ISO37301合規(guī)管理體系認(rèn)證
ISO 37301: 2021全稱《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，是由ISO/TC309技術(shù)委員會編制，由ISO組織在2021年4月發(fā)布和實(shí)施，適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。
作為A類管理體系標(biāo)準(zhǔn)，ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，替代了ISO 19600: 2014《合規(guī)管理體系 指南》(對應(yīng)的中國標(biāo)準(zhǔn)為GB/T 35770: 2017)。兩項(xiàng) ISO 標(biāo)準(zhǔn)均基于相同的架構(gòu)、以風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?yàn)榛A(chǔ)的方法，并注重整體的合規(guī)管理系統(tǒng)，但是，只有 ISO 37301 可以用作第三方認(rèn)證的準(zhǔn)則。ISO 37301規(guī)定了組織建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南，為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法。它采用的PDCA理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)的全流程，基于合規(guī)治理原則，為組織建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套解決方案。ISO 37301在ISO 19600的基礎(chǔ)上進(jìn)行了修訂，增加了一些要求(如針對雇傭的具體要求、針對合規(guī)舉報(bào)和調(diào)查的要求等)。如果企業(yè)已經(jīng)按照ISO 19600：2014《合規(guī)管理體系 指南》搭建合規(guī)體系，還需要進(jìn)一步對照ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的要求進(jìn)一步完善合規(guī)體系，方可滿足認(rèn)證要求。
ISO 37301的制定對于各類組織的合規(guī)管理能力建設(shè)、政府監(jiān)管活動(dòng)、國際貿(mào)易交流、溝通合作改善等具有重要的意義。其為企業(yè)治理者提高組織自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法，為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)采信企業(yè)組織的合規(guī)管理體系實(shí)踐提供參考依據(jù)，為便利全球范圍內(nèi)相關(guān)方之間的貿(mào)易、交流和合作提供通用規(guī)則。
總而言之，ISO 37301的國際可認(rèn)證性，在企業(yè)合規(guī)治理、傳遞商業(yè)信任、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)證明存在合規(guī)管理體系、作為企業(yè)向司法機(jī)關(guān)提供關(guān)于違規(guī)量刑的正面證據(jù)、爭取合規(guī)不起訴等方面提供了重要支持。無論企業(yè)要不要取得ISO 37301的認(rèn)證，ISO 37301的標(biāo)準(zhǔn)提供一個(gè)搭建合規(guī)體系的方法論和架構(gòu)，加上有實(shí)操經(jīng)驗(yàn)的專家的指導(dǎo)和協(xié)助，企業(yè)可以有效搭建出適配企業(yè)實(shí)際情況并符合國際水準(zhǔn)的合規(guī)管理體系，賦能企業(yè)業(yè)務(wù)增長，為企業(yè)國內(nèi)外運(yùn)營保駕護(hù)航，保護(hù)企業(yè)和相關(guān)高管，幫助企業(yè)基業(yè)長青。
ISO37301認(rèn)證介紹
ISO37301: 2021全稱《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，是由ISO/TC309技術(shù)委員會編制，由ISO組織在2021年4月發(fā)布和實(shí)施，適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的企業(yè)。ISO 37301規(guī)定了企業(yè)建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南，為各類企業(yè)提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法。它采用的PDCA理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)的全流程，基于合規(guī)治理原則，為企業(yè)建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套解決方案。
ISO37301認(rèn)證
第一步建立體系：企業(yè)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求建立體系文件，包含了管理手冊、程序文件、HACCP計(jì)劃、三級文件。做好企業(yè)的合規(guī)性排查、并對合規(guī)的義務(wù)進(jìn)行完善。
第二步認(rèn)證申請：企業(yè)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請，提交手冊程序、申請書、控制計(jì)劃、資質(zhì)證書、法律法規(guī)清單等必要申請文件。
第三步認(rèn)證審核：依據(jù)企業(yè)的認(rèn)證申請下達(dá)審核計(jì)劃、企業(yè)確認(rèn)后進(jìn)行現(xiàn)場審核實(shí)施、發(fā)現(xiàn)改進(jìn)機(jī)會、提出整改要求;出具審核結(jié)論。
第四步簽發(fā)證書：現(xiàn)場審核通過后、企業(yè)提交整改證據(jù)關(guān)閉審核問題、認(rèn)證機(jī)構(gòu)評定合格后簽發(fā)認(rèn)證證書進(jìn)入持續(xù)改進(jìn)----
以上就是關(guān)于辦理ISO37301合規(guī)管理體系認(rèn)證的流程。
企業(yè)認(rèn)證
ISO 37301的制定對于各類企業(yè)的合規(guī)管理能力建設(shè)、政府監(jiān)管活動(dòng)、國際貿(mào)易交流、溝通合作改善等具有重要的意義。其為企業(yè)治理者提高組織自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法，為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)采信企業(yè)組織的合規(guī)管理體系實(shí)踐提供參考依據(jù)，為便利全球范圍內(nèi)相關(guān)方之間的貿(mào)易、交流和合作提供通用規(guī)則。
ISO37301對企業(yè)有哪些好處?
