2021年，國家知識產(chǎn)權(quán)局累計(jì)分四批向全國各地通報(bào)非正常專利申請共81.5萬件，涉及多種不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常申請專利行為，已嚴(yán)重違背保護(hù)創(chuàng)新和促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初衷，阻礙知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)，因此整治嚴(yán)厲打擊不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常申請專利行為和代理行為勢在必行。
01、非正常申請專利行為全國治理政策
專利申請作為一種行政確認(rèn)行為，維護(hù)公共利益與專利權(quán)平衡保護(hù)是其應(yīng)有之義，不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常申請專利行為侵害公共利益、違反誠實(shí)信用原則，嚴(yán)重阻礙了科學(xué)技術(shù)持續(xù)進(jìn)步。一方面國家知識產(chǎn)權(quán)局于2021年3月發(fā)布《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》，重新明確地定義了9種行為屬于非正常申請專利行為，將此次非正常申請專利行為排查中新出現(xiàn)的非正常類型納入其中，同時(shí)為應(yīng)對將來可能新出現(xiàn)的非正常類型，確保實(shí)現(xiàn)專利法鼓勵(lì)真實(shí)創(chuàng)新活動(dòng)的立法宗旨，將“違反誠實(shí)信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請專利行為及相關(guān)行為”作為兜底條款;另一方面，國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利申請質(zhì)量監(jiān)控和專項(xiàng)調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，仍有一些代理機(jī)構(gòu)繼續(xù)從事非正常專利申請代理行為，為進(jìn)一步加大打擊力度，國家知識產(chǎn)權(quán)局緊接發(fā)布部門規(guī)章《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非正常專利申請代理行為》，“藍(lán)天”行動(dòng)大會戰(zhàn)正式打響，對代理非正常專利申請數(shù)量較大的代理機(jī)構(gòu)給予停止承接新業(yè)務(wù)、吊銷執(zhí)業(yè)許可證的處罰，專利申請治理進(jìn)入常態(tài)化治理新階段。
02、非正常申請專利行為地方治理措施
嚴(yán)厲打擊非正常專利申請代理行為。2021年，國家知識產(chǎn)權(quán)局在累計(jì)向地方通報(bào)4批次81.5萬件非正常專利申請的同時(shí)，向相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)局轉(zhuǎn)送人均代理量明顯過高的機(jī)構(gòu)名單，要求人均代理量明顯過高以及代理量增速明顯異常的代理機(jī)構(gòu)依法重點(diǎn)監(jiān)管、從嚴(yán)查處。據(jù)此情況各地方知識產(chǎn)權(quán)局、市場監(jiān)督管理局承接國家知識產(chǎn)權(quán)局嚴(yán)厲打擊非正常專利申請代理行為工作部署，先后展開地方治理行動(dòng)。
全面落實(shí)專利資助政策調(diào)整。地方各知識產(chǎn)權(quán)局貫徹落實(shí)關(guān)于嚴(yán)厲打擊非正常專利申請代理行為的工作要求，調(diào)整專利資助政策，形成上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)同治理的工作合力。
協(xié)同建立專利申請黑名單制度。2021年7月發(fā)布的《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》，其中第九條第二款將“故意侵犯知識產(chǎn)權(quán);提交非正常專利申請、惡意商標(biāo)注冊申請損害社會公共利益;從事嚴(yán)重違法專利、商標(biāo)代理行為”列入嚴(yán)重違法失信名單。
03、非正常申請專利行為治理成效
在國家和地方的聯(lián)動(dòng)治理下，非正常申請專利行為在我國的蔓延被有效遏制。具體成效如下：一是代理機(jī)構(gòu)代理水平有所提高，通過對專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理師的行政處罰，代理機(jī)構(gòu)提交非正常專利申請數(shù)迅速減少，人均代理量顯著下降;二是高校院所的知識產(chǎn)權(quán)管理水平明顯提升，大部分高校將專利交由?？蒲刑幗y(tǒng)一歸口管理，建立知識產(chǎn)權(quán)管理委員會，提升學(xué)校專利質(zhì)量的同時(shí)進(jìn)一步強(qiáng)化專利的創(chuàng)造、運(yùn)用和管理;三是保護(hù)創(chuàng)新為目的的意識逐步深入人心，創(chuàng)新主體對規(guī)范專利申請行為重要性的認(rèn)識有所提高，從盲目追求數(shù)量向高質(zhì)量創(chuàng)造轉(zhuǎn)變。
非正常申請專利行為治理在取得一定成效的同時(shí)，治理工作也產(chǎn)生了一定的負(fù)面效應(yīng)。根據(jù)地方撤回非正常專利申請情況的統(tǒng)計(jì)，有些非正常專利申請行為并非惡意為之，其中存在專利質(zhì)量低和被誤傷情況，“清零式”的打擊非正常申請專利行為的方式過于簡單機(jī)械，在一定程度上挫傷了創(chuàng)新主體申請專利的積極性。一方面，從法學(xué)角度，規(guī)范性文件設(shè)立的行政規(guī)制剝奪申請人權(quán)利不當(dāng)。另一方面，國家知識產(chǎn)權(quán)局2021年累計(jì)向地方通報(bào)的4批次非正常專利申請中，委托專利代理機(jī)構(gòu)的申請約占比65%，地方治理非正常專利申請行為的對象最終以專利代理機(jī)構(gòu)為主，代理機(jī)構(gòu)在服務(wù)主體訴求與行政部門的要求間兩難，同時(shí)對于主動(dòng)撤回與提出申訴的非正常專利申請的代理費(fèi)與官費(fèi)如何處理也缺少實(shí)踐性依據(jù)。
以上內(nèi)容選自《中國發(fā)明與專利》2023年第01期 第54-62頁：《非正常申請專利行為治理現(xiàn)狀及對策研究》，單位：南京市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，作
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