中國（深圳）知識產(chǎn)權(quán)保護中心預(yù)審質(zhì)量管理情況通報
為提升專利預(yù)審質(zhì)量，中國(深圳)知識產(chǎn)權(quán)保護中心于2020年8月12日公布《中國(深圳)知識產(chǎn)權(quán)保護中心備案主體、代理機構(gòu)預(yù)審服務(wù)管理辦法(試行)》(以下簡稱“管理辦法”)。管理辦法公布至今，已有3家代理機構(gòu)因違反相關(guān)規(guī)定予以警告，37家備案主體和26家代理機構(gòu)因預(yù)審案件不合格率在50%以上被要求整改并暫緩提交預(yù)審案件，1家備案主體被取消備案資格。現(xiàn)對相關(guān)案例予以通報：
案例1：A代理機構(gòu)，反復(fù)提交涉嫌拼湊、方案明顯落后、實際應(yīng)用性不強的低質(zhì)量預(yù)審申請案件，經(jīng)預(yù)審，所有案件均不合格，被要求整改并暫緩提交預(yù)審案件。
案例2：B代理機構(gòu)，在正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交專利申請后，長時間未完成繳費且未及時將申請?zhí)栦浫腩A(yù)審系統(tǒng)，導(dǎo)致預(yù)審合格的專利申請無法進入快速審查通道。
案例3：C代理機構(gòu)，未按要求核查請求書中填寫的總委編號，導(dǎo)致在發(fā)明初審階段，發(fā)出補正通知書，專利申請退出快速審查程序。
案例4：D公司，提交與其實際經(jīng)營或研發(fā)領(lǐng)域明顯不符、且涉嫌編造的預(yù)審案件。
請各代理機構(gòu)和備案主體引以為戒，嚴格遵守管理辦法規(guī)定，并完善預(yù)審案件質(zhì)量管理機制，確保所提交預(yù)審案件質(zhì)量符合要求。
中國(深圳)知識產(chǎn)權(quán)保護中心
2021年1月25日
關(guān)于印發(fā)《中國（深圳）知識產(chǎn)權(quán)保護中心備案主體、代理機構(gòu)預(yù)審服務(wù)管理辦法（試行）》的通知
各相關(guān)單位：
為提升專利預(yù)審服務(wù)質(zhì)量，進一步推動新能源和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，更好地服務(wù)專利預(yù)審備案主體和代理機構(gòu)，中國(深圳)知識產(chǎn)權(quán)保護中心制定了《中國(深圳)知識產(chǎn)權(quán)保護中心備案主體、代理機構(gòu)預(yù)審服務(wù)管理辦法(試行)》，現(xiàn)予公布執(zhí)行。
中國(深圳)知識產(chǎn)權(quán)保護中心
2020年8月14日
中國（深圳）知識產(chǎn)權(quán)保護中心備案主體、代理機構(gòu)預(yù)審服務(wù)管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為發(fā)揮專利申請預(yù)審服務(wù)支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的積極作用，規(guī)范備案主體和代理機構(gòu)的管理工作，根據(jù)《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于開展知識產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護工作的通知》(國知發(fā)管字〔2016〕92號)和《專利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法(試行)》(國知發(fā)保字〔2019〕52號)等相關(guān)工作要求，制定本辦法。
第二條 中國(深圳)知識產(chǎn)權(quán)保護中心(以下簡稱“深圳中心”)負責(zé)深圳市經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局核準的相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利申請預(yù)審備案主體和代理機構(gòu)的管理工作。
第三條 本辦法所稱的備案主體，是指在深圳中心受理的產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)通過備案申請的企事業(yè)創(chuàng)新主體。
第四條 本辦法所稱的代理機構(gòu)，是指在深圳中心完成注冊的從事專利代理服務(wù)的機構(gòu)。
第五條 本辦法所稱專利申請預(yù)審服務(wù)，是指向國家知識產(chǎn)權(quán)局正式申請專利之前，由深圳中心針對備案主體提交的預(yù)審申請案件提供預(yù)審服務(wù)，符合條件的可進入國家知識產(chǎn)權(quán)局快速審查通道。
