biāo)數(shù)據(jù)本身包含哪些內(nèi)容，每一 部分的含義，進而梳理組織內(nèi)部所有的指標(biāo)數(shù)據(jù)，形成組織內(nèi)部統(tǒng)一的指標(biāo)字典。
c) 指標(biāo)數(shù)據(jù)的采集
根據(jù)指標(biāo)數(shù)據(jù)的定義，由相關(guān)部門或者信息系統(tǒng)定期進行數(shù)據(jù)的采集、生成， 并且由該指標(biāo)的歸口管理部門負(fù)責(zé)該指標(biāo)數(shù)據(jù)的管理。
d) 指標(biāo)數(shù)據(jù)的應(yīng)用
對于指標(biāo)數(shù)據(jù)進行訪問的授權(quán)，并根據(jù)用戶的需求進行各種數(shù)據(jù)展現(xiàn)或者提 供相關(guān)的報表。
e) 指標(biāo)數(shù)據(jù)的質(zhì)量管理
對于指標(biāo)數(shù)據(jù)采集、應(yīng)用過程中的數(shù)據(jù)進行監(jiān)控，保證指標(biāo)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、 及時。
f) 指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的管理
劃分各部分指標(biāo)數(shù)據(jù)的歸口管理部門、管理職責(zé)和管理流程，并且按照 管理規(guī)定對這些指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進行維護和管理。定期發(fā)布指標(biāo)管理工作報告，匯總指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的管理 工作，指標(biāo)數(shù)據(jù)的質(zhì)量情況等等。
10.4.3 建設(shè)目標(biāo)
指標(biāo)數(shù)據(jù)管理的建設(shè)目標(biāo)如下：
a) 指標(biāo)數(shù)據(jù)定義可以清晰的描述指標(biāo)含義、指標(biāo)口徑等;
b) 建立了組織內(nèi)部統(tǒng)一、批準(zhǔn)過的指標(biāo)數(shù)據(jù)字典;
c) 建立了指標(biāo)數(shù)據(jù)分類規(guī)范、定義規(guī)范;
d) 建立了統(tǒng)一的指標(biāo)數(shù)據(jù)的管理流程。
10.4.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別1：初始級
1) 在項目中定義了本項目相關(guān)的指標(biāo)分析數(shù)據(jù)，并且在文檔中進行了描述;
2)項目組人員直接管理指標(biāo)數(shù)據(jù)的新增和變更需求，并且維護文檔的變更。
b) 級別2：受管理級
1) 在業(yè)務(wù)條線內(nèi)部初步匯總了當(dāng)前的指標(biāo)數(shù)據(jù)，形成了業(yè)務(wù)條線內(nèi)部的數(shù)據(jù)手冊;
2) 在業(yè)務(wù)條線內(nèi)部統(tǒng)一了標(biāo)準(zhǔn)定義規(guī)范和管理規(guī)范;
3) 在業(yè)務(wù)條線內(nèi)部指定了指標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)一管理的人員，實現(xiàn)了需求的統(tǒng)一管理;
4) 建立了簡單的流程來統(tǒng)一管理指標(biāo)的的新增和變更。
c) 級別 3：已定義級
1) 能夠參考組織的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、外部監(jiān)管需求來建立了統(tǒng)一的指標(biāo)框架;
2) 對于各部門/子公司的指標(biāo)進行統(tǒng)一匯總，形成組織層面統(tǒng)一的指標(biāo)字典，并且進行了發(fā) 布;
3) 標(biāo)準(zhǔn)化了指標(biāo)數(shù)據(jù)定義的規(guī)范，例如指標(biāo)維度、公式、口徑、描述等;
4) 定義了每類指標(biāo)數(shù)據(jù)的歸口管理部門，統(tǒng)一負(fù)責(zé)本部門指標(biāo)數(shù)據(jù)的管理;
5) 規(guī)范化了指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)管理、指標(biāo)數(shù)據(jù)采集、應(yīng)用等方面的流程，實現(xiàn)了組織層面的指標(biāo)數(shù)據(jù) 的集中管理;
