治理非正常申請專利行為、讓專利制度回歸立法初衷勢在必行且任重道遠(yuǎn)，本文將從以下幾個方面提出解決措施建議。
01、完善非正常申請專利行為治理的法理依據(jù)
目前對非正常申請專利行為的認(rèn)定和處理可參考《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的公告(第411號)》，該文件第一條對制定依據(jù)作了規(guī)定，明確“依據(jù)專利法及其實施細(xì)則、專利代理條例等有關(guān)法律法規(guī)制定本辦法”，主要法理依據(jù)包括：《民法典》第七條中的誠實信用原則，以及《專利法》第一條、第五條和第二十條第一款。在這些條款中均沒有與打擊和處理非正常申請專利行為直接相關(guān)的內(nèi)容，僅是誠實信用和不得違法法律、法規(guī)、妨害公共利益等原則。
建議可對《專利法實施細(xì)則》進(jìn)行修改，增加打擊和處理非正常申請專利行為的規(guī)則。如在駁回條款中明確涉及非正常專利申請的可駁回;非窮舉式列出違背誠實信用原則的具體情況;相關(guān)專利申請人、專利權(quán)人對該行政決定不服的可申請復(fù)審等。同時對《專利審查指南》進(jìn)行配套修改，增加更加詳細(xì)的規(guī)定。聯(lián)合國家市場監(jiān)督管理總局制定非正常申請專利行為治理的相關(guān)部門規(guī)章，地方性法規(guī)可結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況，將法律、法規(guī)進(jìn)一步細(xì)化，完善非正常申請專利行為治理的法理依據(jù)。如在《江蘇省知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)和保護(hù)條例》中增加對涉嫌非正常專利申請行為嚴(yán)重的代理機(jī)構(gòu)給出懲罰措施等。
02、優(yōu)化專利費用減繳政策
國家知識產(chǎn)權(quán)局對準(zhǔn)予費減的審核僅限于書面材料，對于類似“三無公司”并不能夠進(jìn)行有效甄別，普通專利申請費減后申請費135元、實質(zhì)審查費375元，低成本投入成為滋生非正常專利申請的土壤。建議優(yōu)化專利費用減繳的條件，“收縮”專利申請費、實質(zhì)審查費等費用減繳的覆蓋群體，降低減繳比例，可將相關(guān)減繳政策轉(zhuǎn)移至授權(quán)后的專利年費等;同時聯(lián)合地方知識產(chǎn)權(quán)行政部門加強(qiáng)對費用減繳主體的審核和監(jiān)管。
03、建立地方前置排查機(jī)制
針對非正常專利申請難以在專利審查階段予以排除的困難，建立地方知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、快維中心的前端排查機(jī)制，重點對當(dāng)?shù)乇煌▓筮^非正常專利申請的申請主體進(jìn)行審核把關(guān)。一是充分利用地方知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心與企業(yè)緊密聯(lián)系的優(yōu)勢，地方審查協(xié)作中心在審查過程中若對申請主體的資質(zhì)、是否實際從事研發(fā)生產(chǎn)等懷疑的，可以反饋給地方知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，走訪調(diào)研其實際研發(fā)生產(chǎn)情況;二是針對非正常申請專利行為情況惡劣的企業(yè)或代理機(jī)構(gòu)提交的案件強(qiáng)制執(zhí)行前置排查，要求提交研發(fā)水平以及案件質(zhì)量證明文件;三是針對非正常專利本身的特點，建立包含多維參數(shù)的非正常申請專利行為排查模型，提升前端排查的準(zhǔn)確性。
04、加強(qiáng)對申請主體培訓(xùn)引導(dǎo)
地方審查協(xié)作中心、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、快維中心和行政部門多方聯(lián)合，建立有效的申請主體管理機(jī)制，充分利用非正常專利申請數(shù)據(jù)，分析出問題嚴(yán)重的申請主體，成立包括知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員、特定領(lǐng)域技術(shù)人員和行政人員的調(diào)研隊伍，與申請主體面對面了解非正常專利申請產(chǎn)生原因，告知其非正常申請專利行為的嚴(yán)重后果，聽取申請主體的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)需求，對于申請量大的申請主體，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)培訓(xùn)和知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一歸口管理的指導(dǎo)等。
