十九屆五中全會(huì)提出“大幅提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效”。如何提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，需要從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主體、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)和涉及因素等進(jìn)行綜合分析。本文首先梳理了科技體制改革以來(lái)中央提出的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策目標(biāo)的演變過(guò)程，然后建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系統(tǒng)分析模型，分別從科技成果供給端、需求端、服務(wù)端、科技成果質(zhì)量、科技成果轉(zhuǎn)化方式、科技人員參與度以及市場(chǎng)需求、要素配置、政策支持和外部環(huán)境進(jìn)行分析，結(jié)合《科技進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及國(guó)家相關(guān)文件的規(guī)定，提出提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的方式方法、途徑與措施，對(duì)政府制定促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策措施、高校院所和企業(yè)加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展等均有一定的參考價(jià)值，是技術(shù)經(jīng)理人和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化研究者入門(mén)的輔助資料。

引言

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是當(dāng)前普遍關(guān)注的一個(gè)熱詞，各級(jí)政府、科研機(jī)構(gòu)、高校、醫(yī)院、企業(yè)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等都高度重視。政府制定政策并強(qiáng)化政策的落實(shí)，營(yíng)造有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的環(huán)境，創(chuàng)造有利條件，加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的支持力度。作為創(chuàng)新源頭的高校院所，建立健全制度并優(yōu)化流程，支持科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，采取多方面的措施促進(jìn)科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移。大量的企業(yè)意識(shí)到科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要性，加大投入，敢冒風(fēng)險(xiǎn)，廣開(kāi)渠道，積極從高校院所吸納科技成果，并實(shí)施轉(zhuǎn)化，以增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展能力?？萍贾薪榉?wù)機(jī)構(gòu)苦練內(nèi)功，搶灘科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。一些技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培訓(xùn)基地、技術(shù)轉(zhuǎn)移行業(yè)組織等，研究起草技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范，組織編制培訓(xùn)教程，大力開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化培訓(xùn)。廣大科技人員積極參加技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)，不失時(shí)機(jī)地?fù)尀┛萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)一片欣欣向榮的景象。

01

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

政策目標(biāo)持續(xù)調(diào)整

改革開(kāi)放之初，科研與生產(chǎn)相分離，由行政配置科研資源，科研機(jī)構(gòu)的活力不足，科技人員的智慧和創(chuàng)造才能難以發(fā)揮，《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》(中發(fā)〔1985〕6號(hào))提出的改革目標(biāo)是釋放科研機(jī)構(gòu)和科技人員的活力，采取的措施包括確立技術(shù)的商品屬性、發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)、實(shí)行技術(shù)合同制等。該決定指出，“技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展，從根本上說(shuō)，取決于買(mǎi)方的需求，必須從各方面采取措施，激勵(lì)企業(yè)采用新技術(shù)的積極性，增強(qiáng)企業(yè)購(gòu)買(mǎi)技術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。”

《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》(1995年5月6日發(fā)布)指出“科技成果轉(zhuǎn)化率較低”，并提出對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化繼續(xù)給予必要的政策扶持。政策目標(biāo)是提高科技成果轉(zhuǎn)化率，即提高已轉(zhuǎn)化成果占應(yīng)轉(zhuǎn)化成果的比例。

《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》(中發(fā)〔1999〕14號(hào))指出，“科技向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化能力薄弱”，并提出“通過(guò)深化改革，從根本上形成有利于科技成果轉(zhuǎn)化的體制和機(jī)制。”政策目標(biāo)是增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化能力。增強(qiáng)轉(zhuǎn)化能力的目的是提高成果轉(zhuǎn)化率。

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006━2020年)》提出：“完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制”，包括建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易制度，“大力發(fā)展為企業(yè)服務(wù)的各類(lèi)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)企業(yè)之間、企業(yè)與高等院校和科研院所之間的知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移”等。技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及技術(shù)轉(zhuǎn)出方(供方)、技術(shù)輸入方(需方)和中間環(huán)節(jié)，“完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制”應(yīng)是上述三方均要發(fā)力，規(guī)劃綱要將完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制列入支持企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體的內(nèi)容之一，重心是“促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)集成與應(yīng)用”。因此，該規(guī)劃提出的科技成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)是增強(qiáng)企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的能力。

《中共中央　國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》(中發(fā)〔2012〕6號(hào))指出：“研發(fā)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率不高”。造成效率不高的原因可能是渠道少、環(huán)節(jié)多、流程不優(yōu)化等，為此該意見(jiàn)提出“鼓勵(lì)科研院所和高等學(xué)校的科技人員創(chuàng)辦科技型企業(yè)”、“加大對(duì)中試環(huán)節(jié)的支持力度”、“建立健全知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制”和“完善和落實(shí)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的政策措施”等。政策目標(biāo)是提高轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率。

十九屆五中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》提出“大幅提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效”?！吨腥A人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《科技進(jìn)步法》)第三十一條也提出“提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效”。“成效”是指好的效果，如何提高成效?《科技進(jìn)步法》第三十一條提出：“國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)、科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和其他組織建立優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、分工明確、成果共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作機(jī)制，按照市場(chǎng)機(jī)制聯(lián)合組建研究開(kāi)發(fā)平臺(tái)、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)合體等，協(xié)同推進(jìn)研究開(kāi)發(fā)與科技成果轉(zhuǎn)化”。