6) 定義了數(shù)據(jù)的管理需求，包括質(zhì)量、安全等需求，并且能夠進行針對性的管理;
7) 對于指標(biāo)數(shù)據(jù)相關(guān)的問題進行更正和跟蹤;
8) 指標(biāo)數(shù)據(jù)的采集、應(yīng)用能夠快速滿足業(yè)務(wù)的需要。
d) 級別 4：量化管理級
1) 定期發(fā)布指標(biāo)數(shù)據(jù)管理報告，階段匯總指標(biāo)數(shù)據(jù)管理工作的進展;
2) 制定各部門指標(biāo)數(shù)據(jù)的考核體系;
3) 定期生成指標(biāo)數(shù)據(jù)管理考核報告。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 成為業(yè)界公司對標(biāo)的對象;
2)能夠在行業(yè)內(nèi)部進行宣講，推廣最佳實踐。
11、數(shù)據(jù)生命周期管理
數(shù)據(jù)是對客觀真實世界的反應(yīng)及對人如何認(rèn)識客觀世界的反映，而不是信息系統(tǒng)的產(chǎn)物和附屬品。 因此，數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用所關(guān)注的時間范圍應(yīng)延伸至數(shù)據(jù)的全生命周期，而非受限于信息系統(tǒng)的建設(shè) 和應(yīng)用過程。 對數(shù)據(jù)全生命周期中實施管理，確保從宏觀規(guī)劃、概念設(shè)計到物理實現(xiàn)，從獲取、處理到應(yīng)用、運 維、退役的全過程中，數(shù)據(jù)能夠滿足數(shù)據(jù)應(yīng)用和數(shù)據(jù)管理需求。 數(shù)據(jù)生命周期管理包含數(shù)據(jù)需求管理、數(shù)據(jù)設(shè)計和開發(fā)、數(shù)據(jù)運維和數(shù)據(jù)退役四個部分。
11.1 數(shù)據(jù)需求管理
11.1.1 概述
數(shù)據(jù)需求是指組織對業(yè)務(wù)運營、經(jīng)營分析和戰(zhàn)略決策過程中產(chǎn)生和使用的數(shù)據(jù)的分類、含義、分布 和流轉(zhuǎn)的描述。數(shù)據(jù)需求管理過程識別并定義所需的數(shù)據(jù)，確定數(shù)據(jù)需求優(yōu)先級并以文檔化的方式對數(shù) 據(jù)需求進行記錄和管理。
11.1.2 過程描述
建立分階段的數(shù)據(jù)需求管理過程，將來自不同業(yè)務(wù)、不同用戶的數(shù)據(jù)需求進行匯總、分析，作為組 織數(shù)據(jù)管理工作、數(shù)據(jù)平臺建設(shè)的輸入，保證數(shù)據(jù)平臺建設(shè)滿足數(shù)據(jù)應(yīng)用需求，保證數(shù)據(jù)應(yīng)用需求得到 數(shù)據(jù)管理保障。同時，數(shù)據(jù)需求管理應(yīng)對數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進行更新。
a) 收集數(shù)據(jù)需求
需求分析人員通過用戶訪談、調(diào)研問卷等方式向數(shù)據(jù)使用者收集業(yè)務(wù)目標(biāo)、業(yè) 務(wù)流程、業(yè)務(wù)分析主題等數(shù)據(jù)應(yīng)用場景，并識別數(shù)據(jù)應(yīng)用場景中的數(shù)據(jù)分類、數(shù)據(jù)名稱、數(shù)據(jù)含義、數(shù) 據(jù)創(chuàng)建、數(shù)據(jù)使用、數(shù)據(jù)展示、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)保留等需求，對數(shù)據(jù)需求進行分類、整理、 確定優(yōu)先級，并編寫數(shù)據(jù)需求文檔。收集數(shù)據(jù)需求的過程應(yīng)與信息系統(tǒng)開發(fā)生命周期的需求分析過程匹 配一致，數(shù)據(jù)需求文檔可以與信息系統(tǒng)需求文檔整合。
b) 評審數(shù)據(jù)需求
數(shù)據(jù)需求文檔完成后，根據(jù)信息系統(tǒng)開發(fā)生命周期的需求評審要求進行數(shù)據(jù)需 求文檔評審。評審關(guān)注各項數(shù)據(jù)需求是否與業(yè)務(wù)目標(biāo)、業(yè)務(wù)需求保持一致，數(shù)據(jù)需求是否使用已定義的 業(yè)務(wù)術(shù)語、數(shù)據(jù)項、參考數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)方對數(shù)據(jù)需求是否達成共識。
