01、背景
在企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理中，專利的申請策略和維護(hù)策略基于每件專利的價(jià)值評定。更具有實(shí)務(wù)操作性的專利價(jià)值評定方法往往基于指數(shù)體系，即選定多個(gè)維度的評價(jià)指數(shù)，并由機(jī)器或?qū)＜裔槍Υu價(jià)專利，為每個(gè)維度的指數(shù)進(jìn)行賦值(或打分)，由所有維度的賦值結(jié)果綜合評定待評價(jià)專利的價(jià)值情況。評價(jià)指數(shù)的選擇與迭代與企業(yè)的管理策略、所屬行業(yè)的特點(diǎn)有關(guān)，這并不是本文討論的重點(diǎn)。由所有維度的賦值結(jié)果綜合評定待評價(jià)專利的價(jià)值情況的具體實(shí)現(xiàn)過程多是：將所有維度的賦值結(jié)果加權(quán)求和，并根據(jù)和數(shù)劃定待評價(jià)專利所屬的價(jià)值區(qū)間、質(zhì)量等級或重要程度。權(quán)重的選取取決于企業(yè)當(dāng)前的管理策略，對更看重的指數(shù)維度設(shè)定更高的權(quán)重?；谥笖?shù)體系的專利價(jià)值評定通常局限于對單件專利的質(zhì)量或重要程度進(jìn)行劃定，并由此確定當(dāng)前專利的申請和管理策略，尚存在如下不足：可以對每件專利的總體進(jìn)行評價(jià)，不能分析專利的具體不足，進(jìn)而無法得出改進(jìn)建議。
William J. Murphy在《Patent Valuation: Improving Decision Making through Analysis》一書中提出一種初步組合估值(PPV，Preliminary Portfolio Valuation)技術(shù)。該技術(shù)本質(zhì)仍然是一種基于指數(shù)體系的專利價(jià)值評定，相對于常規(guī)實(shí)現(xiàn)，該技術(shù)將指標(biāo)體系劃分為專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要性、和專利資產(chǎn)的法律關(guān)系兩組，每組指標(biāo)體系內(nèi)包括多個(gè)指標(biāo)。每組指標(biāo)體系內(nèi)的指標(biāo)評分加權(quán)求和后得到該組指標(biāo)的綜合評分，即每個(gè)專利資產(chǎn)具有戰(zhàn)略重要性評分、和法律關(guān)系評分。對專利資產(chǎn)的綜合評價(jià)和改進(jìn)建議通過所謂PPV圖表完成。PPV圖表為一張二維圖表，兩個(gè)維度分別為戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系，每個(gè)專利資產(chǎn)基于其戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系的得分，落入該P(yáng)PV圖表中的對應(yīng)位置(參見圖1)。PPV圖表的區(qū)域被劃分為三個(gè)區(qū)域：
危險(xiǎn)區(qū)：戰(zhàn)略上重要、但沒有得到足夠的法律保護(hù)并且需要立即關(guān)注的專利。
浪費(fèi)區(qū)：戰(zhàn)略重要性不支持現(xiàn)有法律保護(hù)水平的合理性，除非戰(zhàn)略重要性可以被提升，否則就可能表示的資源和資產(chǎn)存在潛在浪費(fèi)的專利。
最佳區(qū)：戰(zhàn)略重要性與現(xiàn)有法律保護(hù)處于平衡，并且當(dāng)前不需要特別關(guān)注的專利。
圖1 PPV圖表
對于危險(xiǎn)區(qū)和和浪費(fèi)區(qū)內(nèi)的專利資產(chǎn)，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)仔細(xì)研究，確定資產(chǎn)是否存在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)或浪費(fèi)情況，并分析原因，制定改善建議。
由此可見，PPV評估技術(shù)對每個(gè)專利資產(chǎn)并非簡單給出打分總和，而是進(jìn)一步根據(jù)戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系兩組維度分別評價(jià)打分，并根據(jù)二者的匹配程度，得出評價(jià)結(jié)論。進(jìn)一步通過PPV圖表可以直觀展示全部專利資產(chǎn)的整體分布情況，并根據(jù)每個(gè)專利資產(chǎn)落入的區(qū)域確定改良建議。
PPV圖表的圖表類型屬于一種散點(diǎn)圖，根據(jù)散點(diǎn)圖可以提供的視覺暗示信息，PPV圖表在實(shí)際使用中還可以呈現(xiàn)更多信息，本文將通過一個(gè)實(shí)際案例說明PPV圖表的實(shí)際應(yīng)用過程以及PPV圖表的增強(qiáng)改進(jìn)。
