一、問題的提出
為了便于理解檢索思路，簡(jiǎn)單介紹下本文中檢索思路和檢索策略的定義。本文中，檢索思路指的是：從獲得一篇待檢索專利到檢索中止時(shí)，檢索所經(jīng)過的路徑。本文中的檢索策略指的是：在某個(gè)時(shí)間段采用的檢索邏輯。常見的檢索策略有塊檢索、探礦式檢索、追蹤式檢索等等。
檢索思路是完整的鏈條，而檢索策略是階段性的。在實(shí)際檢索過程中，一個(gè)檢索思路里常需要使用各種檢索策略。
專利檢索工作有時(shí)會(huì)出現(xiàn)以下情況：
1.不同的人在檢索同一份專利時(shí)，檢索思路有差別;
2.同一個(gè)人在檢索不同的專利時(shí)，檢索思路有差別;
3.同一個(gè)人在不同的時(shí)期，檢索同一份專利的檢索思路有差別。
這是因?yàn)?，每個(gè)專利技術(shù)的內(nèi)容不一樣，每個(gè)專利權(quán)人的情況不一樣，每個(gè)專利檢索工程師的技術(shù)背景也不一樣。
有人習(xí)慣先進(jìn)行全要素塊檢索，有人習(xí)慣先進(jìn)行追蹤檢索，檢索思路的隨機(jī)性會(huì)對(duì)檢索結(jié)果有影響。那么，有沒有一種檢索思路，能降低檢索結(jié)果的不確定性呢?
二、問題的分析
圖1 隨機(jī)檢索的示意圖
圖2 按照邏輯順序檢索的示意圖
如圖1所示，隨機(jī)性檢索容易產(chǎn)生一些沒有被覆蓋的空白區(qū)，同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致部分檢索結(jié)果的重復(fù)性較高。檢索工作是對(duì)思維的考驗(yàn)，好的檢索思路需要借助結(jié)構(gòu)化思維，盡量做到不重不漏。
筆者在多年的檢索實(shí)踐中，總結(jié)了一個(gè)檢索策略的使用順序，這個(gè)順序考慮了專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)、常用數(shù)據(jù)庫(kù)的特點(diǎn)、專利檢索工程師的工作習(xí)慣等等。按照這個(gè)順序進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)檢索，能減少檢索的隨機(jī)性，提升獲得對(duì)比文件的成功率。并且，將檢索思路流程化的方式，能減少由于探索而產(chǎn)生的時(shí)間消耗，對(duì)提高檢索效率有一定的作用。
三、檢索思路介紹
檢索思路如下：
圖3 檢索思路示意圖
1.在專利數(shù)據(jù)庫(kù)中，對(duì)專利權(quán)人和發(fā)明人進(jìn)行檢索。
在現(xiàn)有技術(shù)中，大多數(shù)發(fā)明創(chuàng)造都是在已有技術(shù)上的技術(shù)改進(jìn)。一些較大企業(yè)的申請(qǐng)量數(shù)量巨大，從圖4可以看出，一些企業(yè)僅一年的專利授權(quán)量就數(shù)以千計(jì)。這些數(shù)量巨大的專利之間常常存在一定的關(guān)聯(lián)。對(duì)專利權(quán)人和發(fā)明人進(jìn)行追蹤檢索，是較快獲得相關(guān)專利的方法之一。
圖4 2022年國(guó)內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量居前十位的企業(yè)[1]
在對(duì)專利權(quán)人和發(fā)明人進(jìn)行檢索時(shí)，需要考慮語言的影響。由圖5“五局主要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)信息圖”可以看出，各局的專利申請(qǐng)來源地有較大差別。假如專利權(quán)人來自外國(guó)，則需要著重檢索外國(guó)專利文獻(xiàn)，例如，專利權(quán)人來自美國(guó)，需要考慮使用英語在美國(guó)專利中進(jìn)行檢索。
圖5 2022年五局主要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)信息圖[2]
2.在期刊論文數(shù)據(jù)庫(kù)中，對(duì)專利權(quán)人、發(fā)明人進(jìn)行檢索。
將在期刊論文數(shù)據(jù)庫(kù)中的檢索設(shè)置為第2步，原因如下：
對(duì)于一些高校、研究所、國(guó)企等注重論文發(fā)表的單位，早些時(shí)候，由于專利知識(shí)的普及程度等原因，期刊論文成為X、Y文獻(xiàn)的情況時(shí)有發(fā)生。
隨著專利申請(qǐng)意識(shí)的增強(qiáng)，期刊論文成為X、Y文獻(xiàn)的情況不再常見。但由于碩博論文或綜述性的期刊論文經(jīng)常會(huì)對(duì)技術(shù)進(jìn)行綜述性地介紹，這能夠幫助專利檢索工程師更快、更全面地了解現(xiàn)有技術(shù)，能夠減少檢索工作中的彎路。
對(duì)于技術(shù)特征較多的權(quán)利要求，通過閱讀專利權(quán)人或發(fā)明人撰寫的相關(guān)技術(shù)的論文，方便專利檢索工程師準(zhǔn)確地確定發(fā)明點(diǎn)，從而提高檢索效率。
3.在期刊論文數(shù)據(jù)庫(kù)中，選取技術(shù)關(guān)鍵詞，進(jìn)行“篇關(guān)摘”或“全文”檢索。
第1步和第2步的檢索工作中，由于檢索比較有針對(duì)性，通過閱覽相關(guān)專利和相關(guān)期刊，能夠獲得一些較為精準(zhǔn)的關(guān)鍵詞。
