ISO31000對(duì)應(yīng)國(guó)標(biāo)是什么

一、中國(guó)首次等同采用ISO31000國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

2018年春節(jié)，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO發(fā)布了ISO31000《風(fēng)險(xiǎn)管理 指南》標(biāo)準(zhǔn)正式文件，這是自其2009年發(fā)布的全球第一版風(fēng)險(xiǎn)管理指南之后，第一次對(duì)其文件進(jìn)行的更新和升級(jí)。

在那之后，我花了很多時(shí)間來(lái)翻譯和解讀這份新標(biāo)準(zhǔn)，就是希望中國(guó)企業(yè)和從業(yè)者可以最快了解到這份風(fēng),險(xiǎn)管理領(lǐng)域的新文件，作為風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域的”總綱“，這份標(biāo)準(zhǔn)的重要意義是不言而喻的。

同時(shí)，作為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委全國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)中的一員，我也在同步參與和推動(dòng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化和更新工作。歷經(jīng)數(shù)次翻譯/整理/研討/報(bào)批，在ISO31000發(fā)布四年半之后，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理 指南》(GB/T 24353-2022)終于在2022年10月12日發(fā)布并實(shí)施，用以替代2009年的國(guó)標(biāo)版本，而且與上-版國(guó)標(biāo)”參考編制“不同，本次對(duì)ISO31000:2018是等同采用。

本標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的首次統(tǒng)一，對(duì)于中國(guó)企業(yè)在此領(lǐng)域與國(guó)際企業(yè)同步有重要意義。

二 、國(guó)內(nèi)與國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化差異

2009年9月30日，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委發(fā)布了第一版《風(fēng)險(xiǎn)管理 原則與實(shí)施指南》(GB/T 24353-2009) 國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施日期為2009年12月1日。當(dāng)時(shí)，ISO31000正在流程審批階段并發(fā)布了征求意見稿(DIS)，但還未正式發(fā)布，所以第一版的中國(guó)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)是參考ISO31000《風(fēng)險(xiǎn)管理 指南》標(biāo)準(zhǔn)而編制的。

2009年11月15日，ISO公布了正式版ISO31000標(biāo)準(zhǔn)。

這是一個(gè)尷尬的時(shí)間點(diǎn)，為什么?

因?yàn)榫嚯x中國(guó)發(fā)布的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)剛過(guò)去一個(gè)半月，而距離中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施還有半個(gè)月，ISO卻偏偏卡在這兩個(gè)時(shí)間中間發(fā)布了。

重新修改國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)顯然已不可能，最關(guān)鍵的問(wèn)題是，中國(guó)的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)文件和ISO的正式版標(biāo)準(zhǔn)差異非常明顯。

中國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中僅包含了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程示意圖，僅與ISO標(biāo)準(zhǔn)中的過(guò)程部分對(duì)應(yīng)，卻缺少其余兩個(gè)部分的內(nèi)容，特別是對(duì)其中框架部分的內(nèi)容是有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容缺失的。

其中過(guò)程部分只有“監(jiān)督和檢查”，缺少另外一只胳膊“溝通與咨詢”(也有專家建議翻譯為溝通與協(xié)商)

這使很多企業(yè)在實(shí)施中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需要應(yīng)對(duì)這種差異，之前我曾多次收到航空航天系統(tǒng)企業(yè)的反饋，他們非常反對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)有如此大的差異，還是認(rèn)為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)是最簡(jiǎn)便的方式。

三、新版國(guó)標(biāo)給風(fēng)險(xiǎn)管理工作的幾點(diǎn)啟示

圖:新國(guó)標(biāo)原則、框架和過(guò)程

新版的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中的原則、框架和過(guò)程圖如上，我稱之為"三輪車”圖，和我在ISO剛剛發(fā)布時(shí)翻譯的版本有細(xì)微出入，請(qǐng)以此正式版為準(zhǔn)。

1、創(chuàng)造與保護(hù)價(jià)值并重

風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是創(chuàng)造和保護(hù)價(jià)值。風(fēng)險(xiǎn)管理能夠改善績(jī)效、鼓勵(lì)創(chuàng)新、支持組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。GB/T24353-2022:4 原則