02、PPV評估框架
本文采用的PPV評估框架如圖2所示。戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系分別選擇5個(gè)評價(jià)指數(shù)。
圖2 PPV評估框架
利用上述評估框架，對待評價(jià)專利資產(chǎn)中的每件專利分別進(jìn)行打分評估，得出的評分明細(xì)表用于后續(xù)數(shù)據(jù)處理和展示。
03、PPV評估整體圖表
圖3 PPV評估結(jié)果
參見圖3.PPV圖表了展示待評價(jià)專利資產(chǎn)組合的每件專利的戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系分布位置，越靠近右上方的專利資產(chǎn)整體價(jià)值較高，越靠近左下方的專利資產(chǎn)整體價(jià)值越低。落入中間對角線白色區(qū)域的專利資產(chǎn)其戰(zhàn)略重要性與法律關(guān)系相匹配，不匹配的專利資產(chǎn)落入危險(xiǎn)區(qū)或浪費(fèi)區(qū)。
危險(xiǎn)區(qū)與浪費(fèi)區(qū)的區(qū)域大小設(shè)定由邊界線與X軸和Y軸的截距決定，本文將該截距設(shè)定為1.因此危險(xiǎn)區(qū)與浪費(fèi)區(qū)中間的最佳區(qū)的寬度設(shè)定為
。
除傳統(tǒng)PPV圖表的展示信息外，本文增加如下視覺暗示信息或額外信息展示：
? 每個(gè)專利資產(chǎn)表示一個(gè)專利族，為此每個(gè)專利資產(chǎn)需要提供申請地區(qū)的信息，本文通過數(shù)據(jù)點(diǎn)的填充顏色映射該信息，藍(lán)色表示該專利資產(chǎn)只有CN專利，已過優(yōu)先權(quán)期限未申請其他區(qū)域?qū)＠?，黃色表示除了CN專利還有尚未進(jìn)入國家的PCT專利，紅色表示除了CN專利，還有國外專利(含PCT進(jìn)入國外的專利)，灰色表示暫時(shí)只有CN專利，且尚未超過優(yōu)先權(quán)期限。
? 每個(gè)專利資產(chǎn)的人工標(biāo)引重要度，通過數(shù)據(jù)點(diǎn)的大小映射該信息，從小到大分別表示普通、重要、核心三個(gè)級別。本文對專利資產(chǎn)重要度仍然采用人工標(biāo)引給出，這是為了后續(xù)驗(yàn)證PPV評估結(jié)果與人工標(biāo)引重要度之間的關(guān)聯(lián)性。
? 每個(gè)專利資產(chǎn)的法律狀態(tài)，通過數(shù)據(jù)點(diǎn)的形狀映射該信息，方形表示Pending，圓形表示Granted。當(dāng)每個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)表示一個(gè)專利族時(shí)，Pending表示該專利族中至少有1件專利懸而未決，Granted表示該專利族中全部專利已決且存在授權(quán)專利。
? 在最佳區(qū)內(nèi)增加右上角的重要區(qū)劃定，該區(qū)域內(nèi)專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系均高于特定閾值。
? 在圖表的右側(cè)和上側(cè)分別展示所有專利資產(chǎn)的法律關(guān)系得分和戰(zhàn)略重要性得分的統(tǒng)計(jì)直方圖，用于展示整體專利資產(chǎn)在兩個(gè)維度上的評價(jià)結(jié)果分布。
PPV評估結(jié)果與人工標(biāo)引重要度之間的關(guān)聯(lián)性
04、根據(jù)圖3中數(shù)據(jù)點(diǎn)的位置和數(shù)據(jù)點(diǎn)的大小(映射人工標(biāo)引的專利資產(chǎn)重要度)之間的關(guān)聯(lián)性分析可以得出如下結(jié)論：
? 當(dāng)戰(zhàn)略重要度>=3.25 且 法律關(guān)系>=3.25.則該專利資產(chǎn)至少屬于重要專利。對應(yīng)圖3中紅色區(qū)域示出區(qū)域。
? 當(dāng)戰(zhàn)略重要度>4 或 法律關(guān)系>4.則該專利資產(chǎn)屬于核心專利。
通過反復(fù)使用確定類似上述關(guān)聯(lián)條件，可以后續(xù)根據(jù)專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系，自動(dòng)標(biāo)引專利的重要度。
05、PPV整體圖表的應(yīng)用
5.1、申請區(qū)域的改進(jìn)建議
圖3中處于紅色區(qū)域內(nèi)或數(shù)據(jù)點(diǎn)大小屬于重要和核心的專利，應(yīng)申請國外專利，如僅僅填充為藍(lán)色，則表示需要改進(jìn)。
5.2、危險(xiǎn)區(qū)專利資產(chǎn)的排查及改進(jìn)
落入危險(xiǎn)區(qū)的專利需要逐一分析每件專利資產(chǎn)落入危險(xiǎn)區(qū)的具體原因，并制定改進(jìn)計(jì)劃，本文根據(jù)實(shí)際項(xiàng)目的情況，對上述原因歸納如下：
