如何獲得ISO 37301合規(guī)管理體系認(rèn)證? | 申請(qǐng)程序、認(rèn)證流程與標(biāo)志使用

2021年4月初，ISO 37301:2021合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布，取代了此前的ISO 19600:2014.一時(shí)間成為了當(dāng)前最受關(guān)注的合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)。ISO 37301規(guī)定了組織建立、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用的指南，適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。同時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證活動(dòng)中，可以直接應(yīng)用或者在其認(rèn)證技術(shù)規(guī)范中明確ISO 37301作為組織符合合規(guī)管理體系要求的認(rèn)證依據(jù)。

因此，對(duì)于注重合規(guī)的各類組織，均可以參照ISO 37301建立和提升自身的合規(guī)管理體系，并進(jìn)行認(rèn)證，以更好地對(duì)外聲明和展示組織符合合規(guī)要求。為了幫助各個(gè)組織了解認(rèn)證的規(guī)則程序，我們?cè)诖撕?jiǎn)要整理了管理體系認(rèn)證的申請(qǐng)程序、認(rèn)證流程、證書使用規(guī)定，以供參考。

不同認(rèn)證公司的規(guī)定不盡相同，本文以中國(guó)船級(jí)社質(zhì)量認(rèn)證公司的認(rèn)證為例。

一、申請(qǐng)程序

擬進(jìn)行管理體系認(rèn)證審核的組織(即申請(qǐng)方)，應(yīng)向CCSC認(rèn)證公司提交一份正式的、其授權(quán)代表簽署的管理體系認(rèn)證申請(qǐng)書及其他資料，包括：

a) 認(rèn)證申請(qǐng)書，包括申請(qǐng)組織的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或服務(wù)活動(dòng)范圍及活動(dòng)情況的說(shuō)明;

b) 法律地位的證明文件(包括：企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書、社會(huì)團(tuán)體登記證書、非企業(yè)法人登記證書、黨政機(jī)關(guān)設(shè)立文件等)的復(fù)印件。若管理體系覆蓋多場(chǎng)所活動(dòng)，應(yīng)附每個(gè)場(chǎng)所的法律地位證明文件的復(fù)印件(適用時(shí));

c) 組織機(jī)構(gòu)代碼證書的復(fù)印件;

d) 管理體系覆蓋的活動(dòng)所涉及法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等的復(fù)印件;

e) 多場(chǎng)所活動(dòng)、活動(dòng)分包情況;

f) 管理體系成文信息(適用時(shí));

g) 管理體系覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)清單;

h) 管理體系已有效運(yùn)行 3 個(gè)月(能源管理體系、國(guó)際鐵路行業(yè)管理體系運(yùn)行 6 個(gè)月)以上的證明材料;

i) 申請(qǐng)認(rèn)證的范圍;

j) 申請(qǐng)方同意遵守管理體系認(rèn)證要求，提供審核所需要的信息的承諾;

k) 受審核方簡(jiǎn)況，包括組織的性質(zhì)、名稱、地址、法律地位以及有關(guān)的人力和技術(shù)資源;

l) 有關(guān)受審核方管理體系及其活動(dòng)的一般信息;

m) 對(duì)擬認(rèn)證的管理體系所適用的標(biāo)準(zhǔn)或其他引用文件的說(shuō)明;

n) 建筑施工企業(yè)因參與境外招投標(biāo)工作，需單獨(dú)取得 ISO 9001 認(rèn)證證書時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交單獨(dú)頒發(fā) ISO 9001 認(rèn)證證書的書面申請(qǐng)，并提供不在中國(guó)境內(nèi)使用和展示該證書的書面承諾;

o) 其他與認(rèn)證審核有關(guān)的必要文件。申請(qǐng)組織提供的各類申請(qǐng)證明文件的復(fù)印件應(yīng)是在原件上復(fù)印的，并經(jīng)復(fù)印件提供者簽章(簽字)認(rèn)可其與原件一致。當(dāng)申請(qǐng)方與受審核方不是同一組織時(shí)，應(yīng)提供申請(qǐng)方與受審核方相互關(guān)系的說(shuō)明以及受審核方同意接受審核的書面承諾。

