專利復(fù)審無效程序所針對的客體對象具有特殊性：復(fù)審程序針對的是被駁回的專利申請，通過復(fù)審以期改變而授權(quán);無效程序針對的是已經(jīng)授權(quán)的專利，通過無效以期改變而使該專利失效。因此，二者的客體對象均是經(jīng)過官方程序已經(jīng)給予了確定的權(quán)利形態(tài)，而要再次通過官方程序來反向改變這種權(quán)利形態(tài)，無疑充滿了挑戰(zhàn)。
在專利復(fù)審無效實(shí)務(wù)中，就其中的說理邏輯而言，不再局限于“三要素”(大前提、小前提與結(jié)論)的常規(guī)形式邏輯分析方法。而是積極借助圖爾敏模型，呈現(xiàn)出更為豐滿的“立體式”說理，使得邏輯分析和批判性思維更加適合于專利復(fù)審無效的需求。
1、圖爾敏模型簡介
圖爾敏模型(The Toulmin Model of Reasoning/Argument)是英國哲學(xué)家圖爾敏(Stephen Toulmin，1922-2009)所提出的一種用以揭示和評估對話人說理結(jié)構(gòu)的方法。
在《說理的學(xué)問》[1]一書中，作者分別示出了圖爾敏基本模型和擴(kuò)充模型。
如圖1所示，在基本模型中，包括第一要素：“主張”(Claim，簡記為C，舉例“你一定很喜歡喝醬香拿鐵”);第一次給出的理由(“我看到你點(diǎn)了一杯醬香拿鐵”)是第二要素：“根據(jù)”(Grounds或Data，簡記為G);第二次給出的理由(“人們喝東西總歸是挑選自己喜歡的”)是第三要素：“擔(dān)保”(Warrant，簡記為 W);第三次給出的理由(“這是基本常識”)是第四要素，被稱為“支撐”(Backing，簡記為 B)。因此，“主張”“根據(jù)”“擔(dān)保”和“支撐”這四個要素之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系，呈現(xiàn)為如圖1所示的基本模型。
圖1 圖爾敏基本模型
如圖2所示，在擴(kuò)充模型中，新增了兩個要素：模態(tài)詞(Qualifier 或Modality，簡記為Q)與除外情況(Rebuttal或Conditions of Exception，簡記為R)。這兩個要素分別從不同角度表明“理由”對于“主張”的支持力度。
圖2 圖爾敏擴(kuò)充模型
承接前述舉例，“你應(yīng)該(Q)很喜歡醬香拿鐵，除非我剛才看到你點(diǎn)的不是醬香拿鐵(R)”。這里，增加模態(tài)詞“應(yīng)該”表示他只是在“推測”(presumably)對方喜歡喝醬香拿鐵，而除外情況“除非我剛才看到你點(diǎn)的不是醬香拿鐵”則進(jìn)一步解釋：盡管其中的G、W、B“一般情況下”都可以信賴，但(鑒于他沒有近距離“嗅嗅”，更沒有去“親口嘗嘗”)仍存在看錯的“異常”情況，所以他的“主張”仍只是推測而已。
相對于形式邏輯分析法，《說理的學(xué)問》中表明“圖爾敏模型的優(yōu)勢在于具有更為豐富的要素，因而也能更為立體化地呈現(xiàn)說理結(jié)構(gòu)”，以及“更符合人類實(shí)際的認(rèn)知進(jìn)程，因而對于更多人來說是一條更為自然的探究路徑”。
因此，當(dāng)面臨復(fù)審無效中的“批判性寫作”，“不能停留于用簡單直白的句式建構(gòu)說理結(jié)構(gòu)，而是需要在圖爾敏模型的基礎(chǔ)上設(shè)法讓你的說理有血有肉”，這就需要“特別考慮說理的情境所在，即你打算面對什么樣的受眾去說理。”
2、無效案例應(yīng)用分析
國家知識產(chǎn)權(quán)局在2023年8月3日公布的第563247號無效決定書中[2]，對名稱為“正極極片及電池”(專利申請?zhí)?01810696957.2)的發(fā)明專利宣告專利權(quán)全部無效(如圖3所示)。該專利涉及到鋰電池，屬于新能源領(lǐng)域，引起社會各界廣泛關(guān)注。
圖3 第563247號無效決定書部分截圖
該無效決定采納的法律依據(jù)是專利法第26條第3款，即：說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)。