ISO37301對企業(yè)的好處
ISO37301《合規(guī)管理體系要求及使用指南》為企業(yè)提供了系統(tǒng)的合規(guī)管理方法，適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。這項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施對企業(yè)帶來了多方面的益處，主要包括以下幾個(gè)方面：
1. 提升商業(yè)機(jī)會和可持續(xù)性
ISO37301為企業(yè)提供了建立、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)合規(guī)管理體系的要求和指南。它采用的PDCA理念覆蓋了合規(guī)管理體系建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)的全流程，為企業(yè)提供了高度的靈活性，能夠滿足不同規(guī)模、類型、性質(zhì)、行業(yè)的企業(yè)基于自身合規(guī)需求搭建合規(guī)管理體系134.
2. 保護(hù)和加強(qiáng)組織的聲譽(yù)和信譽(yù)
在海內(nèi)外復(fù)雜嚴(yán)苛的合規(guī)監(jiān)管環(huán)境背景下，ISO37301作為企業(yè)獲得第三方認(rèn)證的依據(jù)，能夠展示企業(yè)符合國際標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)管理能力，較高程度滿足商業(yè)伙伴的合規(guī)管理要求，幫助企業(yè)在客戶合作、多邊合作、政府合作中傳遞商業(yè)信任15.
3. 考慮相關(guān)方的期望
ISO37301要求組織考慮到所有相關(guān)方的期望，包括股東、員工、社區(qū)、經(jīng)銷商、投資人等。這有助于建立透明、合規(guī)和道德的企業(yè)文化，提高組織的可持續(xù)發(fā)展能力7.
4. 證明組織有效及高效地管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的承諾
ISO37301認(rèn)證可以作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)采信企業(yè)組織的合規(guī)管理體系實(shí)踐的參考依據(jù)，也可以作為企業(yè)向司法機(jī)關(guān)提供關(guān)于違規(guī)量刑的正面證據(jù)。這對于涉嫌刑事犯罪的企業(yè)而言，可以獲得不起訴的處理，為企業(yè)運(yùn)營創(chuàng)造了一定的激勵(lì)制度，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)體系的建立與落實(shí)。
5. 降低違法行為的發(fā)生及隨之而來的成本，和聲譽(yù)損失
通過ISO37301認(rèn)證，企業(yè)能夠更好地識別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從而降低違法行為的發(fā)生及其帶來的成本和聲譽(yù)損失。
6. 提升第三方對組織持續(xù)獲得成功的能力的信心
ISO37301認(rèn)證的有效期為3年。為了確保企業(yè)能夠始終符合標(biāo)準(zhǔn)，將進(jìn)行監(jiān)督審核。這可以提升第三方對組織持續(xù)獲得成功的能力的信心。
7. 加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
ISO37301認(rèn)證要求組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和管理，建立相應(yīng)的控制措施。這有助于組織識別和降低賄賂風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防止和減少賄賂和腐敗行為。
8. 促進(jìn)國際合作機(jī)會
ISO37301認(rèn)證使企業(yè)更容易與國際合作伙伴開展業(yè)務(wù)合作。在國際商務(wù)中，認(rèn)證可以作為一個(gè)信任和可靠性的證明，為組織帶來更多的合作機(jī)會。
綜上所述，ISO37301為企業(yè)提供了系統(tǒng)的合規(guī)管理方法，有助于提升企業(yè)的商業(yè)機(jī)會、保護(hù)聲譽(yù)和信譽(yù)、考慮相關(guān)方期望、證明有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的承諾、降低違法行為的成本和聲譽(yù)損失、加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理以及促進(jìn)國際合作機(jī)會。
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