c）更新數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范
對于已有數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中尚未覆蓋的數(shù)據(jù)需求以及經(jīng)評審后達成 一致需要變更數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)范的，由數(shù)據(jù)管理人員根據(jù)相關(guān)流程更新數(shù)據(jù)管理的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，保證數(shù)據(jù) 標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)范與實際數(shù)據(jù)需求的一致性。
d) 集中管理數(shù)據(jù)需求
各方數(shù)據(jù)用戶的數(shù)據(jù)需求應(yīng)集中由數(shù)據(jù)管理人員進行收集和統(tǒng)一管理，確 保需求的匯總分析和歷史回顧。
11.1.3 建設(shè)目標(biāo)
數(shù)據(jù)需求管理的建設(shè)目標(biāo)如下：
a) 確保數(shù)據(jù)需求滿足業(yè)務(wù)目標(biāo);
b) 確保數(shù)據(jù)相關(guān)方對數(shù)據(jù)需求有一致的理解;
c) 確保數(shù)據(jù)本身與產(chǎn)生和使用數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)流程保持一致;
d) 確保數(shù)據(jù)的命名、定義和表示遵循組織發(fā)布的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。
11.1.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a）級別1：初始級
1) 在項目層面，相關(guān)方評審和審批數(shù)據(jù)需求;
2) 在項目層面，建立了收集、記錄、評估、驗證數(shù)據(jù)需求并確定優(yōu)先級的方法，并將數(shù)據(jù)需 求與業(yè)務(wù)目標(biāo)、應(yīng)用需求匹配一致。
b）級別2：受管理級
1) 建立了數(shù)據(jù)需求管理流程，并得到遵從;
2) 數(shù)據(jù)需求管理依托于信息化項目管理流程運行;
3) 數(shù)據(jù)需求與業(yè)務(wù)目標(biāo)的匹配關(guān)系得到管理和維護;
4) 數(shù)據(jù)需求與數(shù)據(jù)模型的匹配關(guān)系得到管理和維護。
c) 級別3：已定義級
1) 建立了組織級的數(shù)據(jù)需求收集、驗證和匯總的標(biāo)準(zhǔn)化流程，得到統(tǒng)一遵從和執(zhí)行;
2) 數(shù)據(jù)需求管理流程與信息化項目管理流程協(xié)調(diào)一致;
3) 數(shù)據(jù)需求的優(yōu)先級根據(jù)業(yè)務(wù)優(yōu)先級排定;
4) 記錄了產(chǎn)生數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)流程，并管理和維護業(yè)務(wù)流程與數(shù)據(jù)需求的匹配關(guān)系;
5) 數(shù)據(jù)需求反映了組織級的內(nèi)部管理、外部監(jiān)管合規(guī)需求。
d) 級別4：量化管理級
1) 定義并應(yīng)用量化指標(biāo)，衡量數(shù)據(jù)需求類型、需求數(shù)量以及需求管理流程的有效性;
2) 組織對數(shù)據(jù)需求管理流程開展了持續(xù)改善措施;
3) 覆蓋外部商業(yè)機構(gòu)對本組織的數(shù)據(jù)需求，促進基于數(shù)據(jù)的商業(yè)模式創(chuàng)新。
e) 級別 5：優(yōu)化級
1) 組織對行業(yè)分享其數(shù)據(jù)需求管理實踐;
2) 參與國際、國家、行業(yè)的數(shù)據(jù)需求發(fā)展規(guī)劃。
11.2 數(shù)據(jù)設(shè)計和開發(fā)
11.2.1 概述
