認(rèn)證申請(qǐng)受理及評(píng)審是認(rèn)證活動(dòng)流程中的最前端，認(rèn)證申請(qǐng)受理及評(píng)審環(huán)節(jié)出現(xiàn)的任何偏頗，都會(huì)對(duì)后續(xù)的審核策劃、審核實(shí)施、認(rèn)證評(píng)定確認(rèn)等活動(dòng)產(chǎn)生不可預(yù)計(jì)的不確定影響，識(shí)別該過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)并采取相應(yīng)控制措施，對(duì)防控機(jī)構(gòu)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)將起到積極的促進(jìn)作用。
一、申請(qǐng)受理及評(píng)審過程主要風(fēng)險(xiǎn)
以認(rèn)證認(rèn)可文件為依據(jù)，申請(qǐng)受理及評(píng)審過程的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)大致可以歸納為兩大類：一類來源于申請(qǐng)方，另一類源自認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身管理過程。機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理也應(yīng)從這兩方面入手。
（一）公正性缺失風(fēng)險(xiǎn)
公正性是指實(shí)際存在著的并被感知到的客觀性?？陀^性應(yīng)理解為利益沖突不存在或已解決，不會(huì)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的活動(dòng)產(chǎn)生不利影響。認(rèn)證受理階段對(duì)公正性的威脅可能源于以下情況：
認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)擬開展認(rèn)證活動(dòng)組織提供了認(rèn)證前相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、內(nèi)部審核、管理體系架構(gòu)設(shè)計(jì)及文件編制等咨詢服務(wù);
擬認(rèn)證審核的組織接受了與認(rèn)證機(jī)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)認(rèn)證咨詢服務(wù);
認(rèn)證機(jī)構(gòu)與擬認(rèn)證組織存在某種利益關(guān)系，如投資關(guān)系、上下級(jí)關(guān)系、商業(yè)伙伴關(guān)系等，認(rèn)證機(jī)構(gòu)由此受到脅迫，影響公正性。
（二）組織違規(guī)、失信風(fēng)險(xiǎn)
《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》明確規(guī)定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)核實(shí)認(rèn)證對(duì)象信用狀況，關(guān)注組織是否被國家市場(chǎng)監(jiān)督管理部門或其他政府部門在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中被列入“嚴(yán)重違法企業(yè)名單”“質(zhì)量信用嚴(yán)重信企業(yè)名單”。
（三）資質(zhì)不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》《能源管理體系認(rèn)證規(guī)則》等文件中均要求組織在提交申請(qǐng)材料時(shí)應(yīng)提供必要的信息，包括法律地位證明文件、管理體系覆蓋活動(dòng)所涉及法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書等。然而，申請(qǐng)組織提供的資質(zhì)材料往往存在以下問題：
申請(qǐng)組織提交的營業(yè)執(zhí)照不能覆蓋申請(qǐng)認(rèn)證的范圍，機(jī)構(gòu)存在超資質(zhì)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn);
申請(qǐng)認(rèn)證組織不能提供管理體系覆蓋的活動(dòng)所涉及法律法規(guī)要求的資質(zhì)證書、行政許可文件(包括生產(chǎn)許可證、礦山開采許可證、建筑企業(yè)資質(zhì)證書、環(huán)評(píng)批復(fù)等)，或提供的材料不完整、有效性缺失;
申請(qǐng)組織提供的法律證明文件與企業(yè)實(shí)際狀況不對(duì)應(yīng)或關(guān)聯(lián)性存在問題，如環(huán)評(píng)批復(fù)中的企業(yè)名稱、產(chǎn)品與申請(qǐng)企業(yè)名稱、認(rèn)證范圍不一致，也未提供補(bǔ)充說明及相關(guān)證實(shí)性材料。
（四）認(rèn)證范圍界定不準(zhǔn)確
認(rèn)證范圍是認(rèn)證文件即認(rèn)證證書中的主要信息，認(rèn)證范圍描述不準(zhǔn)確或嚴(yán)重錯(cuò)誤，將影響申請(qǐng)組織滿意度，損害機(jī)構(gòu)形象。因此，準(zhǔn)確界定認(rèn)證范圍是認(rèn)證機(jī)構(gòu)全流程過程管理中的重要管控內(nèi)容。
1. 依據(jù)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書確定認(rèn)證范圍
依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》及《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)的認(rèn)證領(lǐng)域內(nèi)從事認(rèn)證活動(dòng)，超范圍認(rèn)證會(huì)給機(jī)構(gòu)帶來被處罰的風(fēng)險(xiǎn)，必須加以控制。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲取的由國家認(rèn)監(jiān)委頒發(fā)的“認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書”明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理認(rèn)證申請(qǐng)時(shí)不能超機(jī)構(gòu)證書中的認(rèn)證類別及認(rèn)證領(lǐng)域受理認(rèn)證。
