5領(lǐng)導(dǎo)作用

5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

5.1.1治理機(jī)構(gòu)和最高管理者

治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)通過(guò)以下方面證實(shí)其對(duì)合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾:

——確保合規(guī)方針和合規(guī)目標(biāo)得以確立,并與組織的戰(zhàn)略方向一致；

——確保將合規(guī)管理體系要求融人組織的業(yè)務(wù)過(guò)程；

——確保合規(guī)管理體系所需的資源可獲取；

——就有效的合規(guī)管理的重要性以及符合合規(guī)管理體系要求的重要性進(jìn)行溝通；

——確保合規(guī)管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

——指導(dǎo)和支持人員為合規(guī)管理體系的有效性作出貢獻(xiàn)；

——促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)；

支持其他相關(guān)崗位在職責(zé)范圍內(nèi)證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用。

注:本文件中提到的“業(yè)務(wù)”能夠廣義地理解為涉及組織宗旨的那些核心活動(dòng)。

治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng):

——確立和堅(jiān)持組織的價(jià)值觀要；

——確保制定并實(shí)施方針過(guò)程和程序，以實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)；

——確保能及時(shí)獲知合規(guī)事件，包括不合規(guī)情況，確保采取適當(dāng)措施；

——確保維護(hù)合規(guī)承諾并及善處理不合規(guī)和不合規(guī)行為；

——視情況確保合規(guī)責(zé)任在工作職責(zé)說(shuō)明中得到體現(xiàn)；

——任命或提名合規(guī)團(tuán)隊(duì)見(jiàn)5.32)；

——確保根據(jù)8.3確立了提折和解決疑慮的機(jī)制

5.1.2 合規(guī)文化

組織應(yīng)在其內(nèi)部各個(gè)層級(jí)建立、維護(hù)并推進(jìn)合規(guī)文化。

治理機(jī)構(gòu)、最高管理者和管理者應(yīng)證實(shí),對(duì)于整個(gè)組織所要求的共同行為準(zhǔn)則,其做出了積極的、明示的一致且持續(xù)的承諾。

最高管理者應(yīng)鼓勵(lì)創(chuàng)建和支持合規(guī)的行為，應(yīng)阻止且不容忍損害合規(guī)的行為。

5.1.3合規(guī)治理

治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)確保下列原則得到實(shí)施:

——合規(guī)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)能直接接觸治理機(jī)構(gòu);

——合規(guī)團(tuán)隊(duì)的獨(dú)立性;

——合規(guī)團(tuán)隊(duì)具有適當(dāng)?shù)臋?quán)限和能力。

注1:直接接觸包括:向治理機(jī)構(gòu)的直接匯報(bào)線、定期提交報(bào)告以及參加其會(huì)議。

注2:獨(dú)立性是指合規(guī)團(tuán)隊(duì)的運(yùn)行不受任何不當(dāng)干擾和/或壓力。

5.2合規(guī)方針

治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)確立合規(guī)方針,該方針:

a)適合于組織的宗旨，

b)為設(shè)定合規(guī)目 標(biāo)提供框架，

c)包括滿足適用需求的承諾，

d)包括持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的承諾。

合規(guī)方針應(yīng):

與組織的價(jià)值觀、目標(biāo)和戰(zhàn)略保持一致;

——要求遵守組織的合規(guī)義務(wù)；

——根據(jù)5.1.3支持合規(guī)治理原則；

——提及并描述合規(guī)職能；

——概述不遵守組織的合規(guī)義務(wù)、方針、過(guò)程和程序的后果；

——鼓勵(lì)提出疑慮,并且禁止任何形式的報(bào)復(fù)；

——用通俗易懂的語(yǔ)言書(shū)寫(xiě),易于所有人員理解其原則和意圖；

——被適當(dāng)?shù)貙?shí)施和執(zhí)行；

——作為文件化信息可獲??；

——在組織內(nèi)予以溝通；

——視情況,可被相關(guān)方獲取。

5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限

5.3.1治理機(jī)構(gòu)和最高管理者

治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)分配并溝通相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限。

治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)分配職責(zé)和權(quán)限,以便:

a)確保合規(guī)管理體系符合本文件的要求；

b)獲得合規(guī)管理體系績(jī)效的報(bào)告。

治理機(jī)構(gòu)應(yīng):