第二章 備案主體管理
第六條 備案主體應(yīng)簽署《中國(深圳)知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利申請快速預(yù)審服務(wù)承諾書(試行)》(以下簡稱《承諾書》)，遵守國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利預(yù)審的有關(guān)規(guī)定，符合《中國(深圳)知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利申請須知(試行)》(以下簡稱《申請須知》)等文件要求。
第七條 備案主體的申請條件：
(一) 登記注冊地在深圳市行政區(qū)域(包括深汕合作區(qū))，且具有獨立法人資格的企事業(yè)單位及社會組織;
(二) 生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營方向應(yīng)涉及互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域或者新能源領(lǐng)域(根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局核準范圍動態(tài)調(diào)整);
(三) 具備良好的知識產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，有穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)管理團隊，建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度;
(四) 無非正常專利申請、故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)等不良記錄。
第八條 申請成為備案主體，需提交以下材料：
(一) 專利快速審查確權(quán)業(yè)務(wù)主體備案申請表(加蓋公章);
(二) 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書或相關(guān)法人證書復(fù)印件(加蓋公章);
(三) 深圳中心要求提供的其他證明材料。
第九條 備案主體經(jīng)深圳中心初審、國家知識產(chǎn)權(quán)局審核。
第三章 代理機構(gòu)管理
第十條 代理機構(gòu)在深圳中心完成注冊后，可接受備案主體的委托代理預(yù)審申請案件。
第十一條 代理機構(gòu)的注冊條件：
(一) 經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審批設(shè)立;
(二) 在國家知識產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于正常狀態(tài);
(三) 近一年內(nèi)未發(fā)生因違反《專利代理條例》有關(guān)規(guī)定受到各級專利行政管理部門處理;
(四) 無代理非正常專利申請及其他不良記錄。
第十二條 代理機構(gòu)注冊，需提交以下資料：
(一) 代理機構(gòu)法定代表人身份證復(fù)印件(加蓋公章);
(二) 代理機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)或律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證(加蓋公章)。
第十三條 深圳中心對代理機構(gòu)注冊進行審核。
第四章 預(yù)審服務(wù)管理
第十四條 深圳中心按照國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于專利預(yù)審申請的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范備案主體及代理機構(gòu)專利申請預(yù)審服務(wù)的行為，對不遵守規(guī)范的備案主體及代理機構(gòu)給予提醒、暫緩服務(wù)及停止服務(wù)等處理措施。
第十五條 備案主體在預(yù)審階段存在以下情形之一，予以提醒：
(一) 預(yù)審申請案件形式問題過多或反復(fù)修改仍不符合預(yù)審要求;
(二) 未針對預(yù)審補正通知書中指出的缺陷進行修改;
(三) 重復(fù)提交方案實質(zhì)相同預(yù)審申請案件(應(yīng)預(yù)審工作人員要求重新提交完善的預(yù)審申請案件的情況不計入);
(四) 備案主體委托未在深圳中心注冊通過的代理機構(gòu)、被深圳中心暫緩預(yù)審服務(wù)期間的代理機構(gòu)、被深圳中心停止預(yù)審服務(wù)的代理機構(gòu)提交預(yù)審申請案件;
