質(zhì)量管理體系審核中常見(jiàn)問(wèn)題點(diǎn)

001.文件控制

A、內(nèi)部文件的審批、分發(fā)、更改：

1)工程圖紙未經(jīng)審批即已發(fā)行、使用;

2)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未能分發(fā)至具體作業(yè)崗位;

3)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)崗位懸掛的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未受控;

4)工藝文件存在直接在文件上更改的現(xiàn)象，未執(zhí)行文件更改程序。

B、外來(lái)文件的識(shí)別、收集、分發(fā)：

1)未能充分識(shí)別、收集到與產(chǎn)品有關(guān)的國(guó)家/國(guó)際、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);

2)未能將外來(lái)文件分發(fā)至有關(guān)部門(mén)，如品管部、生產(chǎn)部。

002.質(zhì)量記錄的管理、填寫(xiě)和保存

1)質(zhì)量記錄存在涂改的現(xiàn)象;

2)質(zhì)量記錄未規(guī)定保存期限;

3)未按保存期限予以保存，到期銷(xiāo)毀未能提供銷(xiāo)毀記錄。

003.質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)、分析

1)質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)未能提供原始數(shù)據(jù)，無(wú)法掌握最終目標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)值的真實(shí)性;

2)質(zhì)量目標(biāo)有統(tǒng)計(jì)，但未進(jìn)行分析。

004.

1)管理評(píng)審輸入信息不全，或未能提供輸入資料;

2)管理評(píng)審主持人非最高管理者，且未能提供最高管理者對(duì)主持人(不是最高管理者自己時(shí))的授權(quán)證明;

3)對(duì)管理評(píng)審決議事項(xiàng)無(wú)采取措施的相關(guān)證據(jù)，如糾正措施或預(yù)防措施;

4)對(duì)上次管理評(píng)審決議事項(xiàng)的跟蹤結(jié)果無(wú)記錄。

005.人力資源管理

1)未能按實(shí)際崗位規(guī)定各崗位的職責(zé)、權(quán)限、能力要求;

2)培訓(xùn)有計(jì)劃，也有按計(jì)劃實(shí)施，但對(duì)培訓(xùn)的實(shí)施效果未進(jìn)行評(píng)價(jià);

3)對(duì)特殊崗位人員未規(guī)定能力要求，未能提供對(duì)這些人員的培訓(xùn)、考核證據(jù);

4)對(duì)特種作業(yè)人員(電工、焊/割工、起重工等)資格年審的要求未及時(shí)跟蹤，個(gè)別特種作業(yè)人員的資格證未年審或年審過(guò)期。

006.基礎(chǔ)設(shè)施管理

1)新進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備未驗(yàn)收即投入使用;

2)對(duì)設(shè)備未規(guī)定維護(hù)、保養(yǎng)的要求;

3)特種設(shè)備未能提供定期檢定的證據(jù)。

007.工作環(huán)境管理

1)對(duì)存在溫濕度要求的現(xiàn)場(chǎng)，無(wú)溫濕計(jì)，無(wú)法掌握溫濕度狀況;

2)檢驗(yàn)色差崗位的燈光非檢驗(yàn)專(zhuān)用光源，不符合要求;

3)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)儲(chǔ)現(xiàn)場(chǎng)有防塵的要求，但發(fā)現(xiàn)存放在現(xiàn)場(chǎng)的產(chǎn)品上有灰塵。

008.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃

1)未能針對(duì)產(chǎn)品的類(lèi)別或特點(diǎn)制定質(zhì)量目標(biāo);

2)雖有進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃，但資料零散、無(wú)序，而且相關(guān)責(zé)任人對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的要求不熟悉(甚至不清楚);

3)工程變更所引起相關(guān)文件的修改，未按審批程序的要求執(zhí)行，存在私自更改的現(xiàn)象;存在相關(guān)文件部分有修改、部分未得到修改的現(xiàn)象，修改不徹底;

4)未對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量控制點(diǎn)進(jìn)行策劃，何時(shí)需要進(jìn)行驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、測(cè)量、檢驗(yàn)和試驗(yàn)未確定。

009.與顧客有關(guān)的過(guò)程

1)與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求(包括產(chǎn)品的國(guó)家/國(guó)際、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等)未確定或識(shí)別不充分;

