專利檢索是專利審查工作中一個(gè)至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，檢索可以讓審查員熟悉和掌握相關(guān)主題現(xiàn)有技術(shù)的情況，幫助審查員加深對(duì)相關(guān)發(fā)明的理解，從而能夠站位本領(lǐng)域技術(shù)人員進(jìn)行審查，也可以幫助審查員找出與申請(qǐng)主題密切相關(guān)的XY類對(duì)比文件。如果做好了一件申請(qǐng)的檢索工作，其對(duì)于該申請(qǐng)的結(jié)案走向以及審查過程中問題的解決都提供了良好的基礎(chǔ)和保障。在實(shí)質(zhì)審查過程中，檢索效率決定了審查效率，對(duì)審查周期的影響往往也是決定性的。檢索之前，審查員需要制定合理的檢索策略，全面分析權(quán)利要求，確定準(zhǔn)確的檢索要素，然后選擇合適的檢索平臺(tái)，采取有針對(duì)性的檢索策略進(jìn)行檢索，往往能達(dá)到事半功倍的效果。
提升檢索能力
檢索是使審查員能夠站位本領(lǐng)域技術(shù)人員最有效的途徑之一，因此要重視提高檢索能力和積累檢索經(jīng)驗(yàn)，積極參加相關(guān)的檢索培訓(xùn)，豐富檢索技能，掌握多種檢索手段。審查員還要重視本領(lǐng)域關(guān)鍵詞的積累，可對(duì)于本領(lǐng)域出現(xiàn)的重復(fù)率較高的專業(yè)詞匯建立文檔，這樣能夠在關(guān)鍵詞檢索時(shí)，提高檢索效率。
對(duì)于權(quán)利要求比較簡(jiǎn)短的申請(qǐng)，如果權(quán)利要求概括比較上位，即請(qǐng)求保護(hù)的范圍較大，審查員可首先重點(diǎn)針對(duì)說明書中實(shí)施例的具體技術(shù)方案進(jìn)行檢索，并對(duì)技術(shù)方案中的具體特征在權(quán)利要求的范圍內(nèi)進(jìn)行擴(kuò)展檢索。擴(kuò)展檢索時(shí)，審查員要最寬泛地理解權(quán)利要求的保護(hù)范圍，以及其概括的每個(gè)技術(shù)方案，排除說明書具體實(shí)施方式或附圖中某個(gè)部件的具體形狀帶來的主觀影響。申請(qǐng)人答復(fù)通知書時(shí)將說明書的特征加入權(quán)利要求的，同樣需要寬泛、客觀地理解修改后的技術(shù)方案，審查員不能認(rèn)為修改后的方案一定與說明書具體實(shí)施方式的技術(shù)方案相同。
對(duì)于權(quán)利要求書撰寫比較復(fù)雜的情況，如果有多個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求，審查員應(yīng)對(duì)所有的獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行充分檢索，特別注意對(duì)編號(hào)在后的、較短的、主題詞與權(quán)利要求1不一致的獨(dú)立權(quán)利要求的檢索。對(duì)具有并列技術(shù)方案的權(quán)利要求，審查員應(yīng)當(dāng)注意分析每個(gè)并列方案的范圍，并針對(duì)每個(gè)方案進(jìn)行檢索。當(dāng)方法或產(chǎn)品權(quán)利要求具有新穎性/創(chuàng)造性時(shí)，引用該方法或產(chǎn)品的產(chǎn)品權(quán)利要求并不一定具有新穎性/創(chuàng)造性。審查員應(yīng)當(dāng)考慮被引用的權(quán)利要求是否具有實(shí)質(zhì)限定作用。
對(duì)于國(guó)內(nèi)高校和科研院所提交的專利申請(qǐng)，審查員除了進(jìn)行常規(guī)的關(guān)鍵詞和分類號(hào)檢索以外，還應(yīng)特別重視對(duì)申請(qǐng)人和發(fā)明人的檢索?？蒲袉挝缓芏鄬＠暾?qǐng)都涉及學(xué)科前沿技術(shù)，并且經(jīng)常將研究成果發(fā)表在科研類期刊和學(xué)術(shù)研討會(huì)上，因此要在中、英文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行充分檢索。需要注意的是，學(xué)位論文也屬于現(xiàn)有技術(shù)，同樣需要進(jìn)行檢索。此外，審查員還要關(guān)注除發(fā)明人以外的該科研課題組其他成員的論文和期刊文章。對(duì)于高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行的追蹤檢索，不能僅檢索申請(qǐng)人為本單位的情況。隨著國(guó)內(nèi)產(chǎn)學(xué)研一體化的發(fā)展，科研單位與企業(yè)的研發(fā)合作關(guān)系越來越密切，如果通過檢索發(fā)現(xiàn)某發(fā)明人同時(shí)在科研單位和企業(yè)工作，而專利申請(qǐng)是以企業(yè)作為申請(qǐng)人提出的，這種情況下，審查員要重視針對(duì)該發(fā)明人的非專利文獻(xiàn)的檢索。
