在專利申請(qǐng)審查過(guò)程中，通常是圍繞申請(qǐng)專利保護(hù)的技術(shù)方案是否符合專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件進(jìn)行評(píng)價(jià)。在實(shí)務(wù)中，這種技術(shù)思維方式不應(yīng)當(dāng)被視為專利申請(qǐng)審查中的唯一思維方式，還應(yīng)當(dāng)具有法律思維。筆者結(jié)合近期承辦的一件發(fā)明專利申請(qǐng)案例，闡述法律思維在其中具有的重要作用。

一、批判性思維

批判性思維是法律思維中最常見(jiàn)的一種思維方式，是指審慎地運(yùn)用推理去斷定一個(gè)斷言是否為真[1]，體現(xiàn)的是質(zhì)疑精神。在專利審查中，對(duì)于審查意見(jiàn)不能盲目信服，不能輕易“繳械投降”接受審查觀點(diǎn)，而是要善于發(fā)現(xiàn)、敢于質(zhì)疑。

本專利申請(qǐng)是一件人工智能領(lǐng)域中的圖像檢測(cè)申請(qǐng)。對(duì)于該申請(qǐng)，在第一次審查意見(jiàn)中，審查員針對(duì)申請(qǐng)文件，通過(guò)檢索找到對(duì)比文件1.認(rèn)為是在申請(qǐng)日之前由同一發(fā)明人發(fā)表的相同學(xué)術(shù)論文，據(jù)此分析判定該專利申請(qǐng)缺乏新穎性而不能授權(quán)。

筆者初步瀏覽對(duì)比文件1的內(nèi)容后，雖然是IEEE英語(yǔ)論文，但在文字內(nèi)容、圖例等多方面與該專利申請(qǐng)文件相同。筆者第一時(shí)間與發(fā)明人進(jìn)行了溝通，確信在提交該專利申請(qǐng)之前，發(fā)明人提交過(guò)該IEEE英語(yǔ)論文。筆者對(duì)授權(quán)前景表示擔(dān)憂，但是并沒(méi)有就此放棄，而是對(duì)該IEEE英語(yǔ)論文的公開(kāi)發(fā)表時(shí)間進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)。

筆者發(fā)現(xiàn)，在審查員提供的對(duì)比文件1的第2頁(yè)中記載有：

圖1  對(duì)比文件1的部分截圖

審查員據(jù)此認(rèn)為該論文的公開(kāi)日期是2019年9月25日，在本申請(qǐng)的申請(qǐng)日之前。但是，該頁(yè)同時(shí)還記載有：Volume:31.Issue:8.Aug.2020.表明出版日期是2020年8月，這在本申請(qǐng)的申請(qǐng)日之后，對(duì)本申請(qǐng)的新穎性沒(méi)有影響。那么就存在兩個(gè)不同的日期，究竟以哪一個(gè)為準(zhǔn)，并不能毫無(wú)疑義的唯一的加以確定。

筆者進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，對(duì)比文件1中在“2705-2715”的每一頁(yè)的頁(yè)眉也明確記載有：“IEEE TRANSACTIONS ON NEURAL NETWORKS AND LEARNING SYSTEMS,VOL.31.NO.8.AUGUST 2020”。進(jìn)一步表明對(duì)比文件1是在 2020年8月公開(kāi)出版的。因此，作為對(duì)比文件1的該IEEE英語(yǔ)論文不應(yīng)當(dāng)作為現(xiàn)有技術(shù)而否定本專利申請(qǐng)的新穎性。

據(jù)此，筆者在第一審查意見(jiàn)的答復(fù)中進(jìn)行了上述抗辯陳述。

二、證據(jù)思維

證據(jù)思維在法律思維中體現(xiàn)的是一種實(shí)證精神，證據(jù)的三性：真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性應(yīng)當(dāng)?shù)玫接行Т_認(rèn)。在專利審查中，對(duì)比文件作為審查的證據(jù)，對(duì)其三性需要充分考察。

對(duì)于本專利申請(qǐng)，審查員在第二次審查意見(jiàn)中，認(rèn)可了筆者的前述觀點(diǎn)，但又引入了對(duì)比文件2.繼續(xù)否定本申請(qǐng)的新穎性。對(duì)比文件2作為來(lái)自一家國(guó)外科研社交網(wǎng)站的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)，審查員認(rèn)為對(duì)比文件2的公開(kāi)日期是2019年9月30日，依據(jù)是對(duì)應(yīng)網(wǎng)址的網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容，如圖2所示：