我們?cè)啻卧谇捌谖恼轮刑峒?，風(fēng)險(xiǎn)管理工作要聚焦在組織的價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)，支持或協(xié)助組織更好的進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造和保護(hù)。COSO組織2017年發(fā)布的新版企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架也是將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作聚焦到企業(yè)價(jià)值的創(chuàng)造、保護(hù)和實(shí)現(xiàn);同樣，新版“三道防線”理論，也強(qiáng)調(diào)第二道防線和第一道防線利益的一致性，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理要賦能核心價(jià)值流，都是聚焦于企業(yè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)為最終目標(biāo)。

企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作也是一樣，一要聚焦如何支持企業(yè)“打糧食”，把實(shí)現(xiàn)豐收作為第一要?jiǎng)?wù):另外就是要讓企業(yè)留夠“口糧”，年景再差的時(shí)候也能夠順利“過(guò)冬”

2、抓住“決策”這個(gè)牛鼻子

風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)考慮不確定性及其對(duì)目標(biāo)的影響，采取相應(yīng)的措施，為組織的決策和運(yùn)營(yíng)以及有效應(yīng)對(duì)名類突發(fā)事件提供支持。風(fēng)險(xiǎn)管理旨在保證組織恰當(dāng)?shù)貞?yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的效率和效果，增強(qiáng)決策和行動(dòng)的合理性，有效地配置資源。

本文件旨在幫助組織在制定決策、設(shè)定和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)以及提升績(jī)效的過(guò)程中管理風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造和保護(hù)價(jià)值。

GB/T 24353-2022:引言

新版國(guó)標(biāo)中數(shù)次在不同的章節(jié)中強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于決策支持的重要性，指出任何組織和個(gè)人無(wú)時(shí)無(wú)刻不在面臨做出決策的情況。如果說(shuō)風(fēng),險(xiǎn)管理聚集到了價(jià)值的創(chuàng)造和保護(hù)，那這個(gè)目標(biāo)是組織通過(guò)做出一系列的決策而達(dá)到價(jià)值實(shí)現(xiàn)的。

風(fēng)險(xiǎn)管理讓我們可以更好的管理不確定性，從而為更好的做出決策，應(yīng)對(duì)不確定性提供支持。

這樣的觀點(diǎn)同樣在COSO新版風(fēng)險(xiǎn)管理框架中被強(qiáng)調(diào)和突出。

在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中，首先需要做的就是考慮如何加快構(gòu)建融入決策過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)政策和程序。

3、“整合”“整合”還是“整合

風(fēng)險(xiǎn)管理是組織所有活動(dòng)的有機(jī)組成部分。GBIT24353-2022:4 原則a風(fēng)險(xiǎn)管理與組織的整合是一個(gè)動(dòng)態(tài)、循環(huán)提升的過(guò)程，宜結(jié)合組織需求和文化量身定制。風(fēng)險(xiǎn)管理不是孤立的，而是組織目的、治理、領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾、戰(zhàn)略、目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)的一部分。

GB/T 24353-2022:5.3 整合

新版的標(biāo)準(zhǔn)中，原則輪和框架輪都將“整合”作為第一個(gè)要素，可見其重要性，ISO從其第一版文件中，就強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)管理工作不是一項(xiàng)孤立的管理活動(dòng)，是和其他管理活動(dòng)緊密結(jié)合的一項(xiàng)工作。但I(xiàn)SO組織顯然覺(jué)得這樣的提醒還不足夠，本次特意將其放在第一個(gè)原則來(lái)闡述，希望能夠?qū)?ldquo;整合”的含義傳遞的更加清晰和明確。

而在其框架輪中，不惜把經(jīng)典的PDCA四個(gè)步驟打開，嵌入一個(gè)"整合”要求，用意之深。

COSO在新版企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文件，也將整合一提再提，在引言部分也是單獨(dú)列示了一部分強(qiáng)調(diào)了整合的重要性。

孤立的風(fēng)險(xiǎn)管理工作并無(wú)實(shí)際意義，按照ISO的建議，風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)該與組織的所有管理活動(dòng)整合成為任何管理經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的一部分。

如何做到呢?

