關(guān)于專利申請的單一性，我國專利法第三十一條第一款及其實(shí)施細(xì)則第三十四條對發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請的單一性作了以下規(guī)定。
單一性，是指一件發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型，屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上發(fā)明或者實(shí)用新型，可以作為一件申請?zhí)岢觥?/p>
在針對我國專利審查中的單一性意見時(shí)，通常需要判斷被審查員認(rèn)為缺乏單一性的這幾組獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)方案是否屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思，即判斷這些獨(dú)立權(quán)利要求中是否包含使它們在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)的一個(gè)或者多個(gè)相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征。若這些獨(dú)立權(quán)利要求之間不具有相同或相應(yīng)的特定技術(shù)特征，則需要對這些權(quán)利要求進(jìn)行修改，使它們之間具有相同或相應(yīng)的特定技術(shù)特征。在無法對權(quán)利要求進(jìn)行修改以滿足單一性要求的情況下，可以考慮選擇其中一組而放棄沒有選擇的技術(shù)方案，或者提出分案申請。
歐洲專利體系中同樣涉及到單一性的概念。然而，在歐洲專利審查過程中，審查員提出專利申請缺乏單一性的情況與我國不同，并且，針對歐洲專利實(shí)務(wù)的單一性意見的應(yīng)對方式也與我國不同。
下面，筆者依據(jù)歐洲專利公約的相關(guān)法條和歐洲審查指南的相關(guān)規(guī)定，對歐洲發(fā)明專利申請的單一性問題進(jìn)行簡單闡述。
根據(jù)自2020年11月生效的第17版本的歐洲專利公約(EPC)第82條的規(guī)定，“歐洲專利申請應(yīng)涉及僅一個(gè)發(fā)明或形成一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的一組發(fā)明。”(Article 82 Unity of invention The European patent application shall relate to one invention only or to a group of inventions so linked as to form a single general inventive concept.)
進(jìn)一步的，歐洲專利公約的實(shí)施細(xì)則Rule 44(1) 條規(guī)定了如何判斷一件申請中的一組(多個(gè))發(fā)明是否屬于“一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思”。根據(jù)Rule 44(1)的規(guī)定：“在一件歐洲專利申請中要求保護(hù)一組發(fā)明的情況下，僅當(dāng)在這些包括一個(gè)或多個(gè)相同或相應(yīng)的特定技術(shù)特征的發(fā)明之間存在技術(shù)關(guān)聯(lián)時(shí)，才滿足第82條規(guī)定的發(fā)明的單一性要求。術(shù)語“特定的技術(shù)特征”應(yīng)指定義了每個(gè)要求保護(hù)的發(fā)明作為一個(gè)整體相對于現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)的那些特征。”
從上面的相關(guān)規(guī)定可以看出，中歐專利體系中關(guān)于單一性的概念原則上比較相似。然而，在歐洲專利實(shí)務(wù)中，針對同一類的多個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求之間的單一性問題還存在特別規(guī)定。
歐洲專利公約實(shí)施細(xì)則在第Rule 43條規(guī)定了權(quán)利要求書的格式和內(nèi)容，并在Rule43(2)中作了以下規(guī)定。
“一件歐洲專利申請只有在申請的主題涉及下列之一的情況下，才可以在同一類別(產(chǎn)品、方法、裝置或用途)中包含一項(xiàng)以上的獨(dú)立權(quán)利要求：
(a)多個(gè)相互關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品，
(b)產(chǎn)品或裝置的不同用途。
(c)某一特定問題的替代解決辦法，在這種情況下，一項(xiàng)權(quán)利要求不適于涵蓋這些替代辦法。”