——確保根據(jù)合規(guī)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況對(duì)最高管理者進(jìn)行衡量;

——對(duì)最高管理者運(yùn)行合規(guī)管理體系的情況進(jìn)行監(jiān)督。

最高管理者應(yīng):

——為建立、制定、實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和改進(jìn)合規(guī)管理體系配置足夠且適當(dāng)?shù)馁Y源；

——確保建立及時(shí)有效的合規(guī)績(jī)效報(bào)告制度；

——確保戰(zhàn)略和運(yùn)行目標(biāo)與合規(guī)義務(wù)相協(xié)同；

——確立和維護(hù)問(wèn)責(zé)機(jī)制,包括紀(jì)律處分和結(jié)果；

——確保合規(guī)績(jī)效與人員績(jī)效考核掛鉤。

5.3.2 合規(guī)團(tuán)隊(duì)

合規(guī)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)負(fù)責(zé)合規(guī)管理體系的運(yùn)行,包括:

——推進(jìn)識(shí)別合規(guī)義務(wù)；

——編制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件(見(jiàn)4.6)；

——使合規(guī)管理體系與合規(guī)目標(biāo)保持一致；

——監(jiān)視和測(cè)量合規(guī)績(jī)效；

——分析和評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系的績(jī)效,以確認(rèn)是否需要采取糾正措施；

——確立合規(guī)報(bào)告和文件化制度；

——確保按策劃的時(shí)間間隔對(duì)合規(guī)管理體系進(jìn)行評(píng)審(見(jiàn)9.2和9.3)；

——確立提出疑慮和確保疑慮得到解決的制度。

合規(guī)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)監(jiān)督:

——履行已識(shí)別的合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在整個(gè)組織內(nèi)得到適當(dāng)分配；

——合規(guī)義務(wù)與方針、過(guò)程和程序的整合；

——所有相關(guān)人員按要求接受培訓(xùn)；

——確立合規(guī)績(jī)效指標(biāo)。

合規(guī)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng):

——使人員可獲得與合規(guī)方針、過(guò)程和程序有關(guān)的資源;

——就合規(guī)相關(guān)事項(xiàng)向組織提供建議。

注:合規(guī)團(tuán)隊(duì)的特定職責(zé)并不免除其他大員的合規(guī)責(zé)任。

組織應(yīng)確保合規(guī)團(tuán)隊(duì)能接觸:

——高級(jí)決策者,并有機(jī)會(huì)在決策早期提出建議；

——組織的所有層級(jí)；

——所有人員、文件化信息和所需的數(shù)據(jù)；

——專家關(guān)于相關(guān)法律、法規(guī)、準(zhǔn)則和組織標(biāo)準(zhǔn)提出的建議。

5.3.3管理者

管理者應(yīng)通過(guò)以下方式對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)工作負(fù)責(zé)

——配合和支持合規(guī)團(tuán)隊(duì)并鼓勵(lì)人員也這么做；

——確保在其控制下的所有人員都遵個(gè)組織的合規(guī)父務(wù)、方針過(guò)程和程序；

——識(shí)別其運(yùn)行中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行溝通；

——在其職責(zé)范圍內(nèi)將合規(guī)義務(wù)融人現(xiàn)有的業(yè)務(wù)實(shí)踐和程程序；

——參加并協(xié)助合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng)；

——培養(yǎng)人員的合規(guī)意識(shí)，指導(dǎo)他們滿足培地相能力要求；

——鼓勵(lì)并支持人員提出合規(guī)疑忠，并防止任何形式的報(bào)復(fù)；

——根據(jù)要求積極參與合規(guī)相關(guān)事件和事項(xiàng)的管理、解決；

——確保一經(jīng)確認(rèn)需要采取糾正措施時(shí),適當(dāng)?shù)募m正措施能得到推薦和實(shí)施。

5.3.4人員

所有人員應(yīng):

——遵守組織的合規(guī)義務(wù)、方針、過(guò)程和程序；

——報(bào)告合規(guī)疑慮、問(wèn)題和漏洞；

——根據(jù)要求參加培訓(xùn)。

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