2. 把握認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)獲取的“管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可證書”或“產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可證書”開展認(rèn)證審核、評(píng)定活動(dòng)，不能超認(rèn)可范圍頒發(fā)帶有認(rèn)可標(biāo)志的認(rèn)證證書。
3. 準(zhǔn)確界定認(rèn)證范圍
為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)證受理時(shí)應(yīng)準(zhǔn)確識(shí)別并確定認(rèn)證及審核范圍，需關(guān)注并考慮以下因素：
(1)應(yīng)充分考慮組織的產(chǎn)品、服務(wù)、過程、活動(dòng)相對(duì)應(yīng)的區(qū)域范圍;
(2)產(chǎn)品的表述應(yīng)與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的名稱相一致，宜細(xì)化至具體產(chǎn)品;
(3)組織申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品認(rèn)證單元應(yīng)涵蓋在相應(yīng)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中，不能超實(shí)施規(guī)則認(rèn)證。
對(duì)于多場(chǎng)所認(rèn)證組織，應(yīng)識(shí)別中心職能，確定每個(gè)場(chǎng)所提供的產(chǎn)品、服務(wù)、過程，理解不同的場(chǎng)所法律與合同安排。集團(tuán)公司認(rèn)證范圍描述，應(yīng)明確所有的認(rèn)證區(qū)域范圍及其對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品、服務(wù)、過程。集團(tuán)公司下的子證書只能描述子公司涉及的認(rèn)證區(qū)域范圍以及對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品、服務(wù)、過程的范圍。
（五）認(rèn)證受理超時(shí)限要求
《能源管理體系認(rèn)證規(guī)則》指出認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理組織申請(qǐng)時(shí)，組織應(yīng)按照GB/T 23331《能源管理體系 要求》標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的《能源管理體系 行業(yè)認(rèn)證要求》建立能源管理體系且正常運(yùn)行至少6個(gè)月以上;《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》對(duì)認(rèn)證時(shí)限提出了明確要求，即認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合一階段審核確認(rèn)質(zhì)量管理體系是否已運(yùn)行并且超過3個(gè)月。認(rèn)證受理時(shí)應(yīng)收集組織“管理手冊(cè)”或其他控制文件，關(guān)注申請(qǐng)組織體系運(yùn)行時(shí)間，確保能源管理體系滿足運(yùn)行6個(gè)月以上要求，質(zhì)量管理體系盡量在受理時(shí)組織體系運(yùn)行時(shí)間就應(yīng)滿足3個(gè)月要求，否則應(yīng)做好記錄，并將該信息傳遞給審核策劃人員，實(shí)施后續(xù)持續(xù)監(jiān)控，降低認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)。
（六）認(rèn)證信息不完整
認(rèn)證申請(qǐng)受理時(shí)應(yīng)收集申請(qǐng)?jiān)u審、審核策劃及審核實(shí)施所需的所有信息，這些信息應(yīng)包括法律證明文件、資質(zhì)證書、行政許可證明、管理體系控制文件、擬認(rèn)證的范圍、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)或其他要求及確定組織的審核時(shí)間及審核組的能力要求所需其他信息。信息缺失有可能造成技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)判定及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定錯(cuò)誤，也有可能使審核的充分性、有效性受到影響。
（七）認(rèn)證申請(qǐng)受理及評(píng)審人員能力不足
認(rèn)證機(jī)構(gòu)要合規(guī)管理申請(qǐng)受理及評(píng)審活動(dòng)，人力資源是滿足合規(guī)管理的重要一環(huán)。認(rèn)證受理及評(píng)審人員是認(rèn)證機(jī)構(gòu)參與管理和實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)人員中的重要組成，他不應(yīng)是一個(gè)人而應(yīng)該是一組人。這些人員不僅要精通與認(rèn)證活動(dòng)有關(guān)的法律法規(guī)要求，掌握認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，還應(yīng)了解相關(guān)行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策，熟悉申請(qǐng)組織業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)。
二、申請(qǐng)受理及評(píng)審過程風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)
（一）掌握認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)要求，完善機(jī)構(gòu)管理制度
