西安市科技計劃項目管理辦法2023
第一章 總 則
第一條 為加強科技計劃項目管理，完善科技計劃管理體制和運行機制，發(fā)揮科技引領(lǐng)支撐作用，根據(jù)國家、陜西省的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科技計劃項目是指根據(jù)國家、省、市有關(guān)規(guī)劃和政策，結(jié)合我市經(jīng)濟社會和科技創(chuàng)新發(fā)展需要，以市級財政專項資金支持或科技政策調(diào)控、引導(dǎo)，由市科技局組織，依托承擔(dān)單位實施開展的科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化及其他促進科技創(chuàng)新能力提升和創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)的相關(guān)活動。
第三條 科技計劃項目管理活動堅持科技發(fā)展規(guī)律與西安市科技創(chuàng)新實際相結(jié)合，堅持任務(wù)牽引、需求導(dǎo)向、績效調(diào)控，實行分類管理，遵循規(guī)范管理、科學(xué)高效、多級聯(lián)動的原則，所需資金納入部門預(yù)算管理。
第二章 組織管理
第四條 科技計劃項目管理包括計劃體系編制、指南發(fā)布、項目申報、評審論證、立項下達、任務(wù)書簽訂、資金撥付、組織實施、驗收評價、監(jiān)督保障等環(huán)節(jié)。
第五條 科技計劃項目按資金支持方式，分為前資助、后補助、“撥改投”和其他方式等四類：
前資助方式是指項目立項后核定預(yù)算，并按《西安市科技計劃項目合同書》(以下簡稱合同書)要求使用資金，在開展研發(fā)及相關(guān)活動的科技計劃項目完成前給予資助。項目執(zhí)行周期一般不超過3年。
后補助方式是指申報單位已先行投入資金開展工作，對其支出費用、取得績效等進行審計或評估，并給予相應(yīng)獎勵或補助。
“撥改投”方式是指通過將財政資金委托市級國有金融資本運營管理平臺，由其對企業(yè)以投資入股、階段性持股的方式，支持相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
市政府批準的其他方式。
第六條 科技計劃管理涉及的單位包括管理單位、承擔(dān)單位(含參與和協(xié)作單位)、推薦單位和專業(yè)機構(gòu)四類，按分工和責(zé)任共同負責(zé)組織實施。
(一)管理單位：西安市科技局。其職責(zé)是：
1. 負責(zé)統(tǒng)籌制定科技計劃體系，設(shè)定若干工程和項目類別。
2. 負責(zé)項目組織，公開發(fā)布項目申報指南或征集通知。
3. 加強項目管理信息化水平，推行項目申報信息清單化管理(人才清單、產(chǎn)學(xué)研合作清單、核心技術(shù)清單等)。
4. 負責(zé)項目的基本信息和經(jīng)費預(yù)算等申報內(nèi)容的形式審查。
5. 提出項目評審標準，審定項目評審方案。確定參與項目管理的推薦單位和專業(yè)機構(gòu)。
6. 研究確定科技計劃項目的立項、調(diào)整和資金使用等重大事項。
7. 作為甲方與項目承擔(dān)單位、項目推薦單位簽訂項目任務(wù)書。
8. 組織項目的實施管理、驗收評估、監(jiān)督檢查、調(diào)整和終止撤銷等工作。
9. 開展項目誠信管理，對項目承擔(dān)單位及項目負責(zé)人和評審專家等進行信用管理。
(二)承擔(dān)單位：承擔(dān)計劃項目的單位。其職責(zé)是：
1. 按照要求提交項目申報材料，并對材料的真實性和合法性負責(zé)。
2. 簽訂項目任務(wù)書，按期完成績效目標任務(wù)，及時提交相關(guān)信息資料。
3. 建立健全內(nèi)部項目管理制度，負責(zé)項目實施的日常管理、經(jīng)費管理、人員管理、保密管理、安全管理、信用管理等。
4. 及時報告項目實施中出現(xiàn)的重大進展及問題。
5. 保證項目經(jīng)費單獨核算、?？顚Ｓ?。
