證監(jiān)會4月30日對《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》(以下簡稱《指引》)進行了修訂，進一步引導中介機構(gòu)提高申報企業(yè)質(zhì)量，推薦真正具有關(guān)鍵核心技術(shù)的優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市?！吨敢分饕槍σ韵聨讉€指標進行了調(diào)整：將最近三年研發(fā)投入金額由“累計在6000萬元以上”調(diào)整為“累計在8000萬元以上”;將“應用于公司主營業(yè)務的發(fā)明專利5項以上”調(diào)整為“應用于公司主營業(yè)務并能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專利7項以上”;將最近三年營業(yè)收入復合增長率由“達到20%”調(diào)整為“達到25%”?？梢姟吨敢穼κ袌龈鞣矫魑苿?chuàng)屬性評價標準，堅守科創(chuàng)板板塊定位，凸顯科創(chuàng)板“硬科技”特色發(fā)揮了重要作用。
由于科創(chuàng)板服務“硬科技”的戰(zhàn)略定位，知識產(chǎn)權(quán)成為科創(chuàng)板上市企業(yè)的“基石”。知識產(chǎn)權(quán)既是評估科創(chuàng)屬性的重要指標，也是決定企業(yè)能否滿足“獨立經(jīng)營能力”等發(fā)行條件的關(guān)鍵因素，因此，知識產(chǎn)權(quán)問題無疑是影響企業(yè)順利實現(xiàn)科創(chuàng)板上市的決定性因素之一。
本文將針對企業(yè)如何從內(nèi)部出發(fā)做好知識產(chǎn)權(quán)工作以及如何積極應對外部的知識產(chǎn)權(quán)風險，以減少在科創(chuàng)板IPO過程中面臨的知識產(chǎn)權(quán)風險進行探討。
PART 01
企業(yè)科創(chuàng)板IPO過程中知識產(chǎn)權(quán)的“內(nèi)憂”
所謂“內(nèi)憂”，是指企業(yè)因自身的知識產(chǎn)權(quán)儲備和管理問題而產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)風險。具體為以下幾點：
1）應用于公司主營業(yè)務并能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專利
在最新的《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》中明確規(guī)定了“應用于公司主營業(yè)務并能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專利7項以上”，這明示了對企業(yè)的最低門檻，其不僅限定了“量”還限定了“質(zhì)”，兩者結(jié)合要體現(xiàn)企業(yè)“科技創(chuàng)新能力突出、科技成果轉(zhuǎn)化能力突出、行業(yè)地位突出”的特點。
對于“量”，監(jiān)管機構(gòu)不僅會衡量企業(yè)擁有發(fā)明專利的絕對數(shù)量，還會衡量專利的相對數(shù)量，所以企業(yè)一般要參照同行業(yè)可比公司，在“發(fā)明專利數(shù)量”、“研發(fā)人員數(shù)量”、“研發(fā)人員數(shù)量占總員工比例”等多項指標上橫向比較做到凸顯優(yōu)勢。
根據(jù)智慧芽旗下智慧芽創(chuàng)新研究中心2024年1月5日發(fā)布的科創(chuàng)板年度觀察數(shù)據(jù)來看，截至2023年12月31日，566家科創(chuàng)板上市企業(yè)分布在新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新材料和新能源產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)量排名靠前，依次有228家、116家、83家、63家和27家。在上述幾大產(chǎn)業(yè)中，從企業(yè)平均專利申請量來看，排名依次為新能源、高端裝備制造、新一代信息技術(shù)、生物和新材料產(chǎn)業(yè)，分別約有637件、505件、466件、327件和214件。因此，企業(yè)在準備IPO過程中首先要確認所處行業(yè)，確定本企業(yè)與同行業(yè)可比公司在“發(fā)明專利數(shù)量”、“研發(fā)人員數(shù)量”、“研發(fā)人員數(shù)量占總員工比例”等多項指標所處的位置，并以上述指標突顯企業(yè)的行業(yè)突出地位。
另外，發(fā)明專利的申請趨勢一定程度反應了發(fā)行人的科技創(chuàng)新能力，其與研發(fā)投入往往呈正比，所以專利申請的“量”需要同時考慮申請時間布局。