二、認(rèn)證流程

三、認(rèn)證證書和標(biāo)志使用的規(guī)定

3.1

a) 本規(guī)定是CCSC 有關(guān)認(rèn)證的要求之一， 申請(qǐng)方向 CCSC 提交管理體系認(rèn)證申請(qǐng)書或與 CCSC 簽署認(rèn)證合同即表明其將遵守本規(guī)定的要求。

b) 對(duì)滿足 CCSC 規(guī)定要求并獲得認(rèn)證的組織， CCSC 將為其頒發(fā)認(rèn)證證書并授予 CCSC認(rèn)證標(biāo)志的使用權(quán)，以證實(shí)獲證組織的管理體系在證書標(biāo)明的范圍內(nèi)滿足相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。

c) 認(rèn)證標(biāo)志一般為黑白的，若需要使用色彩的，則應(yīng)與認(rèn)證證書中的認(rèn)證標(biāo)志的色彩一致。

d)認(rèn)證證書或證書附件中未列出的子公司或其現(xiàn)場(chǎng)不包括在認(rèn)證范圍內(nèi)時(shí)，獲證組織在宣傳中也必須如實(shí)反映。認(rèn)證證書及證書附件列明了認(rèn)證范圍，包括認(rèn)證覆蓋的子公司或現(xiàn)場(chǎng)等信息。獲證組織不得超出認(rèn)證范圍，在傳播媒介(如互聯(lián)網(wǎng)、宣傳冊(cè)或廣告)或其他文件中引用認(rèn)證狀態(tài)，不得暗示認(rèn)證適用于認(rèn)證范圍以外的活動(dòng)。

e) 認(rèn)證證書和標(biāo)志的所有權(quán)始終歸 CCSC 所有，組織在持續(xù)而有效地保持認(rèn)證資格后方可展示或使用。

f) 暫停認(rèn)證的組織，在暫停期間不得有使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的活動(dòng)。被撤銷認(rèn)證或認(rèn)證有效期已過(guò)的組織不得再使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，并應(yīng)及時(shí)將認(rèn)證證書和標(biāo)志返還 CCSC。

3.2 CCSC

3.3 CCSC

3.4 CCSC

3.4.1 在認(rèn)證證書有效期內(nèi)，獲證組織可將證書展示在通過(guò)認(rèn)證的工作場(chǎng)所或用于廣告和宣傳資料中。

3.4.2 認(rèn)證證書并不是 CCSC 對(duì)獲證組織的產(chǎn)品/服務(wù)確實(shí)滿足規(guī)定要求的擔(dān)保，也不是對(duì)獲證組織的產(chǎn)品/服務(wù)已經(jīng)由 CCSC 進(jìn)行評(píng)定或產(chǎn)品/服務(wù)的規(guī)定是適宜的聲明。認(rèn)證證書并不意味著對(duì)產(chǎn)品的說(shuō)明， 如“這是一個(gè)好產(chǎn)品” ，亦不能免除通過(guò) CCSC 認(rèn)證的組織對(duì)其產(chǎn)品/服務(wù)承擔(dān)的法律責(zé)任。

3.4.3 只有當(dāng)證書附件和主證書同時(shí)使用時(shí)，證書附件方有效。

3.4.4 建筑施工企業(yè)因參與境外招投標(biāo)工作，向 CCSC 申請(qǐng)頒發(fā)的 ISO 9001 認(rèn)證證書，不能在中國(guó)境內(nèi)使用和展示。

3.5 CCSC

3.5.1 獲證組織獲得 CCSC 認(rèn)證證書的同時(shí)，即獲得CCSC 認(rèn)證標(biāo)志的使用權(quán)。

3.5.2 獲證組織在復(fù)制和使用 CCSC 認(rèn)證標(biāo)志時(shí)只能僅就獲準(zhǔn)認(rèn)證的范圍進(jìn)行宣傳。

3.5.3 獲證組織可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)認(rèn)證標(biāo)志進(jìn)行同比縮小或擴(kuò)大來(lái)復(fù)制使用，但應(yīng)保證標(biāo)志的清晰和完整性(包括其邊線)。認(rèn)證標(biāo)志必須整體使用，不允許分割認(rèn)證標(biāo)志，而僅使用其中的某一部分。