6. 接受市科技局、項目推薦單位以及財政、審計等監(jiān)管部門對項目執(zhí)行情況的評估和監(jiān)督檢查。
7. 項目下設(shè)子課題的，由項目牽頭單位負責(zé)子課題的組織實施，子課題承擔(dān)單位按照項目實施的總體要求完成任務(wù)目標，同時接受項目牽頭單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對項目牽頭單位負責(zé)。
8. 配合市科技局做好與項目相關(guān)的其他工作。
(三)推薦單位：各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)科技管理部門、市級有關(guān)部門和駐市高校院所(含駐市國家、省屬和軍隊科研單位)。其職責(zé)是：
1. 各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)負責(zé)轄區(qū)內(nèi)單位申報項目的推薦，市級有關(guān)部門負責(zé)所管理預(yù)算單位申報項目的推薦，高校院所負責(zé)本單位及下屬單位申報項目的推薦。
2. 對申報單位及人員的資格、推薦項目以及申報材料的真實性、完整性進行審查，并簽字蓋章。
3. 項目立項后，審核、簽訂項目任務(wù)書，并歸口管理。
4. 督促項目承擔(dān)單位按期實施和完成項目，協(xié)助收集相關(guān)信息資料。
5. 參與項目的驗收、評估及監(jiān)督檢查。
(四)專業(yè)機構(gòu)：受市科技局指導(dǎo)和委托，承擔(dān)項目評審、驗收、評估以及監(jiān)督檢查等部分管理職責(zé)的單位。其職責(zé)是：
1. 承擔(dān)項目評審工作，并提交評審報告。
2. 對參與評審的專家做好指導(dǎo)服務(wù)工作。
3. 在重大、重點項目立項考察過程中，為市科技局提供保障服務(wù)。
4. 負責(zé)項目申報系統(tǒng)的日常維護和后臺技術(shù)支撐，為項目承擔(dān)單位提供申報系統(tǒng)咨詢、培訓(xùn)等方面的服務(wù)。
5. 承擔(dān)項目驗收、評估及績效評價等具體工作，對承擔(dān)單位上報的相關(guān)材料進行真實性、完整性和規(guī)范性等審查，并提交驗收及評估評價報告。
第七條 專項工作涉及的有關(guān)科技計劃項目，按照市委、市政府“一事一議”的方式組織管理;“撥改投”項目按照“撥改投”管理要求實施;符合政府采購條件的項目按相關(guān)規(guī)定實施。
第八條 科技計劃項目管理堅持全過程利害回避原則，確保公平公正。科技計劃項目的信息公開工作應(yīng)當嚴格按照《中華人民共和國政府信息公開條例》執(zhí)行，符合相關(guān)不公開情形的依法依規(guī)不予公開。
第三章 申報與立項
第九條 項目申報
申報項目應(yīng)當符合下列基本條件：
1. 項目申報單位應(yīng)當是在西安市轄區(qū)內(nèi)依法注冊、納稅，具備獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位(包括但不限于高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu))、社會團體、黨政機關(guān)、農(nóng)民專業(yè)合作社等。
2. 項目申報單位應(yīng)當具有項目實施的基礎(chǔ)條件和保障能力，誠信守法，具有良好的社會信用、健全的組織機構(gòu)、完善的財務(wù)會計和知識產(chǎn)權(quán)保護等相關(guān)制度。
3. 項目負責(zé)人須為申報單位正式在職人員，應(yīng)當具有完成項目所需的專業(yè)技術(shù)能力和組織管理協(xié)調(diào)能力。
4. 項目申報單位和項目負責(zé)人，須符合西安市科研誠信管理相關(guān)要求，自主申報。
5. 對申報條件有其他具體規(guī)定的項目，或市政府有特別規(guī)定和“一事一議”的項目，從其規(guī)定和安排。
第十條 強化項目查重機制：
1. 同一項目不得多頭和重復(fù)申報。