也就是說，除非以上三種例外情況，在一件歐洲發(fā)明專利申請中，同一類別(產(chǎn)品/方法/裝置/或用途)的權(quán)利要求中，只能有一個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求(通常簡稱“一類一獨(dú)權(quán)”要求)。
歐洲專利審查指南針對以上三種例外情況進(jìn)行了解釋。在審查指南Part F第4章3.2條列舉了插頭-插座、發(fā)射器-接收器、中間產(chǎn)品-最終化學(xué)產(chǎn)品等適用第(a)種例外。第(b)種例外主要針對用途類權(quán)利要求，例如首次醫(yī)療用途已知時(shí)針對進(jìn)一步醫(yī)療用途的權(quán)利要求。第(c)種例外包括制造一種化合物的兩種或多種方法等。
可見，歐洲的“一類一獨(dú)權(quán)”要求是比較嚴(yán)格的，而Rule43(2)法條也是歐洲審查員比較常用的單一性意見的法律依據(jù)。與此相對，中國專利的單一性是不考慮權(quán)利要求的類別的。因此，關(guān)于單一性，中歐在專利實(shí)踐中有很大不同。
單一性意見通常在歐洲檢索報(bào)告中出現(xiàn)。如果歐洲專利局認(rèn)為一件歐洲專利申請不符合發(fā)明單一性的要求，則會(huì)基于該專利申請的權(quán)利要求書中首先提及的一項(xiàng)或一組發(fā)明做出部分檢索報(bào)告。
申請人在收到歐洲單一性意見時(shí)，有三種基本應(yīng)對方式：(1)爭辯多個(gè)或多組獨(dú)立權(quán)利要求之間滿足單一性要求;(2)在多個(gè)或多組權(quán)利要求中選擇其中一個(gè)或一組作為后續(xù)審查基礎(chǔ);(3)補(bǔ)繳所選擇的每一項(xiàng)發(fā)明的檢索費(fèi)用。
（1）第一種方式
如果審查員是基于EPC Article 82條提出的單一性意見，那么，審查員可能會(huì)指出屬于不同類別的權(quán)利要求不屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思。這種情況和國內(nèi)案的單一性比較相似，可以采取類似的處理方式，即，爭辯這些權(quán)利要求之間具有相同的或相應(yīng)的特定技術(shù)特征，或者對權(quán)利要求進(jìn)行修改使其具有相同的或相應(yīng)的特定技術(shù)特征。
如果審查員是基于EPC實(shí)施細(xì)則Rule43(2)條提出的單一性意見，那么，審查員可能會(huì)指出，同一類別的多個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求之間不符合一類一獨(dú)權(quán)的要求，因此審查員只對同一類別的第一個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行了檢索，而該類別的其它獨(dú)立權(quán)利要求因缺乏單一性未被檢索。在這種情況下，可以判斷同一類別的多個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求是否符合細(xì)則規(guī)定的上述(a)(b)(c)三種例外情況，如果屬于，則可以進(jìn)行爭辯。
（2）第二種方式
如果如(1)所述的爭辯難度較大，或者無法通過爭辯的方式來克服單一性時(shí)，申請人必須從多個(gè)或多組權(quán)利要求中選擇其中一個(gè)或一組來繼續(xù)審查，而其它未被選擇的權(quán)利要求視為刪除。如申請人仍希望保護(hù)未選擇的權(quán)利要求，可以通過提出分案的方式，或者通過將未選擇的獨(dú)立權(quán)利要求修改為引用已選擇的權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求來保護(hù)。
（3）第三種方式
如果申請人希望保護(hù)更多的權(quán)利要求，則必須在檢索報(bào)告下發(fā)日起兩個(gè)月內(nèi)支付申請人所希望保護(hù)的、但未被檢索的權(quán)利要求的檢索費(fèi)用。歐洲專利局在收到檢索費(fèi)用后，會(huì)針對之前未檢索的權(quán)利要求進(jìn)行新的檢索，并下發(fā)完整的檢索報(bào)告。
上文對歐洲發(fā)明專利申請的單一性進(jìn)行了簡單介紹。由本文可知，在中歐專利實(shí)務(wù)中，單一性意見的提出和針對單一性意見的應(yīng)對存在差異。申請人在撰寫歐洲發(fā)明專利申請文件時(shí)可以盡量使權(quán)利要求書滿足“一類一獨(dú)權(quán)”的要求，在收到單一性意見時(shí)可以針對性地選擇以上方式答復(fù)審查意見。
(原標(biāo)題：歐洲專利審查中的單一性及其應(yīng)對)
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