利用審查資源
對(duì)于具有同族專利申請(qǐng)的專利審查，審查員要有效利用同族專利的審查資源，尤其是核查美日歐韓等國(guó)家和地區(qū)的檢索和審查過程。同族評(píng)述引用的對(duì)比文件能夠破壞申請(qǐng)的新穎性或創(chuàng)造性，但該對(duì)比文件公開日期晚于該專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日時(shí)，需要進(jìn)行追蹤檢索。同時(shí)申請(qǐng)發(fā)明專利和實(shí)用新型時(shí)，審查員也應(yīng)當(dāng)注意追蹤實(shí)用新型是否存在國(guó)外同族專利的情況。對(duì)于具有PCT國(guó)際檢索報(bào)告的申請(qǐng)，審查員首先要核對(duì)PCT檢索報(bào)告中給出的XY類文獻(xiàn)，此外，還要核對(duì)檢索報(bào)告中的A類文獻(xiàn)是否能用來評(píng)述新穎性或創(chuàng)造性。
涉及性能、參數(shù)、用途等特征限定的產(chǎn)品權(quán)利要求，要判斷這類特征是否導(dǎo)致了產(chǎn)品具有某種特定的結(jié)構(gòu)和/或組成，是否具有實(shí)質(zhì)限定作用。審查員要考慮功能、效果、用途等技術(shù)特征是否是權(quán)利要求中的結(jié)構(gòu)、材料所必然導(dǎo)致的結(jié)果。如果是，此時(shí)如果檢索到具有相同結(jié)構(gòu)或材料的產(chǎn)品，則這些表示必然結(jié)果的特征屬于隱含公開的特征。如果不能確定是否是必然結(jié)果，或是無法判斷這類特征是否具有實(shí)際限定作用，還要考慮是否可以采用推定評(píng)述權(quán)利要求的新穎性或創(chuàng)造性方式對(duì)其新穎性或創(chuàng)造性進(jìn)行質(zhì)疑。審查員對(duì)申請(qǐng)人在后續(xù)修改過程中增加的這類特征應(yīng)當(dāng)更加注意，申請(qǐng)人增加了技術(shù)特征，保護(hù)范圍不一定縮小，審查員仍然要判斷申請(qǐng)人的修改是否對(duì)權(quán)利要求具有實(shí)質(zhì)限定作用。
對(duì)于特征瑣碎的權(quán)利要求，審查員應(yīng)對(duì)特征按照發(fā)明點(diǎn)和非發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)歸類并檢索，同時(shí)要注意部件關(guān)聯(lián)關(guān)系。關(guān)鍵詞的擴(kuò)展要先精準(zhǔn)再擴(kuò)展，檢索范圍先窄后寬，除權(quán)利要求及說明書提及的關(guān)鍵詞，應(yīng)注意關(guān)鍵詞的擴(kuò)展，同時(shí)檢索過程中要注重分類號(hào)的運(yùn)用。區(qū)別技術(shù)特征應(yīng)進(jìn)行針對(duì)性的檢索，對(duì)于區(qū)別技術(shù)特征屬于非發(fā)明點(diǎn)、細(xì)枝末節(jié)、具體的數(shù)值范圍等情況，可使用全文檢索庫(kù)進(jìn)行檢索。
此外，審查員還應(yīng)全面參考各種審查參考資料，比如申請(qǐng)人主動(dòng)提交的實(shí)審參考文件以及公眾提交的參考資料等。
專利檢索是實(shí)踐性很強(qiáng)的工作，專利申請(qǐng)不同，檢索策略也不盡相同，上述內(nèi)容僅是筆者在審查實(shí)踐中總結(jié)的一些提高檢索效率的技巧。當(dāng)然，提高檢索效率最主要的途徑仍需通過檢索培訓(xùn)以及持續(xù)的檢索實(shí)踐積累。
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