2)對(duì)產(chǎn)品交付后活動(dòng)(包括諸如保證條款規(guī)定的措施、合同義務(wù)[例如，維護(hù)服務(wù)])，以及公司認(rèn)為必要的附加要求(例如，回收或最終處置)不明確;

3)顧客沒(méi)有提供形成文件的要求時(shí)，無(wú)對(duì)這些顧客要求進(jìn)行確認(rèn)的證據(jù);對(duì)口頭合同未進(jìn)行評(píng)審;

4)企業(yè)未能根據(jù)自身業(yè)務(wù)流程的特點(diǎn)規(guī)劃合同評(píng)審的作業(yè)要求，過(guò)于流于形式，無(wú)實(shí)際意義;

5)產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，未及時(shí)將變更的要求通知相關(guān)人員;

6)對(duì)顧客的反饋(包括顧客抱怨)有進(jìn)行處理，但未將處理結(jié)果與顧客進(jìn)行溝通。

010.設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)

1)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)策劃時(shí)一般存在的問(wèn)題：

a)未明確設(shè)計(jì)小組成員的職責(zé)、權(quán)限;

b)未明確設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)進(jìn)度的要求，未根據(jù)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的進(jìn)展及時(shí)調(diào)整設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃;

c)策劃時(shí)未對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)的時(shí)機(jī)進(jìn)行策劃。

2)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸入信息不充分，如與產(chǎn)品適用的法律法規(guī)要求未充分識(shí)別;

3)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出在放行前的審批不完善，如圖紙僅有編制人員的名字，而校、審人無(wú)簽名;

4)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)的記錄不齊全，未能按策劃的要求展開(kāi);對(duì)這些過(guò)程中提出的改進(jìn)未保持記錄;

5)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)更改發(fā)生后，未能按要求進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn);

6)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)更改引起相關(guān)文件的變更，未能及時(shí)對(duì)應(yīng)相關(guān)文件進(jìn)行修訂，且未能及時(shí)將更改的要求通知相關(guān)人員。

011.采購(gòu)過(guò)程控制

1)未根據(jù)采購(gòu)產(chǎn)品對(duì)最終產(chǎn)品的影響程度來(lái)確定供方及采購(gòu)的產(chǎn)品控制的類(lèi)型和程度;

2)對(duì)供方的選擇評(píng)價(jià)未覆蓋所有的材料供應(yīng)商、外包方，特別是外包方的評(píng)價(jià);

3)對(duì)供方提供的相關(guān)證明文件(如質(zhì)量保證書(shū)、材料檢驗(yàn)報(bào)告、資格證明等)未及時(shí)更新，以保證其有效性;

4)未及時(shí)將采購(gòu)產(chǎn)品的要求告之供方，或告之的要求不完整，導(dǎo)致供方未能按要求供貨;

5)有將供方出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題反饋供方，但對(duì)供方的改進(jìn)的情況未及時(shí)驗(yàn)證采取的改進(jìn)措施的有效性;

6)未明確采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證要求(驗(yàn)證方法、時(shí)機(jī))，存在未得到驗(yàn)證即先入倉(cāng)的現(xiàn)象。

012.生產(chǎn)和服務(wù)的提供過(guò)程控制

1)生產(chǎn)和服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)所需的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未能及時(shí)發(fā)放/懸掛/張貼，現(xiàn)場(chǎng)所使用的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未能根據(jù)生產(chǎn)的實(shí)際產(chǎn)品及時(shí)更換相應(yīng)的指導(dǎo)書(shū);

2)故障設(shè)備未標(biāo)明其狀態(tài);

3)現(xiàn)場(chǎng)使用的檢驗(yàn)儀器、監(jiān)控設(shè)備無(wú)檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí);

4)未能提供對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的工藝參數(shù)監(jiān)控的證據(jù);

5)對(duì)特殊過(guò)程作業(yè)人員未能做到持證上崗，或未經(jīng)培訓(xùn)即上崗的現(xiàn)象;

6)未對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)，生產(chǎn)條件發(fā)生變化后也未對(duì)特殊過(guò)程重新進(jìn)行確認(rèn)