對于“質(zhì)”，在企業(yè)進行IPO計劃初期，就要提前做好發(fā)明專利的布局規(guī)劃和儲備。從技術(shù)結(jié)構(gòu)上考慮，不僅要圍繞技術(shù)的延續(xù)、縱深發(fā)展形成縱向?qū)＠季?例如技術(shù)或產(chǎn)品的更新迭代、技術(shù)演進的專利布局)，同時也要考慮圍繞不同技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)支撐形成橫向布局;從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上考慮，要從結(jié)構(gòu)設計、制造工藝、組裝調(diào)試以及安裝使用等多個層次考慮對核心產(chǎn)品進行全方位的專利保護。另外，對于新增的“產(chǎn)業(yè)化”要求，企業(yè)需要更加直觀、明確的體現(xiàn)其將技術(shù)創(chuàng)新融入到主營產(chǎn)品或相關(guān)業(yè)務所帶來的產(chǎn)品性能提升、競爭優(yōu)勢甚至是經(jīng)濟效益的提高。
2）企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的管理
在科創(chuàng)板IPO過程中，企業(yè)要重視對知識產(chǎn)權(quán)的管理。因為未繳納專利年費導致專利失效會反映出企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度存在嚴重漏洞，后續(xù)還可能會涉及對于知識產(chǎn)權(quán)管理制度是否健全有效，以及是否存在其他類似專利失效風險的質(zhì)疑。此外，對于發(fā)明人的管理也要注意，尤其是新入職員工從原單位離職一年內(nèi)做出的發(fā)明創(chuàng)造，避免后續(xù)可能帶來的專利權(quán)屬糾紛。
另外，企業(yè)應該提早對授權(quán)有效的發(fā)明專利進行梳理，可以從對應產(chǎn)品型號、該型號產(chǎn)品市場份額、技術(shù)先進程度以及授權(quán)專利自身的穩(wěn)定性評估等幾個方面對授權(quán)發(fā)明專利進行綜合盤點，從而保證在招股書中披露的發(fā)明專利應用于公司主營業(yè)務、能夠產(chǎn)業(yè)化，且穩(wěn)定性較高，以盡可能地降低后續(xù)被無效的風險。
PART 02
企業(yè)科創(chuàng)板IPO過程中知識產(chǎn)權(quán)的“外患”
對于“外患”，我們指的是企業(yè)產(chǎn)品的被控侵權(quán)風險。科創(chuàng)板發(fā)行條件要求企業(yè)具備獨立持續(xù)經(jīng)營能力，體現(xiàn)之一便是無重大知識產(chǎn)權(quán)訴訟，而專利侵權(quán)訴訟是科創(chuàng)板IPO企業(yè)面臨的最常見的知識產(chǎn)權(quán)訴訟。一方面，競爭對手會通過專利狙擊企業(yè)的IPO進程，另一方面，也存在一些公司利用企業(yè)在上市期間規(guī)避糾紛的心理，通過侵權(quán)訴訟索要高額許可費、和解費等情況。因此，在科創(chuàng)板IPO之前，要提前做好主營產(chǎn)品的FTO(專利侵權(quán)風險分析)，尤其是針對同行業(yè)競爭對手，盡可能地提前排查并做好侵權(quán)風險應對預案。企業(yè)在IPO過程中可以從以下幾方面進行侵權(quán)應對：
（1）確保自身知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)，審慎評估專利風險
在上市前，首先對公司的知識產(chǎn)權(quán)情況進行全面審查，確保公司的產(chǎn)品和技術(shù)符合相關(guān)的專利法律法規(guī)，避免侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán);其次，要重點監(jiān)控競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況，以盡早發(fā)現(xiàn)、規(guī)避潛在知識產(chǎn)權(quán)風險。企業(yè)應建立知識產(chǎn)權(quán)風險預案制度，當發(fā)現(xiàn)侵權(quán)風險后及時對相關(guān)產(chǎn)品進行生產(chǎn)、銷售情況的排查，并提前對存在侵權(quán)風險的專利進行充分的穩(wěn)定性檢索和分析以儲備證據(jù)，待發(fā)生侵權(quán)糾紛后及時應對。
（2）與專業(yè)團隊合作，積極應對訴訟