期刊論文數(shù)據(jù)庫(kù)相對(duì)于專利數(shù)據(jù)庫(kù)的區(qū)別之一是：使用關(guān)鍵詞檢索較為便捷。由于期刊或者碩博論文的發(fā)表有門檻限制，因此，在期刊論文數(shù)據(jù)庫(kù)檢索獲得的信息較為精準(zhǔn)。在期刊論文數(shù)據(jù)庫(kù)中繼續(xù)進(jìn)行檢索，以對(duì)現(xiàn)有技術(shù)有進(jìn)一步的了解，從而能夠擴(kuò)展更多的關(guān)鍵詞。關(guān)于關(guān)鍵詞的擴(kuò)展，期刊論文數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)上下位關(guān)鍵詞的擴(kuò)展有很大的幫助。
關(guān)于外文關(guān)鍵詞的擴(kuò)展，專利檢索工程師也可以借用期刊論文數(shù)據(jù)庫(kù)。碩博論文均有英文摘要和英文關(guān)鍵詞，部分期刊論文有英文摘要。
此外，專利檢索工程師還可以使用翻譯工具進(jìn)行關(guān)鍵詞擴(kuò)展。中國(guó)知網(wǎng)的翻譯助手，不只給出了詞語，還給出每個(gè)詞來源數(shù)量，這些數(shù)量的多少對(duì)關(guān)鍵詞的選取有參考價(jià)值。
圖6 中國(guó)知網(wǎng)翻譯助手內(nèi)容節(jié)選[3]
4.在專利數(shù)據(jù)庫(kù)中，選取技術(shù)關(guān)鍵詞，進(jìn)行關(guān)摘檢索或全文檢索。
在第1-3步之后，已經(jīng)積累了較多的關(guān)鍵詞，這時(shí)，選擇在專利數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行檢索，就減少了用于擴(kuò)展關(guān)鍵詞工作的時(shí)間，可以直接進(jìn)行塊檢索。檢索工作中，通常先進(jìn)行查準(zhǔn)再進(jìn)行查全。查準(zhǔn)時(shí)，先進(jìn)行全部檢索要素的檢索，再進(jìn)行部分檢索要素的檢索。
5.在專利數(shù)據(jù)庫(kù)中，使用分類號(hào)進(jìn)行檢索。
通過關(guān)鍵詞檢索之后，很容易獲得對(duì)應(yīng)的分類號(hào)。關(guān)鍵詞的擴(kuò)展難以窮盡，使用分類號(hào)檢索彌補(bǔ)了使用關(guān)鍵詞檢索的一些弊端。尤其是機(jī)械領(lǐng)域或生活領(lǐng)域，由于專利權(quán)人的類型廣泛，同一個(gè)部件經(jīng)常會(huì)有很多名稱，有時(shí)一些技術(shù)術(shù)語是專利權(quán)人自定義的，對(duì)于這種情況，分類號(hào)檢索很有幫助。
6.其它網(wǎng)絡(luò)資源：微信、百度、淘寶、視頻網(wǎng)站等。
在經(jīng)過步驟1-5后，若還沒有找到對(duì)比文件，可以考慮在其它網(wǎng)絡(luò)資源中進(jìn)一步檢索。常見的網(wǎng)絡(luò)資源包括：微信、百度、淘寶、視頻網(wǎng)站等。
其中，微信“搜一搜”是一種便捷、免費(fèi)的檢索手段。微信公眾號(hào)中經(jīng)常出現(xiàn)專業(yè)文章，并且微信“搜一搜”的信息來源廣泛，獲得的信息更全面。筆者在檢索某材料的參數(shù)時(shí)，曾通過微信“搜一搜”檢索到涉及這種材料的參數(shù)的文章，文章中通過表格列舉了該參數(shù)的各種數(shù)據(jù)，雖然公眾號(hào)文章的日期不能用，但根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)，可以判斷該文章給出的數(shù)據(jù)來源于書籍，之后在工具書中找到了該表格。
圖7 使用微信“搜一搜”檢索示例
專利檢索的工作過程猶如斷案，會(huì)不斷的出現(xiàn)新的線索，可以將線索鋪開檢索，也可以將線索作為牽引線，沿牽引線提取文獻(xiàn)。檢索過程中，邊檢索邊思考。俗語說“熟能生巧”，檢索過程中，不斷地練習(xí)、總結(jié)、優(yōu)化、創(chuàng)新，最后將不再受已有的檢索策略的限制，達(dá)到“無招勝有招”的境界。
參考文獻(xiàn)
[1] 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2022年度報(bào)告，(2023-06-05),
https://www.cnipa.gov.cn/module/download/down.jsp?i_ID=185538&colID=3249.
[2] 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，《2022年五局主要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)信息圖》(中文版)，(2023-06-12),
https://www.cnipa.gov.cn/module/download/down.jsp?i_ID=185670&colID=90.
[3] 中國(guó)知網(wǎng)，CNKI學(xué)術(shù)翻譯|翻譯助手，(2023-09-26)，https://dict.cnki.net/index#.
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。
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