7)生產(chǎn)過(guò)程中的產(chǎn)品狀態(tài)(檢驗(yàn)狀態(tài)、加工狀態(tài))標(biāo)識(shí)不完整;

8)產(chǎn)品的生產(chǎn)批次、訂單號(hào)、生產(chǎn)日期等信息不完整;

9)產(chǎn)品防護(hù)有缺失，如產(chǎn)品堆放過(guò)高導(dǎo)致底層產(chǎn)品損壞、產(chǎn)品包裝破損等現(xiàn)象;

10)顧客財(cái)產(chǎn)標(biāo)識(shí)不清，出現(xiàn)異常未及時(shí)向顧客報(bào)告。

013.監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制

1)對(duì)應(yīng)列入監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制范圍的設(shè)備識(shí)別不全，如機(jī)器中的壓力表/溫控表、電焊機(jī)的電流表/速控表、溫控表、輸送帶的轉(zhuǎn)速表等監(jiān)視設(shè)備未能列入控制范圍;

2)未對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)/檢定(驗(yàn)證)形成計(jì)劃，未確定是內(nèi)校還是外校;

3)內(nèi)校無(wú)校準(zhǔn)/檢定(驗(yàn)證)規(guī)范，也未能追溯到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn);

4)內(nèi)校員沒(méi)有得到專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)，無(wú)內(nèi)校員資格證;

5)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備缺乏狀態(tài)標(biāo)識(shí)，無(wú)法確定其是否在校準(zhǔn)/檢定有效期內(nèi);

6)對(duì)精密儀器的防護(hù)不夠，如防振、防塵等措施。

014.顧客滿意

1)對(duì)顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量方式過(guò)于單一，僅采用顧客滿意度表調(diào)查的方式，而未能考慮顧客的抱怨/投訴、退貨、對(duì)顧客回訪、顧客對(duì)供方的評(píng)價(jià)報(bào)告等信息;

2)顧客滿意調(diào)查的覆蓋面不具代表性，僅對(duì)重要顧客進(jìn)行了調(diào)查;

3)顧客滿意有調(diào)查，但未提供如何利用這些信息的證據(jù)，例：如何改進(jìn)工作。

015.內(nèi)部審核

1)內(nèi)審的審核范圍在計(jì)劃中有體現(xiàn)，但檢查表未能完全覆蓋，特別表現(xiàn)在計(jì)劃中明確說(shuō)明需要進(jìn)行審核的條款，但檢查表及記錄未能體現(xiàn);

2)審核員的安排不合理，未能考慮其審核員的專(zhuān)業(yè)能力;

3)審核日程安排中的時(shí)間安排不合理，未能結(jié)合受審核部門(mén)的復(fù)雜程度、職責(zé)范圍的大小來(lái)安排時(shí)間;

4)最高管理者未參加首、末次會(huì)議;

5)內(nèi)審開(kāi)出的不合格報(bào)告中不合格事實(shí)描述不明確，不具重查性，未能將不合格的具體情節(jié))描述清楚;

6)不合格項(xiàng)的整改不足：原因分析不到位，糾正措施不合理;

7)不合格項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證未及時(shí)安排，驗(yàn)證的結(jié)果報(bào)告不明確。

016.過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量

1)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程有進(jìn)行監(jiān)控，但對(duì)監(jiān)控的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析不足，未能監(jiān)控到生產(chǎn)過(guò)程的能力;

2)對(duì)體系運(yùn)作過(guò)程的監(jiān)控?zé)o策劃，未進(jìn)行監(jiān)控，僅能提供內(nèi)部審核的證據(jù);

3)對(duì)于過(guò)程績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)不足，未能掌握過(guò)程能力。

017.產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量

1)檢驗(yàn)崗位未獲得檢驗(yàn)/試驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū);

2)檢驗(yàn)人員的能力不足，對(duì)AQL的使用認(rèn)識(shí)不夠;

3)檢驗(yàn)報(bào)告中的檢測(cè)數(shù)據(jù)不足，該填寫(xiě)具體數(shù)值的項(xiàng)目無(wú)具體數(shù)值;

4)未能100%按檢驗(yàn)、試驗(yàn)規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)、試驗(yàn);