根據(jù)圖爾敏模型，無效請求人的“主張”(C)是：請求宣告本專利全部無效;“根據(jù)”(G)是：基于多個證據(jù)表明該專利“實(shí)施例的數(shù)據(jù)是虛構(gòu)和編造的”、“實(shí)施例之間也存在相互予盾及不符合常理的內(nèi)容”、“說明書中沒有任何過程數(shù)據(jù)可以印證數(shù)據(jù)的真實(shí)性”等，本領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實(shí)現(xiàn);“擔(dān)保”(W)是：專利法第26條第3款。
如果按照形式邏輯的分析方法，可以認(rèn)為這里的“擔(dān)保”(W)對應(yīng)的就是“大前提”，“根據(jù)”(G)對應(yīng)的是“小前提”，“主張”(C)對應(yīng)的是“結(jié)論”。應(yīng)該說，這種說理邏輯結(jié)構(gòu)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了其說理功能。
但是，筆者從該無效決定中，發(fā)現(xiàn)無效請求人還提供了“證據(jù) 16：國家知識產(chǎn)權(quán)局對十三屆全國人大五次會議第 8842 號建議答復(fù)的函”。對此，專利權(quán)人“認(rèn)可證據(jù) 16 的真實(shí)性、合法性，不認(rèn)可其關(guān)聯(lián)性”。似乎到此為止，我們并沒有發(fā)現(xiàn)該證據(jù)具有怎樣特殊的作用。
不過，說理的爭議點(diǎn)往往集中在“根據(jù)”(G)要素上，即，一方視之為當(dāng)然的東西，另一方可能不認(rèn)為是事實(shí)。在這種情況下，無效請求人必須充分考慮當(dāng)前說理所在的情境，尤其是要考慮裁判者(審查員)的知識背景，設(shè)法提供能被他們認(rèn)可的事實(shí)證據(jù)，而非只是自認(rèn)為屬于事實(shí)的東西。
進(jìn)一步查看后，筆者注意到該證據(jù)是源于全國人大代表向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出的《關(guān)于規(guī)范鋰電池行業(yè)市場秩序避免濫用問題專利的惡意競爭行為的建議》，在答復(fù)函中記載有“鋰電池等新能源產(chǎn)業(yè)是典型的專利密集型產(chǎn)業(yè)，您提出的高質(zhì)量專利布局是鋰電池企業(yè)創(chuàng)新保護(hù)的基礎(chǔ)，要嚴(yán)格專利審查，完善確權(quán)標(biāo)準(zhǔn)等建議，具有很強(qiáng)的針對性和參考意義，我局深表認(rèn)同，并已在實(shí)際工作中積極采取措施，不斷完善審查標(biāo)準(zhǔn)，提升授權(quán)質(zhì)量。”
從圖爾敏模型的“根據(jù)”(G)要素來看，筆者認(rèn)為該證據(jù)所起到的作用符合“特別考慮說理的情境所在，即你打算面對什么樣的受眾去說理”。當(dāng)合議組面臨的這樣的證據(jù)說理時，勢必更為重視。并且，該證據(jù)中還表明“‘所提交專利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類似情況的’列為非正常申請專利行為”，意在強(qiáng)調(diào)當(dāng)下情境：務(wù)必要對鋰電池技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行嚴(yán)格專利審查，對于非正常申請行為進(jìn)行專向排查。該證據(jù)通過這種事實(shí)背景，有利于增強(qiáng) “實(shí)施例的數(shù)據(jù)是虛構(gòu)和編造的”等事實(shí)依據(jù)被審查員的認(rèn)可度。
3、復(fù)審案例應(yīng)用分析
國家知識產(chǎn)權(quán)局在2023年7月21日公布的第1326539號復(fù)審決定書中[3]，對名稱為“電源芯片的封裝方法及相應(yīng)的封裝結(jié)構(gòu)”(專利申請?zhí)?02111584935.5)的發(fā)明專利，作出撤銷駁回的決定(如圖4所示)，并且獲得了授權(quán)。該專利涉及集成電路技術(shù)領(lǐng)域，屬于當(dāng)前國內(nèi)重點(diǎn)發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域，具有較好的代表性。
圖4 第1326539號復(fù)審決定書部分截圖