建立產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制可以提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，但僅此還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。該如何提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效?以系統(tǒng)觀(guān)念來(lái)考察，須從構(gòu)成科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的各因素或結(jié)構(gòu)，從影響因素及改進(jìn)結(jié)構(gòu)等角度，多措并舉才行。

02

科技成果轉(zhuǎn)移

轉(zhuǎn)化系統(tǒng)分析模型

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及主體多，往往經(jīng)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)將科技成果從供方轉(zhuǎn)移到需方，并由需方進(jìn)行轉(zhuǎn)化;途徑或渠道多，主要有技術(shù)轉(zhuǎn)移，或科技創(chuàng)業(yè)，或小試、中試、規(guī)?；?涉及要素較多，除供方、需求方、服務(wù)方等主體外，有客體-科技成果，有政府政策的支持，需要科技人員的深度參與，也有創(chuàng)新要素資源的優(yōu)化配置，有市場(chǎng)需求(需方具有較強(qiáng)的識(shí)別市場(chǎng)需求能力)，外部環(huán)境的影響(包括機(jī)遇與挑戰(zhàn))等，如圖1所示。無(wú)論是供方還是需方，做好科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，須綜合考慮各方面的因素，包括激發(fā)各類(lèi)主體的積極性，識(shí)別并搶抓機(jī)遇，積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，提高科技成果的技術(shù)成熟度，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置科技創(chuàng)新資源的決定性作用，用好各類(lèi)扶持政策，持續(xù)提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。

圖1科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系統(tǒng)分析模型

從圖1可知，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主要有三條途徑：一是科技成果供方(可經(jīng)服務(wù)方)將科技成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)，由企業(yè)組織轉(zhuǎn)化;二是科技人員通過(guò)兼職兼薪、在職創(chuàng)辦企業(yè)、離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等途徑，轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果;三是科技成果完成單位或企業(yè)或小試、中試、熟化等機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)，提高科技成果成熟度。上述三條途徑不是獨(dú)立的，科技成果經(jīng)中試熟化后，仍須由企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化。無(wú)論哪一條途徑，科技人員都須參與，只是參與程度不同而已。

03

高校院所須提高

科技成果供給能力

高校院所供給的科技成果質(zhì)量越高，向企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果的效率越高，則轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效越高?？萍汲晒|(zhì)量由技術(shù)研發(fā)水平和成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平兩方面因素決定，科技成果轉(zhuǎn)移效率由研發(fā)與轉(zhuǎn)化的銜接度、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度健全程度和技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建立健全程度三方面因素決定的。

如圖2所示，科研人員發(fā)明披露及技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)對(duì)科研人員披露的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行評(píng)價(jià)，這是研發(fā)與轉(zhuǎn)化的銜接點(diǎn)，通過(guò)成果評(píng)價(jià)既促進(jìn)科研人員提高技術(shù)研發(fā)水平，又提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)制訂轉(zhuǎn)化方案，并找到承接對(duì)象、選擇轉(zhuǎn)化方式、確定成果定價(jià)方式并進(jìn)行定價(jià)、合同條款談判并簽約等流程，須在實(shí)操中不斷優(yōu)化，并由單位科技成果轉(zhuǎn)化制度作出規(guī)定。這個(gè)流程能否有效運(yùn)行，取決于高校院所的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系(包括技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍等)的建立健全程度及其運(yùn)行效率。

圖2 高校院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化流程圖

對(duì)于高校院所的研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化，《科技進(jìn)步法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》都作出了明確規(guī)定?！犊萍歼M(jìn)步法》第九條規(guī)定：“國(guó)家發(fā)揮高等學(xué)校在科學(xué)技術(shù)研究中的重要作用，鼓勵(lì)高等學(xué)校開(kāi)展科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和社會(huì)服務(wù)”;第五十一條規(guī)定科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)“按照章程規(guī)定的職能定位和業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)”。這兩條分別對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)的科研活動(dòng)作出了規(guī)定?！犊萍歼M(jìn)步法》第三十條第二款規(guī)定：“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校，應(yīng)當(dāng)積極促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)，建立和完善促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化制度。”

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十七條第二款規(guī)定：“國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程，通過(guò)本單位負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的機(jī)構(gòu)或者委托獨(dú)立的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移。”上述兩條規(guī)定都強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度和技術(shù)轉(zhuǎn)移體系、建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍。根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十一條規(guī)定，高校院所應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化?？傊咝Ｔ核殑?chuàng)造性地落實(shí)上述規(guī)定，一是加強(qiáng)高水平研發(fā)，二是協(xié)同推進(jìn)研究開(kāi)發(fā)與科技成果轉(zhuǎn)化，三是建立和完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度，四是建立和健全技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。四措并舉，可大力提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。

04

促進(jìn)企業(yè)提高科技

成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力

企業(yè)集科技成果轉(zhuǎn)化的投入者、組織實(shí)施者、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者和商業(yè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)者等多重角色于一體。企業(yè)對(duì)科技成果有強(qiáng)烈的需求，并投入人力、物力、財(cái)力實(shí)施轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值以后投入更多科技成果的轉(zhuǎn)化，并支持高校院所加強(qiáng)研發(fā)，提高研發(fā)水平，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)從科研到轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)。影響企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的因素主要有兩個(gè)：一是可獲取所需技術(shù);二是具有較強(qiáng)的轉(zhuǎn)化能力。

