近日，廣東省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)《廣東省深化職務(wù)科技成果管理改革實施方案(2024—2027年)》。方案提出：對職務(wù)科技成果作價投資形成的國有股權(quán)，國有資產(chǎn)管理部門探索按時間周期、類型、階段進(jìn)行整體考核，不再單獨進(jìn)行考核;鼓勵實施單位探索給予成果完成人全部凈收入、股權(quán)或所有權(quán)。對于賦予長期使用權(quán)的，在使用期限內(nèi)，允許成果完成人將成果使用權(quán)對外二次許可實施。
為深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的重要論述，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，著力推進(jìn)省內(nèi)高校、科研事業(yè)單位(以下簡稱實施單位)職務(wù)科技成果管理改革，推動職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力和動力，現(xiàn)提出如下實施方案。
一
總體要求
堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神，深入貫徹習(xí)近平總書記對廣東系列重要講話和重要指示精神，完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念，圍繞省委“1310”具體部署，落實深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革的部署要求，推進(jìn)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，健全科技成果轉(zhuǎn)化的激勵與責(zé)任機(jī)制，優(yōu)化促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境和司法環(huán)境，全方位促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，加快構(gòu)建全過程創(chuàng)新鏈，推動科技創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展，為廣東在推進(jìn)中國式現(xiàn)代化建設(shè)中走在前列提供更加有力支撐。
到2027年，全省科技成果轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境更加優(yōu)化，職務(wù)科技成果賦權(quán)及單列管理改革更加成熟、操作流程更加規(guī)范，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的行政司法協(xié)同保護(hù)機(jī)制更加完善，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)政策有效落實;科研人員成果轉(zhuǎn)化收益分配制度和激勵制度作用充分發(fā)揮，科技成果產(chǎn)出質(zhì)量明顯提升，科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化成效顯著增強(qiáng)。
二
改革任務(wù)
（一）擴(kuò)大科技成果自主管理權(quán)
1.實施單位對持有的不涉及國家秘密、國家安全和重大社會公共利益的科技成果(以下所稱的科技成果均包含此意)，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資等，不需報主管部門和資產(chǎn)管理職能部門審批或備案。實施單位可以制定職務(wù)科技成果作價投資形成國有股權(quán)的管理制度，對增資、減持、劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓、退出、減值和破產(chǎn)清算等處置以及國有產(chǎn)權(quán)登記等事項，區(qū)別于利用貨幣資金和其他國有資產(chǎn)對外投資形成的國有股權(quán)進(jìn)行管理。提升科技成果轉(zhuǎn)化效率，鼓勵實施單位開展專利開放許可工作。
2.實施單位將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估;將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資給非國有全資企業(yè)的，實施單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估。通過協(xié)議定價的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果的名稱和擬交易價格。實施單位的主管部門辦理科技成果作價投資形成國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或?qū)ν馔顿Y等管理事項，不需報資產(chǎn)管理職能部門審批或備案。
（二）推進(jìn)職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理改革
3.允許實施單位對職務(wù)科技成果建立有別于一般國有資產(chǎn)的管理模式，形成單列的國有資產(chǎn)管理清單，對職務(wù)科技成果資產(chǎn)進(jìn)行登記管理，國有資產(chǎn)清產(chǎn)核資時不再包括職務(wù)科技成果，推動解決管理制度制約等“不敢轉(zhuǎn)”問題。
4.對職務(wù)科技成果作價投資形成的國有股權(quán)，國有資產(chǎn)管理部門探索按時間周期、類型、階段進(jìn)行整體考核，不再單獨進(jìn)行考核。對已列入國有資產(chǎn)管理系統(tǒng)的職務(wù)科技成果，由實施單位自行決定是否退出國有資產(chǎn)管理系統(tǒng)，不需報主管部門、資產(chǎn)管理職能部門審批。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作完成后，實施單位應(yīng)當(dāng)按照國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)管理，建立專門的職務(wù)科技成果資產(chǎn)管理制度和監(jiān)管機(jī)制，確保對職務(wù)科技成果資產(chǎn)進(jìn)行單列管理后，不會形成違法違紀(jì)違規(guī)和資產(chǎn)損失風(fēng)險。