圖2 對(duì)比文件2的網(wǎng)絡(luò)頁(yè)面部分截圖

可以看到，讀者如果想要獲得該論文的全文內(nèi)容(full-text)，而不是摘要(Abstract)，則需要直接向作者提出請(qǐng)求方可獲得。對(duì)此，筆者試圖從該官方網(wǎng)站獲取該論文時(shí)，出現(xiàn)如圖3所示彈窗：

圖3 對(duì)比文件2下載時(shí)出現(xiàn)的彈窗截圖

可見(jiàn)，要獲得對(duì)比文件2的全文內(nèi)容(Full text)有特定的限制，需要專業(yè)團(tuán)體或成員(institution or member)或密碼方可允許。那么，審查員是否能從該網(wǎng)站獲得了對(duì)比文件2?并且，即便是當(dāng)前能夠從該網(wǎng)站獲得對(duì)比文件2.也不能關(guān)聯(lián)表明在本申請(qǐng)的申請(qǐng)日之前可以獲得該對(duì)比文件2.對(duì)此，筆者在第二次意見(jiàn)陳述中，希望審查員能夠披露對(duì)比文件2的實(shí)際來(lái)源，以及能夠證明對(duì)比文件2是在申請(qǐng)日之前獲得，否則以對(duì)比文件2來(lái)否定本申請(qǐng)的新穎性就缺乏真實(shí)性。

審查員繼續(xù)審查，在第三次審查意見(jiàn)中則表明，基于該國(guó)外科研社交網(wǎng)站上對(duì)比文件2的DOI信息，在另外一家國(guó)內(nèi)商業(yè)網(wǎng)站上下載得到對(duì)比文件2.由此表明，對(duì)比文件2并不是直接從該國(guó)外科研社交網(wǎng)站上獲得。另外，筆者對(duì)于該國(guó)內(nèi)商業(yè)網(wǎng)站提供對(duì)比文件2的合法性也提出了質(zhì)疑。

因此，在本申請(qǐng)的申請(qǐng)日之前，公眾是否能夠從該國(guó)外科研社交網(wǎng)站直接獲取對(duì)比文件2的全文，始終沒(méi)有得到可靠有效的證實(shí)。

三、法條思維

法條思維在法律思維中體現(xiàn)的是基于法條含義進(jìn)行辨析應(yīng)用的精神，這在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局每年公布的復(fù)審和無(wú)效典型案例中率有出現(xiàn)[2]。在本申請(qǐng)的審查中，對(duì)比文件2是否屬于保密情形需要結(jié)合事實(shí)進(jìn)行辨析。

關(guān)于對(duì)比文件2.結(jié)合前述圖3說(shuō)明，表明其所針對(duì)的人群對(duì)象具有特定性。如下圖4所示，對(duì)比文件2中還明確記載有：

圖4 對(duì)比文件2備注說(shuō)明的部分截圖

因此，即便是上述特定人員在本申請(qǐng)的申請(qǐng)日之前可以獲得對(duì)比文件2.也只是被允許個(gè)人使用(Personal use is permitted)，若要再次公布或再次傳播(republication/redistribution)，則需要得到IEEE的允許。

實(shí)際上，對(duì)比文件2是在對(duì)比文件1正式出版之前，發(fā)明人上傳到該國(guó)外科研社交網(wǎng)站的同一篇論文。但是，以上事實(shí)表明，對(duì)比文件2只是用于個(gè)人使用，未經(jīng)允許不能公開(kāi)傳播。

結(jié)合《專利審查指南》中的規(guī)定“所謂保密狀態(tài)，不僅包括受保密規(guī)定或協(xié)議約束的情形，還包括社會(huì)觀念或者商業(yè)習(xí)慣上被認(rèn)為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù)的情形，即默契保密的情形。”根據(jù)前述說(shuō)明，對(duì)比文件2符合默契保密的情形。

但是，如圖5所示，審查員在三次審查意見(jiàn)中指出對(duì)比文件2在2019年9-10月，該文獻(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)預(yù)覽版已可以被通過(guò)PDF下載以及網(wǎng)頁(yè)瀏覽44次。

圖5 對(duì)比文件2在2019年9-10月下載情況統(tǒng)計(jì)示圖

對(duì)此，筆者認(rèn)為根據(jù)該國(guó)外科研社交網(wǎng)站的規(guī)定，上述數(shù)據(jù)只能是表明僅有上述團(tuán)體或成員(institution or member)才有資格下載，并有過(guò)圖示的下載經(jīng)歷，但并不表明普通公眾可以自由獲得對(duì)比文件2.并且，也沒(méi)有證據(jù)表明“負(fù)有保密義務(wù)的人違反規(guī)定、協(xié)議或者默契泄露秘密，導(dǎo)致技術(shù)內(nèi)容公開(kāi)，使公眾能夠得知這些技術(shù)”。