圖3列出企業(yè)獲取所需技術(shù)的流程。其中，提出技術(shù)需求、需求評(píng)價(jià)、獲取技術(shù)的方式選擇、獲取并實(shí)施技術(shù)是主要環(huán)節(jié)。企業(yè)根據(jù)其發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)，提出技術(shù)需求，但須對(duì)所提出的技術(shù)需求進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)情況完善技術(shù)需求，再根據(jù)該技術(shù)需求制訂技術(shù)方案，之后通過(guò)多種途徑獲取可滿(mǎn)足該技術(shù)需求的解決方案。影響企業(yè)技術(shù)實(shí)施能力的因素是多方面的，包括工藝開(kāi)發(fā)能力、生產(chǎn)管理能力、融資能力和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力等，核心是創(chuàng)新資源配置能力。

圖3 企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化流程圖

國(guó)家政策法規(guī)對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出了規(guī)定，落實(shí)好這些規(guī)定，可以提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效?！犊萍歼M(jìn)步法》第三十九條規(guī)定：“發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用，推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、科研投入、組織科研和成果轉(zhuǎn)化的主體，促進(jìn)各類(lèi)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。”

什么是技術(shù)創(chuàng)新?《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》(中發(fā)〔1999〕14號(hào))指出：“技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開(kāi)發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值。”其中，應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，開(kāi)發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，都屬于科技成果轉(zhuǎn)化?？梢?jiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化屬于技術(shù)創(chuàng)新。

企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，主要采取以下方式并達(dá)到相應(yīng)的目的：一是開(kāi)發(fā)新的產(chǎn)品或服務(wù)，以培育新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力;二是開(kāi)發(fā)新的工藝，以提質(zhì)、降本、降耗、增能、增效;三是完善管理，優(yōu)化流程，以強(qiáng)化對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的控制力;四是進(jìn)入新的市場(chǎng)，以擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模;五是培育新的能力，以取得新的優(yōu)勢(shì);六是完善經(jīng)營(yíng)管理的體制機(jī)制，以提高效益;等等。

如果企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)，作為供給端的高校院所等須采取切實(shí)有效的措施予以彌補(bǔ)，幫助企業(yè)獲得并不斷提高科技成果轉(zhuǎn)化能力。例如，2017年8月，同濟(jì)大學(xué)將激光薄膜技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給成立才1年的潤(rùn)坤(上海)光學(xué)有限公司，雙方約定，同濟(jì)大學(xué)為潤(rùn)坤光學(xué)轉(zhuǎn)化該成果提供“購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)設(shè)備、搭建生產(chǎn)線(xiàn)、培養(yǎng)技術(shù)人才”等全套技術(shù)服務(wù)，解決了潤(rùn)坤光學(xué)成果轉(zhuǎn)化能力不足的問(wèn)題。

05

建立健全科技成果

轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中，涉及商務(wù)、法律等專(zhuān)業(yè)問(wèn)題和中試、工程化等條件，僅依靠高校院所和企業(yè)自身的力量是難以解決的，必須借助社會(huì)化專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的力量。科技成果轉(zhuǎn)化采取不同的路徑及模式，需要的社會(huì)化服務(wù)有所不同。

5.1科技成果熟化模式

將科技成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品，要圍繞滿(mǎn)足消費(fèi)者價(jià)值而進(jìn)行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、工藝開(kāi)發(fā)和商業(yè)模式開(kāi)發(fā)，主要環(huán)節(jié)包括提出產(chǎn)品概念→概念驗(yàn)證→樣品(機(jī)、件)試制→小批試制→中間試驗(yàn)→生產(chǎn)定型(工業(yè)性試驗(yàn))→示范推廣→工業(yè)化生產(chǎn)等。其中，產(chǎn)品概念、概念驗(yàn)證和樣品試制屬于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，從小批試制到生產(chǎn)定型屬于工藝開(kāi)發(fā)，示范推廣屬于商業(yè)模式開(kāi)發(fā)。小試及之前的各環(huán)節(jié)主要在高校院所完成，生產(chǎn)定型及以后各環(huán)節(jié)主要在企業(yè)進(jìn)行，中間試驗(yàn)須由高校院所與企業(yè)合作并主要在企業(yè)進(jìn)行。在高校院所和企業(yè)沒(méi)有條件或不具備小試、中試等條件的情況下，需要由相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，創(chuàng)造相應(yīng)條件，即中試中心、工程(技術(shù))研究中心、熟化中心、概念驗(yàn)證中心等機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生，如上海研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)、江蘇產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、長(zhǎng)三解技術(shù)創(chuàng)新中心。《科技進(jìn)步法》第三十條規(guī)定：“國(guó)家加強(qiáng)科技成果中試、工程化和產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)及應(yīng)用”，支持開(kāi)展科技成果中試、工程化、產(chǎn)業(yè)化等活動(dòng)，并為上述活動(dòng)的開(kāi)展提供法律保障。