2. 除部分承擔(dān)特殊研發(fā)任務(wù)的企業(yè)法人單位(含大型科研院所)、事業(yè)單位、社會團體法人單位、機關(guān)法人單位外，各單位只能申報一項前資助類市級科技計劃項目，且承擔(dān)在研未驗收項目的單位不得再次申報。
3. 項目負責(zé)人只能同時牽頭承擔(dān)一項前資助類市級科技計劃項目。
4. 所承擔(dān)項目驗收未通過納入科研誠信管理的單位和項目負責(zé)人在規(guī)定期限內(nèi)均不得申報。
5. 項目設(shè)子課題的，子課題和子課題負責(zé)人不受上述查重條件限制。“揭榜掛帥制”“賽馬制”項目從其管理規(guī)定，不受上述查重條件限制。
第十一條 形式審查
由區(qū)縣(開發(fā)區(qū))推薦的科技計劃項目，須由區(qū)縣(開發(fā)區(qū))科技管理部門審查通過后，提交市科技局主管處室審核。其他項目經(jīng)歸口管理單位初審?fù)夂筇峤皇锌萍季种鞴芴幨覍彶?。形式審查未通過的，應(yīng)當說明理由。
第十二條 項目評審
科技計劃項目評審嚴格按照《西安市科技計劃項目評審實施細則(試行)》執(zhí)行。項目評審一般采取會議答辯或材料評審形式。評審工作由各主管處室申請，計劃財務(wù)處匯總初審并按程序報批后，交由評審專業(yè)機構(gòu)組織開展具體評審工作(包括制定評審方案、向?qū)＜規(guī)旃芾硖幨疑暾垖＜?、通知評審專家和項目申報單位參加評審、評審現(xiàn)場組織等)。
第十三條 專家遴選
評審專家嚴格按照《西安市科技計劃項目評審專家選用規(guī)則》從市科技局建立的專家?guī)熘绣噙x。
第十四條 項目立項
項目評審結(jié)束后，由專業(yè)機構(gòu)匯總并報告評審結(jié)論。資助金額30萬元以上(含)的前資助項目由主管處室會同專業(yè)機構(gòu)組織現(xiàn)場考察。考察結(jié)束并經(jīng)計劃財務(wù)處查重后，由主管處室結(jié)合年度預(yù)算和績效要求，綜合考慮評審結(jié)論和現(xiàn)場考察情況，按不超過立項數(shù)量的120%的比例提出擬立項建議，報市科技局局長辦公會審定。
局長辦公會審定后的擬立項結(jié)果，由計劃財務(wù)處統(tǒng)一安排向社會公示，公示期不少于5個工作日。公示期間有異議的項目，由主管處室會同局機關(guān)紀委進行核實，經(jīng)調(diào)查屬實確需調(diào)整的，由主管處室報局長辦公會審定。公示無異議和經(jīng)調(diào)查異議不成立的項目，提請市科技局黨組會審定項目立項資金。局黨組會審定通過后，按程序報批后下達項目計劃。
第十五條 簽訂任務(wù)書
前資助類科技計劃項目要嚴格按照《西安市科技計劃項目合同管理實施細則(試行)》簽訂項目合同書，合同起算時間以立項公示結(jié)束時間為準;后補助類科技計劃項目，要簽訂資金使用承諾函，明確補助資金的使用計劃;其他方式支持項目，按照有關(guān)規(guī)定簽訂任務(wù)書。
第十六條 資金撥付
科技計劃項目的資金撥付嚴格按照《西安市科技發(fā)展專項資金管理辦法》執(zhí)行。前資助類科技計劃項目，資金撥付實施節(jié)點制管理;后補助類科技計劃項目，結(jié)合財政資金預(yù)算情況，一次性或分期下達資金至項目承擔(dān)單位;其他方式支持項目，按照有關(guān)規(guī)定和項目任務(wù)書約定撥付資金;對試行經(jīng)費包干制的項目，可一次性撥付項目資金，由項目單位根據(jù)項目實施需要自主編制和調(diào)整經(jīng)費預(yù)算。
第四章 實施與管理
第十七條 實行中期抽查制度。
30萬元以上(含)前資助項目，由主管處室委托第三方機構(gòu)進行中期監(jiān)督和抽查，督促項目承擔(dān)單位按年度報告項目執(zhí)行進度。對實施進度嚴重滯后或難以達到預(yù)期績效目標的項目，督促項目承擔(dān)單位及時調(diào)整或取消后續(xù)支持。對實施周期不超過1年的項目，原則上不進行檢查。