5)緊急放行(或叫例外放行)的情況未能提供經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)的證據(jù)，且可追溯性標(biāo)識(shí)不足;

6)檢驗(yàn)報(bào)告中缺乏有權(quán)放行的人員的簽名。

018.不合格品的控制

1)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，生產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)生的不合格品標(biāo)識(shí)不清，未及時(shí)記錄;

2)進(jìn)貨不合格品有處置，但未要求供方采取改進(jìn)措施，有些將不合格報(bào)告?zhèn)鬟f給供方，但未能及時(shí)跟蹤驗(yàn)證其有效性;

3)生產(chǎn)過(guò)程中不合格品進(jìn)行返工或返修后未重新驗(yàn)證;有的有進(jìn)行驗(yàn)證，但未能提供返工/返修后重新驗(yàn)證的記錄;

4)制程中有返工、返修的現(xiàn)象，但無(wú)對(duì)返工、返修過(guò)程予以記錄;

5)生產(chǎn)過(guò)程中物料有特采(讓步接收)情況，但未能提供授權(quán)人員批準(zhǔn)的證據(jù);

6)客戶退回來(lái)的產(chǎn)品直接退入倉(cāng)庫(kù)，未重新檢驗(yàn)，也未執(zhí)行不合格品程序。

019.數(shù)據(jù)分析

1)顧客滿意度有進(jìn)行調(diào)查、統(tǒng)計(jì)，但未能提供分析的證據(jù);

2)品管部門(mén)有統(tǒng)計(jì)合格率、不合格率，但未能提供對(duì)不合格狀況進(jìn)行分析的證據(jù);

3)對(duì)過(guò)程績(jī)效應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析的要求認(rèn)識(shí)不足，僅有對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的績(jī)效進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，如返工率、返修率、報(bào)廢率，但對(duì)其他部門(mén)的過(guò)程績(jī)效缺少數(shù)據(jù)分析的證據(jù);(對(duì)此，可結(jié)合各職能部門(mén)、層次的質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析進(jìn)行。)

4)對(duì)進(jìn)貨有進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析進(jìn)貨合格率、進(jìn)貨及時(shí)率，但未能分別對(duì)單個(gè)供方進(jìn)行分析其供貨能力;

5)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)方面的統(tǒng)計(jì)分析，僅有針對(duì)未達(dá)成目標(biāo)要求的項(xiàng)目進(jìn)行分析，對(duì)已達(dá)成的缺乏數(shù)據(jù)分析，未能在尋找采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)方面努力;

6)統(tǒng)計(jì)方法、技術(shù)的運(yùn)用較窄，統(tǒng)計(jì)方法過(guò)于單調(diào)，缺乏科學(xué)性。

020.改進(jìn)

1)大部分企業(yè)在預(yù)防措施方面的實(shí)施基本無(wú)記錄表明;對(duì)預(yù)防措施實(shí)施的時(shí)機(jī)未能把握;

2)何時(shí)應(yīng)采取糾正措施、預(yù)防措施的規(guī)定不清晰，隨意性較強(qiáng);

3)改進(jìn)報(bào)告中原因分析，分析不到位，停留在表面上，缺乏全面、深入的分析;(應(yīng)考慮M1E<人、機(jī)、料、法、測(cè)、環(huán)>6個(gè)因素，并采用5個(gè)Why?的方式)

4)許多人員在制定糾正措施時(shí)，僅考慮了應(yīng)急措施——糾正，而缺乏再發(fā)防止的措施;

5)許多人對(duì)糾正、糾正措施、預(yù)防措施的概念混淆，糾正措施報(bào)告中有糾正措施和預(yù)防措施并存的現(xiàn)象;

6)糾正措施/預(yù)防措施有實(shí)施，但未對(duì)實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行記錄;

7)糾正措施/預(yù)防措施實(shí)施完成后，缺乏對(duì)其實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。

環(huán)境管理體系審核中常見(jiàn)問(wèn)題點(diǎn)

001.廠房建設(shè)期間環(huán)保資料

1)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)(表)——有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)提供的評(píng)估報(bào)告

2)環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)——環(huán)保局批復(fù)

3)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”驗(yàn)收——環(huán)保局驗(yàn)收