5.2技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

高校院所將科技成果以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等方式轉(zhuǎn)移到企業(yè)，并由企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化。這實(shí)質(zhì)上是高校院所與企業(yè)之間進(jìn)行技術(shù)交易，除上述方式外，技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)也屬于技術(shù)交易范疇。除供需雙方直接進(jìn)行交易外，一般需要技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)的服務(wù)，包括政策法規(guī)輔導(dǎo)、技術(shù)評(píng)估、投融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)、商務(wù)談判、技術(shù)合同簽訂等。

技術(shù)交易服務(wù)既可為高校院所提供與需求方對(duì)接、科技成果評(píng)價(jià)、成果交易、技術(shù)合同條款談判等專(zhuān)業(yè)服務(wù)，也可為企業(yè)提供技術(shù)難題分析、對(duì)接高校院所科技創(chuàng)新資源、技術(shù)合同條款談判等專(zhuān)業(yè)服務(wù)，因而可加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進(jìn)程。例如，在同濟(jì)大學(xué)與潤(rùn)坤(上海)光學(xué)有限公司的交易中，上海張江高校協(xié)同創(chuàng)新研究院所提供的商務(wù)策劃咨詢(xún)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估等服務(wù)是很重要的，而且憑借其專(zhuān)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，將政府、同濟(jì)大學(xué)、潤(rùn)坤光學(xué)等相對(duì)分散的資源集成起來(lái)，分散了科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)，形成了“企業(yè)+高校+獨(dú)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)”的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式?？梢?jiàn)，發(fā)達(dá)的技術(shù)市場(chǎng)，完善的技術(shù)交易服務(wù)體系，可確保技術(shù)交易高效進(jìn)行，進(jìn)而可提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。

《科技進(jìn)步法》第三十八條規(guī)定：“國(guó)家培育和發(fā)展統(tǒng)一開(kāi)放、互聯(lián)互通、競(jìng)爭(zhēng)有序的技術(shù)市場(chǎng)，鼓勵(lì)創(chuàng)辦從事技術(shù)評(píng)估、技術(shù)經(jīng)紀(jì)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)等活動(dòng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)建立社會(huì)化、專(zhuān)業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化、信息化和智能化的技術(shù)交易服務(wù)體系和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系，推動(dòng)科技成果的應(yīng)用和推廣。”該規(guī)定既明確技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展方向，又明確技術(shù)交易服務(wù)體系的“五化”發(fā)展方向。

5.3科技創(chuàng)業(yè)模式

科技人員選擇在職創(chuàng)辦企業(yè)和離崗創(chuàng)業(yè)等自主創(chuàng)業(yè)方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果，也是科技成果轉(zhuǎn)化的一種模式、一條途徑?？萍紕?chuàng)業(yè)成功，意味著成果轉(zhuǎn)化成功，或者說(shuō)成果轉(zhuǎn)化成功則科技創(chuàng)業(yè)成功，兩者的方向、過(guò)程和結(jié)果等是一致的。

良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)可促進(jìn)科技人員自主創(chuàng)業(yè)并提高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)的存活率和成功率。國(guó)家支持地方、科技園區(qū)、企業(yè)等建設(shè)科技創(chuàng)業(yè)載體，已形成眾創(chuàng)空間—創(chuàng)業(yè)苗圃—企業(yè)孵化器—加速器—科技園區(qū)等構(gòu)成的創(chuàng)業(yè)孵化載體鏈，初步建成了服務(wù)功能比較完善的創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系?！犊萍歼M(jìn)步法》第四十條規(guī)定，國(guó)家支持企業(yè)“設(shè)立科技企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)”;第三十八條第一款規(guī)定，國(guó)家引導(dǎo)建立“社會(huì)化、專(zhuān)業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化、信息化和智能化”的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系。前者規(guī)定了科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)載體的來(lái)源廣泛，后者提出了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)的“五化”發(fā)展方向。

06

提高科技成果質(zhì)量

是提高成效的基礎(chǔ)

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的客體是科技成果，包括取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果和不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技知識(shí)、科技信息、科技能力等?？萍汲晒馁|(zhì)量直接關(guān)系到科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成效。

衡量科技成果質(zhì)量主要有四個(gè)維度：一是技術(shù)水平;二是技術(shù)成熟度;三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度;四是市場(chǎng)成熟度。

6.1技術(shù)水平

科技成果的技術(shù)水平主要由其科學(xué)性、原創(chuàng)性、先進(jìn)性、復(fù)雜性、可替代性等指標(biāo)來(lái)衡量，并由其研發(fā)水平?jīng)Q定。高水平的技術(shù)研發(fā)，技術(shù)上會(huì)有比較大的突破，其科學(xué)性、原創(chuàng)性比較強(qiáng)，與現(xiàn)有技術(shù)相比可取得重大突破，因而具有不可替代性。高水平研發(fā)所取得的科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價(jià)值大。例如，山東理工大學(xué)畢玉遂教授經(jīng)過(guò)多年的潛心研發(fā)，取得的無(wú)氯氟聚氨酯化學(xué)發(fā)泡劑成果，以5.2億元許可一家新材料技術(shù)公司。