數(shù)據(jù)設(shè)計和開發(fā)是指設(shè)計、實施數(shù)據(jù)解決方案，提供數(shù)據(jù)應(yīng)用，持續(xù)滿足組織的數(shù)據(jù)需求的過程。 數(shù)據(jù)解決方案包括數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)整合、數(shù)據(jù)交換、數(shù)據(jù)訪問及數(shù)據(jù)產(chǎn)品(報表、用戶視 圖)等方案。
11.2.2 過程描述
數(shù)據(jù)設(shè)計和開發(fā)將數(shù)據(jù)需求轉(zhuǎn)化為信息系統(tǒng)實現(xiàn)的數(shù)據(jù)應(yīng)用，包括數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計、數(shù)據(jù)解決方 案的設(shè)計質(zhì)量管理，以及數(shù)據(jù)解決方案的實施。
a) 設(shè)計數(shù)據(jù)解決方案
設(shè)計數(shù)據(jù)解決方案包括概要設(shè)計和詳細(xì)設(shè)計，其設(shè)計內(nèi)容主要是面向具體 的應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計邏輯數(shù)據(jù)模型、物理數(shù)據(jù)模型、物理數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)產(chǎn)品、數(shù)據(jù)訪問服務(wù)、數(shù)據(jù)整合服務(wù) 等，從而形成滿足數(shù)據(jù)需求的解決方案。
b）數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計質(zhì)量管理
數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計應(yīng)滿足數(shù)據(jù)用戶的業(yè)務(wù)需求，應(yīng)滿足數(shù)據(jù)的可 用性、安全性、準(zhǔn)確性、及時性等數(shù)據(jù)管理需求，還應(yīng)滿足系統(tǒng)開發(fā)團隊的時間與預(yù)算需求，因此需要 進行數(shù)據(jù)模型和設(shè)計質(zhì)量管理。其主要內(nèi)容包括開發(fā)數(shù)據(jù)模型和設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、評審概念模型、邏輯模型和; 的設(shè)計，以及管理和整合數(shù)據(jù)模型版本變更。
c）實施數(shù)據(jù)解決方案
通過質(zhì)量評審的數(shù)據(jù)解決方案進入實施階段，主要內(nèi)容包括開發(fā)和測試數(shù) 據(jù)庫、建立和維護測試數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)遷移和轉(zhuǎn)換、開發(fā)和測試數(shù)據(jù)產(chǎn)品、數(shù)據(jù)訪問服務(wù)、數(shù)據(jù)整合服務(wù)、 驗證數(shù)據(jù)需求等。
11.2.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 設(shè)計滿足數(shù)據(jù)需求的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和解決方案;
b) 實施并維護滿足數(shù)據(jù)需求的解決方案;
c) 確保解決方案與數(shù)據(jù)架構(gòu)和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的一致性;
d) 確保數(shù)據(jù)的完整性、安全性、可用性和可維護性。
11.2.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別1：初始級
1) 項目層面設(shè)計、實施數(shù)據(jù)解決方案;
b) 級別2：受管理級
1) 某個業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立了數(shù)據(jù)設(shè)計和開發(fā)的流程，并得到遵從;
2) 某個業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立了數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計和開發(fā)規(guī)范，指導(dǎo)約束數(shù)據(jù)設(shè)計和開發(fā);