4)消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告——消防部門(mén)驗(yàn)收

002.環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新

1)環(huán)境因素識(shí)別不齊全，主要存在以下幾種情況：

a. 未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的范圍來(lái)識(shí)別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍包括有銷(xiāo)售，但對(duì)銷(xiāo)售過(guò)程中的環(huán)境因素未識(shí)別;

b. 未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識(shí)別，識(shí)別環(huán)境因素沒(méi)有順序，最易導(dǎo)致缺漏;

c. 未考慮到過(guò)去發(fā)生過(guò)的、將來(lái)計(jì)劃的因素，如：公司擬擴(kuò)建新廠房，對(duì)于擴(kuò)建廠房過(guò)程中存在的環(huán)境因素未加以識(shí)別;

d. 未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來(lái)識(shí)別，如：產(chǎn)品設(shè)計(jì)過(guò)程中材料的選用，產(chǎn)品報(bào)廢后的回收處置。

2)環(huán)境因素評(píng)價(jià)不合理，對(duì)重要環(huán)境因素的確定存在偏差。

3)環(huán)境因素未及時(shí)更新，如：

a. 產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新;

b. 產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新;

c. 國(guó)家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新;

d. 廠房遷移到新址，未及時(shí)地環(huán)境因素重新識(shí)別、更新。

003.重要環(huán)境因素的控制策劃

1)未能對(duì)所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序;

2)對(duì)重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。

004. 法律法規(guī)及其他要求的識(shí)別、評(píng)審

1)法律法規(guī)及其他要求識(shí)別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識(shí)別到位;

2)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進(jìn)行適用性評(píng)審，未能識(shí)別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款;

3)未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門(mén)、崗位人員;

4)未及時(shí)對(duì)法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行更新，對(duì)已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時(shí)重新識(shí)別、收集、評(píng)審。

005.環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案

1)未能充分考慮到重要環(huán)境因素來(lái)制定環(huán)境目標(biāo);

2)對(duì)已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)，部分指標(biāo)無(wú)法測(cè)量;

3)對(duì)所有的目標(biāo)、指標(biāo)未能予以制定對(duì)應(yīng)的管理方案，管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算;

4)未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對(duì)管理方案進(jìn)行修訂。

006.組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限、資源

1)對(duì)各崗位職責(zé)、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求;

2)對(duì)關(guān)鍵崗位(如：化驗(yàn)員、機(jī)修、清潔工、倉(cāng)管員、作業(yè)員等)未規(guī)定其任職能力要求;

3)環(huán)保設(shè)施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

007.能力、培訓(xùn)和意識(shí)（人力資源管理）

1)關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會(huì)用pH值試紙進(jìn)行酸堿度的測(cè)試，對(duì)其他指標(biāo)的化驗(yàn)不具備能力;

2)全員環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核、培訓(xùn)效果評(píng)價(jià);

3)崗位人員對(duì)自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對(duì)重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。

008.信息交流

1)對(duì)重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定;

2)未建立外部信息交流的渠道，如當(dāng)外部相關(guān)方(社區(qū)居民等)對(duì)公司有意見(jiàn)需要投訴時(shí)，沒(méi)有對(duì)外公開(kāi)的投訴電話、信箱或其他方式;

3)對(duì)外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時(shí)進(jìn)行處理，處理后未及時(shí)對(duì)相關(guān)方進(jìn)行回復(fù);

4)缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會(huì)議等。

009.文件控制

1)文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處;

2)文件的適宜性未及時(shí)進(jìn)行評(píng)審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時(shí)對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評(píng)審，未及時(shí)進(jìn)行必要的更新;

3)文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場(chǎng)操作人員對(duì)英文的識(shí)別能力不足。

010.運(yùn)行控制

1)運(yùn)行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國(guó)家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)，何時(shí)段，何級(jí)別標(biāo)準(zhǔn);

2)未能將運(yùn)行控制的要求通報(bào)至供方，如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等;