6.2技術(shù)成熟度

美國(guó)航天航空局(NASA)從技術(shù)研發(fā)所經(jīng)歷的階段或過(guò)程劃分為九個(gè)等級(jí)，“魔川—死谷—達(dá)爾文海”的創(chuàng)新理論模型認(rèn)為，從科學(xué)研究到商業(yè)化的整個(gè)過(guò)程劃分為研究、開(kāi)發(fā)、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化四個(gè)階段，從一個(gè)階段轉(zhuǎn)到另一個(gè)階段，需要解決的問(wèn)題不同，且解決問(wèn)題的方式方法也不同。無(wú)論采取哪種劃分方法，成熟度越高的科技成果，不確定性越小，面臨的風(fēng)險(xiǎn)也越小，離產(chǎn)業(yè)化的距離越近，轉(zhuǎn)化價(jià)值越高，其成效也會(huì)越高。反之，則反然。

6.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度

科技成果取得了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，其價(jià)值大小取決于該成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，并由其知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)水平?jīng)Q定。否則，只可采取技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化，不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值及其轉(zhuǎn)移。

6.4市場(chǎng)成熟度

埃弗雷特·羅杰斯(Everett.M.Rogers)從技術(shù)采用者分為創(chuàng)新者、早期采用者、早期從眾者、晚期從眾者和落后者五類(lèi)，每三類(lèi)采用者分別對(duì)應(yīng)著市場(chǎng)發(fā)育的“潛在”、“萌芽”、“初期”，后兩類(lèi)采用者對(duì)應(yīng)“成熟”階段。從早期采用者到早期從眾者，要跨越一個(gè)比較大的鴻溝，而鴻溝的大小與市場(chǎng)類(lèi)型有關(guān)。全新市場(chǎng)的鴻溝非常大，其次是細(xì)分市場(chǎng)，現(xiàn)有市場(chǎng)的鴻溝比較小?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重心應(yīng)放在如何跨越從早期采用者到早期從眾者之間的鴻溝。

對(duì)于每一項(xiàng)要轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的科技成果，須從其市場(chǎng)屬性及其類(lèi)型，分析其市場(chǎng)成熟度。對(duì)處于“潛在”和“萌芽”階段的科技成果，因其市場(chǎng)成熟度還不高，不確定性很大，其轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成效不會(huì)很高。要提高其轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，須提高其市場(chǎng)成熟度，并跨越鴻溝。

07

選擇合適的科技成果轉(zhuǎn)化方式

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效還受其過(guò)程中的資源整合范圍及能力的影響。資源整合的范圍越大、資源越多，則其成效越高。

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化往往需要成果供方與需方聯(lián)動(dòng)，而中介服務(wù)是促進(jìn)供需聯(lián)動(dòng)的力量。供需雙方的聯(lián)動(dòng)方式、協(xié)同程度等與科技成果轉(zhuǎn)化方式有關(guān)。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十六條規(guī)定：“科技成果持有者可以采用下列方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化：(一)自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化;(二)向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果;(三)許可他人使用該科技成果;(四)以該科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化;(五)以該科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例;(六)其他協(xié)商確定的方式。”

采取自行投資方式，因沒(méi)有整合更多的社會(huì)資源，其成效取決于成果完成單位的投資能力和轉(zhuǎn)化能力。

采取轉(zhuǎn)讓方式的，成果完成單位將科技成果轉(zhuǎn)由受讓方實(shí)施，成果轉(zhuǎn)讓之所以發(fā)生，是因?yàn)槭茏尫奖绒D(zhuǎn)讓方更有條件并可更好地轉(zhuǎn)化該成果，即其成效會(huì)更高，但又受限于受讓方的轉(zhuǎn)化能力。

采取許可方式的，可發(fā)揮許可方和被許可方的資源與能力，因而可充分實(shí)現(xiàn)該成果的價(jià)值。例如，某大學(xué)一項(xiàng)成果取得了近百項(xiàng)專(zhuān)利，先后許可100余次，獲得許可收益10多億元。

采取作價(jià)投資的，可充分發(fā)揮各投資方的優(yōu)勢(shì)，資源整合的范圍和水平比轉(zhuǎn)讓方式更好，其成效也會(huì)更高。

采用合作轉(zhuǎn)化方式的，可發(fā)揮合作各方的資源，如果合作機(jī)制健全，則合作各方形成強(qiáng)大的合力，轉(zhuǎn)化成效也會(huì)比較高。

在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中，不僅要充分發(fā)揮合作各方的資源，還要盡可能爭(zhēng)取政策支持、市場(chǎng)資源和融資等，整合資源能力越強(qiáng)，整合的資源越多，成果轉(zhuǎn)化成效就越高。為更好地整合所需資源，一項(xiàng)成果的轉(zhuǎn)化可同時(shí)采用多種轉(zhuǎn)化方式，即一部分采用一種方式另一部分采用另一種方式，或者先采用一種方式，再采用另一種方式。

科技成果轉(zhuǎn)化方式的選擇，會(huì)受到多種因素的影響。例如，在同濟(jì)大學(xué)與潤(rùn)坤光學(xué)的合作中，可以采取作價(jià)投資方式，也可采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式，還可采取技術(shù)許可方式。但雙方選擇的技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式是最優(yōu)的，其成效也是最高的。如果選擇作價(jià)投資方式，乍看起來(lái)成效會(huì)更高，但投資程序復(fù)雜，分散科研團(tuán)隊(duì)的注意力，不利于年輕科研人員的成長(zhǎng)。如果采用許可方式，潤(rùn)坤光學(xué)不能取得該成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就不能申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，也不能享受?chē)?guó)家和地方相關(guān)扶持政策，因而不利于潤(rùn)坤光學(xué)的健康發(fā)展。可見(jiàn)，采用轉(zhuǎn)讓方式是兼顧各方訴求的最簡(jiǎn)便易行的方式。

