01、專利申請制度的根源性因素
自1985年《中華人民共和國專利法》首次頒布，專利肩負著鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用、提高創(chuàng)新能力、促進科學(xué)技術(shù)進步和經(jīng)濟社會發(fā)展的重任。伴隨著我國專利事業(yè)的快速發(fā)展，非正常專利申請成為專利數(shù)量劇增的產(chǎn)物。
專利權(quán)是一種私有權(quán)利且具有排他性，我國的專利法與世界多數(shù)國家一樣都是采用先申請原則，先后不同的申請人提交相同的專利，即使早于其他人研發(fā)創(chuàng)造，但專利權(quán)的授予僅參照誰最先提出申請并審查通過。因此，申請主體為了搶占市場，往往在技術(shù)不成熟或者研發(fā)未完成時就提出專利申請，甚至還有些處于構(gòu)思階段就提出專利申請;有些申請主體特別是大型企業(yè)，為了能夠把控市場的主導(dǎo)地位，就同一技術(shù)提出一系列專利申請，搶占市場，以形成防御性屏蔽導(dǎo)致后續(xù)的企業(yè)無法規(guī)避，無法促進行業(yè)的健康發(fā)展。
02、專利審查模式存在局限性
目前發(fā)明專利的實質(zhì)審查主要集中在地方審查協(xié)作中心，但因?qū)彶槿蝿?wù)較重，同時需要兼顧提質(zhì)增效的要求，難以做到與申請人充分溝通、與申請主體緊密結(jié)合。因此，無法對案件是否編撰進行準確的評估，導(dǎo)致“漏網(wǎng)之魚”被授權(quán)的情況出現(xiàn)。
專利審查程序中通常采用書面證據(jù)，受條件限制，無法通過實驗對專利申請陳述的技術(shù)效果進行驗證。除非有明確反證，在證據(jù)充分的情況下，審查員通常只能相信其技術(shù)效果，對于“實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造”的主觀惡意，較難評判。根據(jù)統(tǒng)計，在非正常專利申請類型中，“單位或個人提交的非正常專利申請存在技術(shù)方案以復(fù)雜結(jié)構(gòu)實現(xiàn)簡單功能、采用常規(guī)或簡單特征進行組合或堆疊等明顯不符合技術(shù)改進常理的行為”的專利申請數(shù)量最多，達到37%。
03、政策引導(dǎo)的負面效應(yīng)
政策引導(dǎo)是把“雙刃劍”，我國的專利制度起步晚且初期發(fā)展緩慢，在很長一段時間內(nèi)，專利為何物都不被大眾所知，鼓勵申請專利的各類政策起到很好地推動專利發(fā)展的作用。但是政府部門持續(xù)對專利數(shù)量進行考核、對專利授權(quán)進行獎勵，并且職稱評定、競聘等均與專利數(shù)量掛鉤，雖然產(chǎn)生了普及專利知識、評估研發(fā)能力的有益效果，但在各類考核的壓力下，有些地方政府部門劃撥巨額資金對專利進行獎勵，導(dǎo)致申請主體僅注重專利的數(shù)量，而忽略其專利轉(zhuǎn)化運用，從而產(chǎn)生根本無任何市場應(yīng)用價值的專利，促成了大量非正常申請專利的行為。在該類政策規(guī)定的引導(dǎo)下，不少研發(fā)實力不足甚至不具備研發(fā)實力的企業(yè)為迎合政策要求，把申請專利作為一種創(chuàng)收手段，甚至是主要利潤來源，在利益驅(qū)動下產(chǎn)生了大量的非正常專利申請。
04、忽視知識產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)屬性
中國從2011年起即已成為專利申請第一大國，但公眾對知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)注重點僅為其證明屬性——證明研發(fā)能力和研發(fā)成果的重要載體之一，而忽略知識產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)屬性。知識產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)屬性雖有資產(chǎn)的共性，但其獨有的特性更為突出，包括：資產(chǎn)直接帶來的收益效果不明顯、資產(chǎn)的流動性差、雖為私有資產(chǎn)但是容易被他人所用等。知識產(chǎn)權(quán)獨有的資產(chǎn)特性使得其經(jīng)濟價值不穩(wěn)定，2021年我國發(fā)明專利許可率為10.4%，發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓率為7.4%，企業(yè)通過轉(zhuǎn)讓獲得的發(fā)明專利中，轉(zhuǎn)讓費用不足5萬元的所占比例超過八成，其產(chǎn)業(yè)化率僅為16.8%，呈現(xiàn)出轉(zhuǎn)讓金額低、產(chǎn)業(yè)化率低的“雙低”特征。知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)需要全面提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務(wù)水平，讓知識產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)屬性得到公眾的普遍重視，才能充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)屬性，讓知識產(chǎn)權(quán)真正為企事業(yè)單位的研發(fā)和發(fā)展保駕護航。
05、公眾盲目追求非法利益
為獲得專利的各類政策補助，滋生了各類非正常申請專利行為，甚至形成了非法產(chǎn)業(yè)鏈：無研發(fā)投入、無研發(fā)人員、無生產(chǎn)經(jīng)營的“三無”空殼公司申請專利;“黑代理”專門編撰專利案件，甚至放出包授權(quán)的宣傳語吸引顧客;為職稱評定、高新技術(shù)企業(yè)認定等購買專利;冒用他人信息申請專利、異常大量申請等。公眾對非法利益的盲目追求已完全違背專利制度的初衷，造成不良的社會影響，嚴重影響科技進步和經(jīng)濟社會的發(fā)展。
以上內(nèi)容選自《中國發(fā)明與專利》2023年第01期 第54-62頁：《非正常申請專利行為治理現(xiàn)狀及對策研究》，單位：南京市知識產(chǎn)權(quán)保護中心
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