專利解決行業(yè)典型用戶體驗(yàn)問題使得資產(chǎn)戰(zhàn)略重要度評分高，但專利本身的授權(quán)范圍不理想或最近一次審查意見答辯權(quán)利范圍修改不理想，導(dǎo)致法律關(guān)系評分相對低。改進(jìn)建議：分案申請改良權(quán)利范圍或另行申請新案。
專利涉及行業(yè)典型產(chǎn)品形態(tài)使得資產(chǎn)戰(zhàn)略重要度評分高，但專利本身的授權(quán)范圍不理想或最近一次審查意見答辯權(quán)利范圍修改不理想，導(dǎo)致法律關(guān)系評分相對低。改進(jìn)建議：分案申請改良權(quán)利范圍或另行申請新案。
專利涉及產(chǎn)品關(guān)鍵技術(shù)改進(jìn)使得戰(zhàn)略重要度評分高，但專利技術(shù)方案挖掘不充分，說明書內(nèi)容單薄，權(quán)利要求創(chuàng)造性風(fēng)險(xiǎn)高，導(dǎo)致法律關(guān)系評分相對低。改進(jìn)建議：案例及法規(guī)研究、另行申請新案、以及內(nèi)部質(zhì)量管控強(qiáng)化。
06、PV圖表的拆分
當(dāng)待評價(jià)專利資產(chǎn)數(shù)量龐大，數(shù)據(jù)點(diǎn)之間存在嚴(yán)重重疊時(shí)，有必要對PPV圖表按特定維度進(jìn)行拆分。例如按照技術(shù)分類/技術(shù)環(huán)節(jié)對PPV圖表進(jìn)行拆分，如圖4所示，不僅可以降低單個(gè)圖表中的數(shù)據(jù)點(diǎn)數(shù)量，還可以橫向?qū)Ρ炔煌夹g(shù)分類/技術(shù)環(huán)節(jié)的專利資產(chǎn)價(jià)值情況。
圖4 按技術(shù)分類拆分的PPV圖表
07、PPV評估結(jié)果的密度分布分析
為了進(jìn)一步分析各個(gè)技術(shù)分類的專利資產(chǎn)的PPV評估整體情況，分析專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要度和法律關(guān)系分布密度情況，可以使用如圖5示出的數(shù)據(jù)分布圖表。在該圖表中，每列對應(yīng)一個(gè)技術(shù)分類，每列圖表的左半邊(紅色填充)為該技術(shù)分類的專利資產(chǎn)的法律關(guān)系得分分布密度曲線，表征法律關(guān)系得分?jǐn)?shù)據(jù)在連續(xù)區(qū)間內(nèi)的數(shù)據(jù)分布狀況，長橫線表示均值。每列圖表的右半邊(綠色填充)為該技術(shù)分類的專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要度得分分布密度曲線，表征戰(zhàn)略重要度得分?jǐn)?shù)據(jù)在連續(xù)區(qū)間內(nèi)的數(shù)據(jù)分布狀況，長橫線表示均值。
圖5 PPV評估數(shù)據(jù)分布圖表
由圖5可以看出，全部技術(shù)分類專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要度整體得分及均值高于法律關(guān)系的整體得分及均值。這反映待評估的專利資產(chǎn)整體的法律關(guān)系維度質(zhì)量需要加強(qiáng)。另外，戰(zhàn)略重要度均值與法律關(guān)系均值差值較大的技術(shù)分類，經(jīng)過驗(yàn)證落入危險(xiǎn)區(qū)的專利資產(chǎn)數(shù)量更多。此外戰(zhàn)略重要度或法律關(guān)系分布密度曲線出現(xiàn)2個(gè)及以上峰值的情況，說明相應(yīng)維度的評估結(jié)果分布分散，例如分類2中專利資產(chǎn)的法律關(guān)系維度、以及分類3中專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要性維度均存在兩級分化的情況。
08、結(jié)論
基于初步組合估值(PPV)技術(shù)的專利價(jià)值評價(jià)及專利改進(jìn)建議在實(shí)踐中證明是可行的，此外增加新的視覺暗示和新的分布統(tǒng)計(jì)方法，可以拓寬PPV技術(shù)的解讀結(jié)論，最終目的仍然是發(fā)現(xiàn)專利資產(chǎn)的不足以及制定相應(yīng)的改良措施。
參考消息：1.William J. Murphy，《Patent Valuation: Improving Decision Making through Analysis》2.《R語言 數(shù)據(jù)可視化之美 專業(yè)圖表繪制指南》
(原標(biāo)題：企業(yè)專利資產(chǎn)分級及綜合評定結(jié)論的使用工具——初步專利組合估值審計(jì)的應(yīng)用及改進(jìn))
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