1. 認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)
認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)避認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的前提是了解掌握并貫徹執(zhí)行國家認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法規(guī)要求。自2003年《認(rèn)證認(rèn)可條例》頒布實(shí)施后，國家及相關(guān)主管部門先后制定并發(fā)布了《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等多項(xiàng)認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)。近年來，隨著我國認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)的不斷發(fā)展，國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)制度不斷完善，2014年5月國家認(rèn)監(jiān)委、國家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布實(shí)施了《能源管理體系認(rèn)證規(guī)則》，2016年10月國家認(rèn)監(jiān)委修訂實(shí)施了《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》，2018年國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見》。
此外，中國合格評(píng)定國家認(rèn)可委員會(huì)(CNAS)按照國家相關(guān)法律法規(guī)、國際和國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等，發(fā)布并實(shí)施了多項(xiàng)認(rèn)可工作的規(guī)則、準(zhǔn)則、指南等規(guī)范性文件，明確了實(shí)施認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng)的政策和程序及認(rèn)可的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足的基本要求，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)范管理的根本依據(jù)。
2. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理制度
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)范及認(rèn)證規(guī)則要求，對(duì)認(rèn)證全流程各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)制定適宜的管理制度，就申請(qǐng)受理及評(píng)審過程而言，機(jī)構(gòu)應(yīng)編制“認(rèn)證活動(dòng)公正性相關(guān)規(guī)定”“認(rèn)證申請(qǐng)程序及要求”“認(rèn)證申請(qǐng)?jiān)u審管理相關(guān)規(guī)定”“產(chǎn)品認(rèn)證及管理體系認(rèn)證范圍確定相關(guān)規(guī)定”“已認(rèn)可的管理體系認(rèn)證的轉(zhuǎn)換管理程序”管理程序或制度。
（二）增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，注重人才培養(yǎng)
隨著國家認(rèn)證制度的完善，認(rèn)證監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)行及認(rèn)證人員能力提高也越來越重要。就申請(qǐng)?jiān)u審崗位人員而言，提高員工綜合能力機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)做好以下幾方面：
識(shí)別并確定各崗位人員任職要求，新員工招聘應(yīng)符合機(jī)構(gòu)相應(yīng)崗位人員能力要求;
制定并實(shí)施人力資源管理程序，總體策劃并實(shí)施培訓(xùn)活動(dòng)，采用多種方式開展崗前培訓(xùn)，如按計(jì)劃組織的集中培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)、自學(xué)、師帶徒等;
加強(qiáng)崗中培訓(xùn)，鼓勵(lì)員工積極參加相關(guān)培訓(xùn)，采用考試、考評(píng)、評(píng)價(jià)等方式適時(shí)對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行驗(yàn)證;
建立健全考核機(jī)制，以問題為導(dǎo)向，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題有的放矢地開展相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)，提高員工能力水平，降低認(rèn)證認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)。
（三）加強(qiáng)申請(qǐng)受理評(píng)審管理節(jié)點(diǎn)控制
基于風(fēng)險(xiǎn)思維，機(jī)構(gòu)應(yīng)識(shí)別貫穿整個(gè)認(rèn)證過程的風(fēng)險(xiǎn)，申請(qǐng)受理及評(píng)審作為認(rèn)證過程全鏈條中的一個(gè)環(huán)節(jié)，機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)此環(huán)節(jié)的管理節(jié)點(diǎn)加以控制，下表給出了申請(qǐng)受理及評(píng)審過程主要風(fēng)險(xiǎn)及管控要點(diǎn)，供機(jī)構(gòu)參閱。
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。
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