(五) 未在規(guī)定時限內(nèi)提交證明材料且無合理理由;
(六) 提交的預(yù)審申請案件與其實際經(jīng)營范圍或研發(fā)領(lǐng)域不符;
(七) 提交的預(yù)審申請案件存在下列行為之一：
1.技術(shù)方案存在明顯涉嫌抄襲、拼湊、簡單變化現(xiàn)有技術(shù);
2.提交技術(shù)方案明顯落后、實際應(yīng)用性不強;
3.提交技術(shù)方案極其簡單、難以達到技術(shù)效果;
4.提交技術(shù)方案使用復(fù)雜機構(gòu)或系統(tǒng)解決簡單問題、工作效率低下。
第十六條 備案主體在正式申請階段存在以下情形之一，予以提醒：
(一) 專利正式申請文本與深圳中心預(yù)審合格文本實質(zhì)不一致;
(二) 未按要求提交XML格式的申請;
(三) 在收到深圳中心預(yù)審合格結(jié)論后，未有正當(dāng)理由長時間(原則上不得超3個工作日)未進行正式申請;
(四) 正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交申請后未能在48小時(以工作日計算)內(nèi)完成網(wǎng)上繳費和錄入申請?zhí)枺厥馇闆r已與預(yù)審員反饋、系統(tǒng)原因等不可抗力導(dǎo)致費用繳納延誤的除外;
(五) 在未收到深圳中心預(yù)審結(jié)論前，對該案件進行正式申請;
(六) 正式提交的申請文本中新出現(xiàn)明顯的形式缺陷問題。
第十七條 備案主體在快速審查階段存在以下情形之一導(dǎo)致加快標(biāo)記被取消，予以提醒：
(一) 在初審階段中，收到國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的通知書;
(二) 在審查過程中進行了著錄項目變更;
(三) 未按要求提交XML格式的答復(fù)或補正文件;
(四) 未在《承諾書》的規(guī)定時限內(nèi)答復(fù)國家知識產(chǎn)權(quán)局審查意見通知書;
(五) 違反《承諾書》的規(guī)定主動修改專利申請文件;
(六) 因其他不規(guī)范行為導(dǎo)致案件加快標(biāo)記被取消。
第十八條 備案主體存在以下情形之一，暫緩預(yù)審服務(wù)三個月：
(一) 因第十五條、第十六條、第十七條的任一規(guī)定，經(jīng)首次提醒后，再次出現(xiàn);
(二) 一個季度提交3件及以上預(yù)審案件，且經(jīng)多次輔導(dǎo)，預(yù)審申請案件不合格率仍在50%以上(含50%);
(三) 備案主體為非正常代理行為提供便利;
(四) 其他不符合深圳中心快速預(yù)審相關(guān)規(guī)定、影響較大的預(yù)審申請行為。
第十九條 備案主體存在以下情形之一，停止預(yù)審服務(wù)：
(一) 備案申請表信息填寫與真實信息不符，存在弄虛作假情況;
(二) 在預(yù)審過程中提交虛假證明材料;
(三) 備案主體并無實體生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營行為，僅作為專利申請載體;
(四) 提交的預(yù)審申請案件存在憑空編造情況或無法證明其實際研發(fā)記錄;
(五) 單個備案主體或多個備案主體參與針對同一主題批量編造預(yù)審申請案件或無法證明其實際研發(fā)記錄;
(六) 提交非正常專利申請，并被國家知識產(chǎn)權(quán)局通報;
(七) 備案主體以提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)為其主營業(yè)務(wù);
(八) 備案主體預(yù)審申請合格后獲得授權(quán)，一年內(nèi)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓超過5件且未報備或者報備理由明顯不充分;
(九) 存在重復(fù)專利侵權(quán)行為，或被法院、市場監(jiān)督管理局(知識產(chǎn)權(quán)局)認定專利侵權(quán)后拒不執(zhí)行;
(十) 存在假冒專利行為被法院、市場監(jiān)督管理局(知識產(chǎn)權(quán)局)認定存在假冒專利行為后拒不執(zhí)行;
(十一) 備案主體主觀惡意的提交批量明顯涉嫌抄襲、拼湊、簡單變化現(xiàn)有技術(shù)、方案明顯落后、實際應(yīng)用性不強、方案極其簡單、難以達到技術(shù)效果、使用復(fù)雜機構(gòu)或系統(tǒng)解決簡單問題、工作效率低下的預(yù)審申請案件;
(十二) 其他不良記錄。
第二十條 注冊代理機構(gòu)在預(yù)審階段存在以下情形之一，予以提醒：
(一) 代理的預(yù)審申請案件存在形式問題過多或反復(fù)修改仍不符合預(yù)審要求;