08

擴(kuò)大科技人員參與度

科技人員最懂自己所完成的科技成果，最清楚其優(yōu)缺點(diǎn)，也最有意愿花時(shí)間和精力使之轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)以造福人類(lèi)?？萍既藛T參與成果轉(zhuǎn)化，是一個(gè)決定其成效的關(guān)鍵要素。能否充分發(fā)揮科技人員的才能和智慧，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化影響很大。

科技人員參與成果轉(zhuǎn)化，主要受三方面因素的影響：一是時(shí)間和精力分配;二是激勵(lì)機(jī)制;三是參與方式。

8.1 時(shí)間與精力分配

科研人員的時(shí)間與精力是有限的，須進(jìn)行合理分配，并注重優(yōu)先次序。高校院所的科技人員都有其本職工作，要完成單位交給他們的工作任務(wù)。高校教師的首要職責(zé)是教書(shū)育人，其次是科學(xué)研究?？蒲袡C(jī)構(gòu)的科研人員須承擔(dān)《科技進(jìn)步法》第四十八條第三款規(guī)定的“以國(guó)家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，提供公共科技供給和應(yīng)急科技支撐”。

對(duì)于科研人員履行崗位職責(zé)與科技成果轉(zhuǎn)化之間關(guān)系處理問(wèn)題，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見(jiàn)》(廳字〔2016〕35號(hào))提出：“科研機(jī)構(gòu)、高校應(yīng)優(yōu)先保證科研人員履行科研、教學(xué)等公益職能;科研人員承擔(dān)橫向委托項(xiàng)目，不得影響其履行崗位職責(zé)、完成本職工作。”如果科研人員采取兼職方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，該意見(jiàn)還提出：“科研人員在履行好崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以到企業(yè)和其他科研機(jī)構(gòu)、高校、社會(huì)組織等兼職并取得合法報(bào)酬。”如果科技人員從事成果轉(zhuǎn)化與其履行本職工作發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先保證履行本職工作。退一步講，科研人員履行崗位職責(zé)，難以做好成果轉(zhuǎn)化的話(huà)，可以申請(qǐng)以離崗創(chuàng)業(yè)方式實(shí)施成果轉(zhuǎn)化。

8.2激勵(lì)機(jī)制

《科技進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定了科技人員實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化可以獲得現(xiàn)金或股權(quán)等獎(jiǎng)酬金，中辦國(guó)辦印發(fā)的《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見(jiàn)》(廳字〔2016〕35號(hào))實(shí)行“三元”薪酬結(jié)構(gòu)，科技成果轉(zhuǎn)化收入是其中一元。人力資源社會(huì)保障部財(cái)政部科技部印發(fā)的《關(guān)于事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)納入績(jī)效工資管理有關(guān)問(wèn)題的通知》(人社部發(fā)〔2021〕14號(hào))規(guī)定了政策執(zhí)行口徑，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬金分配政策落實(shí)到位，以充分保障科技人員的合法權(quán)益，使其名利雙收。例如，同濟(jì)大學(xué)以3800萬(wàn)元將激光薄膜技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給潤(rùn)坤光學(xué)，將70%即2660萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)給科研團(tuán)隊(duì)。

8.3參與方式

無(wú)論采取哪種方式轉(zhuǎn)化科技成果，都離不開(kāi)科技人員的參與。科技人員可以全職、兼職、在職創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)等方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。

高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資、合作等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，科技人員須承擔(dān)合同約定的技術(shù)指導(dǎo)、培訓(xùn)、后續(xù)研發(fā)等職責(zé)，或者與企業(yè)簽訂技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)合同的，須履行合同約定的義務(wù)。

《科技進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其實(shí)施規(guī)定、中辦廳字〔2016〕35號(hào)文等都對(duì)科技人員兼職、離崗創(chuàng)業(yè)等作出規(guī)定，以暢通科技人員參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道。

《科技進(jìn)步法》第六十條第二款規(guī)定：“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校的科學(xué)技術(shù)人員，在履行崗位職責(zé)、完成本職工作、不發(fā)生利益沖突的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以從事兼職工作獲得合法收入。”《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第二十七條規(guī)定，國(guó)家鼓勵(lì)高校院所“支持本單位的科技人員到企業(yè)及其他組織從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)” 。人力資源社會(huì)保障部先后印發(fā)了《關(guān)于支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(人社部規(guī)〔2017〕4號(hào))和《關(guān)于進(jìn)一步支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(人社部發(fā)〔2019〕137號(hào))，支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員兼職創(chuàng)新、在職創(chuàng)辦企業(yè)、離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，并規(guī)定了相關(guān)政策。落實(shí)好上述法律法規(guī)和政策文件，暢通科技人員參與成果轉(zhuǎn)化的渠道。