COSO將風(fēng)險(xiǎn)管理定義為一種文化、能力和實(shí)踐，這是組織任何管理單元與業(yè)務(wù)活動(dòng)都需要具備的要

4、領(lǐng)導(dǎo)身先士卒

管理風(fēng)險(xiǎn)是組織治理和領(lǐng)導(dǎo)作用的一部分。GB/T24353-2022:引言最高管理層和監(jiān)督機(jī)構(gòu)需確保將風(fēng)險(xiǎn)管理融入所有組織活動(dòng)中。GB/T 24353-2022:5.2 領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

在框架輪中，最核心的內(nèi)容為“領(lǐng)導(dǎo)力與承諾”，強(qiáng)化了對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)層在風(fēng),險(xiǎn)管理工作中的角色和職責(zé)。按照ISO技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主席Jason Brown所言:以前風(fēng)險(xiǎn)管理從業(yè)者往往處于組織管理的邊緣，這種強(qiáng)調(diào)將幫助他們證明風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理不可分割的一部分。

“領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾”的提法同樣出現(xiàn)在ISO9000質(zhì)量管理體系中，都是強(qiáng)調(diào)管理層對(duì)此項(xiàng)工作的重要責(zé)任。某行業(yè)的質(zhì)量管理認(rèn)證體系中，更是將風(fēng)險(xiǎn)管理作為質(zhì)量體系認(rèn)證是否通過(guò)的第一個(gè)KO項(xiàng)(一票否決項(xiàng))，可見管理界對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的認(rèn)識(shí)和重要性等級(jí)在快速提升。

風(fēng)險(xiǎn)管理是一把手工程，如果關(guān)鍵領(lǐng)導(dǎo)層不能深刻理解風(fēng)險(xiǎn)管理的作用，在企業(yè)推動(dòng)風(fēng),險(xiǎn)管理工作將困難重重。

當(dāng)下風(fēng)險(xiǎn)管理從業(yè)者亟需要解決的問(wèn)題就是如何幫助一把手增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀。

注:暫不提供標(biāo)準(zhǔn)電子版，如需參考標(biāo)準(zhǔn)全文，推薦大家購(gòu)買正版國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

ISO31000與中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)差異

ISO31000的基本情況

ISO31000是一項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，全稱為《風(fēng)險(xiǎn)管理指南》，是由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)制定的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)最初在2009年發(fā)布，后來(lái)在2018年進(jìn)行了更新和升級(jí)。ISO31000的目的是為組織提供一個(gè)框架，幫助他們?cè)谥贫Q策、設(shè)定和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)以及提升績(jī)效的過(guò)程中管理風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造和保護(hù)價(jià)值。

中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的情況

中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委在2009年發(fā)布了第一版《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》(GB/T24353—2009)，這是對(duì)中國(guó)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)的首次規(guī)定。然而，這一版的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)是參考ISO31000《風(fēng)險(xiǎn)管理指南》標(biāo)準(zhǔn)而編制的，與ISO31000存在一定的差異。中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程示意圖僅包含了“監(jiān)督和檢查”，而缺少了“溝通與咨詢”(也有專家建議翻譯為溝通與協(xié)商)這一環(huán)節(jié)。

中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與ISO31000的差異

中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與ISO31000的主要差異在于風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的完整性。中國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中僅包含了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程示意圖，且缺少了與ISO標(biāo)準(zhǔn)中的過(guò)程部分對(duì)應(yīng)的部分內(nèi)容，特別是對(duì)其中框架部分的內(nèi)容是有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容缺失的。這意味著在實(shí)施中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國(guó)企業(yè)需要應(yīng)對(duì)這種差異。

新版國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布

為了縮小與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的差距，新版的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理指南》(GB/T24353—2022)在2022年10月12日發(fā)布并實(shí)施，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的首次統(tǒng)一。新版國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)被稱為“三輪車”圖，強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)造與保護(hù)價(jià)值、抓住“決策”這個(gè)牛鼻子和“整合”這三個(gè)方面的內(nèi)容1.

結(jié)論

總的來(lái)說(shuō)，ISO31000與中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)之間的主要差異在于風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的完整性。中國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)在早期參考了ISO31000.但在某些環(huán)節(jié)存在缺失。新版的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)等同采用ISO31000:2018.實(shí)現(xiàn)了與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，有助于中國(guó)企業(yè)更好地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

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