3.5.4 獲證組織在使用認(rèn)證標(biāo)志時(shí)不得比組織自己的信頭或標(biāo)志高，且不應(yīng)比自己組織的名稱或標(biāo)志大。

3.5.5 根據(jù) CNAS-R01：2019《認(rèn)可標(biāo)志和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》中的規(guī)定，獲證組織不允許使用 IAF-MLA/CNAS 標(biāo)識(shí)或 IAF-MLA 國(guó)際互認(rèn)標(biāo)志。

3.5.6 管理體系獲證組織不可將 CNAS 認(rèn)可標(biāo)識(shí)和(或)認(rèn)可狀態(tài)聲明用于產(chǎn)品或產(chǎn)品包裝上，或用于其它會(huì)被理解為表示產(chǎn)品符合的情況。

3.5.7 獲證組織對(duì) CCSC 認(rèn)證標(biāo)志的使用情況應(yīng)及時(shí)通報(bào)CCSC 備案。

注：下面的表格為使用認(rèn)證證書和標(biāo)志提供了指南：

1 這本身可以是一個(gè)有形產(chǎn)品或在單個(gè)包裝箱、容器等里的產(chǎn)品。在測(cè)試/分析活動(dòng)中，它可以是一份測(cè)試/分析報(bào)告。

2 這可以是薄紙板等做成的外包裝，可以合理地認(rèn)為它到不了最終用戶手里。

3 這適用于那些對(duì)其適用性有基本描述的具體形式的標(biāo)志。在這個(gè)意義上，僅僅一個(gè)詞語(yǔ)聲明不能構(gòu)成標(biāo)志。任何這樣的措辭宜是真實(shí)的，而不能誤導(dǎo)。

4 這可以是一個(gè)清楚的聲明：如“(該產(chǎn)品)是在一個(gè)質(zhì)量管理體系通過(guò) ISO9001:2015 認(rèn)證的工廠里制造的”。

5 當(dāng)使用認(rèn)證標(biāo)志時(shí)，宜充分注意避免在宣傳認(rèn)證結(jié)果時(shí)不應(yīng)損害認(rèn)證機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)，不應(yīng)做使認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為誤導(dǎo)或未授權(quán)的聲明。

3.6

3.6.1 獲證組織可以自行制作“獲證牌匾”用于宣傳，有兩種樣式，樣式一同我公司頒發(fā)的管理體系認(rèn)證證書。

3.6.2 獲證組織自行制作牌匾時(shí)，其樣式必須與上述樣式保持一致，不得有任何更改。

3.6.3 獲證組織如對(duì)牌匾制作有特殊或其他要求，須在制作及使用前將“獲證牌匾”樣式提交 CCSC 備案，得到批準(zhǔn)后方可使用。

3.7

在年度監(jiān)督、其它監(jiān)督、再認(rèn)證、處理投訴及其他方式中， 如果發(fā)現(xiàn)獲證組織在認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用及宣傳上違反本規(guī)定造成誤導(dǎo)， CCSC 將視獲準(zhǔn)認(rèn)證組織誤用或?yàn)E用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志及誤導(dǎo)宣傳的情節(jié)輕重做出處理，包括：警告、暫停、撤銷或提起法律訴訟。由于誤用或?yàn)E用引起不良的影響， CCSC 將在網(wǎng)站和/或有關(guān)的公開(kāi)媒體上發(fā)布澄清聲明。已經(jīng)被暫?；虺蜂N認(rèn)證注冊(cè)資格的組織，如果繼續(xù)使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志或以其他方式聲明認(rèn)證有效， CCSC 保留依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)提起訴訟的權(quán)利。

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