ISO37001反賄賂管理體系認證簡介
ISO37001標準是全球第一個反賄賂管理體系國際標準，體現(xiàn)了國際反賄賂的最佳實踐，為各類組織反賄賂管理體系提供了系統(tǒng)化的管理方法。組織的文化傾向決定著反賄賂管理體系的成敗。ISO37001反賄賂管理體系標準旨在通過建立反賄賂管理體系框架來支持上述文化的建立。一個良好經營的組織應該有一套由合適的管理體系衍生出的合規(guī)政策，以確保其遵守法律義務和誠信承諾。
申請ISO37001認證的步驟及所需時間
ISO37001認證機構在對企業(yè)進行合規(guī)認證時，一般按照以下兩個階段進行審核：
第一階段審核的目的是評價企業(yè)的合規(guī)管理體系策劃的情況并確定第二階段的準備內容。
第二階段的目的是評價客戶管理體系的實施情況，包括有效性、持續(xù)性等。
第一階段及第二階段的審核均為現(xiàn)場審核，企業(yè)需要按照認證機構的要求，除提供相關的合規(guī)管理制度，回答相關問題外，還需要安排認證機構認為合適的人員接受訪談。認證機構一般基于風險的審核方法，根據(jù)審核準則要求，尋找正面符合性客觀證據(jù)，關注被審核過程的符合性、有效性、效率和韌性四個緯度，提出正、反兩個方面的審核意見，幫助企業(yè)持續(xù)改善管理體系績效。
經過前述審核，認證機構認為符合認證條件的，將向企業(yè)頒發(fā)ISO37001認證證書。該證書3年有效，為了確保企業(yè)能夠始終符合標準，認證機構將進行年度監(jiān)督審核，每個自然年度一次。
審核所需時間取決于認證范圍內的場所數(shù)量、合規(guī)領域數(shù)量以及企業(yè)的人員數(shù)量等。一般情況下，100人左右規(guī)模的企業(yè)，從審核確認、實施審核到核發(fā)證書，通常需要2-3個月的時間。
ISO37001認證審核注意事項
1、組織及其環(huán)境
ISO37001第4.1條規(guī)定，組織應確定與其宗旨相關的、并影響其實現(xiàn)管理體系預期結果的能力的內部和外部事項，為此，組織應結合諸多事項,包括但不限于業(yè)務模式、與第三方業(yè)務關系的性質和范圍、法律和監(jiān)管環(huán)境、經濟狀況、社會/文化/環(huán)境背景、內部結構、方針、過程、程序和資源，以及自身的文化。
從該規(guī)定可以看出，ISO37001要求企業(yè)搭建管理體系時，需要綜合考慮紛繁復雜的各種內在及外在的要素。相對而言，按照國資委的要求搭建管理體系的央企國企，主要關注自身的業(yè)務模式及法律合監(jiān)管環(huán)境，而對于與第三方業(yè)務關系的性質和范圍，并未給予充分的理解，也較少考慮通過管理體系解決相關方的需求和期待。
2、風險評估
ISO37001第4.6條規(guī)定，組織應基于風險評估,識別、分析和評價其風險。在管理體系搭建工作中，識別義務，評估風險為最基礎的工作。《中央企業(yè)管理辦法》第13條和第20條等也有明確的相關規(guī)定。此外，國資委也多次提出，要求央企制作包括風險識別清單在內的三張清單。實踐中，不少央企國企已根據(jù)國資委要求，制定風險識別清單，內容包括風險識別、評估及管控措施等。我們注意到，不少央企國企制定的清單，缺乏實施管控措施后的風險評估，而此點卻為ISO37001認證時的重要審核內容，因此，建議相關企業(yè)予以完善。
3、方針
ISO37001第5.2條規(guī)定，治理機構和最高管理者應確立方針,該方針a) 適合于組織的宗旨,b)為設定目標提供框架,c)包括滿足適用需求的承諾,d)包括持續(xù)改進管理體系的承諾。同時，方針應符合眾多的要求，包括應與組織的價值觀、目標和戰(zhàn)略保持一致等。
實踐中，大多數(shù)央企國企均已制定其方針，但不少企業(yè)在制定其方針時，存在抄襲或重度參考其他企業(yè)的內容，并未結合企業(yè)自己的價值觀、目標和戰(zhàn)略，或者在接受ISO認證機構審核時，難以準確描述或通過書面資料體現(xiàn)其方針與其價值觀、目標、發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略等的關系。
4、人員聘用條件
ISO37001第7.2.2規(guī)定，組織應要求人員遵守組織的義務、方針、過程和程序,作為人員的聘用條件。
實踐中，大多數(shù)企業(yè)關注員工入職后的培訓，但不太重視員工招聘過程中的管理及要求，建議企業(yè)強化人力資源管理流程和內容，明確面試、入職及入職后簽署相關文件等的管理環(huán)節(jié)。
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