同時(shí)，《科技進(jìn)步法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定了科技人員應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)和義務(wù)?！犊萍歼M(jìn)步法》第六十二條第二款規(guī)定：“科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)信守工作承諾，履行崗位責(zé)任，完成職務(wù)或者職稱(chēng)相應(yīng)工作。”《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》作出了以下規(guī)定：一是“科技成果完成人或者課題負(fù)責(zé)人，不得阻礙職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化，不得將職務(wù)科技成果及其技術(shù)資料和數(shù)據(jù)占為己有，侵犯單位的合法權(quán)益”;二是“遵守本單位的技術(shù)秘密保護(hù)制度”;三是“不得將職務(wù)科技成果擅自轉(zhuǎn)讓或者變相轉(zhuǎn)讓”?？萍既藛T須遵守上述禁止性規(guī)定。

法律和中央文件對(duì)科技人員參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出了明確規(guī)定，關(guān)鍵在落實(shí)。落實(shí)得如何，直接關(guān)系到科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。不過(guò)，政策落實(shí)力度仍須加大。

09

其他影響科技成果

轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的因素

如圖1所示，影響科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的因素還很多，如市場(chǎng)需求、要素資源配置、政策支持和外部環(huán)境等。

9.1市場(chǎng)需求

科技成果轉(zhuǎn)化是提高生產(chǎn)力水平的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，一方面，科技成果轉(zhuǎn)化可以解決影響生產(chǎn)力水平的問(wèn)題，包括改進(jìn)生產(chǎn)資料、生產(chǎn)方式，提高勞動(dòng)者的技能等，另一方面，生產(chǎn)力發(fā)展為科技成果轉(zhuǎn)化提供強(qiáng)大的需求。企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的動(dòng)力來(lái)自于客戶(hù)需求(問(wèn)題)。有的需求是具體的，相關(guān)客戶(hù)可以參與成果轉(zhuǎn)化;有的是潛在的，通過(guò)引領(lǐng)和激發(fā)，可使?jié)撛诳蛻?hù)變成強(qiáng)大的購(gòu)買(mǎi)力。

科技成果轉(zhuǎn)化可以引領(lǐng)需求、創(chuàng)造需求。例如，5G技術(shù)將以人為中心的通信擴(kuò)展到以人和以物為中心的通信，從消費(fèi)型互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)向以生產(chǎn)型互聯(lián)網(wǎng)，不斷出現(xiàn)新的應(yīng)用場(chǎng)景，并創(chuàng)造巨大的市場(chǎng)需求。

科技成果轉(zhuǎn)化可不斷降低成本、提高質(zhì)量，進(jìn)而擴(kuò)大現(xiàn)有市場(chǎng)規(guī)模。例如，同濟(jì)大學(xué)將激光薄膜技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給潤(rùn)坤光學(xué)，以更高的性?xún)r(jià)比替代國(guó)外品牌的同類(lèi)產(chǎn)品。

科技成果轉(zhuǎn)化可改進(jìn)產(chǎn)品品質(zhì)、豐富產(chǎn)品種類(lèi)及規(guī)模、滿(mǎn)足多樣的需求。例如，電動(dòng)車(chē)并不能完全替代現(xiàn)有油氣車(chē)，但給了購(gòu)車(chē)人新的選擇。

無(wú)論哪一種類(lèi)型的市場(chǎng)或客戶(hù)，企業(yè)家能否投資轉(zhuǎn)化科技成果，取決于企業(yè)家對(duì)市場(chǎng)需求的敏銳嗅覺(jué)。如果出現(xiàn)偏差，就有可能失敗。不過(guò)，客戶(hù)的需求受宏觀(guān)環(huán)境影響較大。“十四五”規(guī)劃提出“以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、高質(zhì)量供給引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求，加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”，提出了一系列措施“加快培育完整內(nèi)需體系”?！犊萍歼M(jìn)步法》第三十五條規(guī)定：“國(guó)家鼓勵(lì)新技術(shù)應(yīng)用，按照包容審慎原則，推動(dòng)開(kāi)展新技術(shù)、新產(chǎn)品、新服務(wù)、新模式應(yīng)用試驗(yàn)，為新技術(shù)、新產(chǎn)品應(yīng)用創(chuàng)造條件。” 從這些規(guī)定看，國(guó)家宏觀(guān)環(huán)境對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是非常有利的。

9.2要素資源配置

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，既涉及產(chǎn)供銷(xiāo)等多重環(huán)節(jié)，也涉及人才物等要素資源配置，特別是金融的支持。在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化時(shí)，要對(duì)融資、技術(shù)支持、人才引進(jìn)與培養(yǎng)等進(jìn)行謀劃?！犊萍歼M(jìn)步法》對(duì)創(chuàng)新資源配置作出了多項(xiàng)規(guī)定：

一是“充分發(fā)揮市場(chǎng)配置創(chuàng)新資源的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，優(yōu)化科技資源配置，提高資源利用效率”和“創(chuàng)新要素有序流動(dòng)”(第四條);

二是“促進(jìn)各類(lèi)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚”(第三十九條);

三是“發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)科技創(chuàng)新的融資功能”(第四十二條第三款);

四是利用財(cái)政性資金設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)“應(yīng)當(dāng)建立健全科學(xué)技術(shù)資源開(kāi)放共享機(jī)制，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)資源的有效利用”，鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)“在合理范圍內(nèi)實(shí)行科學(xué)技術(shù)資源開(kāi)放共享”(第五十四條第一款);