在面臨專利侵權(quán)訴訟時，及時尋求專業(yè)的法律援助。與專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)律師團隊合作，制定有效的應對策略;如果公司被控侵權(quán)，應積極應對訴訟，及時展開辯護。企業(yè)首先要結(jié)合涉案專利權(quán)利要求的技術(shù)特征與企業(yè)被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)方案進行比對分析，進一步論證企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品是否存在侵權(quán)情形，所涉及的技術(shù)是否為核心技術(shù)，即先確認是否侵權(quán);若確認不侵權(quán)，則企業(yè)可以主張“不侵權(quán)抗辯”;若確認侵權(quán)，則需針對涉案專利進行充分的無效證據(jù)檢索，獲取充足的無效證據(jù)和理由，對涉案專利提起無效請求，或主張“現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設計抗辯”。另外，也可通過與原告進行談判等方式尋求和解或達成和解協(xié)議以避免長期的法律糾紛。
（3）面對問詢，客觀全面地回應
在IPO過程中，企業(yè)要保持對專利侵權(quán)訴訟的透明度，及時向投資者披露相關(guān)信息，減少投資者的擔憂。若企業(yè)存在專利侵權(quán)訴訟，監(jiān)管機構(gòu)在問詢過程中一般也會提出相應的問題。企業(yè)在答復問詢時可以重點從以下幾個方面說明：
a.涉訴專利是否涉及核心技術(shù)以及產(chǎn)品貢獻率
核心技術(shù)是指在招股書中所披露的核心技術(shù)，企業(yè)首先要說明涉訴技術(shù)方案在產(chǎn)品中發(fā)揮的作用、是否為核心或必不可少的技術(shù)方案、是否涉及核心零部件、并明確該技術(shù)在產(chǎn)品中的貢獻率。
b.涉訴專利覆蓋的產(chǎn)品范圍
首先，企業(yè)要明確涉訴專利覆蓋的產(chǎn)品范圍，以及若被判定侵權(quán)后對公司業(yè)務的開展是否構(gòu)成實質(zhì)性的影響;其次，要確認涉訴專利涉及的產(chǎn)品是否已經(jīng)或?qū)⒁恍庐a(chǎn)品更新迭代;第三，企業(yè)需證明該核心技術(shù)已具有相應的替代實現(xiàn)方案且替代方案不侵權(quán)，并且已進行了知識產(chǎn)權(quán)保護。
c. 提前對潛在賠償金額進行評估
如果產(chǎn)品涉及侵權(quán)訴訟，可能會按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的實際損失或者侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定計算賠償金額。在確定權(quán)利人因侵權(quán)的損失或侵權(quán)人因侵權(quán)的獲利時，需要考慮被判定侵犯專利權(quán)的技術(shù)對侵權(quán)產(chǎn)品總利潤的貢獻比率，即專利技術(shù)貢獻率。企業(yè)可以從行業(yè)特點出發(fā)，考慮產(chǎn)品中體現(xiàn)的核心技術(shù)程度等各個因素判定專利技術(shù)的貢獻率，以對潛在的賠償金額進行評估并說明理由。
總體來說，面對科創(chuàng)板IPO過程中的專利侵權(quán)訴訟，企業(yè)應當保持高度警惕，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理機制，并在出現(xiàn)訴訟時積極應對，以最大程度減少負面影響。
科創(chuàng)板重在考察企業(yè)的科創(chuàng)屬性，知識產(chǎn)權(quán)又是企業(yè)科創(chuàng)屬性的重要體現(xiàn)，企業(yè)要在科創(chuàng)板IPO過程中充分準備，真正做到知己知彼，才能從容地應對“內(nèi)憂”和“外患”。從宏觀角度來看，企業(yè)在應對科創(chuàng)板IPO時應該首先建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，包括完善的專利、商標、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)布局;加強對關(guān)鍵技術(shù)的保護，包括技術(shù)秘密的保護和專利申請;與合作伙伴建立清晰的知識產(chǎn)權(quán)保護機制，確保知識產(chǎn)權(quán)的共同管理和收益分配。從微觀角度來看，企業(yè)在應對科創(chuàng)板IPO時應該進行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查，確保自身擁有的知識產(chǎn)權(quán)合法有效;加強內(nèi)部員工的知識產(chǎn)權(quán)培訓，提高整體的知識產(chǎn)權(quán)保護意識;積極應對國內(nèi)外的知識產(chǎn)權(quán)訴訟，維護自身的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益;并逐步建立企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以提升企業(yè)在市場競爭中的地位和競爭力。
(原標題：企業(yè)如何應對科創(chuàng)板IPO過程中知識產(chǎn)權(quán)的“內(nèi)憂”和“外患”?)
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