05、強(qiáng)化對代理機(jī)構(gòu)的管理
利用國家知識產(chǎn)權(quán)局通報的非正常專利申請數(shù)據(jù)，分析非正常專利申請數(shù)量和比例偏高的代理機(jī)構(gòu)，建立非正常專利申請行為重點代理機(jī)構(gòu)名單，地方知識產(chǎn)權(quán)行政部門采取“雙隨機(jī)一公開”方式加強(qiáng)對相關(guān)代理機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督和管理，聽取代理機(jī)構(gòu)在非正常專利申請認(rèn)定和后續(xù)處理中的困難，組織專業(yè)人員對代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)。
全面排查整改人均代理量過高的問題，嚴(yán)格落實代理師簽名責(zé)任，對積極主動撤回并全面自查整改的，知識產(chǎn)權(quán)行政部門可酌情從輕處置;對拒不撤回又不提供充分書面證據(jù)的，或者未認(rèn)真自查、不主動整改的，將根據(jù)情節(jié)依法從重處理，并將相關(guān)線索信息轉(zhuǎn)公安部門、信用監(jiān)管等部門依法處置;對于屢范等情節(jié)嚴(yán)重的，國家知識產(chǎn)權(quán)局和地方知識產(chǎn)權(quán)行政部門將依據(jù)各自職能職責(zé)，從專利審查、費用減緩、信用監(jiān)管、行政執(zhí)法、獎勵資助、評優(yōu)評獎、行業(yè)自律等多方面予以聯(lián)動約束，嚴(yán)厲打擊。
06、細(xì)化非正常申請專利行為治理政策
各地方知識產(chǎn)權(quán)局設(shè)置專門的業(yè)務(wù)部門管理非正常專利申請，分析國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的一系列非正常申請專利行為治理公告或通知，統(tǒng)一非正常申請專利行為治理口徑，結(jié)合當(dāng)?shù)?a href="http://bqlw.net/zs/zss_774.html" target="_blank">知識產(chǎn)權(quán)管理的實際情況制定可行的方針政策，建立非正常申請專利行為治理聯(lián)合工作組，細(xì)化認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、懲罰尺度、申訴材料要求等，加大規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)供給，為地方知識產(chǎn)權(quán)部門治理工作提供實踐操作依據(jù)。
嚴(yán)格執(zhí)行國家知識產(chǎn)權(quán)局有關(guān)到2025年以前全部取消對專利授權(quán)的各類財政性資助的政策，制定地方相關(guān)政策，同時做好相關(guān)監(jiān)管工作，尤其是要嚴(yán)格謹(jǐn)防各種變相地資助，同時嚴(yán)防財政性資助“雨后春筍”般出現(xiàn)反彈。
07、優(yōu)化多部門協(xié)同機(jī)制
非正常申請專利行為涉及科技、教育、文化、衛(wèi)生等多部門，對非正常申請專利行為進(jìn)行打擊和處理需要市場監(jiān)管、公安、信用監(jiān)管等多部門參與，因此需要建立并優(yōu)化多部門協(xié)同機(jī)制，知識產(chǎn)權(quán)局可與各部門聯(lián)合發(fā)文，制定非正常專利申請行為的治理政策和舉措;創(chuàng)建大數(shù)據(jù)監(jiān)管平臺，暢通信息交換渠道，定期將國家知識產(chǎn)權(quán)局通報的非正常專利申請數(shù)據(jù)通報給科教文衛(wèi)等部門;加大聯(lián)合執(zhí)法的精度和強(qiáng)度，針對不同類型申請主體分批次進(jìn)行專項治理、聯(lián)合治理。
同時，科技、教育、文化、衛(wèi)生等部門在職稱評定、優(yōu)秀評選、專業(yè)能力評價中逐步優(yōu)化對專利數(shù)量考核，而應(yīng)重點關(guān)注專利與研發(fā)的相關(guān)度、專利轉(zhuǎn)化運用的比例、專利產(chǎn)業(yè)化收益或功效等。
以上內(nèi)容選自《中國發(fā)明與專利》2023年第01期 第54-62頁：《非正常申請專利行為治理現(xiàn)狀及對策研究》，單位：南京市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心
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