3)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境運(yùn)行控制主要存在的缺失：

a. 垃圾分類(lèi)未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險(xiǎn)廢物混放的現(xiàn)象;

b. 現(xiàn)場(chǎng)由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時(shí)清理、糾正;

c. 環(huán)保設(shè)施未能提供維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù);

d. 環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行不正常，如車(chē)間廢氣抽排系統(tǒng)未運(yùn)行，或有運(yùn)行，但排氣口處的凈化池?zé)o水;

e. 化學(xué)品使用、儲(chǔ)存現(xiàn)場(chǎng)未配備MSDS資料;

f. 產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位(如砂磨、鋸床、刨床、車(chē)床等工序)對(duì)粉塵、碎屑未進(jìn)行收集，到處飄灑，也未及時(shí)清理;

g. 易燃易爆品與其他易燃物混放，危險(xiǎn)品未設(shè)獨(dú)立空間存放;

h. 污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時(shí)間、劑量;

i. 廢油、廢液以及其他危險(xiǎn)廢物的交接、流轉(zhuǎn)無(wú)記錄，最終處理無(wú)危險(xiǎn)廢物處理聯(lián)單(危險(xiǎn)廢物的處理必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，處理時(shí)開(kāi)具統(tǒng)一的處理聯(lián)單)。

011.應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

1)未能針對(duì)潛在的重要環(huán)境因素制定對(duì)應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案;

2)有制定應(yīng)急計(jì)劃/預(yù)案，但未展開(kāi)相應(yīng)的培訓(xùn)、演練;

3)有進(jìn)行應(yīng)急演練，但對(duì)演練的效果、應(yīng)急程序進(jìn)行評(píng)價(jià);

4)應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后，未對(duì)應(yīng)急程序進(jìn)行評(píng)審，未及時(shí)對(duì)應(yīng)急程序進(jìn)行修訂。

012.監(jiān)視和測(cè)量

1)對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量的策劃不足，未確定應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量的項(xiàng)目、采取的方法、監(jiān)測(cè)的頻率;

2)未對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量;

3)未能提供對(duì)日常運(yùn)行管理過(guò)程的監(jiān)控記錄;

4)未定期進(jìn)行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測(cè)，應(yīng)進(jìn)行至少一年一次的監(jiān)測(cè)，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測(cè)站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行;

5)自有監(jiān)測(cè)設(shè)備未定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，如噪聲測(cè)試儀、污水化驗(yàn)設(shè)備等;

6)污水處理站未能提供對(duì)污水監(jiān)測(cè)、化驗(yàn)的記錄，或有監(jiān)測(cè)但頻率不符合文件規(guī)定的要求。

013.合規(guī)性評(píng)價(jià)

1)未形成“合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序”;

2)未能提供合規(guī)性評(píng)價(jià)的證據(jù)，至少一年一次;

3)有對(duì)環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，但對(duì)其他要求方面未進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià);

4)合規(guī)性評(píng)價(jià)未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。

014.不符合、糾正措施和預(yù)防措施

1)發(fā)生環(huán)境不符合情況時(shí)，未及時(shí)進(jìn)行處理(糾正);

2)未識(shí)別采取糾正措施和預(yù)防措施的時(shí)機(jī);

3)對(duì)不符合未進(jìn)行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達(dá)到再發(fā)防止的目的;

4)對(duì)潛在不符合未進(jìn)行原因分析，預(yù)防措施不適宜，未能達(dá)到防止發(fā)生的目的;

5)未對(duì)糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

015.內(nèi)部審核

1)未對(duì)年度內(nèi)部審核進(jìn)行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計(jì)劃;

2)內(nèi)審計(jì)劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍;

3)內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門(mén)的情況;

4)內(nèi)審計(jì)劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象;

5)內(nèi)審不符合報(bào)告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對(duì)原因制定，缺乏針對(duì)性;

6)對(duì)內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實(shí)施效果未進(jìn)行驗(yàn)證、評(píng)價(jià);

7)未形成內(nèi)審報(bào)告;

8)有內(nèi)審報(bào)告，但對(duì)體系運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對(duì)于實(shí)現(xiàn)的環(huán)境績(jī)效未進(jìn)行評(píng)價(jià)。

016.記錄控制

1)記錄無(wú)法檢索，無(wú)清單，無(wú)目錄或其他檢索方式;

2)記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存;

3)記錄保管不當(dāng)，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。

017.管理評(píng)審

1)管理評(píng)審計(jì)劃中評(píng)審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績(jī)效的評(píng)審、上次管理評(píng)審后續(xù)措施實(shí)施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等;