五是各級(jí)人民政府和企業(yè)事業(yè)單位要為“科學(xué)技術(shù)人員的合理、暢通、有序流動(dòng)創(chuàng)造環(huán)境和條件”(第六十一條);

六是 “科學(xué)技術(shù)人員可以根據(jù)其學(xué)術(shù)水平和業(yè)務(wù)能力選擇工作單位、競(jìng)聘相應(yīng)的崗位”(第六十二條)。落實(shí)上述規(guī)定，促進(jìn)科技創(chuàng)新資源流向企業(yè)，支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

9.3政策支持

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有較強(qiáng)的溢出效應(yīng)，促進(jìn)整個(gè)社會(huì)福利的增加，政府采取積極的財(cái)稅金融政策予以大力支持。“十四五”規(guī)劃、《科技進(jìn)步法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等規(guī)定了支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策措施?！犊萍歼M(jìn)步法》第七十二條規(guī)定，縣級(jí)以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)“為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件”，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第五條第一款規(guī)定：“國(guó)務(wù)院和地方各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技、財(cái)政、投資、稅收、人才、產(chǎn)業(yè)、金融、政府采購(gòu)、軍民融合等政策協(xié)同，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好環(huán)境。”第三十四條規(guī)定：“國(guó)家依照有關(guān)稅收法律、行政法規(guī)規(guī)定對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)實(shí)行稅收優(yōu)惠。”例如，潤(rùn)坤光學(xué)在轉(zhuǎn)化激光薄膜技術(shù)成果的案例中，獲得張江重大專(zhuān)項(xiàng)的資助，并可申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定和上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定，享受人才引進(jìn)、職稱(chēng)評(píng)審、財(cái)政資助等政策。充分運(yùn)用各項(xiàng)扶持政策，可提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。

9.4外部環(huán)境影響

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)可能會(huì)受到政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等環(huán)境的影響。外部環(huán)境有否影響、有多大影響，要進(jìn)行具體分析與研判?？蛇\(yùn)用SWOT分析法，找出有哪些機(jī)遇有哪些挑戰(zhàn)，進(jìn)而分析如何抓住機(jī)遇、規(guī)避挑戰(zhàn)。“十四五”規(guī)劃提出“我國(guó)發(fā)展環(huán)境面臨深刻復(fù)雜變化”，主要表現(xiàn)為“國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治格局復(fù)雜多變，世界進(jìn)入動(dòng)蕩變革期，單邊主義、保護(hù)主義、霸權(quán)主義對(duì)世界和平與發(fā)展構(gòu)成威脅”，同時(shí)，“創(chuàng)新能力不適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求”，進(jìn)而提出“準(zhǔn)確識(shí)變、科學(xué)應(yīng)變、主動(dòng)求變，善于在危機(jī)中育先機(jī)、于變局中開(kāi)新局”的應(yīng)對(duì)策略。例如，激光薄膜技術(shù)成果轉(zhuǎn)化案例是發(fā)生在美國(guó)挑起的中美貿(mào)易戰(zhàn)之時(shí)。美國(guó)要“卡”我們的脖子，激光薄膜技術(shù)可替代進(jìn)口產(chǎn)品，是恰逢其時(shí)。

10

小結(jié)

通過(guò)本文分析，可強(qiáng)化以下觀(guān)念：

1、科技成果轉(zhuǎn)化要以企業(yè)為主體，需求為導(dǎo)向。科技成果轉(zhuǎn)化難，難在科技成果的成熟度不夠高，難在科研沒(méi)做到以需求為導(dǎo)向，難在企業(yè)的主體作用沒(méi)有充分發(fā)揮出來(lái)。大量科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成功案例的成功之處，就在于做到了企業(yè)主體和需求導(dǎo)向。以需求為導(dǎo)向，就是圍繞企業(yè)可以轉(zhuǎn)化科技成果而不斷提高其成熟度，達(dá)到企業(yè)可以低成本、低風(fēng)險(xiǎn)地轉(zhuǎn)化，并實(shí)現(xiàn)較高的收益。

2、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)是影響科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的重要因素。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及主體多、環(huán)節(jié)多、因素多，主體間能否有機(jī)協(xié)同、各環(huán)節(jié)之間能否協(xié)調(diào)、各要素能否高效配置，需要專(zhuān)業(yè)服務(wù)的支持。

3、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化要強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。從圖1及激光薄膜技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等案例可知，高校院所有較強(qiáng)的研發(fā)能力，企業(yè)有較強(qiáng)的成果轉(zhuǎn)化能力或較強(qiáng)的成果轉(zhuǎn)化意愿等。供需雙方有較強(qiáng)的合作基礎(chǔ)。

提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效必須從三個(gè)方面發(fā)力：一是供給端須盡可能提高科技成果的成熟度，成熟度越高，越能轉(zhuǎn)化并賣(mài)出一個(gè)好價(jià)錢(qián);二是企業(yè)對(duì)科技成果的需求旺盛，對(duì)市場(chǎng)需求有較敏銳的嗅覺(jué)，并有較強(qiáng)的投資或融資能力;三是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)須不斷提高專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力，以更專(zhuān)業(yè)、更周到的服務(wù)，促成供需雙方達(dá)成共識(shí)。提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，必須在供給端、需求端和服務(wù)端同時(shí)發(fā)力。

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