因此，多處證據(jù)表明對(duì)比文件2并不屬于公眾可以在本申請(qǐng)的申請(qǐng)日之前，能夠獲知的情形。屬于根據(jù)社會(huì)觀念或者商業(yè)習(xí)慣上被認(rèn)為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù)的情形，即默契保密的情形。

四、判例思維

判例思維在法律思維中體現(xiàn)的是以判例為參考統(tǒng)一審判標(biāo)準(zhǔn)的精神。在專利審查中，可以結(jié)合國(guó)家知識(shí)局公布的審查案例、最高人民法院公布的指導(dǎo)案例等進(jìn)行答復(fù)說(shuō)理。

為了進(jìn)一步表明對(duì)比文件2不屬于本申請(qǐng)的在先現(xiàn)有技術(shù)，筆者在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 復(fù)審無(wú)效決定評(píng)析 淺析網(wǎng)絡(luò)證據(jù)公開(kāi)性的認(rèn)定 (cnipa.gov.cn))，以及在《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》發(fā)表的文章《淺析網(wǎng)絡(luò)證據(jù)公開(kāi)性的認(rèn)定》[3]，如下圖6所示，找到了與本申請(qǐng)相關(guān)的引證案例。

圖6 引證案例在《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》的版面截圖

其中記載有關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)能否構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行判斷時(shí)要考慮的條件包括：“一、公開(kāi)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)的網(wǎng)站是否是可信”、“四、該網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容可供不特定的人予以訪問(wèn)，且訪問(wèn)的人不負(fù)有保密義務(wù)”。

結(jié)合該引證案例，筆者論述了可以下載對(duì)比文件2的某國(guó)內(nèi)商業(yè)網(wǎng)站的可信度較低，而對(duì)應(yīng)的該國(guó)外科研社交網(wǎng)站具有很高的可信度，但是其直接提供的是對(duì)比文件2的摘要信息，而不是全文內(nèi)容。要從該網(wǎng)站獲得全文內(nèi)容，則明顯受到訪問(wèn)限制，屬于供特定人的訪問(wèn)，并且對(duì)訪問(wèn)人有保密義務(wù)的要求。

進(jìn)一步的，該引證案例還表明：“對(duì)于證據(jù)1-3.該網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容顯示的上載時(shí)間是2014年5月28日，在無(wú)相關(guān)證據(jù)證明的情況下，無(wú)法確定該上載時(shí)間即為該證據(jù)的公開(kāi)時(shí)間，因此證據(jù)1- 3也不能作為本專利的現(xiàn)有技術(shù)”。無(wú)獨(dú)有偶，非常巧合的是，該引證案例中的網(wǎng)頁(yè)所在的網(wǎng)站，是與對(duì)比文件2相同的該國(guó)外科研社交網(wǎng)站。

由此，筆者認(rèn)為本申請(qǐng)審查中選用的對(duì)比文件2.在無(wú)相關(guān)證據(jù)證明的情況下，其網(wǎng)頁(yè)上顯示的時(shí)間僅是其摘要發(fā)布的時(shí)間，并不能表明是全文內(nèi)容的公開(kāi)時(shí)間。

最終，該專利申請(qǐng)歷經(jīng)三次審查意見(jiàn)而獲得授權(quán)。我們反思總結(jié)該過(guò)程，始終認(rèn)為審查員高度負(fù)責(zé)，對(duì)該申請(qǐng)進(jìn)行了嚴(yán)格細(xì)致的審查。我們從申請(qǐng)人的立場(chǎng)出發(fā)，綜合運(yùn)用多種法律思維方式，對(duì)審查觀點(diǎn)大膽質(zhì)疑、小心求證，最大努力和最大限度的維護(hù)了申請(qǐng)人的合法權(quán)益。

參考文獻(xiàn)：

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2.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，2021年度專利復(fù)審無(wú)效十大案件之“左心耳封堵器”發(fā)明專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求案，2022.04.27

3.王艷，淺析網(wǎng)絡(luò)證據(jù)公開(kāi)性的認(rèn)定，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)，2021.9.1

(原標(biāo)題：法律思維在專利申請(qǐng)審查答復(fù)中具有重要作用)

中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問(wèn)題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問(wèn)題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。

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