3) 建立了數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并得到遵從;
c) 級別3：已定義級
1) 建立了組織級數(shù)據(jù)設(shè)計和開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)化流程，得到統(tǒng)一遵從和執(zhí)行;
2) 建立了組織級數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計、開發(fā)規(guī)范，指導(dǎo)約束各類數(shù)據(jù)設(shè)計和開發(fā);
3) 建立了組織級數(shù)據(jù)解決方案的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并得到遵從;
4) 應(yīng)用級數(shù)據(jù)解決方案與組織級數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量等協(xié)調(diào)一致。
d) 級別4：量化管理
1) 參考、評估并采用數(shù)據(jù)設(shè)計與開發(fā)的行業(yè)最佳實踐;
2) 定義并應(yīng)用量化指標(biāo)，衡量數(shù)據(jù)設(shè)計與開發(fā)流程的有效性;
3) 組織對數(shù)據(jù)設(shè)計與開發(fā)流程開展了持續(xù)改善措施;
4) 與外部機構(gòu)聯(lián)合設(shè)計和開發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)品、數(shù)據(jù)服務(wù)。
e） 級別5：優(yōu)化級
1) 組織對行業(yè)分享其數(shù)據(jù)設(shè)計與開發(fā)實踐;
2) 組織對行業(yè)分享其數(shù)據(jù)設(shè)計與開發(fā)實踐。
11.3 數(shù)據(jù)運維
11.3.1 概述
數(shù)據(jù)運維是指數(shù)據(jù)平臺及相關(guān)數(shù)據(jù)服務(wù)建設(shè)完成上線投入生產(chǎn)后，對數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)存 儲等過程的日常運行及其維護過程，保證數(shù)據(jù)平臺及數(shù)據(jù)服務(wù)的正常運行，為數(shù)據(jù)應(yīng)用提供持續(xù)可用的 數(shù)據(jù)內(nèi)容。
11.3.2 過程描述
數(shù)據(jù)運維關(guān)注數(shù)據(jù)平臺及數(shù)據(jù)服務(wù)上線投入生產(chǎn)后的日常運行管理，其關(guān)鍵功能包括數(shù)據(jù)提供方管 理和數(shù)據(jù)解決方案的運行維護。
a）數(shù)據(jù)提供方管理
根據(jù)數(shù)據(jù)需求確定數(shù)據(jù)提供方和數(shù)據(jù)獲取方案后，在數(shù)據(jù)運維階段需要持續(xù) 管理數(shù)據(jù)提供，包括確定候選數(shù)據(jù)提供方，明確數(shù)據(jù)提供方與數(shù)據(jù)使用方的職責(zé)，建立協(xié)同工作機制， 建立數(shù)據(jù)提供的監(jiān)控規(guī)則、監(jiān)控機制和數(shù)據(jù)合格標(biāo)準(zhǔn)等服務(wù)水平協(xié)議和檢查手段，建立服務(wù)水平評審機 制，確保數(shù)據(jù)平臺和數(shù)據(jù)服務(wù)有持續(xù)可用、高質(zhì)量、安全可靠的數(shù)據(jù)提供。數(shù)據(jù)提供方管理包括對組織 的內(nèi)部和外部數(shù)據(jù)提供方。
b）數(shù)據(jù)解決方案運行管理
數(shù)據(jù)解決方案運行管理包括對數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)平臺、數(shù)據(jù)建模工具、數(shù) 據(jù)分析工具、數(shù)據(jù)抽取-轉(zhuǎn)換-加載(ETL)工具、數(shù)據(jù)質(zhì)量工具、元數(shù)據(jù)工具、主數(shù)據(jù)管理工具的選型、 部署、運行管理，確保各技術(shù)工具的選擇符合數(shù)據(jù)架構(gòu)整體規(guī)劃，技術(shù)工具正常運行各項指標(biāo)滿足數(shù)據(jù) 需求。
c) 數(shù)據(jù)解決方案運行管理