第十八條 項目實施期內(nèi)，項目合同書約定的重要內(nèi)容原則上不作調(diào)整，確需變更合同書內(nèi)容的，須嚴格按照《西安市科技計劃項目合同管理實施細則(試行)》執(zhí)行。在研究目標不變、績效指標不降的前提下，項目承擔(dān)單位經(jīng)充分論證后可自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線。
第十九條 實行項目終止撤銷制度。
項目終止是指市科技局通過檢查或者其他方式發(fā)現(xiàn)項目無法繼續(xù)實施，主動終止項目承擔(dān)單位研發(fā)活動，停止后續(xù)撥款，收回剩余資金。項目撤銷是指在項目無法完成的情況下，承擔(dān)單位向市科技局主動申請停止研發(fā)活動，退回剩余財政資助資金。
如遇下列情況之一的，項目應(yīng)終止或撤銷：
1. 國家、陜西省或我市的產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、市場等發(fā)生重大變化，項目無法繼續(xù)正常執(zhí)行的;
2. 因項目承擔(dān)單位組織管理不力或發(fā)生重大經(jīng)營困難，或兼并、重組、改制等原因，不能繼續(xù)實施的;
3. 完成項目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生重大改變導(dǎo)致項目不能正常實施，難以完成合同書績效指標的;
4. 實踐證明項目所選技術(shù)路線不可行、他人已取得知識產(chǎn)權(quán)保護、國內(nèi)已有相當或更高水平同類科技成果致使項目實施不再必要的;
5. 項目實施過程中出現(xiàn)嚴重知識產(chǎn)權(quán)糾紛，嚴重違規(guī)違紀行為，嚴重科研不端行為，有悖科研倫理和科技安全情形的;
6. 其他不可抗因素導(dǎo)致項目無法繼續(xù)執(zhí)行、失敗等情況。
第五章 驗收與評價
第二十條 項目驗收
前資助類科技計劃項目驗收工作嚴格按照《西安市科技計劃項目驗收管理辦法》執(zhí)行。項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目合同到期后3個月內(nèi)，提出驗收申請。市科技局采取政府采購或直接委托方式，委托第三方驗收機構(gòu)實施項目驗收?？萍柬椖吭瓌t上不予延期，確因不可抗力需要延期的，由項目承擔(dān)單位在項目執(zhí)行期滿前提出申請，經(jīng)歸口管理部門和市科技局主管處室審查后，報市科技局項目分管領(lǐng)導(dǎo)批準后方可延期，延期時間不得超過1年，延期項目不再撥付項目尾款。
第二十一條 績效評價
科技計劃項目績效評價工作嚴格按照《西安市科學(xué)技術(shù)局全面實施預(yù)算績效管理實施細則(試行)》執(zhí)行。前資助類科技計劃項目的績效評價工作與項目驗收同時進行。后補助類科技計劃項目在項目執(zhí)行完成后，由專業(yè)機構(gòu)組織實施績效評價。
第六章 監(jiān)督管理
第二十二條 嚴格執(zhí)行科研誠信管理，依據(jù)國家和我省、我市有關(guān)政策及《西安市科技計劃誠信管理辦法》實施。
第二十三條 參加項目評審、驗收評價的專家和專業(yè)機構(gòu)依據(jù)《西安市科技專家?guī)旃芾磙k法》履行相關(guān)職責(zé)和紀律。
第二十四條 市科技局及其委托的專業(yè)機構(gòu)的工作人員違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任。
第二十五條 強化科技計劃項目的申報材料、評審資料、會議紀要、任務(wù)書、資金撥付文件、驗收評價證書等資料管理。具體歸檔保存工作由主管處室負責(zé)，其中項目合同書、驗收證書保存時間不少于10年。
第七章 附 則
第二十六條 本辦法自印發(fā)之日起實施，有效期三年，由市科技局負責(zé)解釋。其他規(guī)定之相關(guān)條款與本辦法不符的，按本辦法執(zhí)行。原《西安市科技計劃項目管理辦法》(市科發(fā)〔2020〕19號)同時廢止。
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