可以看到，專利代理師在撰寫復(fù)審請求書的過程中，繼續(xù)堅(jiān)持“主張”(C)：權(quán)利要求1-16具有創(chuàng)造性;在“根據(jù)”(G)對應(yīng)的事實(shí)認(rèn)定中，詳細(xì)闡述了在前期審查過程中沒有提及的對比分析內(nèi)容，突出強(qiáng)調(diào)了本專利申請的封裝方法和封裝結(jié)構(gòu)在“提高電源芯片的功率密度、系統(tǒng)效率和散熱性能”的有益效果;“擔(dān)保”(W)就是：專利法第22條第3款關(guān)于創(chuàng)造性的規(guī)定。
按照圖爾敏模型的基本模型，如何可以提高說理的有效性呢?為此，筆者認(rèn)為應(yīng)該對芯片封裝在集成電路技術(shù)領(lǐng)域中的地位作用和技術(shù)難點(diǎn)，提供具有行業(yè)權(quán)威性的解讀，以增強(qiáng)合議組對該案關(guān)鍵發(fā)明點(diǎn)的切身感知，避免停留在“紙上談兵”而歸于常規(guī)設(shè)置。
為此，筆者提供了開源證券2021年推出的報(bào)告《集成電路產(chǎn)業(yè)鏈深度報(bào)告：制造、封測、設(shè)備、材料》作為支撐材料。其中記載有“集成電路封裝測試包括封裝和測試兩個環(huán)節(jié)，是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈和集成電路產(chǎn)業(yè)鏈的下游。封裝是集成電路產(chǎn)業(yè)鏈里必不可少的環(huán)節(jié)，具體過程是保護(hù)芯片免受物理、化學(xué)等環(huán)境因素造成的損傷，增強(qiáng)芯片的散熱性能，實(shí)現(xiàn)電氣連接，確保電路正常工作”，以及“未來發(fā)展方向一個是以晶圓級芯片封裝WLCSP(Fan-In WLP、 Fan-out WLP 等)，在更小的封裝面積下容納更多的引腳數(shù);另一方向是系統(tǒng)級芯片封裝(SiP)，封裝整合多種功能芯片于一體，壓縮模塊體積，提升芯片系統(tǒng)整體功能性和靈活性”。
通過該證據(jù)材料，實(shí)體性表明本申請?jiān)诮鉀Q電源芯片內(nèi)部有效利用空間和散熱性能方面，屬于集成電路封裝技術(shù)領(lǐng)域重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，同時也代表了封裝技術(shù)發(fā)展的方向。根據(jù)圖爾敏模型，具有一定意義上的“支撐”(B)作用，在《說理的學(xué)問》中被稱之為“信念根源”。
4、應(yīng)用啟示
專利復(fù)審無效程序要堅(jiān)持客觀與主觀相統(tǒng)一?？陀^是指專利申請、授權(quán)專利、對比文件、證據(jù)等事實(shí)基礎(chǔ)，主觀是指專利申請人、專利權(quán)人、發(fā)明人、代理師、無效請求人和審查員等行為主體?？陀^事實(shí)的認(rèn)定和審查結(jié)論的給出，需要行為主體對多種技術(shù)方案進(jìn)行對比分析和結(jié)合啟示的探究，還需要基于專利法規(guī)對專利確權(quán)和專利權(quán)無效的程序法和實(shí)體法進(jìn)行雙重應(yīng)用。同時，各行為主體也存在對技術(shù)和法律的認(rèn)知局限。
因此，好的說理邏輯就需要更加全面分析和適應(yīng)受眾的認(rèn)知特點(diǎn)。圖爾敏模型不僅可以幫助專利權(quán)人、無效請求人和代理師分析和評估他人的說理結(jié)構(gòu)，更重要的是，在面臨復(fù)雜性挑戰(zhàn)時，專利權(quán)人、無效請求人和代理師可以據(jù)此有針對性地、有策略地寫出高質(zhì)量的說理文件。
參考文獻(xiàn)：
1.張留華，說理的學(xué)問，人民出版社，2022.05.01
2.國家知識產(chǎn)權(quán)局，無效宣告請求審查決定書(第563247號)，2023.08.03
3.國家知識產(chǎn)權(quán)局，復(fù)審決定書(第1326539號)，2023.07.21
(原標(biāo)題：圖爾敏模型在專利復(fù)審無效中的應(yīng)用分析及啟示)
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