2)管理評(píng)審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據(jù);

3)管理評(píng)審輸出未能包含環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng);

4)管理評(píng)審報(bào)告未能體現(xiàn)對(duì)體系的適宜性、充分性和有效性的評(píng)審結(jié)果;

5)管理評(píng)審決議事項(xiàng)未明確職責(zé)、分工、時(shí)限要求;

6)管理評(píng)審后續(xù)措施的實(shí)施情況無(wú)記錄，無(wú)效果驗(yàn)證。

職業(yè)健康安全管理體系審核關(guān)注點(diǎn)

ISO45001:2018 職業(yè)健康安全管理體系從以下92個(gè)方面關(guān)注組織的體系運(yùn)行情況，組織提供的產(chǎn)品、服務(wù)、場(chǎng)所不盡相同，需根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行文件和現(xiàn)場(chǎng)的審核。

1、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

2、組織機(jī)構(gòu)代碼證

3、安全生產(chǎn)許可證

4、生產(chǎn)工藝流程圖及說(shuō)明

5、公司簡(jiǎn)介及體系認(rèn)證范圍說(shuō)明

6、職業(yè)健康安全管理體系組織架構(gòu)圖

7、職業(yè)健康安全管理體系管理者代表任命書(shū)

8、公司員工參與職業(yè)健康安全管理情況

9、員工代表任命書(shū)和選舉產(chǎn)生記錄

10、公司廠區(qū)平面圖(管網(wǎng)圖)

11、公司電路線路平面圖

12、公司各樓層緊急逃生平面圖、人員安全集合點(diǎn)

13、公司危險(xiǎn)源位置圖(標(biāo)明發(fā)電機(jī)、空壓機(jī)、油庫(kù)、危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)、特殊工作崗位等重要位置，并注明其它產(chǎn)生廢氣、噪聲、粉塵等危險(xiǎn)源的位置)

14、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)文件(管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)類(lèi)文件等)

15、職業(yè)健康安全管理體系方針制定、方針理解及宣導(dǎo)情況

16、消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

17、安全生產(chǎn)守法證明(風(fēng)險(xiǎn)高的生產(chǎn)企業(yè)需要)

18、公司內(nèi)/外信息反饋表(原物料供應(yīng)商、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等)

19、內(nèi)/外信息反饋資料(和供應(yīng)商及客戶)

20、內(nèi)/外信息反饋資料(和員工及政府機(jī)構(gòu))

21、ISO45001職業(yè)健康安全意識(shí)培訓(xùn)

22、職業(yè)健康和安全基本知識(shí)

23、火災(zāi)等應(yīng)急預(yù)案演練(應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng))

24、三級(jí)安全教育的資料

25、特殊崗位(職業(yè)病崗位)人員清單

26、特殊工種的培訓(xùn)情況

27、現(xiàn)場(chǎng)5S管理與安全生產(chǎn)管理

28、危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理(使用、防護(hù)管理)

29、現(xiàn)場(chǎng)安全標(biāo)識(shí)知識(shí)培訓(xùn)

30、勞保用品(PPE)的使用知識(shí)培訓(xùn)

31、法律法規(guī)與其它要求的知識(shí)培訓(xùn)

32、危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人員培訓(xùn)

33、職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限培訓(xùn)(崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū))

34、主要危險(xiǎn)源分布及風(fēng)險(xiǎn)控制要求

35、適用的健康安全法律法規(guī)及其它要求清單

36、適用的健康安全法規(guī)條款摘要

37、合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃

38、合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告

39、部門(mén)危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表

40、危險(xiǎn)源匯總清單

41、重大危險(xiǎn)源清單

42、重大危險(xiǎn)源控制措施

43、事件處理情況(四不放過(guò)原則)

44、相關(guān)方危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表(化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、食堂承包方、車(chē)輛服務(wù)單位等)

45、相關(guān)方(周邊工廠、鄰居等)施加影響證明材料

46、相關(guān)方職業(yè)健康安全協(xié)議(化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等)