數(shù)據(jù)解決方案運行管理包括對數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)平臺、數(shù)據(jù)建模工具、數(shù) 據(jù)分析工具、數(shù)據(jù)抽取-轉(zhuǎn)換-加載(ETL)工具、數(shù)據(jù)質(zhì)量工具、元數(shù)據(jù)工具、主數(shù)據(jù)管理工具的選型、 部署、運行管理，確保各技術(shù)工具的選擇符合數(shù)據(jù)架構(gòu)整體規(guī)劃，技術(shù)工具正常運行各項指標(biāo)滿足數(shù)據(jù) 需求。
11.3.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 組織的內(nèi)外部數(shù)據(jù)提供方可以按照約定的服務(wù)水平提供滿足業(yè)務(wù)需求的數(shù)據(jù);
b) 數(shù)據(jù)解決方案的技術(shù)組件滿足數(shù)據(jù)架構(gòu)及業(yè)務(wù)目標(biāo)，持續(xù)運行良好。
11.3.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a）級別1：初始級
1) 在項目層面開展數(shù)據(jù)提供方管理;
2) 在項目層面開展數(shù)據(jù)解決方案運行管理。
b）級別2：受管理級
1) 對某類或某些數(shù)據(jù)確定了多個候選提供方、建立了選擇數(shù)據(jù)提供方的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn);
2) 在某個業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立了數(shù)據(jù)提供方管理流程，包括數(shù)據(jù)尋源、職責(zé)分工與協(xié)同工作機制等 并得到遵從;
3) 在某個業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立了解決方案運行管理流程，包括技術(shù)選型標(biāo)準(zhǔn)和流程、運行管理規(guī)范 等，并得到遵從;
c）級別3：已定義級
1) 建立了組織級數(shù)據(jù)提供方管理流程和標(biāo)準(zhǔn)，得到統(tǒng)一遵從和執(zhí)行;
2) 建立了組織級的數(shù)據(jù)解決方案技術(shù)選型標(biāo)準(zhǔn)和流程、運行管理流程，得到統(tǒng)一遵從和執(zhí)行;
3) 應(yīng)用級數(shù)據(jù)提供方管理和數(shù)據(jù)解決方案管理與組織級數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量等工 作協(xié)調(diào)一致。
d）級別4：量化管理級
1) 參考、評估并采用數(shù)據(jù)運維的行業(yè)最佳實踐;
2) 定義并應(yīng)用量化指標(biāo)，衡量數(shù)據(jù)提供方績效、衡量數(shù)據(jù)解決方案運行有效性;
3) 組織對數(shù)據(jù)運維流程開展了持續(xù)改善措施。
e）級別5：優(yōu)化級
1) 組織對行業(yè)分享其數(shù)據(jù)運維實踐;
2)參與制定國際、國家、行業(yè)數(shù)據(jù)運維標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。
11.4 數(shù)據(jù)退役
11.4.1 概述
數(shù)據(jù)退役是對歷史數(shù)據(jù)的管理，根據(jù)法律合規(guī)、業(yè)務(wù)、技術(shù)等各方面需求設(shè)計歷史數(shù)據(jù)的保留和清 除策略，執(zhí)行歷史數(shù)據(jù)的歸檔、遷移和清除工作，確保組織對歷史數(shù)據(jù)的管理符合外部監(jiān)管機構(gòu)和內(nèi)部 業(yè)務(wù)用戶的需求，而非僅滿足信息技術(shù)需求。
11.4.2 過程描述
數(shù)據(jù)退役重點關(guān)注歷史數(shù)據(jù)的保留和清除，其關(guān)鍵功能包括數(shù)據(jù)退役需求分析，數(shù)據(jù)退役設(shè)計，數(shù) 據(jù)退役執(zhí)行。
a）數(shù)據(jù)退役需求分析
向公司管理層、各領(lǐng)域業(yè)務(wù)用戶調(diào)研內(nèi)部和外部對數(shù)據(jù)退役的需求，明確 外部監(jiān)管要求的數(shù)據(jù)保留和清除要求，明確內(nèi)部數(shù)據(jù)應(yīng)用的數(shù)據(jù)保留和清除要求，同時兼顧信息技術(shù)對 存儲容量、訪問速度、存儲成本等需求。