（三）開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)改革
5.拓寬科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化渠道，在“先轉(zhuǎn)化后獎勵”收益分配方式基礎(chǔ)上，開展“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)。實施單位應(yīng)當(dāng)充分尊重科研人員的意愿，“先轉(zhuǎn)化后獎勵”和“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”并行實施，推動解決科研人員“不想轉(zhuǎn)”問題。
6.對于“先轉(zhuǎn)化后獎勵”的，應(yīng)給予成果完成人轉(zhuǎn)化凈收入或股權(quán)獎勵不低于70%的比例。對于“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”的，賦予所有權(quán)的，應(yīng)給予成果完成人不低于70%的比例;賦予長期使用權(quán)的，應(yīng)給予成果完成人轉(zhuǎn)化凈收入或股權(quán)獎勵不低于70%的比例。鼓勵實施單位探索給予成果完成人全部凈收入、股權(quán)或所有權(quán)。對于賦予長期使用權(quán)的，在使用期限內(nèi)，允許成果完成人將成果使用權(quán)對外二次許可實施。成果完成人應(yīng)在團(tuán)隊內(nèi)部協(xié)商一致，書面約定收益分配比例等事項。
（四）加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化行政司法協(xié)同保護(hù)
7.建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)認(rèn)定工作機(jī)制。遵循成果轉(zhuǎn)化客觀規(guī)律，給予成果所有權(quán)人適當(dāng)風(fēng)險容忍度，省科技部門牽頭制定職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)認(rèn)定工作指引，明確勤勉盡職界定、免責(zé)情形、認(rèn)定程序、結(jié)果運用等具體事項，建立省相關(guān)部門聯(lián)合工作機(jī)制。實施單位可以結(jié)合實際制定職務(wù)成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)內(nèi)部操作流程。
8.加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化司法保護(hù)，對科技成果轉(zhuǎn)化政策制度設(shè)計提供法律支持和案例指導(dǎo)，促進(jìn)職務(wù)科技成果合規(guī)、安心轉(zhuǎn)化。建立科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)和法律專家隊伍，對涉職務(wù)科技成果及知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理、調(diào)查取證給予指導(dǎo)或提供鑒定、咨詢等服務(wù);依法穩(wěn)慎辦理涉及重大科研項目、知名科學(xué)家等案件，依法妥善處理因科技成果權(quán)屬認(rèn)定、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、價值確定和利益分配等產(chǎn)生的糾紛，準(zhǔn)確區(qū)分科研經(jīng)費使用和科技成果轉(zhuǎn)化活動中罪與非罪界限，充分保障職務(wù)科技成果完成人的合法權(quán)益，營造鼓勵創(chuàng)新、包容創(chuàng)新的法治環(huán)境。
三
組織保障
(一)強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。加強(qiáng)黨對職務(wù)科技成果管理改革工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，確保改革的正確方向。省科技部門要切實發(fā)揮牽頭作用，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和跟蹤評估。省有關(guān)部門要各司其職，密切配合，及時研究解決改革實施中遇到的疑難問題，形成共同推進(jìn)改革的工作合力。實施單位要主動擔(dān)當(dāng)、勇于創(chuàng)新、大膽探索，結(jié)合實際細(xì)化各項改革舉措，穩(wěn)慎推進(jìn)改革任務(wù)落實落地。
(二)強(qiáng)化監(jiān)督評估。省科技部門要會同實施單位主管部門及省有關(guān)部門加強(qiáng)指導(dǎo)，實行審慎包容監(jiān)管，對改革工作中發(fā)現(xiàn)的偏差和問題，及時予以糾正和解決。實施單位每年開展改革工作的年度情況總結(jié)，應(yīng)于當(dāng)年12月31日前報主管部門和省科技部門，同時應(yīng)在科技成果轉(zhuǎn)化年度報告系統(tǒng)上填報有關(guān)情況。
(三)強(qiáng)化實施保障。實施單位要加強(qiáng)規(guī)范各項內(nèi)部管理和操作流程，完善科研經(jīng)費管理、科技成果管理、資產(chǎn)財務(wù)管理、內(nèi)部審計等制度;提高成果轉(zhuǎn)化績效考核權(quán)重，提升科研人員的積極性、主動性。鼓勵實施單位建設(shè)概念驗證中心、中試基地和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)經(jīng)費保障，可從成果轉(zhuǎn)化收益留存部分提取一定比例，獎勵作出重要貢獻(xiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或人員，推動解決“不會轉(zhuǎn)”問題。省科技部門要及時提煉可復(fù)制推廣的經(jīng)驗、做法和模式，建設(shè)成果轉(zhuǎn)化案例庫，建立成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗發(fā)布機(jī)制，加強(qiáng)對典型案例、創(chuàng)新做法的宣傳推廣。
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