47、危險(xiǎn)化學(xué)品清單

48、危險(xiǎn)化學(xué)品現(xiàn)場(chǎng)安全標(biāo)簽

49、化學(xué)品泄漏應(yīng)急設(shè)施

50、危險(xiǎn)化學(xué)品物質(zhì)安全特性情況表

51、危險(xiǎn)化學(xué)危險(xiǎn)品庫(kù)安全檢查表油庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)安全檢查表

52、危險(xiǎn)化學(xué)品物資安全資料表(MSDS)

53、職業(yè)健康安全管理體系目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案一覽表

54、目標(biāo)/指標(biāo)及管理方案執(zhí)行情況檢查表

55、體系運(yùn)行檢查表

56、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)健康安全定期監(jiān)查表

57、高低壓配電站安全專(zhuān)業(yè)檢查表

58、發(fā)電機(jī)房專(zhuān)業(yè)檢查表年度健康

59、發(fā)動(dòng)機(jī)房安全監(jiān)測(cè)計(jì)劃表

60、職業(yè)病、工傷、事故、事件處理記錄

61、職業(yè)病體檢及員工普通體檢情況

62、公司健康安全監(jiān)測(cè)報(bào)告(水、氣、聲、粉塵等)

63、應(yīng)急演練記錄表(滅火、逃生、化學(xué)品泄漏演習(xí))

64、有關(guān)應(yīng)急預(yù)案(火災(zāi)、化學(xué)品泄漏、觸電、中毒事故等)緊急情況聯(lián)絡(luò)表

65、緊急情況清單/匯總

66、應(yīng)急小組組長(zhǎng)及成員清單或任命書(shū)

67、防火安全檢查記錄表

68、節(jié)假日通用安全防火點(diǎn)檢表

69、消防設(shè)施檢查記錄

70、各樓層/車(chē)間逃生平面圖

71、安全設(shè)施(消防栓/滅火器/應(yīng)急燈等)設(shè)備用量及更新維護(hù)記錄

72、行車(chē)、電梯安全檢定報(bào)告

73、鍋爐、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐等壓力容器的安全閥、壓力表的計(jì)量檢定合格證

74、特種作業(yè)人員(電工、鍋爐操作工、焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等)是否持證上崗

75、安全操作規(guī)程(起重機(jī)械、壓力容器、機(jī)動(dòng)車(chē)等)

76、審核計(jì)劃、簽到表、審核記錄、不符合報(bào)告、糾正措施及驗(yàn)證材料、審核總結(jié)報(bào)告

77、管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審輸入材料、簽到表、評(píng)審報(bào)告等

78、車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境安全管理

79、機(jī)臺(tái)設(shè)備安全管理(防呆管理)

80、食堂管理、車(chē)輛管理、公共區(qū)域管理、人員出差管理等

81、危險(xiǎn)廢棄物回收處需設(shè)立盛裝容器，并明確標(biāo)識(shí)

82、化學(xué)品使用及存放場(chǎng)所配備相應(yīng)的MSDS表

83、化學(xué)品藏配備相關(guān)消防設(shè)施、防泄漏設(shè)施

84、倉(cāng)庫(kù)具有通風(fēng)、防曬、防爆照明、調(diào)溫設(shè)施

85、倉(cāng)庫(kù)(尤其是化學(xué)品倉(cāng))具有消防器材、防泄漏及泄漏應(yīng)急設(shè)施

86、化學(xué)性質(zhì)相抵觸或易發(fā)生反應(yīng)的化學(xué)品標(biāo)識(shí)、隔離存放

87、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施狀況：防護(hù)欄、防護(hù)罩、除塵設(shè)備、消聲器、屏蔽設(shè)施等

88、輔助設(shè)備設(shè)施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水設(shè)施、發(fā)電機(jī)等

89、化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)的管理狀況(存放種類(lèi)、數(shù)量、溫度、防護(hù)、報(bào)警裝置、泄漏應(yīng)急措施等)

90、消防設(shè)施配備情況：滅火器、消防拴、應(yīng)急燈、消防通道等

91、現(xiàn)場(chǎng)操作人員是否佩帶勞保用品

92、現(xiàn)場(chǎng)員工是否按安全操作規(guī)程作業(yè)

93、高危行業(yè)應(yīng)確認(rèn)企業(yè)周邊是否存在敏感區(qū)域(如：學(xué)校、居民區(qū)等)

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