b）數(shù)據(jù)退役設(shè)計
綜合考慮合規(guī)、業(yè)務(wù)和信息技術(shù)需求，設(shè)計數(shù)據(jù)退役標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行流程，明確不同類型的數(shù)據(jù)的保留策略，包括保留期限、保留方式等，建立數(shù)據(jù)歸檔、遷移、獲取和清除的工作流程和操作規(guī)程，確保數(shù)據(jù)退役標(biāo)準(zhǔn)和流程規(guī)范。
c) 數(shù)據(jù)退役執(zhí)行
根據(jù)數(shù)據(jù)退役設(shè)計方案執(zhí)行數(shù)據(jù)退役操作，完成數(shù)據(jù)的歸檔、遷移和清除等工作，滿足法規(guī)、業(yè)務(wù)和技術(shù)需要，同時根據(jù)需要更新數(shù)據(jù)退役設(shè)計。
11.4.3 建設(shè)目標(biāo)
建設(shè)目標(biāo)應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a) 對歷史數(shù)據(jù)的使用、保留和清除的方案符合組織的內(nèi)外部業(yè)務(wù)需求和監(jiān)管需求;
b) 建立流程和標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范開展數(shù)據(jù)退役需求收集、方案設(shè)計和執(zhí)行。
11.4.4 度量標(biāo)準(zhǔn)
度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含以下內(nèi)容：
a) 級別1：初始級
1) 在項目層面開展數(shù)據(jù)退役管理，包括收集數(shù)據(jù)保留和清除的內(nèi)外部需求、設(shè)計并執(zhí)行方案;
b) 級別2：受管理級
1) 在某個業(yè)務(wù)領(lǐng)域，建立了數(shù)據(jù)退役標(biāo)準(zhǔn)并得到統(tǒng)一遵從執(zhí)行;
2) 在某個業(yè)務(wù)領(lǐng)域，建立了數(shù)據(jù)退役流程和操作規(guī)程并得到統(tǒng)一遵從執(zhí)行。
c) 級別3：已定義級
1) 全面收集了組織內(nèi)部業(yè)務(wù)部門和外部監(jiān)管部門全部數(shù)據(jù)退役需求;
2) 對不同數(shù)據(jù)建立了符合需求的數(shù)據(jù)保留和清除策略，得到統(tǒng)一遵從和執(zhí)行;
3) 建立了組織級數(shù)據(jù)退役流程，在各項目得到統(tǒng)一遵從和執(zhí)行。
d) 級別4：量化管理級
1) 參考、評估并采用數(shù)據(jù)退役的行業(yè)最佳實踐;
2) 定義并應(yīng)用量化指標(biāo)，衡量數(shù)據(jù)退役管理運行有效性;
3) 組織對數(shù)據(jù)退役流程開展了持續(xù)改善措施。
e) 級別5：優(yōu)化級
1)組織對行業(yè)分享其數(shù)據(jù)退役實踐。
12 、評價方法
評價方式是對組織數(shù)據(jù)能力成熟度評價過程的指導(dǎo)，定義了評價的原則、過程和方法，對組織數(shù)據(jù) 能力成熟度評價過程進行規(guī)范。
12.1 評價原則
數(shù)據(jù)能力成熟度的評價應(yīng)該遵循以下原則：
1) 真實、準(zhǔn)確地報告評價發(fā)現(xiàn)與評價結(jié)果;
2) 評審團隊獨立于被評價對象，沒有利益上的聯(lián)系和沖突;
3) 評價過程要有獨立第三方的監(jiān)管;
4) 基于客觀測量進行評價，客觀測量是可證實、可再現(xiàn)的;
5) 評價過程要有完整的文檔記錄，保證可審查、追溯;
6) 過程中的所有文檔嚴(yán)禁對第三方泄露，需要保證資料的安全性
12.2 評價過程
整個數(shù)據(jù)能力成熟度評價過程分為三個階段：
1) 離線準(zhǔn)備
收集并解讀被評估單位數(shù)據(jù)相關(guān)資料，被評估單位開始內(nèi)部自評
2) 現(xiàn)場調(diào)研
現(xiàn)場查驗，實地檢查數(shù)據(jù)相關(guān)制度、成果和過程資料，對被評估單位的自評進行驗證，同時，對關(guān)鍵人員、問題進行進一步訪談。
3) 報告制定