(二) 未針對預(yù)審補正通知書中指出的缺陷進行修改;
(三) 重復(fù)提交方案實質(zhì)相同預(yù)審申請案件(應(yīng)預(yù)審工作人員要求重新提交完善的預(yù)審申請案件的情況不計入);
(四) 未在規(guī)定時限內(nèi)提交證明材料且無合理理由;
(五) 代理如下預(yù)審申請案件：
1.技術(shù)方案存在明顯涉嫌抄襲、拼湊、簡單變化現(xiàn)有技術(shù);
2.提交技術(shù)方案明顯落后、實際應(yīng)用性不強;
3.提交技術(shù)方案極其簡單、難以達到技術(shù)效果;
4.提交技術(shù)方案使用復(fù)雜機構(gòu)或系統(tǒng)解決簡單問題、工作效率低下。
第二十一條 注冊代理機構(gòu)在正式申請階段存在以下情形之一，予以提醒：
(一) 專利正式申請文本與深圳中心預(yù)審合格文本實質(zhì)不一致;
(二) 未按要求提交XML格式的申請;
(三) 在收到深圳中心預(yù)審合格結(jié)論后，未有正當(dāng)理由長時間(原則上不得超3個工作日)未進行正式申請;
(四) 正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交申請后未能在48小時(以工作日計算)內(nèi)完成網(wǎng)上繳費和錄入申請?zhí)?，特殊情況已與預(yù)審員反饋、系統(tǒng)原因等不可抗力導(dǎo)致費用繳納延誤的除外;
(五) 在未收到深圳中心預(yù)審結(jié)論前，對該案件進行正式申請;
(六) 正式提交的申請文本中新出現(xiàn)明顯的形式缺陷問題;
(七) 因其他不規(guī)范行為導(dǎo)致案件無法進入快速審查通道。
第二十二條 注冊代理機構(gòu)在快速審查階段存在以下情形之一導(dǎo)致加快標(biāo)記被取消，予以提醒：
(一) 在初審階段中，收到國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的通知書;
(二) 在審查過程中進行了著錄項目變更;
(三) 未按要求提交XML格式的答復(fù)或補正文件;
(四) 未在《承諾書》的規(guī)定時限內(nèi)答復(fù)國家知識產(chǎn)權(quán)局審查意見通知書;
(五) 違反《承諾書》的規(guī)定主動修改專利申請文件;
(六) 因其他不規(guī)范行為導(dǎo)致案件加快標(biāo)記被取消。
第二十三條 注冊代理機構(gòu)存在以下情形之一，暫緩預(yù)審服務(wù)三個月：
(一) 因第二十條、第二十一條、第二十二條的任一規(guī)定，經(jīng)首次提醒后，再次出現(xiàn);
(二) 一個季度提交3件及以上預(yù)審案件，且經(jīng)多次輔導(dǎo)，預(yù)審申請案件不合格率仍在50%以上(含50%);
(三) 代理預(yù)審案件過程中存在不規(guī)范代理行為;
(四) 其他不符合深圳中心快速預(yù)審相關(guān)規(guī)定、影響較大的代理行為。
第二十四條 注冊代理機構(gòu)存在以下情形之一，停止預(yù)審服務(wù)：
(一) 提交虛假材料或協(xié)助備案主體偽造虛假材料;
(二) 提交預(yù)審申請案件被國家知識產(chǎn)權(quán)局認定為非正常專利申請;
(三) 在國家知識產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于異常狀態(tài);
(四) 各級專利行政管理部門公布該代理機構(gòu)存在違法違規(guī)行為;
(五) 針對同一主題批量編造預(yù)審申請案件;
(六) 代理憑空編造或無法證明研發(fā)記錄的預(yù)審申請案件;
(七) 為并無實體、研發(fā)、經(jīng)營行為、僅作為專利申請載體的備案主體進行備案或提交預(yù)審申請案件提供便利;
(八) 注冊代理機構(gòu)主觀惡意的提交批量明顯涉嫌抄襲、拼湊、簡單變化現(xiàn)有技術(shù)、方案明顯落后、實際應(yīng)用性不強、方案極其簡單、難以達到技術(shù)效果、使用復(fù)雜機構(gòu)或系統(tǒng)解決簡單問題、工作效率低下的預(yù)審申請案件;
(九) 其他不良記錄。
第五章 附則
第二十五條 備案主體、代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極支持預(yù)審服務(wù)管理工作，及時跟進有關(guān)專利預(yù)審申請事務(wù)。
第二十六條 本辦法由深圳中心負責(zé)解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。
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