綜合前兩階段內(nèi)容對被評估單位的數(shù)據(jù)能力現(xiàn)狀進行評估，肯定做出的成績，定位存在的問題，提出針對性建議，并給出最終的評估報告。
12.3 評價方法
數(shù)據(jù)能力成熟度評估主要采用以下方法：
1) 評價問卷
根據(jù)數(shù)據(jù)能力成熟度模型來定義每個主題域的評價指標(biāo)，并對各個指標(biāo)進行加權(quán)平均，計算自評結(jié)果。
2) 調(diào)研訪談
根據(jù)重點問題，對相關(guān)單位人員進行深入了解，準(zhǔn)確評判數(shù)據(jù)能力的真實情況。
13、DCMM評估分為以下四個階段：
準(zhǔn)備階段：收集及分析評估材料，確定評估的范圍，成立評估小組并明確項目團隊的各方職責(zé)。
實施階段：召開DCMM評估啟動會，DCMM模型宣貫，開展現(xiàn)場評估。
制定報告：形成DCMM評估結(jié)果，明確各過程域存在的問題和不足，指明改進方向。
評審發(fā)布：提交報告。
14、DCMM的價值：為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能！
與歐美國家相比，在數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域我國一直缺乏完善的數(shù)據(jù)管理成熟度體系的研究，DCMM填補了這一空白，為國內(nèi)組織的數(shù)據(jù)管理的能力的建設(shè)和發(fā)展提供了方向性指導(dǎo)。
DCMM國家標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布對促進我國數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著重要的意義。
通過DCMM評估，有利于幫助企業(yè)更加熟練地管理數(shù)據(jù)資產(chǎn)，增強數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用的能力，并提供一致和可比較的基準(zhǔn)，以衡量一段時間內(nèi)的進展。
通過DCMM評估，有利于幫助企業(yè)理清數(shù)據(jù)管理能力的長處和不足在哪里，幫助企業(yè)確定選擇治理的優(yōu)先順序、治理范圍和內(nèi)容，更有效地管理和使用數(shù)據(jù)。
通過DCMM評估，有利于幫助企業(yè)建立與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的數(shù)據(jù)管理能力體系，包含組織體系、制度體系、標(biāo)準(zhǔn)體系以及工具和技術(shù)體系等。
通過DCMM評估，有利于幫助企業(yè)建立數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用的隊伍，培養(yǎng)數(shù)字化人才，有利于推動數(shù)據(jù)思維和數(shù)據(jù)意識的建立。
15、可能有人要問：DCMM真的這么好嗎？
個人認(rèn)為：DCMM可以作為企業(yè)數(shù)據(jù)管理能力建設(shè)的指導(dǎo)性工具，也僅是一個工具，能否有助于實現(xiàn)上文描述的“四個有利于”，關(guān)鍵要看怎么用。DCMM評估，你是用它來獲取高級別的認(rèn)證，還是真正的尋找和改進企業(yè)數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用方面不足，這是兩個層面的出發(fā)點，出發(fā)點不同結(jié)果是顯而易見的。
寫在最后的話：
筆者經(jīng)常講企業(yè)做數(shù)據(jù)治理一定要想好數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)，不要“為了治理而治理”。
DCMM評估也一樣，一定要想清楚：Why——為什么評估。評估是為了找到數(shù)據(jù)管理中的實際問題、不足，或優(yōu)勢，是為了更好的管理和應(yīng)用好數(shù)據(jù)，從而為企業(yè)的數(shù)字化提供更好的支撐。
數(shù)據(jù)管理能力成熟度的評估不是為了和“別人”爭長短、較高低，不要為了獲得更高的評價等級，將其作為一場“政治”競賽。要通過數(shù)據(jù)管理成熟度的評估，真正發(fā)現(xiàn)問題、找到差距、提出改進方案和最佳路徑，幫助企業(yè)實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。
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